2025年借殼上市交易監(jiān)督協(xié)議

2025年借殼上市交易監(jiān)督協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進行業(yè)務擴張，乙方作為甲方的監(jiān)管機構，為維護雙方合法權益，確保借殼上市交易過程合法、合規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市交易過程中的權利、義務和責任，以實現(xiàn)以下目的：

1.確保借殼上市交易過程符合相關法律法規(guī)和政策要求；

2.防范和化解借殼上市交易過程中的風險；

3.維護甲乙雙方的合法權益，實現(xiàn)雙方共贏。

本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.1乙方作為甲方的監(jiān)管機構，負責對甲方借殼上市交易過程中的相關事項進行監(jiān)督，包括但不限于：

（1）審查甲方的借殼上市方案是否符合相關法律法規(guī)和政策要求；

（2）對甲方的借殼上市交易文件進行審核，確保其真實、準確、完整；

（3）監(jiān)督甲方在借殼上市過程中的信息披露工作，確保其及時、準確、完整；

（4）對甲方在借殼上市過程中的財務狀況進行審查，確保其符合相關規(guī)定；

（5）對甲方在借殼上市過程中的內(nèi)部控制制度進行評估，確保其有效運行。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方應按照國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保其提供的監(jiān)督服務達到以下質(zhì)量標準：

（1）監(jiān)督工作應當全面、客觀、公正；

（2）監(jiān)督報告應當真實、準確、完整；

（3）監(jiān)督過程中，乙方應遵守保密原則，不得泄露甲方的商業(yè)秘密；

（4）乙方應按照甲方的要求，及時完成監(jiān)督工作。

三、價格支付

3.1本協(xié)議的服務費用為人民幣____元整，甲方應在本協(xié)議簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付乙方首期服務費用人民幣____元整，剩余服務費用在乙方完成相應監(jiān)督工作后，由甲方按照實際工作量支付。

3.2若因甲方原因導致乙方未能按時完成監(jiān)督工作，甲方有權要求乙方退還相應未完成工作的費用。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市交易過程中的相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

五、違約責任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務，應當承擔相應的違約責任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償對方因此遭受的直接損失；

（3）承擔因違約行為導致的其他法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供借殼上市交易監(jiān)督服務，并有權對乙方的工作進度和成果進行監(jiān)督。

1.2甲方應向乙方提供借殼上市交易所需的全部資料和文件，確保其真實、完整、準確。

1.3甲方應在本協(xié)議約定的期限內(nèi)支付乙方服務費用，并按照乙方要求提供必要的協(xié)助和支持。

1.4甲方有義務配合乙方進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查，并提供必要的便利條件。

1.5甲方應確保其提供的信息和資料的真實性、準確性，如因信息虛假或遺漏導致的損失，甲方應承擔相應責任。

1.6甲方有義務對乙方在履行本協(xié)議過程中所知悉的商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權利與義務

2.1乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的資料和文件，以完成借殼上市交易的監(jiān)督工作。

2.2乙方應按照本協(xié)議約定的質(zhì)量標準，獨立、客觀、公正地履行監(jiān)督職責。

2.3乙方有權要求甲方在必要時提供專業(yè)意見或建議，甲方應予以考慮。

2.4乙方有權對甲方在借殼上市交易過程中的違法行為進行制止，并報告相關監(jiān)管部門。

2.5乙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)的行為，應立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

2.6乙方應確保其監(jiān)督工作的保密性，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

2.7乙方應按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)提交監(jiān)督報告，并對報告內(nèi)容負責。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應建立良好的溝通機制，定期召開會議，討論借殼上市交易監(jiān)督工作相關事宜。

3.2雙方應通過書面形式就重大事項進行確認和記錄。

3.3甲方應在必要時協(xié)助乙方開展調(diào)查工作，包括提供相關證據(jù)和資料。

3.4乙方在履行監(jiān)督職責過程中，如遇到困難或問題，應及時與甲方溝通，尋求解決方案。

3.5雙方應保持密切合作，共同確保借殼上市交易過程合法、合規(guī)。

四、監(jiān)督程序

4.1乙方在收到甲方提供的資料后，應在____個工作日內(nèi)完成初步審核，并提出監(jiān)督計劃。

4.2乙方應在監(jiān)督過程中，對甲方進行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，并要求甲方提供相關資料和解釋。

4.3乙方應按照監(jiān)督計劃，對甲方進行綜合評價，并出具監(jiān)督報告。

4.4甲方應按照乙方要求，對監(jiān)督報告提出反饋意見，乙方應根據(jù)反饋意見進行必要的調(diào)整。

4.5監(jiān)督報告經(jīng)雙方確認后，乙方應在____個工作日內(nèi)將監(jiān)督報告提交甲方。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

1.2本協(xié)議期滿前____個月，如雙方無異議，可書面協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導致本協(xié)議內(nèi)容需要變更，雙方應協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)另一方書面同意，不得擅自變更本協(xié)議內(nèi)容。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿，雙方未續(xù)簽；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個工作日內(nèi)未采取補救措施或補救措施無效；

