電力科技企業(yè)程序文件匯編

程序文件匯編

2021年04月01日發(fā)布2021年04月01日實(shí)施

目錄

序號(hào)程序文件文件編號(hào)編制部門(mén)

01文件和資料控制程序TC-PD/CCC01-2021商務(wù)部

02管理記錄控制程序TC-PD/CCC02-2021商務(wù)部

03內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序TC-PD/CCC03-2021商冬部

04不合格品控制程序TC-PD/CCC04-2021商務(wù)部

05糾正和預(yù)防措施控制程序TC-PD/CCC05-2021商務(wù)部

06采購(gòu)、供方選擇評(píng)定和日常管理程序TC-PD/CCC06-2021商務(wù)部

07生產(chǎn)過(guò)程控制程序TC-PD/CCC07-2021商務(wù)部

08生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)控制程序TC-PD/CCC08-2021商務(wù)部

09產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序TC-PD/CCC09-2021商務(wù)部

10產(chǎn)品檢驗(yàn)控制程序TC-PD/CCC10-2021商務(wù)部

11例行驗(yàn)檢和確認(rèn)驗(yàn)檢程序TC-PD/CCC11-2021商務(wù)部

12產(chǎn)品包裝、防護(hù)、搬運(yùn)、儲(chǔ)存控制程序TC-PD/CCC12-2021商務(wù)部

13人力資源控制程序TC-PD/CCC13-2021商務(wù)部

14認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的保管使用控制程序TC-PD/CCC14-2021商務(wù)部

15認(rèn)證產(chǎn)品的變更和一致性控制程序TC-PD/CCC15-2021商務(wù)部

16關(guān)鍵元器件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序TC-PD/CCC16-2021商務(wù)部

17獲證產(chǎn)品檔案管理控制程序TC-PD/CCC17-2021商務(wù)部

18外部信息收集及處理控制程序TC-PD/CCC18-2021商務(wù)部

19檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備與人員控制程序TC-PD/CCC19-2021商務(wù)部

20風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施控制程序TC-PD/CCC20-2021商務(wù)部

21環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)和控制策劃程序TC-PD/CCC21-2021商務(wù)部

22危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序TC-PD/CCC22-2021商務(wù)部

23環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求運(yùn)用程序TC-PD/CCC23-2021商務(wù)部

24環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案制定程序TC-PD/CCC24-2021商務(wù)部

25環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序TC-PD/CCC25-2021商務(wù)部

26環(huán)境、職業(yè)健康安全應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序TC-PD/CCC26-2021商務(wù)部

27環(huán)境職業(yè)健康安全日常檢查程序TC-PD/CCC27-2021商務(wù)部

28環(huán)境職業(yè)健康安全信息溝通程序TC-PD/CCC28-2021商務(wù)部

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文件和資料控制程序

文件編號(hào)：TC-PD/CCC01-2021

1目的

對(duì)體系文件、技術(shù)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、回收、保存、

作廢和銷毀等進(jìn)行控制，確保相關(guān)部門(mén)及時(shí)得到并使用有效版本。防土誤用失效

或作廢的文件和資料。

2范圍

本程序適用于工廠內(nèi)部質(zhì)量管理體系有關(guān)文件及技術(shù)文件（包括管理手冊(cè)、

程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、質(zhì)量計(jì)劃、技術(shù)文件等）的控制，以及外來(lái)文件和標(biāo)

準(zhǔn)的控制與管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)、發(fā)布《管理手冊(cè)》

4.綜合部是質(zhì)量體系文件和記錄的歸口管理部門(mén)。

3.2技質(zhì)部負(fù)責(zé)制定管理體系保證體系和技術(shù)文件及相關(guān)記錄的控制。

3.3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)工藝文件和資料的管理及相關(guān)記錄的控制。

3.4綜合部負(fù)責(zé)《管理手冊(cè)》、《程序文件匯編》、操作規(guī)程、工藝文件、管理記錄

等以及外來(lái)文件的控制。

3.5對(duì)可能影響認(rèn)證產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和型式試驗(yàn)合格樣品一致的主要內(nèi)容，

工廠應(yīng)有必要的設(shè)計(jì)文件（如圖紙.、樣板、關(guān)鍵件清單等）、工藝文件和作業(yè)指

導(dǎo)書(shū)。

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4程序4.1文件的分類

4.1.1按文件性質(zhì)分類

a)管理手冊(cè)，其中包括形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的聲明。

b)為質(zhì)量管理體系所編制的程序文件。

c)工廠為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括質(zhì)量計(jì)劃、技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、操作規(guī)程等。

d)《低壓成套開(kāi)關(guān)設(shè)備企業(yè)管理體系保證能力和產(chǎn)品一致性檢查要求》所要

求的記錄，包括管理記錄、表格等。

e)外來(lái)文件包括法律法規(guī)、行政文件、國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

和顧客提供的圖樣或技術(shù)資料等。

4.1.2按文件載體分類：

a)紙張性文件。

b)非紙張性文件。

4.2文件的編號(hào)

4.2.1管理手冊(cè)編號(hào)

例如：“TC-QMS/CCC-2021”表示大連天誠(chéng)電力科技有限公司發(fā)布的《管理手

4

冊(cè)》是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布年代2021年。

5

4.2.2程序文件編號(hào)

TC-PD/CCCxx-2021

-----年代號(hào)

-------------連接符

-----------------文件序號(hào)

------------------------程序文件

--------------------------------連接符

------------------------------------------企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

例如：TC-PD/CCC01-2021《文件和資料控制程序》表示大連天誠(chéng)電力科技有

限公司發(fā)布的程序文件，對(duì)應(yīng)《程序文件匯編》中的第1個(gè)文件，發(fā)布年代2021

4.2.3作業(yè)文件編號(hào)方法

TC-WD8.5.1-01

?------年代號(hào)

-------------連接符

-------------------標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)

---------------------------作業(yè)文件

---------------------------------連接符

------------------------------------------企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

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4.2.4記錄編號(hào)方法如下:

4.2.5技術(shù)圖樣和文件的編號(hào)按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)文件完整性標(biāo)準(zhǔn)

執(zhí)行。

4.2.6外來(lái)文件編號(hào)按各自原來(lái)的編號(hào)。

4.3文件的編寫(xiě)和審批

4.3.1《管理手冊(cè)》日技質(zhì)部組織編寫(xiě)，經(jīng)管理負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn).

4.3.2《程序文件》由相關(guān)部門(mén)編寫(xiě)，各歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，管理負(fù)

責(zé)人批準(zhǔn)。

4.3.3工藝文件、操作規(guī)程、管理記錄由歸口部門(mén)編寫(xiě)，技質(zhì)部統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，

主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

4.3.4確保文件的正確、清晰、協(xié)調(diào)、易于識(shí)別和檢索。

4.4文件的發(fā)放

4.1.1文件發(fā)放時(shí)辦理登記手續(xù)，簽字領(lǐng)用，文件的發(fā)放、回收要填寫(xiě)“文

件發(fā)放回收記錄”。

4.4.2工廠范圍內(nèi)及向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)發(fā)放的文件為“受控”文件，在封面加蓋“受

控”印章，向顧客提供的文件為“非受控”文件。

4.4.3受控文件發(fā)放要注明發(fā)放編號(hào)，按DC01?DC99發(fā)放號(hào)進(jìn)行發(fā)放，發(fā)放

編號(hào)原則如下：

DC**

?——序號(hào)（從01開(kāi)始）

-------------文件發(fā)放代號(hào)

4.4.4當(dāng)使用的文件嚴(yán)重破損并影響使用時(shí)，應(yīng)到發(fā)放部門(mén)辦理更換手續(xù)，

仍沿用原文件分發(fā)號(hào)，破損文件由綜合部收回。

4.4.5若文件丟失，應(yīng)向發(fā)放部門(mén)說(shuō)明丟失原因，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。補(bǔ)發(fā)的文件應(yīng)

給予新的分發(fā)號(hào)，并注明原文件分發(fā)號(hào)作廢。

4.1.6提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)和供方的文件，按內(nèi)部受控文件處理。

4.5文件的評(píng)審

每年三季度由綜合部會(huì)同技質(zhì)部組織使用部門(mén)參加，對(duì)現(xiàn)有體系文件的適用

性、協(xié)調(diào)性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂。

4.6文件的更改與換版

4.6.1體系文件的更改，由綜合部組織實(shí)施。填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)通知》，經(jīng)

