2024年度基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懀┒?、合同前?.1背景和目的隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督工作日益重要。為加強(qiáng)基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，保障投資者合法權(quán)益，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)如下：（1）基金：指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立的，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而設(shè)立的，以證券投資為主要目的的財(cái)產(chǎn)集合。（2）基金交易：指基金份額持有人通過(guò)證券交易所、銀行間市場(chǎng)等途徑進(jìn)行的基金份額買賣行為。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：指在基金交易過(guò)程中，通過(guò)制定和實(shí)施相關(guān)制度、措施，降低基金交易風(fēng)險(xiǎn)，保障基金份額持有人的合法權(quán)益。（4）監(jiān)督：指對(duì)基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保相關(guān)措施得到有效落實(shí)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指提供基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（2）乙方：指接受甲方提供的基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督服務(wù)的基金管理公司、基金托管公司等。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方違反本協(xié)議的行為提出整改要求。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，配合甲方進(jìn)行基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督工作。（2）乙方應(yīng)建立健全基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保基金交易安全。（3）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)整改違反本協(xié)議的行為。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式本協(xié)議的履行方式為雙方通過(guò)書面形式進(jìn)行溝通、協(xié)商和監(jiān)督。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的有效期屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止本協(xié)議的其他情形。6.3終止程序（1）一方提出終止本協(xié)議的，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂終止協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理相關(guān)事宜；（2）本協(xié)議終止后，雙方對(duì)本協(xié)議的履行情況不再承擔(dān)責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費(fèi)：根據(jù)雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，乙方提供基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督基本服務(wù)的費(fèi)用。（2）增值服務(wù)費(fèi)：乙方提供的超出基本服務(wù)范圍的其他增值服務(wù)的費(fèi)用。（3）應(yīng)急響應(yīng)費(fèi)：在基金交易出現(xiàn)異常情況時(shí)，乙方提供的應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)的費(fèi)用。7.2支付方式甲方支付費(fèi)用的方式如下：（1）甲方應(yīng)按照乙方開(kāi)具的正規(guī)發(fā)票進(jìn)行支付。（2）甲方可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、支票等合法方式支付費(fèi)用。7.3支付時(shí)間（1）基本服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同簽訂后的第一個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）增值服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在增值服務(wù)開(kāi)始后的第一個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）應(yīng)急響應(yīng)費(fèi)：甲方應(yīng)在應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)完成后五個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費(fèi)用應(yīng)全額到位，不得拖欠。（2）甲方支付的每筆費(fèi)用應(yīng)明確標(biāo)注用途，以便乙方進(jìn)行費(fèi)用管理。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）支付違約金：甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于違約金額一定比例的違約金。（2）賠償損失：甲方應(yīng)賠償因違約給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2乙方違約（1）支付違約金：乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于違約金額一定比例的違約金。（2）賠償損失：乙方應(yīng)賠償因違約給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.3賠償金額和方式違約賠償金額的確定和支付方式如下：（1）賠償金額：根據(jù)違約行為給對(duì)方造成的實(shí)際損失，由雙方協(xié)商確定。（2）支付方式：賠償金額應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或支票等方式支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本協(xié)議的內(nèi)容及附件；（2）雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。9.2保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后五年止。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密內(nèi)容的泄露。（2）雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、騷亂等社會(huì)異常事件；（3）政府行為導(dǎo)致的市場(chǎng)變化等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。（2）不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震導(dǎo)致乙方辦公場(chǎng)所損毀；（2）政府政策調(diào)整導(dǎo)致基金交易市場(chǎng)關(guān)閉。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向具有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，或提交仲裁委員會(huì)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。（2）任何一方在轉(zhuǎn)讓權(quán)利和義務(wù)前，應(yīng)書面通知對(duì)方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的；（2）損害對(duì)方合法權(quán)益的；（3）其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估的權(quán)利。