（4）出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的其他應當終止本協(xié)議的情形。

四、合同解除

4.1在以下情形下，任何一方有權解除本協(xié)議：

（1）另一方嚴重違約，給解除方造成重大損失；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本協(xié)議無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變更，使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。

6.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，均應提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

1.保密義務：指合同當事人就合同內(nèi)容或履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、個人隱私等，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責任：指合同當事人一方違反合同約定，應當承擔的違約金、賠償損失等法律責任。

3.爭議解決：指合同當事人在履行合同過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

5.補充協(xié)議：指在原合同基礎上，為解決原合同未涵蓋的事項或補充原合同內(nèi)容而簽訂的協(xié)議。

6.終止條件：指合同中約定的使合同效力終止的條件，如期限屆滿、雙方協(xié)商一致、一方違約等。

7.解除：指合同當事人一方或雙方在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，提前結束合同權利義務關系。

8.法院管轄：指合同當事人因合同履行發(fā)生爭議時，應當向哪個法院提起訴訟。

9.法律適用：指合同爭議解決時，應當適用的法律。

10.合同效力：指合同對當事人具有約束力，當事人應當履行合同義務。

11.法院：指中華人民共和國人民法院，是國家的審判機關，負責審理和解決法律爭議。

12.訴訟：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決或裁定的法律程序。

13.調(diào)解：指在第三方的協(xié)助下，當事人就爭議事項進行協(xié)商，達成和解協(xié)議。

14.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構進行裁決的法律程序。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的資料不完整或不準確，影響乙方監(jiān)督工作的開展。

注意事項：甲方應及時、完整地提供相關資料。

解決辦法：甲方應在乙方提出要求后____個工作日內(nèi)補充或更正資料，若因甲方原因導致乙方工作延誤，甲方應支付相應的延誤費用。

2.問題：乙方在履行監(jiān)督職責過程中，發(fā)現(xiàn)甲方存在違法行為，但甲方不予配合或整改。

注意事項：乙方應立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

解決辦法：乙方應向甲方發(fā)出書面通知，要求甲方在____個工作日內(nèi)整改，若甲方未整改或整改不力，乙方有權向相關監(jiān)管部門報告。

3.問題：合同履行期間，法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響合同履行。

注意事項：雙方應及時關注法律法規(guī)或政策變化。

解決辦法：雙方應協(xié)商一致，對合同進行必要調(diào)整，以適應新的法律法規(guī)或政策要求。

4.問題：合同履行過程中，雙方對某些條款的理解不一致。

注意事項：雙方應通過協(xié)商，明確各自的權利和義務。

解決辦法：雙方應共同研究相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，以達成一致意見。

5.問題：合同履行過程中，一方發(fā)生違約行為。

注意事項：違約方應立即采取補救措施，減少對方損失。

解決辦法：違約方應按照本協(xié)議約定的違約責任條款，承擔相應的法律責任，包括支付違約金、賠償損失等。

6.問題：合同履行過程中，雙方發(fā)生爭議，協(xié)商無果。

注意事項：雙方應遵守爭議解決機制。

解決辦法：任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟，按照法律程序解決爭議。

7.問題：合同履行過程中，一方因不可抗力原因無法履行合同義務。

注意事項：雙方應按照不可抗力條款處理。

解決辦法：受不可抗力影響的一方應及時通知對方，并采取一切合理措施減輕損失，經(jīng)確認后可部分或全部免除責任。

8.問題：合同履行過程中，一方提出合同變更或解除。

注意事項：雙方應按照合同約定進行。

解決辦法：雙方應書面協(xié)商，達成一致后簽訂變更或解除協(xié)議。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.上市公司或擬上市公司通過借殼上市方式進行業(yè)務擴張時，與監(jiān)管機構簽訂的監(jiān)督協(xié)議。

2.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，為保障交易合法合規(guī)，與監(jiān)管機構、財務顧問、法律顧問等第三方簽訂的監(jiān)督協(xié)議。

3.監(jiān)管機構作為第三方，對上市公司或擬上市公司借殼上市交易過程進行監(jiān)督，以確保交易符合法律法規(guī)和政策要求時。

4.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要第三方機構提供專業(yè)監(jiān)督服務，以防范風險、保障交易順利進行時。

5.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要明確監(jiān)督機構職責、權利義務、爭議解決機制等，以確保交易透明、公正時。

6.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易完成后，需要對交易結果進行持續(xù)監(jiān)督，以保障投資者利益，維護市場秩序時。

7.上市公司或擬上市公司與監(jiān)管機構、第三方機構之間因借殼上市交易監(jiān)督產(chǎn)生爭議，需要明確解決機制時。

8.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，確保交易合法合規(guī)時。

9.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要保護商業(yè)秘密，防止信息泄露時。

10.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要明確合同條款，保障雙方合法權益時。

所需附件列表：

1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件

2.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件

3.甲方法定代表人身份證明文件

4.乙方法定代表人身份證明文件

5.甲方授權代表身份證明文件（如有）

6.乙方授權代表身份證明文件（如有）

7.借殼上市交易相關文件，包括但不限于：

-借殼上市方案

-交易文件

-信息披露文件

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