廠長(zhǎng)或管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。綜合部應(yīng)保留文件更改內(nèi)容的記錄。

4.6.2其他文件的更改，由相應(yīng)主管部門(mén)填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)通知》，經(jīng)原審

核人員審批。若指定其他人員審批時(shí)，應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。

4.6.3文件更改時(shí)，要按規(guī)定做好記錄。所有被更改的原文件必須由相應(yīng)主

管部門(mén)收回，以確保有效文件的唯一性。

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4.6.4文件頁(yè)數(shù)較多，更改頁(yè)數(shù)較少，則僅更改修改之頁(yè)，更換修改之頁(yè)后,

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文件的版本號(hào)不變，頁(yè)/章版號(hào)須變更，并注明第幾次修訂。

4.6.5任何頁(yè)/章的版號(hào)更改五次時(shí)，要更換版本，重新印發(fā)。

4.6.6文件更改的方式，如換版、換頁(yè)、局部修改等，需在“文件更改申請(qǐng)

通知”中注明。

4.6.7非受控文件不需要隨受控文件的更改而更改。

4.7文件的保存及銷毀

4.7.1與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件，應(yīng)分類存放在干燥、通風(fēng)、安全的地方。

4.7.2所有的文件原稿及其《文件發(fā)放回收無(wú)錄》由綜合部統(tǒng)一保存。各部

門(mén)設(shè)專人負(fù)責(zé)保存相關(guān)的文件，以方便存取和查閱。

4.7.3綜合部負(fù)責(zé)編制并及時(shí)更新“受控文件清單”，以反映版本最新?tīng)顩r。

4.7.4所有失效或作廢文件由相關(guān)部門(mén)資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所撤

出，加蓋“作廢”印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用。

4.7.5如因法律或其他原因需保留的任何已作廢的文件，都應(yīng)在文件封皮右

上角加蓋“作廢”印章。

4.7.6對(duì)要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《文件銷毀申請(qǐng)記錄》，經(jīng)管理

負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由綜合部授權(quán)相關(guān)部門(mén)銷毀。

4.7.5作廢留用的文件，應(yīng)辦理手續(xù)，加標(biāo)識(shí)并單獨(dú)存放。

4.8外來(lái)文件控制

4.8.1外來(lái)文件由相關(guān)部門(mén)管理。收到外來(lái)文件時(shí)，應(yīng)識(shí)別其適用性及版本

的有效性，控制分發(fā)以確保其有效。

4.8.2綜合部負(fù)責(zé)收集國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，適時(shí)宣貫，并編

寫(xiě)或更新《外來(lái)文件清單》。

4.9文件管理

確保文件整潔和清晰，任何人不得在受控文件上亂涂畫(huà)、拆頁(yè)，不準(zhǔn)私自外

借，確保文件的清晰、易于識(shí)別和檢索。

4.10記錄

記錄是一種特殊的文件，按TC-PD/CCC02-2021《管理記錄控制程序》執(zhí)行。

4.11非紙張性文件的控制

4.11.1分類

a)電子文件(即文件貯存在磁盤(pán)或光盤(pán)上)c

b)膠片文件。

4.11.2要求

a)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)中涉及計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)時(shí)，方案評(píng)審階段應(yīng)對(duì)特殊要求提

出說(shuō)明，確定應(yīng)編制的文檔的種類并備案，作為應(yīng)交付資料的一部分。

b)在不同的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段，技質(zhì)部應(yīng)檢查應(yīng)交付的文檔的正確性、完整性。

4.11.3簽署

a)一般應(yīng)復(fù)制成紙張性文件后，進(jìn)行手簽。

b)對(duì)不能制成紙張性文件的，在文件審簽完成后，由審簽人員在紙張性的審

批結(jié)論上簽署。

4.11.4貯存

a)非紙張性文件應(yīng)有原盤(pán)、拷貝盤(pán)。其中原盤(pán)存于綜合部，拷貝盤(pán)提供使用。

b)非紙張性文件應(yīng)貯存在適宜的環(huán)境條件下，如防潮、防塵、防陽(yáng)光直射、

防壓、防震、防磁等。

c)膠片文件可復(fù)制成紙張性文件進(jìn)行控制，并妥善保存原件。

4.11.5更改

a)由設(shè)計(jì)者或編制者填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)通知》，經(jīng)簽署完整后，綜合部方

可接收，并存人磁盤(pán)。

b)對(duì)零星的更改單，經(jīng)簽署后可暫時(shí)更改藍(lán)圖或復(fù)印圖，到一定階段時(shí)集中

更改磁盤(pán)。

c)磁盤(pán)更改由綜合部，更改完成后繪制白圖或底圖，交設(shè)計(jì)者校核無(wú)誤后，

按更改后的磁盤(pán)更改相應(yīng)的磁盤(pán)，將原始文件覆蓋，作為新版本由綜合部存檔。

5相關(guān)文件

5.1TC-PD/CCC02-2021《管理記錄控制程序》

6管理記錄

6.1TC-JL01-01文件發(fā)放回收記錄

6.2TC-JL01-02文件更改申請(qǐng)

6.3TC-JL01-03受控文件清單

6.4TC-JL01-04文件銷毀申請(qǐng)記錄

6.5TC-JL01-05外來(lái)文件清單

6.6TC-JL01-06文件借閱、復(fù)制記錄

10

管理記錄控制程序

TC-PD/CCC02-2021

1目的

對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的生成、發(fā)放、標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、貯存、檢

索、保護(hù)、保存期限和處置進(jìn)行控制，以提供產(chǎn)品、過(guò)程符合要求及質(zhì)量管理體

系有效運(yùn)行的證據(jù)，同時(shí)也為產(chǎn)品的可追溯性及制訂糾正、預(yù)防措施以及保持和

改進(jìn)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證公司管理體系保證體系提供信息。

2范圍

本程序適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行中和產(chǎn)品生產(chǎn)中形成的

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的控制。

3職責(zé)

3.1本程序的歸口管理部門(mén)為綜合部，主管領(lǐng)導(dǎo)是管理者代表/管理負(fù)責(zé)人。

3.2質(zhì)檢部負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程、監(jiān)視和測(cè)量、計(jì)量、審核和評(píng)審以及糾正和

預(yù)防措施等記錄的管理。

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)記錄的管理。

3.4記錄的填寫(xiě)人員對(duì)記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰和完整性負(fù)責(zé)。

4程序

4.1記錄的范圍

4.1.1凡是管理體系保證體系運(yùn)行中的記錄、報(bào)告以及與產(chǎn)品管理體系有關(guān)

的數(shù)據(jù)均屬于記錄范圍。

4.1.2與管理體系保證體系有關(guān)的記錄：內(nèi)部審核記錄、文件控制記錄、糾

II

正和預(yù)防措施記錄、人力資源培訓(xùn)記錄、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理記錄、產(chǎn)品和

過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量記錄等。

4.1.3與管理活動(dòng)有關(guān)的記錄：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審記錄、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、

評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改記錄、供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄、監(jiān)視和測(cè)量裝置檢定記錄、不合

格品控制記錄、質(zhì)量計(jì)劃相關(guān)記錄、服務(wù)及顧客投訴記錄等。

4.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的編號(hào)和標(biāo)識(shí)

4.2.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄編號(hào)以記錄名稱為編號(hào)

4.2.1管理記錄編號(hào)

TCJL****

匚序t（從01開(kāi)始）

-------連接符

-------------對(duì)應(yīng)文件序號(hào)

------------管理記錄

------------------------連接符

------------------------------------企業(yè)縮寫(xiě)

例如：TC-JL03-01《管理記錄清單》表示在TC-PD/CCC03-2021《管理記錄控

制程序》中的第1個(gè)管理記錄。

4.2.2記錄以其編號(hào)作為標(biāo)識(shí)。

4.3記錄的填寫(xiě)要求

4.3.1記錄內(nèi)容必須及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、全面，字跡工整、清晰，重要記錄

需經(jīng)校對(duì)、審核和批準(zhǔn)。如因某種原因不能填寫(xiě)的項(xiàng)目，應(yīng)能說(shuō)明理由，并將該

項(xiàng)用單斜杠（\）劃去。各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名不允許空白。各相關(guān)、可填欄目不

