建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則范圍本文件規(guī)定了建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設的總體要求、工作程序、工作內(nèi)容、文件管理和持續(xù)改進等。本文件適用于建筑機電工程施工企業(yè)風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼JGJ59建筑施工安全檢查標準DB37/T2882安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T5063—2016建筑施工現(xiàn)場安全管理資料規(guī)程術語和定義DB37/T2882界定的術語和定義適用于本文件?？傮w要求成立組織機構建筑機電工程施工企業(yè)應建立雙重預防機制，成立雙重預防機制建設領導小組，全面負責風險管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導和保障等工作。建立風險管控體系編制風險點登記臺賬、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析評價清單、安全檢查表分析評價清單、風險分級管控清單等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。實施全員培訓建筑機電工程施工企業(yè)應將風險分級管控的培訓納入安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其了解本企業(yè)風險類別，掌握危險源辨識和風險評價方法，了解風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。運行考核建筑機電工程施工企業(yè)應建立健全風險分級管控考核獎懲制度，對風險分級管控的運行進行目標考核，并根據(jù)考核結果進行獎懲。持續(xù)改進建筑機電工程施工企業(yè)宜定期對風險分級管控體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括對體系改進的可能性和必要性。評審結果的內(nèi)容、結論以及確定的措施等應做好記錄。工作程序風險分級管控宜按圖1所示工作程序進行。風險分級管控工作程序工作內(nèi)容風險點確定風險點劃分原則應按照DB37/T2882—2016中6.2.1的規(guī)定執(zhí)行。風險點劃分建筑機電工程項目風險點的劃分應包含JGJ59中所涉及的設施、部位、場所、區(qū)域內(nèi)容。作業(yè)活動應涵蓋建筑機電工程施工活動全過程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。建筑機電工程包含但不限于給排水及供暖工程、通風與空調(diào)工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、建筑節(jié)能工程、電梯工程。設備設施應包含建筑機電工程項目所涉及的設備設施，對于工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設施、部位進行細分。風險點排查排查內(nèi)容建筑機電工程施工企業(yè)應按照風險點劃分原則，組織對施工全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、類型、可能導致事故類別及后果和區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，并填寫風險點登記臺賬、作業(yè)活動清單和設備設施清單，其填寫內(nèi)容應分別符合附錄A、附錄B的規(guī)定。排查方法風險點排查按施工工藝流程的階段、場所、設備、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的組合進行。危險源辨識辨識方法作業(yè)活動宜采用工作危害分析法（JHA）進行辨識。即：針對每個作業(yè)活動中的每個步驟或內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，分析方法應符合附錄C的規(guī)定。設備設施宜采用安全檢查表法（SCL）進行辨識，建立設備設施清單，分析方法應符合附錄D的規(guī)定。辨識范圍應對作業(yè)活動和設備設施風險點內(nèi)的危險源進行辨識，辨識的內(nèi)容包括：建筑機電工程施工全過程；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響。危險源辨識辨識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，并充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應對作業(yè)活動系統(tǒng)的進行危險源辨識，填寫辨識分析記錄應符合B.3的規(guī)定。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上應相對獨立，不宜太復雜。運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果，填寫辨識分析記錄應符合B.4的規(guī)定。風險評價評價方法建筑機電工程施工企業(yè)應根據(jù)DB37/T3015中的相關規(guī)定采用作業(yè)條件風險評價法（LEC）對風險進評價，作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）應符合附錄E的規(guī)定，并根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則確定風險級別。評價準則建筑機電工程施工企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、頻繁程度、損失后果、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險評價準則的制定宜參照以下要求：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；國家、行業(yè)和地方技術標準；本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標；本企業(yè)的安全管理制度、技術標準。風險評價與分級建筑機電工程施工企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，結合自身可接受風險實際判定風險等級，將評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示：一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失；二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失；三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，可能會引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成一定的經(jīng)濟損失；四級風險，即低風險，意指現(xiàn)場的風險可控。確定重大風險有下列情形之一的，可直接判定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準、行業(yè)標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；具有中毒、爆炸、火災、坍塌等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險點級別確定風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為風險點的級別。風險控制措施建筑機電工程施工企業(yè)應依據(jù)DB37/T2882—2016中6.5.1、6.5.2規(guī)定的風險控制措施類別和要求，結合企業(yè)特點制定風險控制措施。風險控制措施應從工程技術措施、管理措施、教育培訓、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。如現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性及可靠的技術保證和服務。作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括以下方面：管理制度健全、操作規(guī)程完備、管理流程合規(guī)、作業(yè)環(huán)境可控、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。設備設施類危險源的控制措施應包括：荷載限制裝置、限位裝置、保護裝置、防護設施、通信裝置、防墜裝置、避雷裝置等設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、驗收、維修保養(yǎng)等常規(guī)的管理措施。重大風險控制措施應符合DB37/T2882—2016中6.5.3的要求。不同級別的風險應結合實際采取一種或多種措施進行控制。對于評價出的不可接受風險，應制定補充措施并實施，直至風險可接受。風險控制措施在實施前應對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。風險分級管控風險分級管控要求風險分級管控，應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控；上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施；管控層級可增加、合并或提級。建筑機電工程施工企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為企業(yè)、項目部、班組和作業(yè)人員，也可結合本企業(yè)機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。管控的范圍包括：一級風險由企業(yè)負責管控；二級風險由項目部負責管控；三級風險由班組負責管控；四級風險由作業(yè)人員負責管控。當風險不屬于對應管控層級職能范圍時，應提級直至企業(yè)管控層級。編制風險分級管控清單編制包括各類風險點信息的風險分級管控清單應符合附錄F的規(guī)定，并按規(guī)定及時更新。項目部應在工程項目開工前，對風險進行辨識和評價，完善風險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新。建筑機電工程施工企業(yè)在現(xiàn)有管控清單基礎上，應根據(jù)承包工程情況及時更新完善風險分級管控清單。風險告知建立安全風險公告制度，安全風險公告需明確設置位置和告知內(nèi)容。在工程項目醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公示牌和標示牌；存在重大安全風險的工作場所和崗位設置警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。告知內(nèi)容應包括主要安全風險、可能引發(fā)事故類別典型后果、風險級別、控制措施等。根據(jù)風險分級管控清單將作業(yè)活動、設備設施及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施，通過安全教育培訓、安全技術交底等方式告知作業(yè)人員及相關方。文件管理建筑機電工程施工企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并按照DB37/T5063—2016納入安全技術資料管理。風險管控記錄資料應至少包括風險管控制度、作業(yè)活動清單、設備設施清單、風險分級管控清單等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。持續(xù)改進評審建筑機電工程施工企業(yè)每年應對風險管控體系進行系統(tǒng)性評審，及時發(fā)現(xiàn)問題改進管控手段，并對評審結果進行公示和公布。項目施工結束后竣工前，工程項目部應對項目風險管控效果進行評審。改進當出現(xiàn)以下情況時，建筑機電工程施工企業(yè)應對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息，并制定相應改進措施：企業(yè)安全管理目標、要求發(fā)生變化時；法規(guī)、標準的變化；危險源和風險等級的變化；組織機構發(fā)生重大變化；已有的管控措施出現(xiàn)變化。溝通建筑機電工程施工企業(yè)應建立溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。