（2）乙方保留對(duì)甲方提供的數(shù)據(jù)和信息的保密權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）在合同履行期間，甲方保留對(duì)乙方違反保密義務(wù)的追索權(quán)。（2）乙方保留對(duì)甲方未按合同約定履行義務(wù)的索賠權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行。（2）修改或補(bǔ)充的書面文件應(yīng)由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）經(jīng)雙方簽字蓋章的修改或補(bǔ)充文件與本協(xié)議具有同等法律效力。（2）未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本協(xié)議。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的信息和協(xié)助，以確保本協(xié)議的有效履行。（2）雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過(guò)書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。（2）雙方應(yīng)按照合同約定的方式和期限，及時(shí)處理對(duì)方提出的問(wèn)題。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督的完整協(xié)議，并取代了之前所有書面或口頭協(xié)議。16.3增減條款（1）任何一方對(duì)本協(xié)議的增減條款，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（2）未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面增減本協(xié)議的條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：簽字人：（簽字）日期：（年月日）乙方（蓋章）：簽字人：（簽字）日期：（年月日）附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方提供的基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督相關(guān)制度文件。2.乙方提供的基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督工作計(jì)劃。3.雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。4.不可抗力事件證明材料。5.違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及賠償金額證明。6.保密協(xié)議及相關(guān)保密文件。7.協(xié)議修改和補(bǔ)充的書面文件。8.協(xié)議履行過(guò)程中的會(huì)議紀(jì)要和溝通記錄。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付費(fèi)用：甲方未按合同約定的支付時(shí)間支付費(fèi)用，視為違約。未按約定提供數(shù)據(jù)和信息：甲方未按合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息，視為違約。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供服務(wù)：乙方未按合同約定提供基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督服務(wù)，視為違約。泄露保密信息：乙方未經(jīng)甲方同意，泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金：指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立的，以證券投資為主要目的的財(cái)產(chǎn)集合。2.保密：指對(duì)合同雙方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息進(jìn)行保密。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。4.違約金：指因一方違約而向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~的金錢，以彌補(bǔ)對(duì)方因違約所造成的損失。5.調(diào)解：指在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，由第三方協(xié)助雙方達(dá)成和解的過(guò)程。6.仲裁：指雙方自愿將爭(zhēng)議提交給仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的過(guò)程。7.訴訟：指一方將爭(zhēng)議提交給人民法院進(jìn)行審理的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)出書面催款通知，甲方應(yīng)在收到通知后的五個(gè)工作日內(nèi)支付欠款。2.問(wèn)題：乙方未按約定提供服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)出書面整改通知，乙方應(yīng)在收到通知后的十個(gè)工作日內(nèi)完成整改。3.問(wèn)題：保密信息泄露。解決辦法：雙方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，防止信息進(jìn)一步泄露，并追究泄露方的責(zé)任。4.問(wèn)題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的影響，部分或全部免除責(zé)任。5.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，若協(xié)商不成，可申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：（填寫第三方名稱）2.第三方職責(zé)：第三方作為獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督服務(wù)的實(shí)施進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以便進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。第三方有權(quán)對(duì)甲方和乙方的行為提出整改建議。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。第三方應(yīng)保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密。5.第三方責(zé)任：第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致評(píng)估和監(jiān)督結(jié)果失實(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照約定的支付方式及時(shí)支付費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)。乙方有權(quán)要求甲方在違約時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方利益條款：乙方在合同履行期間，享有對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督服務(wù)的優(yōu)先權(quán)。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但需提前通知甲方。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金。甲方未提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行整改。甲方違約時(shí)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可要求乙方提供詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容和實(shí)施方案。甲方可要求乙方定期提交工作進(jìn)展報(bào)告。甲方可要求乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)整改。