允許空白。

4.3.2記錄不得隨意更改，確需更改時(shí)，應(yīng)采用單斜杠（\）劃去原數(shù)據(jù)，在

其上方寫(xiě)上更改后的數(shù)據(jù)，加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。

4.3.3記錄以書(shū)面、表格、清單形式為主，也可采用電子媒體作為載體。清

單形式的記錄以打印方式為主。

4.4空白記錄的管理

4.1.1各種記錄的空白表由各主管部門(mén)設(shè)計(jì)，綜合部備案、編號(hào)、發(fā)放，保

證各有關(guān)工作場(chǎng)所都能收到相應(yīng)的空白表。

4.4.2空白表由綜合部統(tǒng)一印刷，印制。

4.4.3綜合部負(fù)責(zé)編制《管理記錄清單》，內(nèi)容包括：“記錄名稱”、“記錄編號(hào)”、

“使用部門(mén)”、“保存期限”等。

4.4.4綜合部負(fù)責(zé)保存和管理《管理記錄清單》和空白記錄表式。

4.5記錄的保管和貯存要求

4.5.1各部門(mén)應(yīng)設(shè)專職或兼職人員負(fù)責(zé)本部門(mén)記錄的匯總、編目，應(yīng)保持記

錄的順序號(hào)或FI期便干查詢。在封面和側(cè)面注明部門(mén)、記錄名稱和H期，便于存

取和檢索。

4.5.2記錄的儲(chǔ)存環(huán)境要通風(fēng)、防潮、防火、防蟲(chóng)蛀等。計(jì)算機(jī)軟件里的記

錄貯存要防潮、防變形、防劃傷，且應(yīng)有備份。

4.6記錄的保存期限

按產(chǎn)品實(shí)際使用的有效期確定保存期限，并記于“管理記錄清單”中。管理

記錄的保存期不得少于36個(gè)月，對(duì)于保存期超過(guò)三年的記錄，可集中保存于檔

案室，但需標(biāo)識(shí)清楚所屬的部門(mén)、記錄的名稱和年份。

4.7記錄的借閱

4.7.1借閱記錄時(shí)，應(yīng)登記并規(guī)定歸還日期。必要時(shí)需經(jīng)部門(mén)主管批準(zhǔn)后方

13

可借閱。

4.7.2借閱的記錄不得更改、遺失、損壞和拆頁(yè)。

4.7.3合同要求時(shí)，在商定期內(nèi)，記錄可提供給顧客（或其代表）、供方查閱。

4.8記錄的處理

4.8.1根據(jù)《管理記錄清單》上注明的記錄保存年限，整理出超過(guò)年限的記

錄或沒(méi)有必要保存的記錄，由資料員填寫(xiě)《文件銷毀申請(qǐng)記錄》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人

審查、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，兩人共同銷毀，并做好記錄。

4.8.2”文件銷毀申請(qǐng)記錄”應(yīng)長(zhǎng)期保存。

4.8.3需做長(zhǎng)期保存的記錄，由部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并在記錄上標(biāo)注“長(zhǎng)期保存”

字樣。

4.9記錄格式修訂

4.9.1當(dāng)工廠重要決貫要求修訂記錄，須堅(jiān)持以下原則：

a）保證信息、數(shù)據(jù)的連續(xù)性。

b）便于統(tǒng)計(jì)和使用。

c）力求簡(jiǎn)單有效。

4.9.2技質(zhì)部提出修訂的方案與樣張，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)管理負(fù)責(zé)人審批，

確保4.9.1的實(shí)現(xiàn)。有必要時(shí)，應(yīng)召集相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。

4.9.3修訂記錄應(yīng)同時(shí)在“管理記錄清單”中注明失效日期與生效日期。

4.10質(zhì)量計(jì)劃

質(zhì)量計(jì)劃包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)過(guò)程，檢測(cè)及有關(guān)資源的規(guī)定，以及產(chǎn)品獲證

后產(chǎn)品的變更。

5相關(guān)文件

14

5.1TC-PD/CCCO1-2021《文件和資料控制程序》

6管理記錄

6.1TC-JL02-01管理記錄清單

6.2TC-JL02-02管理計(jì)劃

15

內(nèi)部管理審核程序

TC-PD/CCC03-2021

1目的

通過(guò)策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明管理體系保證體系的實(shí)施是否符合，管理體

系保證體系是否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施持續(xù)改進(jìn)。

2范圍

本程序適用于管理體系保證體系內(nèi)部審核。

3職責(zé)

3.1管理者代表/管理負(fù)責(zé)人聘任內(nèi)部管理體系審核員，并規(guī)定其職責(zé)。

3.2綜合部負(fù)責(zé)制訂“內(nèi)部審核計(jì)劃”，并經(jīng)管理者代表/管理負(fù)責(zé)人百核，總

經(jīng)理批準(zhǔn)。

3.3在管理負(fù)責(zé)人主持下，綜合部組織實(shí)施審核，編制有關(guān)審核的文件、報(bào)告

和資料。

3.4各相關(guān)部門(mén)配合完成審核，并對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施。

4程序

4.1管理者代表聘任內(nèi)部質(zhì)量審核員，被聘人員應(yīng)具有一定資格、有管理工作

經(jīng)臉、熟悉審核工作，并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。審核員的選擇和審核的實(shí)施，應(yīng)確保審核過(guò)程

的客觀性和公正性。

4.2編制年度內(nèi)審計(jì)劃

4.2.1綜合部負(fù)責(zé)根據(jù)管理體系的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核

的結(jié)果制訂“內(nèi)部審核計(jì)劃“。一般情況下，每年對(duì)管理體系及其所涉及的部門(mén)

16

審核1次，對(duì)重要部門(mén)根據(jù)總經(jīng)理的指令可臨時(shí)增加審核次數(shù)。

4.2.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由管理負(fù)責(zé)人及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。a)

企業(yè)機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)。

b)法律法規(guī)及其他外部要求變更時(shí)。

c)第二、三方審核之前。

d)在認(rèn)證證書(shū)到期換證之前。

e)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客連續(xù)投訴時(shí)。

4.2.3由綜合部策劃審核并編制“內(nèi)部審核計(jì)劃”，交管理者代表/管理負(fù)責(zé)

人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：

a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)。

b)內(nèi)部審核的工作安排。

c)審核組成員。

d)審核時(shí)間、地點(diǎn)。

e)受審部門(mén)及審核要點(diǎn)。

f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間。

g)開(kāi)會(huì)時(shí)間。

h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。

4.3審核準(zhǔn)備

4.3.1在管理者代表/管理負(fù)責(zé)人主持下，成立審核組(一般由3?4人組成)，

管理者代表/管理負(fù)責(zé)人任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。成員適當(dāng)分工。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次

審核的具體組織工作。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.3.2準(zhǔn)備審核專用文件：“內(nèi)部審核通知單”、“內(nèi)部審核計(jì)劃”、“內(nèi)部審核

記錄表”、“不符合報(bào)告”O(jiān)

4.3.3收集審核的依據(jù)文件：管理體系文件、法律法規(guī)、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和

有關(guān)制度、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量計(jì)劃和管理文件等。

4.3.4審核組長(zhǎng)提前一周向受審核部門(mén)發(fā)出“內(nèi)部審核通知”及本次“內(nèi)部

審核計(jì)劃”o

4.3.5受審核部門(mén)收到“內(nèi)部審核計(jì)劃”后，要做好必要的準(zhǔn)備工作。若對(duì)

審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，應(yīng)提前兩天通知綜合部，經(jīng)協(xié)商后可以另行

安排。

4.4審核實(shí)施

4.4.1召開(kāi)首次會(huì)議。

a)參加會(huì)議人員：工廠領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并

由綜合部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和日程安排及

其他有關(guān)事項(xiàng)。

4.4.2審核員根據(jù)“內(nèi)部審核記錄表”進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核(檢查)，必要時(shí)還要增

加相關(guān)內(nèi)容的檢查，確保審核的獨(dú)立性。

4.4.3審核員通過(guò)交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)，核實(shí)被審核部門(mén)

