《專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審規(guī)范（征求意見稿）》

ICS03.140CCSA0032DB32/TXXXX—XXXXSpecificationforpre-examinationofpatentreexamination（草案）IDB32/TXXXX—XXXX 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4業(yè)務(wù)流程 5受理階段 25.1受理?xiàng)l件 25.2受理材料 25.3受理結(jié)論 26預(yù)審階段 26.1預(yù)審內(nèi)容 26.2修改規(guī)則 36.3預(yù)審結(jié)論 37反饋階段 38質(zhì)量保障 39保密管理 310評(píng)價(jià)反饋 3附錄A（資料性）代理機(jī)構(gòu)基本信息 4附錄B（資料性）專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審請(qǐng)求書 5附錄C（資料性）專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審承諾書 6附錄D（資料性）通知書 7 DB32/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任本文件由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提并組織實(shí)施。本文件由江蘇省知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本文件起草單位：南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、江蘇省專利代理人協(xié)會(huì)、江蘇瑞途律師事務(wù)所、南京知識(shí)律師事務(wù)所、南京縱橫知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、南京經(jīng)緯專利商標(biāo)代理有限公司、南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（普通合伙）本文件主要起草人：劉連政、程秀才、趙晗、傅啟國(guó)、夏麗、曹坤、蒼然、蔣燕、陸瑤、陶波、汪旭東、吳雪健、劉豐、許婉靜、樓然、李靜、韋超峰、柏帆。1DB32/TXXXX—XXXX專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審規(guī)范本文件規(guī)定了專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、提交受理階段、案件預(yù)審查階段、案件反饋階段、質(zhì)量保障、保密管理、評(píng)價(jià)反饋等要求。本文件適用于企事業(yè)單位辦理專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審業(yè)務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833—2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范DB32/T4157—2021專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審pre-examinationofpatentreexamination對(duì)專利復(fù)審請(qǐng)求文件是否滿足專利快速審查要求進(jìn)行審查的活動(dòng)。3.2專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審查機(jī)構(gòu)pre-examinationagencyofpatentreexamination依法成立并經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域預(yù)審（3.1）業(yè)務(wù)的組織。3.3請(qǐng)求主體applicant自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.2）辦理預(yù)審（3.1）業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。3.4預(yù)審員pre-examinationstaff在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.2）中從事預(yù)審（3.1）工作的人員。3.5案件applicationcase請(qǐng)求主體（3.3）向預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.2）提交的專利復(fù)審請(qǐng)求文件及其他材料。4業(yè)務(wù)流程預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程見圖1。2DB32/TXXXX—XXXX受理階段受理階段預(yù)審階段反饋階段進(jìn)入快速審查通道進(jìn)入快速審查通道圖1預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程5受理階段5.1受理?xiàng)l件受理?xiàng)l件應(yīng)包括以下內(nèi)容：——對(duì)于未向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請(qǐng)求的案件，預(yù)審請(qǐng)求日在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門作出的駁回決定之日起兩個(gè)月內(nèi)；對(duì)于已向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請(qǐng)求的案件，預(yù)審請(qǐng)求日在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的復(fù)審請(qǐng)求受理通知書之后，復(fù)審決定書之前；——案件所屬分類號(hào)為預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開展預(yù)審業(yè)務(wù)的分類號(hào)；——提交符合規(guī)定的受理材料。5.2受理材料受理材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：——預(yù)審請(qǐng)求書（見附錄B——預(yù)審承諾書（見附錄C——駁回決定及駁回決定針對(duì)的專利申請(qǐng)文本；——應(yīng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的專利復(fù)審請(qǐng)求文件；——預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。5.3受理結(jié)論5.3.1符合受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審受理通知書（見附錄D，圖D.1）。5.3.2不符合受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不予受理通知書（見圖D.2）。