2.甲方的利益條款：甲方可要求乙方在服務(wù)過(guò)程中，優(yōu)先保障甲方的利益。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按約定提供服務(wù)，甲方可要求乙方進(jìn)行整改，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方可要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議雙方3.協(xié)議簽訂時(shí)間4.協(xié)議有效期5.協(xié)議目的二、基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則1.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)2.風(fēng)險(xiǎn)控制范圍3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.風(fēng)險(xiǎn)控制流程5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警三、交易權(quán)限管理1.交易權(quán)限設(shè)定2.交易權(quán)限變更3.交易權(quán)限撤銷4.交易權(quán)限審批5.交易權(quán)限監(jiān)督四、交易系統(tǒng)管理1.交易系統(tǒng)建設(shè)2.交易系統(tǒng)維護(hù)3.交易系統(tǒng)升級(jí)4.交易系統(tǒng)安全5.交易系統(tǒng)監(jiān)督五、交易合規(guī)性監(jiān)督1.交易合規(guī)性要求2.交易合規(guī)性審查3.交易合規(guī)性處理4.交易合規(guī)性監(jiān)督5.交易合規(guī)性報(bào)告六、內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)2.內(nèi)部控制措施3.內(nèi)部控制執(zhí)行4.內(nèi)部控制監(jiān)督5.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)七、風(fēng)險(xiǎn)信息管理1.風(fēng)險(xiǎn)信息收集2.風(fēng)險(xiǎn)信息分析3.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞5.風(fēng)險(xiǎn)信息反饋八、應(yīng)急處理機(jī)制1.應(yīng)急預(yù)案制定2.應(yīng)急預(yù)案演練3.應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行九、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督職責(zé)劃分2.監(jiān)督執(zhí)行情況3.考核指標(biāo)設(shè)定4.考核結(jié)果應(yīng)用5.考核監(jiān)督十、保密條款1.保密信息范圍2.保密義務(wù)3.保密措施4.保密責(zé)任5.保密期限十一、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決程序3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用5.爭(zhēng)議解決期限十二、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議終止條件3.協(xié)議終止程序4.協(xié)議終止后處理5.協(xié)議終止通知十三、其他約定1.通知方式2.通知送達(dá)3.附件效力4.協(xié)議解釋5.協(xié)議修改十四、附件1.附件一：交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.附件二：交易合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)3.附件三：內(nèi)部控制制度4.附件四：應(yīng)急預(yù)案5.附件五：保密協(xié)議合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：2024年度基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督協(xié)議2.協(xié)議雙方：甲方（基金管理公司名稱）、乙方（基金托管銀行名稱）3.協(xié)議簽訂時(shí)間：2024年1月1日4.協(xié)議有效期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止5.協(xié)議目的：明確甲乙雙方在2024年度基金交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督責(zé)任，確?；鸾灰装踩⒑弦?guī)。二、基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則1.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：確?；鹳Y產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)基金投資收益最大化。2.風(fēng)險(xiǎn)控制范圍：涵蓋基金交易的全過(guò)程，包括交易前、交易中、交易后。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)隔離、風(fēng)險(xiǎn)分散等策略。4.風(fēng)險(xiǎn)控制流程：明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)控和報(bào)告的流程。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警：定期對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。三、交易權(quán)限管理1.交易權(quán)限設(shè)定：根據(jù)基金管理公司的授權(quán)，設(shè)定不同級(jí)別交易權(quán)限。2.交易權(quán)限變更：交易權(quán)限的變更需經(jīng)甲乙雙方共同審批。3.交易權(quán)限撤銷：交易權(quán)限的撤銷需甲乙雙方共同確認(rèn)。4.交易權(quán)限審批：交易權(quán)限的審批需遵循嚴(yán)格的審批程序。5.交易權(quán)限監(jiān)督：對(duì)交易權(quán)限的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保權(quán)限正確使用。四、交易系統(tǒng)管理1.交易系統(tǒng)建設(shè)：確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和高效性。2.交易系統(tǒng)維護(hù)：定期對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，保障系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.交易系統(tǒng)升級(jí)：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)。4.交易系統(tǒng)安全：加強(qiáng)交易系統(tǒng)安全防護(hù)，防止系統(tǒng)被非法侵入。5.交易系統(tǒng)監(jiān)督：對(duì)交易系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性進(jìn)行監(jiān)督。五、交易合規(guī)性監(jiān)督1.交易合規(guī)性要求：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和基金行業(yè)規(guī)范。2.交易合規(guī)性審查：對(duì)交易行為進(jìn)行合規(guī)性審查，確保交易合法合規(guī)。3.交易合規(guī)性處理：對(duì)違規(guī)交易進(jìn)行及時(shí)處理，追究相關(guān)責(zé)任。4.交易合規(guī)性監(jiān)督：對(duì)交易合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，確保合規(guī)性要求得到執(zhí)行。5.交易合規(guī)性報(bào)告：定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告交易合規(guī)性情況。六、內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)：建立健全內(nèi)部控制體系，提高基金管理水平。2.