的管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到規(guī)定的要求，按規(guī)定做好記錄。

4.4.4審核人員填寫(xiě)“內(nèi)部審核記錄”，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，由該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人或操

作者確認(rèn)，以保證不符合項(xiàng)能夠被理解，以利于糾正。

4.4.5內(nèi)審時(shí)，特別注意對(duì)產(chǎn)品一致性控制的有效性進(jìn)行審核，包括認(rèn)證產(chǎn)

品的關(guān)鍵元器件及材料供應(yīng)商的評(píng)審，產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與認(rèn)證產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告一

18

致性的評(píng)審，及認(rèn)證標(biāo)志的使用和管理的審核。

4.1.6應(yīng)收集顧客的投訴，把顧客的投訴作為內(nèi)審的輸入信息

4.4.7審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召集審核組成員會(huì)議，討論審核結(jié)果，確認(rèn)

不合格項(xiàng)，并填寫(xiě)“不合格項(xiàng)報(bào)告”。

4.4.8末次會(huì)議

a)參加會(huì)議人員：最高領(lǐng)導(dǎo)者、內(nèi)部審核組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，與會(huì)者簽到，

并由綜合部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的；宣布審核結(jié)果；宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》；宣

讀不符合報(bào)告；提出制訂糾正措施的建議及完戌糾正措施的要求及日期；由組織

領(lǐng)導(dǎo)講話。

c)由綜合部發(fā)放“內(nèi)部審核報(bào)告”到各相關(guān)部門(mén)。

4.5審核報(bào)告

4.5.1每次內(nèi)審應(yīng)有審核報(bào)告，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性做出評(píng)價(jià)。審核報(bào)

告由審核組長(zhǎng)(或授權(quán)的審核員)編寫(xiě)，經(jīng)審核組長(zhǎng)簽署后，報(bào)管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

4.5.2審核報(bào)告的內(nèi)容包括：

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)。

b)審核組成員、受審核部門(mén)發(fā)言人名單。

c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)。

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度。

e)存在的主要問(wèn)題分析。

f)對(duì)工廠管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

g)不符合項(xiàng)分布情況。

19

4.5.3審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、受審核部

門(mén)、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門(mén)。

4.6審核后的跟蹤

4.6.1受審核部門(mén)管理者在收到“不符合報(bào)告”后，應(yīng)確保采取糾正措施，

以消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產(chǎn)生的原因，填寫(xiě)“糾正措施報(bào)告表”中的糾正措施

欄，交審核員和管理負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，組織實(shí)施。

4.6.2審核員跟蹤實(shí)施結(jié)果（包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告），

并填寫(xiě)“糾正措施報(bào)告表”中的相應(yīng)欄目。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)及時(shí)向管理負(fù)責(zé)人

報(bào)告，以便協(xié)調(diào)處理相關(guān)問(wèn)題。

4.6.3對(duì)短期內(nèi)不能糾正的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)制訂糾正措施計(jì)劃，交綜

合部確認(rèn)。審核員對(duì)其進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，寫(xiě)出跟蹤審核報(bào)告。

4.6.4糾正措施計(jì)劃的發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、受

審核部門(mén)、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門(mén)。

4.7內(nèi)部審核報(bào)告、記錄、文件由綜合部按《管理記錄控制程序》的規(guī)定保存。

4.8質(zhì)量審核結(jié)果是質(zhì)量改進(jìn)的輸入。

5相關(guān)文件

5.1TC-PD/CCC02-2021《管理記錄控制程序》

6記錄

6.1TC-JL03-01年度內(nèi)部審核計(jì)劃

6.2TC-JL03-02內(nèi)審檢查記錄表

6.3TC-JL03-03不合格報(bào)告

6.4TC-JL03-04內(nèi)部審核報(bào)告

6.5TC-JL03-05內(nèi)審首/末次會(huì)議簽到表

20

不合格品控制程序

TC-PD/CCC04-2021

1目的

對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別和控制，防止不合格的非預(yù)期使用或交付。

2范圍

適用于對(duì)原材料、半成品、成品及交付后的產(chǎn)品發(fā)生的不合格的控制。

3職責(zé)

3.1技質(zhì)部負(fù)責(zé)不合格品的識(shí)別，并跟蹤不合格品的處理結(jié)果。

3.2管理負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)不合格品做處理決定。

3.3技質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)不合格品采取糾正措施。

4程序

4.1不合格品的分類

4.1.1嚴(yán)重不合格：經(jīng)檢驗(yàn)判定的批量不合格或造成較大經(jīng)濟(jì)損失、直接影

響產(chǎn)品質(zhì)量、主要功能、性能技術(shù)指標(biāo)等的不合格。

4.1.2一般不合格：人別或少量不影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格。

4.2進(jìn)貨不合格品的識(shí)別和處理。

處理方式可采用退換貨等。

4.2.1檢驗(yàn)員在物料上貼“不合格”標(biāo)簽，倉(cāng)庫(kù)保管員將其放置于不合格品

區(qū)，并將“進(jìn)貨驗(yàn)證記錄”報(bào)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人處理。對(duì)嚴(yán)重不合格應(yīng)填寫(xiě)“不合格品

審理單”，報(bào)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人做出退貨決定，然后技質(zhì)部將“進(jìn)貨驗(yàn)證記錄”發(fā)到采

購(gòu)部，由采購(gòu)部辦理退貨手續(xù)。

21

4.2.2生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格物料，經(jīng)技質(zhì)部重檢后，按上述條款執(zhí)行。

4.3不合格半成品、成品的識(shí)別和處理

處理方式有返工、返修、報(bào)廢等。

4.3.1對(duì)于檢驗(yàn)員能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工

者立即返工或返修，并將檢驗(yàn)情況記錄。返工、返修后的產(chǎn)品必須重籽檢驗(yàn)，仍

不合格或不適用者由管理負(fù)責(zé)人在相應(yīng)的記錄上做出處理決定(返工、返修、報(bào)

廢等)，由技質(zhì)部將記錄發(fā)至生產(chǎn)車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行相應(yīng)的處理。

a)返工、返修由生產(chǎn)部執(zhí)行，返工返修后的產(chǎn)品必須重新檢驗(yàn)，并填寫(xiě)相應(yīng)

的檢驗(yàn)記錄。重檢不合格時(shí)，管理負(fù)責(zé)人可在檢驗(yàn)記錄上做出處理決定。

b)報(bào)廢產(chǎn)品由生產(chǎn)部放置于廢品區(qū)，由其組織統(tǒng)一處理。

4.3.2檢驗(yàn)員檢驗(yàn)判定的嚴(yán)重不合格，需貼上“不合格”標(biāo)簽放置于不合格

品區(qū)，由檢驗(yàn)員在相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄上簽字確認(rèn)，并填寫(xiě)“不合格品審理單”交管

理負(fù)責(zé)人做出報(bào)廢、降級(jí)或改作它用的決定。

4.4交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品

對(duì)于已交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)按重大質(zhì)量問(wèn)題對(duì)待，除執(zhí)行

4.3條款有關(guān)規(guī)定外，技質(zhì)部應(yīng)組織采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)

與顧客協(xié)調(diào)處理的辦法，以滿足顧客的正當(dāng)要求。

4.5建立內(nèi)外部信息收集渠道。

4.5.1外部信息收集渠道如各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)站、國(guó)家或地區(qū)有影響力的官

方報(bào)紙等，收集國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)督抽查、工廠檢查、監(jiān)督抽樣檢測(cè)，客戶投訴及

報(bào)怨等發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息，對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)

的措施、保存相關(guān)的信息收集、原因分析、處置及防止再發(fā)生的措施等記錄，登

22

記《外部信息質(zhì)量登記表》

4.5.2內(nèi)部信息傳遞：由于國(guó)抽、省抽的抽樣通常是從工廠抽取樣品實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢

測(cè)。如有不合格情況發(fā)生，報(bào)給認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員，認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員及時(shí)與檢測(cè)中心人員聯(lián)

系，對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的措施。并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行匯報(bào)

和傳達(dá)。

4.5.3應(yīng)保存相關(guān)的信息收集、原因分析、處置及防止再發(fā)生的措施等記錄。

4.6當(dāng)工廠從外部獲知其認(rèn)證產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)由管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部

門(mén)人員進(jìn)行原因分析并采取相應(yīng)措施，問(wèn)題及處理結(jié)果由認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員在2?3個(gè)