6預(yù)審階段6.1預(yù)審內(nèi)容預(yù)審機(jī)構(gòu)審查案件包括以下內(nèi)容：——形式審查；——復(fù)審請(qǐng)求理由和證據(jù)審查；——修改文本審查；3DB32/TXXXX—XXXX——預(yù)審請(qǐng)求理由審查。6.2修改規(guī)則6.2.1預(yù)審員對(duì)于需要返回修改的案件應(yīng)發(fā)出預(yù)審審查意見通知書（見圖D.3）。6.2.2對(duì)每件案件，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)至少給予請(qǐng)求主體一次返回修改機(jī)會(huì)，返回修改期限不少于2個(gè)工作6.2.3請(qǐng)求主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時(shí)間內(nèi)針對(duì)預(yù)審審查意見通知書（見圖D.3）中指出的缺陷修改，或陳述意見。6.3預(yù)審結(jié)論6.3.1預(yù)審員應(yīng)自案件提交之日起15個(gè)自然日內(nèi)作出審查結(jié)論。6.3.2對(duì)預(yù)審?fù)ㄟ^的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審?fù)ㄟ^通知書（見圖D.4）。6.3.3對(duì)預(yù)審不予通過的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不予通過通知書（見圖D.5）。6.3.4對(duì)未在修改期限答復(fù)的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審視為撤回通知書（見圖D.6）。6.3.5對(duì)請(qǐng)求主體主動(dòng)撤回的案件，預(yù)審自動(dòng)終止。7反饋階段7.1請(qǐng)求主體應(yīng)在收到預(yù)審?fù)ㄟ^通知書（見圖D.4）后10個(gè)自然日內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審?fù)ㄟ^文件一致的復(fù)審請(qǐng)求文件，并足額繳納復(fù)審請(qǐng)求費(fèi)，在繳費(fèi)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋請(qǐng)求信息。7.2對(duì)正確反饋請(qǐng)求信息的復(fù)審請(qǐng)求文件，預(yù)審機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)識(shí)快速標(biāo)記，正式進(jìn)入快速審查程序。8質(zhì)量保障按DB32/T4157—2021第10章關(guān)于質(zhì)量保障的規(guī)定執(zhí)行。9保密管理按DB32/T4157—2021第11章關(guān)于保密管理的規(guī)定執(zhí)行。10評(píng)價(jià)反饋按DB32/T4157—2021第12章關(guān)于評(píng)價(jià)反饋的規(guī)定執(zhí)行。4DB32/TXXXX—XXXX（資料性）代理機(jī)構(gòu)基本信息圖A.1給出了代理機(jī)構(gòu)基本信息的格式。機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)地址XX市辦事處地址業(yè)務(wù)范圍□專利代理□專利分析□商標(biāo)代理□無效宣告□高企申報(bào)□知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟□著作權(quán)代理□其他單位人員單位總?cè)藬?shù)專利代理師數(shù)量及占比（%）單位負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審業(yè)務(wù)流程對(duì)接人及聯(lián)系方式專利復(fù)審請(qǐng)求情況xx年xx年xx年請(qǐng)求量撤駁量請(qǐng)求量撤駁量請(qǐng)求量撤駁量發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麢z索工具圖A.1代理機(jī)構(gòu)基本信息格式5DB32/TXXXX—XXXX（資料性）專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審請(qǐng)求書圖B.1給出了專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審請(qǐng)求書的格式。①案件信息申請(qǐng)?zhí)枺厚g回決定日：分類號(hào)：發(fā)明創(chuàng)造名稱：復(fù)審案件在專利申請(qǐng)階段是否已預(yù)審/優(yōu)先審查：口預(yù)審口優(yōu)先審查口否②預(yù)審服務(wù)請(qǐng)求主體姓名或名稱：聯(lián)系人：電子郵箱：聯(lián)系地址：③專利代理機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)代碼代理人(1)姓名代理人(2)姓名執(zhí)業(yè)證號(hào)執(zhí)業(yè)證號(hào)④預(yù)審請(qǐng)求理由口涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；口涉及預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)區(qū)域內(nèi)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；口涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；口復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；口就相同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)；口其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要預(yù)審。⑤請(qǐng)求文件清單1.專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審請(qǐng)求書共頁2.專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審承諾書共頁3.《駁回決定》及《駁回決定》針對(duì)的專利申請(qǐng)文本共頁4.應(yīng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的專利復(fù)審請(qǐng)求文件共頁⑥附加文件清單⑦預(yù)審請(qǐng)求主體或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章： 圖B.1專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審請(qǐng)求書格式6DB32/TXXXX—XXXX（資料性）專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審承諾書請(qǐng)求主體請(qǐng)求獲得專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項(xiàng)：一、通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交符合要求的請(qǐng)求文件。