內(nèi)部控制措施：制定內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制職責(zé)和流程。3.內(nèi)部控制執(zhí)行：確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。4.內(nèi)部控制監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。5.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)：定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制體系。七、風(fēng)險(xiǎn)信息管理1.風(fēng)險(xiǎn)信息收集：及時(shí)收集基金交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)信息分析：對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度。3.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告：定期向甲乙雙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。4.風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞：確保風(fēng)險(xiǎn)信息在甲乙雙方之間及時(shí)傳遞。5.風(fēng)險(xiǎn)信息反饋：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行反饋，采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險(xiǎn)。八、應(yīng)急處理機(jī)制1.應(yīng)急預(yù)案制定：雙方共同制定基金交易風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理預(yù)案。2.應(yīng)急預(yù)案演練：定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。3.應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)：在發(fā)生緊急情況時(shí)，按照預(yù)案啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制。4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行：甲乙雙方應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求，共同執(zhí)行應(yīng)急處理措施。九、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督職責(zé)劃分：明確甲乙雙方在風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督中的職責(zé)。2.監(jiān)督執(zhí)行情況：定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督措施的實(shí)施情況。3.考核指標(biāo)設(shè)定：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督考核指標(biāo)，包括風(fēng)險(xiǎn)控制效果、合規(guī)性等。4.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。5.考核監(jiān)督：對(duì)考核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保考核公正、公平。十、保密條款1.保密信息范圍：包括但不限于基金交易數(shù)據(jù)、內(nèi)部管理信息等。2.保密義務(wù)：雙方均有義務(wù)對(duì)保密信息進(jìn)行保密。3.保密措施：采取必要的技術(shù)和管理措施，防止保密信息泄露。4.保密責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.保密期限：保密期限自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。十一、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。2.爭(zhēng)議解決程序：協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方可協(xié)商選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。5.爭(zhēng)議解決期限：自爭(zhēng)議發(fā)生之日起六十日內(nèi)解決。十二、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件：雙方簽字蓋章后，本協(xié)議生效。2.協(xié)議終止條件：協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致解除。3.協(xié)議終止程序：協(xié)議終止需提前三十日通知對(duì)方。4.協(xié)議終止后處理：協(xié)議終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。5.協(xié)議終止通知：協(xié)議終止通知應(yīng)以書面形式發(fā)出。十三、其他約定1.通知方式：以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。2.通知送達(dá)：自發(fā)出通知之日起五個(gè)工作日視為送達(dá)。3.附件效力：本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。4.協(xié)議解釋：本協(xié)議的歧義解釋以有利于保護(hù)非起草方權(quán)益為準(zhǔn)。5.協(xié)議修改：協(xié)議的修改需經(jīng)雙方書面同意。十四、附件1.附件一：交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.附件二：交易合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)3.附件三：內(nèi)部控制制度4.附件四：應(yīng)急預(yù)案5.附件五：保密協(xié)議甲方（基金管理公司名稱）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽名：____________________日期：____________________乙方（基金托管銀行名稱）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽名：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.交易決策權(quán)條款：甲方擁有基金交易決策權(quán)，包括但不限于交易品種、交易時(shí)間、交易數(shù)量等。說(shuō)明：甲方作為基金管理公司，在基金交易中具有主導(dǎo)地位，應(yīng)確保交易決策的科學(xué)性和合理性。2.風(fēng)險(xiǎn)控制策略調(diào)整條款：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。說(shuō)明：甲方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制策略的有效性，并在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。3.信息披露義務(wù)條款：甲方有義務(wù)向乙方及時(shí)、準(zhǔn)確披露基金交易相關(guān)信息。說(shuō)明：甲方應(yīng)確保乙方能夠及時(shí)了解基金交易情況，以便乙方履行監(jiān)督職責(zé)。4.責(zé)任承擔(dān)條款：在基金交易過(guò)程中，若因甲方?jīng)Q策失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說(shuō)明：甲方作為基金管理公司，應(yīng)對(duì)其決策負(fù)責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全。5.激勵(lì)機(jī)制條款：甲方設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)乙方在風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督方面取得優(yōu)異成績(jī)。