（規(guī)范性）

風險點登記臺賬風險點登記臺賬應符合表A.1的要求。風險點登記臺賬單位：編號：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故分類區(qū)域位置所屬單位備注填表：XX:日期：年月日可能導致的主要事故分類：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。

（規(guī)范性）

風險分析記錄作業(yè)活動清單應符合表B.1的要求。作業(yè)活動清單單位：編號：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表：XX:日期：年月日設備設施清單應符合表B.2的要求。設備設施清單單位：編號：序號設備設施名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表：XX:日期：年月日工作危害分析評價清單應符合表B.3的要求。工作危害分析評價清單單位或風險點：崗位：作業(yè)活動：編號：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類別及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術管理措施教育培訓個體防護應急處置可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術管理措施教育培訓個體防護應急處置分析：XX:審定：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。安全檢查分析評價清單應符合表B.4的要求。安全檢查分析評價清單單位（風險點）：崗位：設備設施：編號：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術管理措施教育培訓個體防護應急處置可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置分析：XX:審定：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

（規(guī)范性）

工作危害分析法（JHA）方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。作業(yè)活動劃分包括但不限于下列涉及的建筑機電安裝工程作業(yè)活動：給排水及供暖工程；通風與空調(diào)工程；建筑電氣工程；智能建筑工程；建筑節(jié)能工程；電梯工程。按作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單，填寫要求應符合表B.1的規(guī)定。工作危害分析（JHA）評價步驟將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。辨識每個工作步驟的危險源及潛在危害因素。將辨識的每個工作步驟的危險源及潛在危害因素進行風險評價。從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。根據(jù)風險判定準則確定風險等級。制定控制措施。將分析結果填入工作危害分析評價清單，填寫要求應符合表B.3的規(guī)定。

（規(guī)范性）

安全檢查表法（SCL）方法概述依據(jù)相關的規(guī)范、標準，對工程中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。編制依據(jù)安全檢查表編制時可參照以下內(nèi)容：有關法律法規(guī)以及相關標準；事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。編制安全檢查表編制人員可包括質(zhì)量員、安全員、技術員、施工員等方面人員，編制內(nèi)容包括檢查項目、風險等級、檢查標準、不符合標準的情況、控制措施等。

（規(guī)范性）

作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）分析評價法概述作業(yè)條件危險性分析評價法（LikelihoodExposureConsequence，簡稱LEC）。依據(jù)三種因素的不同等級分別確定分值。計算方法如下式： 式中：D——危險源帶來的風險值，值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大；L?——發(fā)生事故的可能性大小；E?——人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C?——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。參數(shù)賦值事故發(fā)生可能性（L）分值表見表E.1。事故發(fā)生可能性（L）分值表分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有檢測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件或偏差。3可能但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。0.5很不可能，可設想；或危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測。0.2極不可能，或現(xiàn)場有充分有效的防范、控制、監(jiān)控、保護措施，并能有效執(zhí)行，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值表見表E.2。暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值表分數(shù)值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分值表見表E.3。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分值表分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）1002人～3人死亡，或4人～9人重傷300～1?000401人死亡，或2～3人重傷100～300151人重傷20～1007傷殘5～203輕傷1～51無傷亡≤1風險分級劃分風險等級劃分表見表E.4。風險等級劃分表分數(shù)值風險級別風險顏色危險程度D≥320一級（重大風險）紅極其危險160≤D＜320二級（較大風險）橙高度危險70≤D＜160三級（一般風險）黃顯著危險D＜70四級（低風險）藍一般危險

（規(guī)范性）

風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級管控清單應符合表F.1的要求。作業(yè)活動風險分級管控清單單位：