債券融資合同范例

債券融資合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（投資者）：____________________

鑒于甲方因資金需求，擬發(fā)行債券融資，乙方有意投資購買，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行及購買

1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣__________萬元的債券，債券面值為人民幣__________元，發(fā)行價格為人民幣__________元。

1.2乙方同意購買上述債券，購買總額為人民幣__________萬元。

1.3本合同簽訂后，甲方應(yīng)按照約定發(fā)行債券，并將債券交付乙方。

二、債券發(fā)行條件

2.1債券期限為__________年，自債券發(fā)行之日起計算。

2.2債券利率為__________%，每年支付一次利息。

2.3債券發(fā)行后，甲方應(yīng)按照約定的利率和支付方式向乙方支付利息。

2.4債券到期時，甲方應(yīng)按照約定的方式向乙方支付本金。

三、債券發(fā)行費用

3.1甲方應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于印刷費、登記費、公告費等。

3.2乙方應(yīng)承擔(dān)購買債券過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于交易手續(xù)費、印花稅等。

四、債券轉(zhuǎn)讓

4.1債券自發(fā)行之日起，乙方有權(quán)將其轉(zhuǎn)讓給其他投資者。

4.2乙方轉(zhuǎn)讓債券時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。

五、違約責(zé)任

5.1甲方未按約定支付利息或本金，乙方有權(quán)要求甲方立即支付。

5.2乙方未按約定購買債券，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

5.3雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

6.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

附件：

1.債券發(fā)行說明書

2.債券發(fā)行登記表

3.債券發(fā)行公告

4.債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（投資者）：____________________

丙方（擔(dān)保人）：____________________

鑒于甲方因資金需求，擬發(fā)行債券融資，乙方有意投資購買，為保障甲方的債券發(fā)行及償付能力，丙方同意提供擔(dān)保，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行及購買

1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣__________萬元的債券，債券面值為人民幣__________元，發(fā)行價格為人民幣__________元。

1.2乙方同意購買上述債券，購買總額為人民幣__________萬元。

1.3本合同簽訂后，甲方應(yīng)按照約定發(fā)行債券，并將債券交付乙方。

二、債券發(fā)行條件

2.1債券期限為__________年，自債券發(fā)行之日起計算。

2.2債券利率為__________%，每年支付一次利息。

2.3債券發(fā)行后，甲方應(yīng)按照約定的利率和支付方式向乙方支付利息。

2.4債券到期時，甲方應(yīng)按照約定的方式向乙方支付本金。

三、丙方擔(dān)保責(zé)任

3.1丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供全額擔(dān)保，擔(dān)保期限與債券期限一致。

3.2若甲方未按約定支付利息或本金，丙方應(yīng)立即履行擔(dān)保義務(wù)，向乙方支付相應(yīng)的款項。

3.3丙方在履行擔(dān)保義務(wù)后，有權(quán)向甲方追償。

四、甲方權(quán)益保障

4.1甲方有權(quán)要求乙方在債券購買合同中約定，若乙方違約，甲方有權(quán)解除債券購買合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

4.2甲方有權(quán)要求丙方在擔(dān)保合同中約定，若丙方未履行擔(dān)保義務(wù)，甲方有權(quán)解除擔(dān)保合同，并要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。

4.3甲方有權(quán)要求丙方在擔(dān)保合同中約定，丙方在履行擔(dān)保義務(wù)后，甲方有權(quán)向丙方追償。

五、乙方違約及限制條款

5.1乙方未按約定購買債券，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為購買總額的__________%。

5.2乙方在債券持有期間，未經(jīng)甲方同意，不得將債券轉(zhuǎn)讓給第三方。

5.3乙方在債券持有期間，若發(fā)現(xiàn)甲方的財務(wù)狀況惡化，乙方有權(quán)要求甲方提供補(bǔ)充擔(dān)保或提前償還債券。

六、其他

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

6.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第三方介入的意義和目的：

1.增強(qiáng)甲方的債券發(fā)行及償付能力，降低市場風(fēng)險。

2.為甲方的債券發(fā)行提供信用保障，提高債券市場認(rèn)可度。

3.通過擔(dān)保機(jī)制，降低乙方的投資風(fēng)險，吸引更多投資者。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障甲方的權(quán)益，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

2.通過增加甲方權(quán)利條款，提高甲方的談判地位。

3.通過限制乙方違約行為，降低甲方的投資風(fēng)險。

4.通過追償條款，保障甲方的利益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（項目業(yè)主）：____________________

乙方（承包商）：____________________

丙方（監(jiān)理單位）：____________________

鑒于甲方擬投資建設(shè)某工程項目，乙方愿意承擔(dān)該工程項目的施工任務(wù)，為確保工程質(zhì)量和進(jìn)度，丙方同意擔(dān)任該工程項目的監(jiān)理工作，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、工程項目概況

1.1工程項目名稱：____________________

1.2工程項目地點：____________________

1.3工程項目規(guī)模：____________________

1.4工程項目總投資：人民幣__________萬元

二、丙方監(jiān)理職責(zé)

2.1丙方負(fù)責(zé)對工程項目的施工過程進(jìn)行全程監(jiān)理，確保工程質(zhì)量符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

2.2丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督工程進(jìn)度，確保工程按計劃推進(jìn)。

2.3丙方負(fù)責(zé)對施工過程中的安全、環(huán)保等工作進(jìn)行監(jiān)督，確保符合國家相關(guān)法律法規(guī)。

三、乙方施工義務(wù)

3.1乙方負(fù)責(zé)按照工程圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量。

3.2乙方應(yīng)按照合同約定的進(jìn)度完成施工任務(wù)，如遇特殊情況需調(diào)整進(jìn)度，應(yīng)提前向甲方和丙方報告。

3.3乙方負(fù)責(zé)工程項目的現(xiàn)場管理和施工人員的管理，確保施工安全。

四、丙方監(jiān)理權(quán)利

4.1丙方有權(quán)對乙方的施工質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行檢查和驗收。

4.2丙方有權(quán)對乙方的施工方案、施工組織設(shè)計等提出意見和建議。

4.3丙方有權(quán)要求乙方對不合格的施工進(jìn)行整改，直至合格為止。

五、乙方權(quán)益保障

5.1乙方有權(quán)要求甲方按時支付工程進(jìn)度款，支付比例和支付時間應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。

5.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的施工條件，包括但不限于施工圖紙、材料供應(yīng)等。

5.3乙方有權(quán)要求甲方在工程變更、工期延誤等情況下，按照合同約定進(jìn)行賠償。

六、甲方違約及限制條款

6.1若甲方未按時支付工程進(jìn)度款，乙方有權(quán)暫停施工，并要求甲方支付逾期付款利息。

6.2若甲方未提供必要的施工條件，導(dǎo)致乙方施工進(jìn)度延誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.3甲方不得擅自變更施工圖紙，如需變更，應(yīng)經(jīng)乙方和丙方同意，并按照變更后的圖紙進(jìn)行施工。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

7.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保乙方在工程項目的施工過程中，其權(quán)益得到充分保障。

2.通過明確的權(quán)益條款，增強(qiáng)乙方在施工過程中的積極性和主動性。

3.通過限制甲方的違約行為，降低乙方因甲方違約而造成的損失。

4.通過利益條款，激勵乙方提高施工質(zhì)量，確保工程進(jìn)度。

弱化甲方為主導(dǎo)的意義和目