說(shuō)明：激勵(lì)機(jī)制有助于提高乙方的工作積極性和責(zé)任感，共同維護(hù)基金交易安全。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.交易執(zhí)行權(quán)條款：乙方擁有基金交易執(zhí)行權(quán)，包括但不限于交易指令下達(dá)、交易資金劃撥等。說(shuō)明：乙方作為基金托管銀行，在基金交易中具有主導(dǎo)地位，應(yīng)確保交易執(zhí)行的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估權(quán)條款：乙方有權(quán)對(duì)基金交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。說(shuō)明：乙方應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。3.監(jiān)督報(bào)告權(quán)條款：乙方有權(quán)向甲方定期提交監(jiān)督報(bào)告，反映基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制情況。說(shuō)明：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制情況，以便甲方及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.責(zé)任追究條款：若因乙方執(zhí)行不力導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說(shuō)明：乙方作為基金托管銀行，應(yīng)對(duì)其執(zhí)行職責(zé)負(fù)責(zé)，確?；鸾灰装踩?.合作溝通條款：甲方與乙方應(yīng)保持密切溝通，共同解決基金交易過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。說(shuō)明：溝通是雙方合作的基礎(chǔ)，有助于及時(shí)解決交易過(guò)程中的問(wèn)題，提高交易效率。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)條款：第三方中介機(jī)構(gòu)需具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)甲方和乙方共同認(rèn)定。說(shuō)明：確保中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)性和可靠性，為基金交易提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。2.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款：第三方中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方和乙方的委托事項(xiàng)，包括但不限于交易撮合、清算結(jié)算等。說(shuō)明：明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，確保其按照委托要求履行職責(zé)。3.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款：中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用由甲方和乙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。說(shuō)明：中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用應(yīng)合理，并納入基金交易成本中。4.中介機(jī)構(gòu)保密條款：第三方中介機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)基金交易信息保密，不得泄露給任何第三方。說(shuō)明：保護(hù)基金交易信息，防止信息泄露帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。5.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款：若因第三方中介機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)損失，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說(shuō)明：明確中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，確保其按照委托要求履行職責(zé)。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.附件二：交易合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)3.附件三：內(nèi)部控制制度4.附件四：應(yīng)急預(yù)案5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明7.附件七：中介機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書8.附件八：中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用明細(xì)二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照協(xié)議規(guī)定進(jìn)行信息披露。認(rèn)定：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方提供準(zhǔn)確、完整的基金交易信息。2.違約行為：乙方未按照協(xié)議規(guī)定執(zhí)行交易指令。認(rèn)定：乙方未按照甲方下達(dá)的交易指令進(jìn)行交易，導(dǎo)致交易錯(cuò)誤或延誤。3.違約行為：第三方中介機(jī)構(gòu)泄露基金交易信息。認(rèn)定：第三方中介機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)，向任何第三方泄露基金交易信息。4.違約行為：甲方未按照協(xié)議規(guī)定調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。認(rèn)定：甲方未在市場(chǎng)變化或風(fēng)險(xiǎn)狀況下及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加。三、法律名詞及解釋：1.風(fēng)險(xiǎn)控制：指在基金交易過(guò)程中，采取一系列措施以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。2.合規(guī)性：指基金交易行為符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.內(nèi)部控制：指企業(yè)內(nèi)部為達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而實(shí)施的一系列管理措施和程序。4.應(yīng)急預(yù)案：指針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件，預(yù)先制定的處理方案和措施。5.保密協(xié)議：指雙方就保密信息達(dá)成的協(xié)議，約定保密信息的范圍、保密義務(wù)和責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲乙雙方溝通不暢。解決辦法：建立定期溝通機(jī)制，確保雙方信息及時(shí)傳遞。2.問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行不到位。解決辦法：加強(qiáng)監(jiān)督和考核，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。3.問(wèn)題：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.基金管理公司與基金托管銀行之間的交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督。2.基金管理公司與第三方中介機(jī)構(gòu)之間的合作。3.基金管理公司與投資者之間的信息披露。全文完。2024年度基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議背景1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告4.