工作日內(nèi)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。。

5相關(guān)文件

5.1TC-PD/CCC11-2021《例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序》

5.2TC-PD/CCC10-2021《產(chǎn)品的檢驗(yàn)控制程序》

5.3TC-PD/CCC18-2021《關(guān)鍵元器件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序》

6管理記錄

6.1TC-JL04-01不合格品審理單

23

糾正和預(yù)防措施控制程序

TC-PD/CCC05-2021

1目的

對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別和控制，防止不合格的非預(yù)期使用或交付。

2范圍

適用于對(duì)原材料、半成品、成品及交付后的產(chǎn)品發(fā)生的不合格的控制。

3職責(zé)

3.1技質(zhì)部負(fù)責(zé)不合格品的識(shí)別，并跟蹤不合格品的處理結(jié)果。

3.2管理負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)不合格品做處理決定。

3.3技質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)不合格品采取糾正措施。

4程序

4.1不合格品的分類

4.1.1嚴(yán)重不合格：經(jīng)檢驗(yàn)判定的批量不合格或造成較大經(jīng)濟(jì)損失、直接影

響產(chǎn)品質(zhì)量、主要功能、性能技術(shù)指標(biāo)等的不合格。

4.1.2一般不合格：個(gè)別或少量不影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格。

4.2進(jìn)貨不合格品的識(shí)別和處理。

處理方式可采用退換貨等。

4.2.1檢驗(yàn)員在物料上貼“不合格”標(biāo)簽，倉(cāng)庫(kù)保管員將其放置于不合格品

區(qū)，并將“進(jìn)貨驗(yàn)證記錄”報(bào)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人處理。對(duì)嚴(yán)重不合格應(yīng)填寫(xiě)“不合格品

審理單”，報(bào)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人做出退貨決定，然后技質(zhì)部將“進(jìn)貨驗(yàn)證記錄”發(fā)到采

購(gòu)部，由采購(gòu)部辦理退貨手續(xù)。

24

4.2.2生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格物料，經(jīng)技質(zhì)部重檢后，按上述條款執(zhí)行。

4.3不合格半成品、成品的識(shí)別和處理

處理方式有返工、返修、報(bào)廢等。

4.3.1對(duì)于檢驗(yàn)員能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工

者立即返工或返修，并將檢驗(yàn)情況記錄。返工、返修后的產(chǎn)品必須重籽檢驗(yàn)，仍

不合格或不適用者由管理負(fù)責(zé)人在相應(yīng)的記錄上做出處理決定(返工、返修、報(bào)

廢等)，由技質(zhì)部將記錄發(fā)至生產(chǎn)車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行相應(yīng)的處理。

c)返工、返修由生產(chǎn)部執(zhí)行，返工返修后的產(chǎn)品必須重新檢驗(yàn)，并填寫(xiě)相應(yīng)

的檢驗(yàn)記錄。重檢不合格時(shí)，管理負(fù)責(zé)人可在檢驗(yàn)記錄上做出處理決定。

d)報(bào)廢產(chǎn)品由生產(chǎn)部放置于廢品區(qū)，由其組織統(tǒng)一處理。

4.3.2檢驗(yàn)員檢驗(yàn)判定的嚴(yán)重不合格，需貼上“不合格”標(biāo)簽放置于不合格

品區(qū)，由檢驗(yàn)員在相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄上簽字確認(rèn)，并填寫(xiě)“不合格品審理單”交管

理負(fù)責(zé)人做出報(bào)廢、降級(jí)或改作它用的決定。

4.4交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品

對(duì)于已交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)按重大質(zhì)量問(wèn)題對(duì)待，除執(zhí)行

4.3條款有關(guān)規(guī)定外，技質(zhì)部應(yīng)組織采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)

與顧客協(xié)調(diào)處理的辦法，以滿足顧客的正當(dāng)要求。

4.5建立內(nèi)外部信息收集渠道。

4.5.1外部信息收集渠道如各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)站、國(guó)家或地區(qū)有影響力的官

方報(bào)紙等，收集國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)督抽查、工廠檢查、監(jiān)督抽樣檢測(cè)，客戶投訴及

報(bào)怨等發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息，對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)

的措施、保存相關(guān)的信息收集、原因分析、處置及防止再發(fā)生的措施等記錄，登

25

記《外部信息質(zhì)量登記表》

4.5.2內(nèi)部信息傳遞：由于國(guó)抽、省抽的抽樣通常是從工廠抽取樣品實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢

測(cè)。如有不合格情況發(fā)生，報(bào)給認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員，認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員及時(shí)與檢測(cè)中心人員聯(lián)

系，對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的措施。并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行匯報(bào)

和傳達(dá)。

4.5.3應(yīng)保存相關(guān)的信息收集、原因分析、處置及防止再發(fā)生的措施等記錄。

4.6當(dāng)工廠從外部獲知其認(rèn)證產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)由管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部

門(mén)人員進(jìn)行原因分析并采取相應(yīng)措施，問(wèn)題及處理結(jié)果由認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員在2?3個(gè)

工作日內(nèi)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。。

5相關(guān)文件

5.1TC-PD/CCC03-2021《內(nèi)部管理審核程序》

6管理記錄

6.1TC-JL05-01糾正和預(yù)防措施處理單

26

采購(gòu)、供方選擇評(píng)定和日常管理程序

TC-PD/CCC06-2021

1目的

對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇評(píng)定和日常管理，確保供應(yīng)商提供的關(guān)鍵元器件和材料滿

足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

2范圍

本程序適用于供應(yīng)商的選擇評(píng)定和日常管理。

3職責(zé)

31采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員對(duì)關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查和日常管

理。

32采購(gòu)部依據(jù)采購(gòu)的元器件和材料對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度編制《采購(gòu)計(jì)

劃》。

4程序

41采購(gòu)控制

4.1.1采購(gòu)部根據(jù)需要對(duì)關(guān)鍵元器件的供應(yīng)商進(jìn)行網(wǎng)上調(diào)查，填寫(xiě)《供應(yīng)商調(diào)查

表》，并根據(jù)采購(gòu)物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)需要，通過(guò)對(duì)物資的質(zhì)量、價(jià)格、供貨期進(jìn)

行比較，選擇合格的供應(yīng)商經(jīng)各相關(guān)部門(mén)提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)，技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理

批準(zhǔn)即可列入《合格供應(yīng)商名錄》。關(guān)鍵件必須從經(jīng)批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商處購(gòu)買(mǎi)。對(duì)同

類的重要物資，可以同時(shí)選擇幾家合格的供方，采購(gòu)部負(fù)責(zé)建立和保存合格供應(yīng)商

的管理記錄。

4.2關(guān)鍵件的控制

27

4.2.1技質(zhì)部制定《關(guān)鍵件進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程》，技質(zhì)部對(duì)供應(yīng)商提供的關(guān)鍵件的檢

驗(yàn)或驗(yàn)證進(jìn)行控制。

421.1采購(gòu)部根據(jù)合同定制認(rèn)證產(chǎn)品的《采購(gòu)計(jì)劃》。

4.21.2對(duì)生產(chǎn)購(gòu)進(jìn)的關(guān)鍵元器件和材料，倉(cāng)庫(kù)保管員核對(duì)送貨清單確認(rèn)物

料品名、規(guī)格、數(shù)量等無(wú)誤、包裝無(wú)損后，置于待檢區(qū)。

4.2.1.3檢驗(yàn)員根據(jù)《關(guān)鍵件進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程》進(jìn)行全數(shù)或抽樣驗(yàn)證，填寫(xiě)《進(jìn)

貨驗(yàn)證記錄》，確保入廠的關(guān)鍵元器件和材料與采購(gòu)控制要求一致，并確認(rèn)其質(zhì)量

特性持續(xù)滿足最終產(chǎn)品認(rèn)證要求。

a）倉(cāng)庫(kù)保管員根據(jù)合格記錄或標(biāo)識(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)。

b）驗(yàn)證不合格時(shí)，檢驗(yàn)員在物料上貼“不合格”標(biāo)簽，按《不合格品控制程序》

進(jìn)行處理。

C）供應(yīng)商產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，采購(gòu)部應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出書(shū)面通知，如兩次