二、確保及時(shí)足額繳納復(fù)審請(qǐng)求費(fèi)。三、保證請(qǐng)求文件的質(zhì)量，請(qǐng)求文件符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。。四、對(duì)于審查員提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請(qǐng)，將積極予以配合。五、請(qǐng)求主體知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于在請(qǐng)求時(shí)和審查過程中放棄的權(quán)益和機(jī)會(huì)，請(qǐng)求主體將不會(huì)在后續(xù)法律程序中主張享有。六、向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的請(qǐng)求文件與向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的請(qǐng)求文件一致。七、請(qǐng)求主體應(yīng)遵守的其他事項(xiàng)。請(qǐng)求主體(蓋章):7DB32/TXXXX—XXXX通知書圖D.1、D.2、D.3、D.4、D.5、D.6給出了專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審受理、專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審不予受理、專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審審查意見、專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審?fù)ㄟ^、專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審不予通過、專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審視為撤回通知書的格式。8DB32/TXXXX—XXXX預(yù)審案件號(hào)申請(qǐng)?zhí)栒?qǐng)求主體專利申請(qǐng)的名稱發(fā)文日應(yīng)請(qǐng)求主體提出的預(yù)審請(qǐng)求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南（2023）》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)求主體于年月日提交的預(yù)審請(qǐng)求，經(jīng)資格審查，符合預(yù)審請(qǐng)求條件，予以受理。特此通知。XX預(yù)審機(jī)構(gòu)圖D.1專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審受理通知書格式9DB32/TXXXX—XXXX預(yù)審案件號(hào)申請(qǐng)?zhí)栒?qǐng)求主體專利申請(qǐng)的名稱發(fā)文日應(yīng)請(qǐng)求主體提出的預(yù)審請(qǐng)求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南（2023）》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)求主體于年月日提交的預(yù)審請(qǐng)求，經(jīng)資格審查，存在以下問題，不符合預(yù)審請(qǐng)求條件，不予受理。具體審查意見如下:XXX特此通知。預(yù)審員：XX預(yù)審機(jī)構(gòu)圖D.2專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審不予受理通知書格式DB32/TXXXX—XXXX預(yù)審案件號(hào)申請(qǐng)?zhí)栒?qǐng)求主體專利申請(qǐng)的名稱發(fā)文日預(yù)審的結(jié)論性意見：□復(fù)審請(qǐng)求不是針對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門作出的駁回決定?！鯊?fù)審請(qǐng)求人不是被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人?！醣获g回申請(qǐng)的申請(qǐng)人屬于共同申請(qǐng)人，復(fù)審請(qǐng)求人不是全部申請(qǐng)人。□請(qǐng)求書中申請(qǐng)?zhí)柤鞍l(fā)明創(chuàng)造名稱填寫不正確。□請(qǐng)求書中申請(qǐng)人名稱與社會(huì)統(tǒng)一信用代碼對(duì)應(yīng)不正確。□申請(qǐng)人的國(guó)籍、具體地址、電話等未正確表示。□未提交復(fù)審程序授權(quán)委托書。□復(fù)審請(qǐng)求人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽字或蓋章不正確。□復(fù)審請(qǐng)求的理由明顯不充分。□具體審查意見如下:XXX請(qǐng)求主體應(yīng)于_年月日前答復(fù)審查意見，逾期將視為撤回。特此通知。預(yù)審員：XX預(yù)審機(jī)構(gòu)圖D.3專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審審查意見通知書格式DB32/TXXXX—XXXX預(yù)審案件號(hào)申請(qǐng)?zhí)栒?qǐng)求主體專利申請(qǐng)的名稱發(fā)文日經(jīng)審查，請(qǐng)求主體年月日提交的請(qǐng)求文件符合預(yù)審要求，予以通過。提醒請(qǐng)求主體注意:1請(qǐng)求主體收到此預(yù)審?fù)ㄟ^通知書后，應(yīng)在10個(gè)自然日內(nèi)以電子申請(qǐng)形式向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審?fù)ㄟ^文件一致的復(fù)審請(qǐng)求文件，并足額繳納復(fù)審請(qǐng)求費(fèi)，在繳費(fèi)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋請(qǐng)求信息；2預(yù)審?fù)ㄟ^通知書只說明專利復(fù)審請(qǐng)求文本符合預(yù)審機(jī)構(gòu)專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審要求，請(qǐng)求主體須按照《專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審服務(wù)承諾書》要求，及時(shí)答復(fù)審查意見；特此通知。預(yù)審員：XX預(yù)審機(jī)構(gòu)年月日?qǐng)DD.4專利復(fù)審請(qǐng)求預(yù)審?fù)ㄟ^通知書格式DB32/TXXXX—XXXX預(yù)審案件號(hào)申請(qǐng)?zhí)栒?qǐng)求主體專利申請(qǐng)的名稱發(fā)文日經(jīng)審查，請(qǐng)求主體年月日提交的請(qǐng)求文件不符合預(yù)審要求，不予通過，請(qǐng)求主體可按照普通程序進(jìn)行復(fù)審。具體審查意見如下:XXX特此通知。預(yù)審員：XX預(yù)審機(jī)構(gòu)圖D.5專利復(fù)審請(qǐng)求