監(jiān)督機(jī)制4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)4.2監(jiān)督內(nèi)容4.3監(jiān)督程序5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容5.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制5.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)5.1.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.2信用風(fēng)險(xiǎn)控制5.2.1信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)5.2.2信用風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.1流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)5.3.2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.4操作風(fēng)險(xiǎn)控制5.4.1操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)5.4.2操作風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.5利率風(fēng)險(xiǎn)控制5.5.1利率風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)5.5.2利率風(fēng)險(xiǎn)管理措施6.監(jiān)督措施的具體內(nèi)容6.1定期監(jiān)督6.1.1監(jiān)督頻率6.1.2監(jiān)督方式6.2不定期監(jiān)督6.2.1監(jiān)督觸發(fā)條件6.2.2監(jiān)督方式6.3監(jiān)督結(jié)果的處理6.3.1處理程序6.3.2處理措施7.風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督的執(zhí)行與責(zé)任7.1執(zhí)行主體7.2責(zé)任劃分7.3責(zé)任追究8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同終止12.其他約定12.1不可抗力12.2合同附件12.3通知與送達(dá)13.合同附件13.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單13.3附件三：監(jiān)督報(bào)告14.合同簽署14.1簽署主體14.2簽署時(shí)間14.3簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議背景本協(xié)議簽訂于2024年，鑒于基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督對(duì)于維護(hù)基金資產(chǎn)安全、保障投資者權(quán)益的重要性，以及雙方在基金管理領(lǐng)域的合作關(guān)系，特制定本協(xié)議。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，共同維護(hù)基金交易市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。1.3協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于雙方共同管理的所有基金產(chǎn)品，包括但不限于股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)型等。2.定義與解釋2.1定義（1）“基金”指由雙方共同管理的，根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立的投資基金；（2）“投資者”指購(gòu)買基金份額的自然人、法人或其他組織；（3）“交易”指基金份額的買賣、申購(gòu)、贖回等行為；（4）“風(fēng)險(xiǎn)”指基金在交易過(guò)程中可能遭受的損失或不確定性；（5）“監(jiān)督”指對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和指導(dǎo)的行為。2.2解釋對(duì)本協(xié)議的任何條款或定義，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方應(yīng)定期對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制程序等；（2）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施；（3）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)交易進(jìn)行嚴(yán)格審批，控制交易規(guī)模和頻率；（4）加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手的信用評(píng)估和監(jiān)控；（5）定期進(jìn)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確?；鹆鲃?dòng)性需求得到滿足。3.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告雙方應(yīng)定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等，并及時(shí)向?qū)Ψ綀?bào)告。4.監(jiān)督機(jī)制4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.2監(jiān)督內(nèi)容（1）監(jiān)督基金交易是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；（2）監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性和實(shí)施情況；（3）監(jiān)督基金交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)等；（4）監(jiān)督基金管理人的行為是否符合誠(chéng)信原則。4.3監(jiān)督程序（1）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)基金交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查；（2）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向雙方報(bào)告監(jiān)督檢查結(jié)果；（3）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)向雙方提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容5.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制（1）設(shè)置市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如最大回撤率、波動(dòng)率等；（2）制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)等；（3）對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。5.2信用風(fēng)險(xiǎn)控制（1）對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)估，包括但不限于信用評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)狀況等；（2）設(shè)置信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如信用風(fēng)險(xiǎn)敞口、違約率等；（3）對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)。5.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制（1）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括但不限于設(shè)置流動(dòng)性比例、備付金管理等；（2）設(shè)置流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金比率等；（3）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。