發(fā)出通知且沒(méi)有明顯改進(jìn)，應(yīng)取消其供貨資格。

d）采購(gòu)部除要對(duì)供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)工作外，還應(yīng)對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行日常管理的

控制。采購(gòu)部在每年末會(huì)同生產(chǎn)部、技質(zhì)部負(fù)責(zé)人按批次對(duì)每季度的進(jìn)貨，在質(zhì)

量、供貨及時(shí)性、價(jià)格合理性、產(chǎn)品使用情況、售后服務(wù)情況進(jìn)行評(píng)定，（A：優(yōu)

B：良好C：一般D：差）并算出平均分，采購(gòu)部負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《供應(yīng)商綜合評(píng)

價(jià)表》、《供應(yīng)商日常管理記錄表》，對(duì)于平均分為一般或差的企業(yè)，評(píng)價(jià)人可根據(jù)

實(shí)際情況上報(bào)管理負(fù)責(zé)人，由管理負(fù)責(zé)人決定是否繼續(xù)留用。

4.2.2工廠應(yīng)選擇合適的控制質(zhì)量的方式，以確保入廠的關(guān)鍵件的質(zhì)量特性

持續(xù)滿足認(rèn)證要求，并保存相關(guān)的記錄。內(nèi)容包括：

a）獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)或自愿性認(rèn)證證書(shū)的關(guān)鍵元器件和材料，工廠應(yīng)確

28

保每批進(jìn)貨時(shí)證書(shū)的有效性。

b）每批進(jìn)貨檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)項(xiàng)目和要求不得低于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定。檢驗(yàn)應(yīng)由工廠

實(shí)驗(yàn)室或工廠委托認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的外部實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。

C）按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)。

4.2.3工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件進(jìn)貨單，出入庫(kù)單、臺(tái)帳（至少保存36個(gè)月）。

4.2.4采購(gòu)部：對(duì)供方進(jìn)行控制及持續(xù)管理，業(yè)務(wù)相關(guān)供方評(píng)價(jià)與跟交貨期蹤評(píng)價(jià)

工作，與供方簽訂采購(gòu)合同，并監(jiān)督其按照合同約定條件履行合同；

a）供應(yīng)商評(píng)價(jià)以及簽訂基本采購(gòu)合同；

b）負(fù)責(zé)貨運(yùn)代理外包過(guò)程的管理控制；

c）負(fù)責(zé)運(yùn)輸中出現(xiàn)糾紛時(shí)的協(xié)調(diào)工作；

d）當(dāng)月交貨物品和客戶對(duì)照；

e）客戶資產(chǎn)的管理實(shí)施（圖紙，模具）；

f）負(fù)責(zé)綠色采購(gòu)（有害物質(zhì)調(diào)杳）的推進(jìn)及管理；負(fù)責(zé)相關(guān)方影響施加影響；

負(fù)責(zé)總經(jīng)理交辦的其他工作。

5相關(guān)文件:

5.1TC-PD/CCC16-2021《關(guān)鍵元器件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序》

6管理記錄:

6.1TC-JL06-01供應(yīng)商調(diào)查表

6.2TC-JL06-02合格供應(yīng)商名錄

6.3TC-JL06-03供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)表

6.4TC-JL06-04采購(gòu)計(jì)劃

6.51C-JL06-05供應(yīng)商日常管理記錄表

29

6.6TC-JL06-06供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)表

30

生產(chǎn)過(guò)程控制程序

TC-PD/CCC07-2021

1目的

對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的生產(chǎn)和服務(wù)進(jìn)行控制，確保本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量

滿足合同和規(guī)定的要求。

2適用范圍

適用于本公司生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)品質(zhì)量控制。

3職責(zé)

3.1綜合部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中人員的培訓(xùn)工作。

3.2生產(chǎn)技術(shù)部工程組負(fù)責(zé)提供完整、正確、統(tǒng)一的生產(chǎn)圖紙、技術(shù)要求，工藝

文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等，并對(duì)其進(jìn)行控制。

3.3生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)《訂貨通知單》和本公司的生產(chǎn)能力，合理地制定《產(chǎn)品實(shí)

現(xiàn)策劃表》以及生產(chǎn)調(diào)度。

3.4生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)對(duì)本班組生產(chǎn)的產(chǎn)品按生產(chǎn)計(jì)劃完成并負(fù)責(zé)自檢和產(chǎn)品質(zhì)量

的有效控制。

3.5質(zhì)檢部負(fù)責(zé)根據(jù)《產(chǎn)品檢驗(yàn)控制程序》、《例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)控制程序》對(duì)產(chǎn)

品進(jìn)行檢驗(yàn)，并進(jìn)行有效的記錄。

3.6生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)公司生產(chǎn)設(shè)備負(fù)責(zé)進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理。

4、工作程序

4.1生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備和控制

31

4.1.1生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)公司或生產(chǎn)部下達(dá)的公司文件、質(zhì)量文件、管理制度、

生產(chǎn)計(jì)劃、領(lǐng)料單等進(jìn)行控制。必要時(shí)，應(yīng)按要求傳達(dá)到每一位員工。根據(jù)生產(chǎn)計(jì)

劃，合理安排生產(chǎn)任務(wù)。

4.1.2生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)本班組生產(chǎn)所需的技術(shù)資料、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的控制。對(duì)

技術(shù)資料或生產(chǎn)中的技術(shù)、質(zhì)量問(wèn)題（或疑問(wèn)）應(yīng)進(jìn)行了解、分析，并及時(shí)與銷

售部工程組或質(zhì)檢部聯(lián)系解決。對(duì)于較大或重復(fù)產(chǎn)生的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)匯

報(bào)。

4.2生產(chǎn)加工過(guò)程控制

4.2.1各工序操作員在生產(chǎn)加工過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按圖紙、工藝、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量計(jì)劃的

要求進(jìn)行加工。對(duì)發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)、質(zhì)量要求時(shí)，應(yīng)立即停止加工，進(jìn)行整改，直

到符合要求為止。

4.2.2各工序操作人員在加工完成并按要求進(jìn)行自檢合格后，填寫(xiě)《送檢單》，

報(bào)交質(zhì)檢部進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)。合格后方可辦理入庫(kù)或轉(zhuǎn)序手續(xù)。

4.2.3質(zhì)檢部在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵元器件和材料、

關(guān)鍵工藝要求進(jìn)行檢查。

4.2.4對(duì)于產(chǎn)品進(jìn)入最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)，生產(chǎn)車(chē)間應(yīng)與質(zhì)檢部檢驗(yàn)人員做好配合工

作。對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)組織有關(guān)操作人員進(jìn)行整改。對(duì)較大的問(wèn)題在

整改之后由質(zhì)檢部按《糾正和預(yù)防措施控制程序》進(jìn)行處理。待最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)

合格之后，質(zhì)檢部方可簽發(fā)合格證。然后由生產(chǎn)車(chē)間辦理入庫(kù)手續(xù)。

4.3生產(chǎn)能力的控制

4.3.1生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)安排統(tǒng)計(jì)人員作好各生產(chǎn)班組的生產(chǎn)任務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì)和

質(zhì)量情況記錄，每月向管理者代表/管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)。生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)根據(jù)匯

32

報(bào)情況對(duì)《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃表》進(jìn)行調(diào)整。對(duì)技術(shù)和質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)向質(zhì)檢部和各有關(guān)部

門(mén)進(jìn)行傳遞。對(duì)于人員素質(zhì)情況應(yīng)根據(jù)需要向綜合部申請(qǐng)培訓(xùn)并提交培訓(xùn)人數(shù)、要

求、時(shí)間等方面的報(bào)告。對(duì)特殊過(guò)程的操作人員、設(shè)備，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)每年組織一

次考核與鑒定，并保存有關(guān)記錄。

4.3.2對(duì)于設(shè)備應(yīng)按照《生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)控制程序》執(zhí)行。根據(jù)公司的發(fā)展以

及生產(chǎn)的擴(kuò)大，生產(chǎn)部應(yīng)對(duì)生產(chǎn)能力定期進(jìn)行分析，并將分析的結(jié)果傳遞給公司

主管副總經(jīng)理。

5相關(guān)文件

5.1TC-PD/CCC04-2021《不合格品控制程序》

5.2TC-PD/CCC05-2021《糾正和預(yù)防措施控制程序》

5.3TC-PD/CCC08-2021《生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)控制程序》

5.4TC-PD/CCC11-2021《例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1TC-JL07-01《送檢單》