5.4操作風(fēng)險(xiǎn)控制（1）建立健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、操作流程等；（2）設(shè)置操作風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如操作風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、損失率等；（3）對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)。5.5利率風(fēng)險(xiǎn)控制（1）設(shè)置利率風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如利率敏感性、久期等；（2）制定利率風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括但不限于利率衍生品、利率互換等；（3）對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)。8.信息披露8.1信息披露原則雙方應(yīng)遵循公開(kāi)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督的相關(guān)信息。8.2信息披露內(nèi)容（1）基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督的總體情況；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督結(jié)果；（5）其他可能影響投資者決策的重要信息。8.3信息披露方式（1）通過(guò)基金公司網(wǎng)站、信息披露平臺(tái)等公開(kāi)渠道披露；（2）向投資者提供定期報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告；9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按照本協(xié)議約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督義務(wù)；（2）一方提供虛假、誤導(dǎo)性信息；（3）一方未按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；（4）一方違反法律法規(guī)，造成基金資產(chǎn)損失或其他不良后果。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的名譽(yù)損失和精神損害的賠償責(zé)任。9.3違約處理（1）雙方應(yīng)協(xié)商解決違約問(wèn)題，協(xié)商不成的，可提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；（2）違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，防止損失擴(kuò)大；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的所有費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交中國(guó)仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁申請(qǐng)應(yīng)向仲裁委員會(huì)提交；（2）仲裁委員會(huì)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)之日起15日內(nèi)組成仲裁庭；（3）仲裁庭應(yīng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出裁決。10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)中國(guó)仲裁委員會(huì)11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更（1）任何一方對(duì)本協(xié)議的修改，均需以書面形式提出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；（2）合同的變更不得違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。11.3合同終止（1）本協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致解除；（2）因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；（3）一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。12.其他約定12.1不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；（2）不可抗力事件發(fā)生后，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。12.2合同附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3通知與送達(dá)（1）本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)出，并送達(dá)至對(duì)方指定的地址；（2）送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等；（3）通知送達(dá)日期以對(duì)方實(shí)際收到通知之日為準(zhǔn)。13.合同附件13.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單13.3附件三：監(jiān)督報(bào)告14.合同簽署14.1簽署主體本協(xié)議由雙方授權(quán)代表簽字蓋章。14.2簽署時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)為雙方協(xié)商一致確定。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本協(xié)議中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，參與基金交易風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督過(guò)程中的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形（1）根據(jù)本協(xié)議約定，甲乙雙方需引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或監(jiān)督；（2）法律法規(guī)或政策要求引入第三方進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)或監(jiān)督；（3）甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督效果。15.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)要求，履行其職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正，不得泄露保密信息；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因其工作失誤或違法行為導(dǎo)致的損失或責(zé)任。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)的報(bào)酬；（2）第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，獲取相關(guān)資料和信息；（3）第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額原則第三方的責(zé)任限額應(yīng)基于其提供服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定，并不得超過(guò)其可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。16.2責(zé)任限額具體規(guī)定（1）第三方因提供專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確；（2）第三方因違法行為或重大過(guò)失導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）第三方責(zé)任限額不得低于100萬(wàn)元人民幣。17.第三方與其他各方的劃分說(shuō)