6.2TC-JL07-02《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃表》

6.3TC-JL07-03《裝配過(guò)程流轉(zhuǎn)卡》

33

生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)控制程序

TC-PD/CCC08-2021

1目的

加強(qiáng)設(shè)備管理，保證安全生產(chǎn)和設(shè)備正常運(yùn)行，以提高生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)

量和經(jīng)濟(jì)效益，特定本制度。

2范圍

本制度適用于生產(chǎn)設(shè)備及輔助正常生產(chǎn)做必須的動(dòng)力設(shè)備等動(dòng)力設(shè)備等非

生產(chǎn)設(shè)備的管理。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)設(shè)備的統(tǒng)籌管理，包括設(shè)備的配置、驗(yàn)收、建檔、檢修和報(bào)廢

等。

3.2使用部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備的正確使用和日常維護(hù)保養(yǎng)。

4程序

4.1設(shè)備的配置

4.1.1生產(chǎn)部根據(jù)使用部門(mén)的要求及公司發(fā)展的需要提出設(shè)備的配置申請(qǐng)，

于《設(shè)施（工具）購(gòu)置申請(qǐng)單》上注明所購(gòu)設(shè)備的名稱、型號(hào)（規(guī)格）、技術(shù)參數(shù)、

數(shù)量等，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)采購(gòu)（在設(shè)備的選型過(guò)程中需權(quán)衡質(zhì)

量、價(jià)格、能耗、備件提供、配套性、維修性、環(huán)保等多方面因素）。

4.1.2需要自制的設(shè)備由使用部門(mén)提出，由質(zhì)檢部制圖，經(jīng)雙方共同審核，

廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)部組織加工制造。

34

4.2設(shè)備的驗(yàn)收、建卡及出入庫(kù)

4.2.1所購(gòu)買(mǎi)的設(shè)備到貨后或自制設(shè)備加工完成后，由生產(chǎn)部和使用部門(mén)共

同核對(duì)，于《設(shè)施（工具）驗(yàn)收單》上注明設(shè)備名稱、型號(hào)、規(guī)格，技術(shù)參數(shù)、數(shù)

量、隨機(jī)附件及資料等內(nèi)容后，生產(chǎn)部組織使用部門(mén)進(jìn)行安裝調(diào)試，當(dāng)確認(rèn)設(shè)備

滿足要求后，由生產(chǎn)部和使用部門(mén)雙方在《設(shè)施（工具）驗(yàn)收單》上簽字，以示驗(yàn)

收合格.

4.2.2驗(yàn)收不合格的設(shè)備，由采購(gòu)部與制造單位協(xié)商處理，并于《設(shè)施（工具）

驗(yàn)收單》上記錄處理結(jié)果。

4.2.3生產(chǎn)部對(duì)驗(yàn)收合格的設(shè)備進(jìn)行編號(hào)，建立《生產(chǎn)設(shè)備管理卡》，并在《生

產(chǎn)設(shè)施一覽表》上予以登記。

4.2.4倉(cāng)庫(kù)根據(jù)合格的驗(yàn)收單辦理入庫(kù)手續(xù)，使用部門(mén)需經(jīng)生產(chǎn)部批準(zhǔn)后，

方可向倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)取所需設(shè)備。

4.2.5對(duì)于低值易損耗的工裝夾具、輔具等，可直接由生產(chǎn)部驗(yàn)收合格后入

庫(kù)，不需要建卡及登錄于一覽表。

4.3設(shè)備的使用、維護(hù)和保養(yǎng)

4.3.1質(zhì)檢部負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)設(shè)備操作規(guī)程，發(fā)放至相關(guān)部門(mén)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于

大型、精密，稀有或關(guān)鍵（工序）設(shè)備，由質(zhì)檢部在操作規(guī)程或一覽表中明確，該類

設(shè)備需指定專人操作，經(jīng)質(zhì)檢部組織培訓(xùn)后，持證上崗，并做好相應(yīng)設(shè)備的運(yùn)行

和交接班記錄。

4.3.2大型、精密、稀有或關(guān)鍵（工序）設(shè)備，必須填寫(xiě)相應(yīng)的維護(hù)保養(yǎng)記錄。

4.3.3操作者要正確使用、維護(hù)好相關(guān)設(shè)備。附件和工具，防止損壞和遺失。

禁止設(shè)備超負(fù)荷作業(yè)或使用精密機(jī)械設(shè)備做粗加工。

35

4.3.4作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)使用的狀態(tài)良好的設(shè)備，可不再另行標(biāo)識(shí)。

4.4設(shè)備的檢修和技術(shù)改造

4.4.1生產(chǎn)部每年一月初編制本年度的《生產(chǎn)設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)計(jì)劃表》，在使

用部門(mén)的協(xié)助下按計(jì)劃進(jìn)行檢修。在日常工作中，使用部門(mén)無(wú)法排除的故障，可以

填寫(xiě)《生產(chǎn)設(shè)施檢修單》申請(qǐng)生產(chǎn)部檢修。在檢修中的設(shè)備需掛紅色檢修牌，

檢修后的設(shè)備使用前，需要有使用部門(mén)負(fù)責(zé)人的簽名認(rèn)可，由生產(chǎn)部將設(shè)備檢修

的情況，記錄于《生產(chǎn)設(shè)施檢修單》及相應(yīng)的《生產(chǎn)設(shè)備管理卡》上。

4.4.2設(shè)備的技術(shù)改造可納入檢修計(jì)劃一并執(zhí)行。

4.5設(shè)備的封存

4.5.1閑置或長(zhǎng)期不使用的生產(chǎn)設(shè)備，可作封存保管，加封存標(biāo)識(shí)，封存的

設(shè)備應(yīng)切斷電源、放凈油箱中的油，擦拭干凈，導(dǎo)軌表面涂油防銹，隨機(jī)裝置、

附件、專用工具同時(shí)封存，并做好防銹工作。

4.5.2設(shè)備啟封使用時(shí)，要做好維護(hù)保養(yǎng)，試運(yùn)轉(zhuǎn)正常，經(jīng)使用部門(mén)負(fù)責(zé)人

認(rèn)可后，方可投入使用，封存和啟封的情況需在《生產(chǎn)設(shè)備管理卡》中記錄，封

存期間可不做日常維護(hù)保養(yǎng)。

4.6設(shè)備的報(bào)廢

4.6.1對(duì)于不能通過(guò)修復(fù)、改造達(dá)到使用要求，或修復(fù)改造費(fèi)用不如更新經(jīng)

濟(jì)時(shí)，由生產(chǎn)部填寫(xiě)《生產(chǎn)設(shè)施報(bào)廢（封存）單》，經(jīng)主管經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)廢，生產(chǎn)

部于《生產(chǎn)設(shè)備管理卡》及《生產(chǎn)設(shè)施一覽表》中注明報(bào)廢情況。

4.6.2對(duì)于低值易損耗的工裝夾具、輔具等，由使用部門(mén)以《生產(chǎn)設(shè)施報(bào)廢（封存）

單》提出申請(qǐng)，經(jīng)生產(chǎn)部批準(zhǔn)后，即可報(bào)廢。

4.6.3報(bào)廢的設(shè)備需掛黑色報(bào)廢牌。

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4.7設(shè)備事故的處理

4.7.1設(shè)備因非正常磨損而造成停產(chǎn)或效能降低影響使用壽命，使設(shè)備損失

價(jià)值達(dá)到規(guī)定數(shù)額者稱為設(shè)備事故。

4.7.2設(shè)備發(fā)生事故應(yīng)立即停止操作，保持現(xiàn)場(chǎng)，由生產(chǎn)部會(huì)同發(fā)生部門(mén)進(jìn)

行原因調(diào)查，采取相應(yīng)的措施并妥善處理，生產(chǎn)部將調(diào)查及處理的情況以書(shū)面報(bào)

告的形式呈交公司主管領(lǐng)導(dǎo)。

4.8以下內(nèi)容可作為確定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)項(xiàng)目、制定檢修計(jì)劃、管理指標(biāo)的參考：

4.8.1設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)可參考如下分類規(guī)定：

a)每班維護(hù)：要求操作者班前對(duì)設(shè)備各部位檢查，按規(guī)定加潤(rùn)滑油，確認(rèn)正

常后才能使用，設(shè)備運(yùn)行中要嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理。下班前清

掃、擦拭設(shè)備、填寫(xiě)《生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)、保養(yǎng)記錄》。

b)周末維護(hù)：要求操作者在周末和節(jié)假日前，對(duì)設(shè)備進(jìn)行較徹底的清掃、調(diào)

整各部位配合間隙，緊固松動(dòng)部位，更換個(gè)別易損件，填寫(xiě)《生產(chǎn)設(shè)備日常維

護(hù)、保養(yǎng)記錄》。

c)定期維護(hù)：一般需要質(zhì)檢部的輔導(dǎo)和配合，內(nèi)容如下：

一一檢查、調(diào)整各部位配合間隙，緊固松動(dòng)部位，更換個(gè)別易損件，

——由維修電工負(fù)責(zé)清掃、檢查、調(diào)整電器線路及裝置。

一一設(shè)備通過(guò)定期維護(hù)保養(yǎng)后，必須達(dá)到：內(nèi)外清潔，呈現(xiàn)本色。操作靈活，運(yùn)

轉(zhuǎn)正常，

——定期維護(hù)的部分內(nèi)容可納入《生產(chǎn)設(shè)施檢修計(jì)劃》。

d)一級(jí)保養(yǎng)(簡(jiǎn)稱一保)：以操作者為主，維修人員配合，它以定期檢查為主，輔

以維護(hù)性檢修，目的是減少設(shè)備有形磨損，消除臆患，為完成生產(chǎn)任務(wù)提供

保障。

e）二級(jí)保養(yǎng)（簡(jiǎn)稱二保）：以維修人員為主，噪作者參加，是設(shè)備磨損的一種

補(bǔ)償形式，是以維持設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)為主的檢修形式。

設(shè)備通過(guò)定期維護(hù)保養(yǎng)后，必須達(dá)到：內(nèi)外清潔，呈現(xiàn)本色。操作靈活,

運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

4.8.2設(shè)備的檢修可參考如下分類規(guī)定：

a）設(shè)備小修：針對(duì)維護(hù)保養(yǎng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，拆卸有關(guān)的零部件，進(jìn)行檢查、

調(diào)整更換或修復(fù)矢效的零件，以恢復(fù)設(shè)備的正常功能：

b）設(shè)備項(xiàng)修。是對(duì)狀態(tài)劣化已達(dá)不到生產(chǎn)工藝要求的項(xiàng)目按實(shí)際需要進(jìn)行

針對(duì)性的項(xiàng)目修理，一般要進(jìn)行部分拆卸、檢查、更換或修復(fù)失效的零

件，從而恢復(fù)所修部件的性能和精度。

c）設(shè)備中修：針對(duì)故障較多、復(fù)雜，且具有一定維修難度的設(shè)備所進(jìn)行的

維修。

d）設(shè)備大修，是對(duì)設(shè)備進(jìn)行全面的修理，整機(jī)拆卸，根據(jù)技術(shù)要求更換或

修復(fù)所有磨損件，校正和調(diào)整整個(gè)設(shè)備及電氣系統(tǒng)，修復(fù)設(shè)備的附件、

翻新外觀等，以恢復(fù)設(shè)備的規(guī)定精度和性能。

4.8.3設(shè)備管理考核指標(biāo)。

a）主要設(shè)備完好宰：機(jī)械設(shè)備90%以上，動(dòng)力設(shè)備95%以上，

b）設(shè)備可利用率。要求達(dá)到95%以上。

c）設(shè)備故障停機(jī)率。要求控制在1%以內(nèi)，

d）大修理設(shè)備返修率。要求控制在1%以內(nèi)。

5相關(guān)記錄

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5.1TC-JL08-01設(shè)備（工具）購(gòu)置申請(qǐng)單

5.2TC-JL08-02設(shè)備（工具）驗(yàn)收單

5.3TC-JL08-03生產(chǎn)設(shè)備管理卡

5.4TC-JL08-04生產(chǎn)設(shè)備一覽表

5.5TC-JL08-05生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)計(jì)劃表

5.6TC-JL08-06生產(chǎn)設(shè)備檢修計(jì)劃

5.7TC-JL08-07生產(chǎn)設(shè)備檢修單

5.8TC-JL08-08生產(chǎn)設(shè)備報(bào)廢（封存）單

5.9TC-JL08-09生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)、保養(yǎng)記錄

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產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

TC-PD/CCC09-2021

1目的

對(duì)公司采購(gòu)的金屬材料，生產(chǎn)加工的產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，以防止不同產(chǎn)品的

誤用以及確保在需要時(shí)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的形成過(guò)程實(shí)現(xiàn)可追溯性。

2適用范圍

適用于公司采購(gòu)的金屬原材料，生產(chǎn)加工的產(chǎn)品以及對(duì)成品進(jìn)行的標(biāo)識(shí)。

3職責(zé)

3.1倉(cāng)庫(kù)保管員負(fù)責(zé)金屬原材料標(biāo)識(shí)。

3.2生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)自己的可追溯性標(biāo)識(shí)。

3.3生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)成品包裝后的標(biāo)識(shí)。

3.4質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)有追溯性要求的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。

4工作程序

4.1采購(gòu)的金屬原材料標(biāo)識(shí)倉(cāng)庫(kù)保管員對(duì)金屬原材料在采購(gòu)入庫(kù)后，掛牌分區(qū)

擺放整齊。

4.2工序過(guò)程中的標(biāo)識(shí)

4.2.1生產(chǎn)車(chē)間在柜架裝配中，應(yīng)加貼不干膠標(biāo)識(shí)，待裝配后先將殼體訂上”銘

牌”作為唯一性標(biāo)識(shí)，并在《裝配過(guò)程流轉(zhuǎn)卡》上記錄出裝配、配線、母線安裝

人員姓名，從而達(dá)到裝配質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可追溯到與此產(chǎn)品裝配有關(guān)的人員的

責(zé)任。

4.2.2生產(chǎn)工藝員在產(chǎn)品第一道工序時(shí)就應(yīng)在每個(gè)產(chǎn)品上掛《裝配過(guò)程流轉(zhuǎn)卡》

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及《整改卡》標(biāo)識(shí)。檢驗(yàn)人員在巡檢時(shí)如發(fā)現(xiàn)總裝產(chǎn)品在裝配中出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，立

即在《整改卡》中明確指出，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行整改，直至達(dá)到要求后，整改人

和檢驗(yàn)人員在整改條款后簽署姓名及日期。成品通過(guò)檢驗(yàn)和試驗(yàn)后，此《裝配過(guò)程

流轉(zhuǎn)卡》及《整改卡》取下，加以保存，以便在需要時(shí)可追溯。

4.3成品入庫(kù)并已包裝后，應(yīng)在包裝箱明顯處標(biāo)注（噴漆或用粗標(biāo)號(hào)筆手寫(xiě)）該

產(chǎn)品型號(hào)、規(guī)格、出廠編號(hào)、發(fā)送單位，以及起吊位置、防水、易碎、體積、重

量等內(nèi)容作為標(biāo)識(shí)。

4.4對(duì)標(biāo)識(shí)的控制各部門(mén)負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)管理人員應(yīng)認(rèn)真做好標(biāo)識(shí)管理工作，確保各

種標(biāo)識(shí)在使用中的有效性。對(duì)由于工作疏忽而造成標(biāo)識(shí)混亂、無(wú)效所帶來(lái)的損失

負(fù)全責(zé)。

4.5當(dāng)產(chǎn)品在顧客安裝現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝、調(diào)試、過(guò)程中因本公司產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題

時(shí)，公司售后服務(wù)人員通過(guò)產(chǎn)品出廠編號(hào)、合格證中檢驗(yàn)印章、元件生產(chǎn)廠家等，

進(jìn)行追溯并加以記錄。隨后，根據(jù)追溯落實(shí)查找到責(zé)任人或供方，以便于公司處

理。

5相關(guān)記錄TC-JL09-01《整改卡》

下為該程序的流程圖

產(chǎn)品檢驗(yàn)控制程序