企業(yè)審計(jì)子系統(tǒng)用戶使用手冊

CAPINFO法人治理多角度監(jiān)管系統(tǒng)-企業(yè)審計(jì)子系統(tǒng)操作手冊

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北京市國資委國資監(jiān)管信息化（一期）建設(shè)項(xiàng)目

法人治理多角度監(jiān)管系統(tǒng)

一企業(yè)審計(jì)子系統(tǒng)

操作手冊

第1頁

目錄

1弓I言.................................................................................4

1.1系統(tǒng)名稱及版本號...............................................................4

1.2系統(tǒng)開發(fā)目的....................................................................4

2閱讀指南.............................................................................5

2.1手冊目標(biāo)........................................................................5

2.2閱讀對象........................................................................5

3系統(tǒng)要求.............................................................................6

3.1軟硬件要求......................................................................6

3.2使用人員要求....................................................................6

3.3其他配置........................................................................6

4系統(tǒng)登錄............................................................................11

4.1國資監(jiān)管系統(tǒng)登錄..............................................................11

4.2國資上報(bào)系統(tǒng)登錄..............................................................12

5企業(yè)審計(jì)子系統(tǒng)操作說明............................................................14

5.1經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)...................................................................14

5.1.1系統(tǒng)總體功能介紹.......................................................14

5.1.2任中審計(jì)子模塊.........................................................14

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明.....................................................14

國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明.....................................................26

5.1.3離任審計(jì)子模塊.........................................................34

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明.....................................................34

國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明.....................................................46

5.2企業(yè)內(nèi)部審計(jì)...................................................................54

5.2.1系統(tǒng)總、體功能介紹.......................................................54

5.2.2審計(jì)工作計(jì)劃模塊.......................................................54

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明.....................................................54

S.2.2.2國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明.....................................................59

5.2.3審計(jì)工作總結(jié)模塊.......................................................62

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明.....................................................62

國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明........................................................66

5.2.4內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果備案模塊..........................................70

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明........................................................70

國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明........................................................74

5.3專項(xiàng)審計(jì).......................................................................78

5.3.1系統(tǒng)總體功能介紹.......................................................78

國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明........................................................78

國資上報(bào)系統(tǒng)操作說明........................................................90

1引言

1.1系統(tǒng)名稱及版本號

1、系統(tǒng)名稱：”人員多層次子系統(tǒng)”。(以下簡稱為本系統(tǒng))

2、版本號：VI.0

1.2系統(tǒng)開發(fā)目的

市國資委審計(jì)工作處2009年從監(jiān)事會工作處分立，主要業(yè)務(wù)包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容，

相應(yīng)工作按照市國資委相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定開展。

(I)組織實(shí)施對所監(jiān)管的國有及國有控股企業(yè)負(fù)貨人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；

(2)指導(dǎo)所監(jiān)管企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)工作；

(3)聯(lián)系、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)對所監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

實(shí)現(xiàn)對市屬國有及國有控股企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的監(jiān)督管理，涉及國企內(nèi)部審計(jì)指導(dǎo)監(jiān)督,

國企經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)監(jiān)管以及專項(xiàng)審計(jì)工作。涉及大量數(shù)據(jù)的報(bào)送和批復(fù)，希望通過信息系統(tǒng)

的建設(shè)，實(shí)時(shí)動態(tài)掌握監(jiān)管企業(yè)的經(jīng)營狀況。

2閱讀指南

2.1手冊目標(biāo)

通過閱讀本手冊，可以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

1、可以了解本系統(tǒng)具有什么樣的功能；

2、了解系統(tǒng)適合使用在什么樣的工作中；

3、掌握系統(tǒng)如何操作，如何利用本系統(tǒng)完成相關(guān)培訓(xùn)。

2.2閱讀對象

本手冊閱讀對象為市國資委企業(yè)改革處及下屬監(jiān)管企業(yè)操作人員。

3系統(tǒng)要求

3.1軟硬件要求

本系統(tǒng)采用服務(wù)器/瀏覽模式，即在安裝好服務(wù)器后，僅使月普通瀏覽器（如IE,

firefox,遨游等）就可以實(shí)現(xiàn)所有操作。因此普通用戶只要能夠上網(wǎng)瀏覽網(wǎng)頁就可以使用本

系統(tǒng)。系統(tǒng)要求必須安裝瀏覽器，推薦使用IE。另外為了滿足能導(dǎo)入導(dǎo)出文檔的要求，還

需要安裝office辦公軟件。

3.2使用人員要求

使用本系統(tǒng)的用戶應(yīng)具有如下經(jīng)驗(yàn)：

1、熟悉個(gè)人電腦的日常應(yīng)用；

2、熟悉微軟公司（MicrosoftINC.）操作系統(tǒng)Windows2000,WindowsXP,Windows2003,

Windows2007至少一種系統(tǒng)操作；

3、熟悉瀏覽器InternetExplorer的基本操作；

3.3其他配置

配置要求：

系統(tǒng)配置：建議WindowsXP以上操作系統(tǒng)

瀏覽器：IE7及以上版本

瀏覽器設(shè)置：

第?次登錄系統(tǒng)時(shí)，要進(jìn)夕亍瀏覽器設(shè)置，按照操作步驟進(jìn)行以下操作:

打開瀏覽器點(diǎn)擊工具一Internet選項(xiàng)（0）

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彈出Internet選項(xiàng)窗口，點(diǎn)擊安全~*可信站點(diǎn)一站點(diǎn)

在彈出窗口中將http:〃210.73.66.80這個(gè)信任區(qū)域,把窗口下的服務(wù)器驗(yàn)證的

勾取消了，之后點(diǎn)擊“添加”按鈕。如下圖所示:

添加成功后在網(wǎng)站窗口可以看到添加的網(wǎng)站，成功后關(guān)閉窗口和瀏覽器。如下圖:

Internet選項(xiàng)

常規(guī)安全隱忍|內(nèi)容|連接|程序|高縱

選擇要查看的區(qū)域式更改安全設(shè)置。

Internet本地可信站點(diǎn)受限站點(diǎn)0

Intranet

可信站點(diǎn)站點(diǎn)6)]

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4系統(tǒng)登錄

4.1國資監(jiān)管系統(tǒng)登錄

啟動IE瀏覽器。在地址欄中輸入：http://210.73.66.81/bjsaswc-web-manager,進(jìn)入

系統(tǒng)登錄頁面，如圖：

登錄界面1：證書用戶登錄

門戶登錄效果，如果電腦上插入KEY,會自動讀取出證書信息，只要輸入KEY的密碼和

驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“登錄”按鈕，就能登錄進(jìn)入。

登錄界面2：普通用戶登錄

普通用戶登錄界面:在用戶名和密碼輸入框中輸入正確的賬號、密碼、驗(yàn)證碼即可登錄。

國資上報(bào)系統(tǒng)登錄

4.2國資上報(bào)系統(tǒng)登錄

啟動IE瀏覽器。在地址欄中輸入：http:〃210.73.66.80/bjsasac-web-report進(jìn)入系

統(tǒng)登錄頁面，如圖：

登錄界面1：證書用戶登錄

門戶登錄效果，如果電腦上插入KEY,會自動讀取出證書信息，只要輸入KEY的密碼和

驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“登錄”按鈕，就能登錄進(jìn)入。

登錄界面2：普通用戶登錄

普通用戶登錄界面:在用戶名和密碼輸入框中輸入正確的賬號、密碼、驗(yàn)證碼即可登錄。

5企業(yè)審計(jì)子系統(tǒng)操作說明

5.1經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

5.1.1系統(tǒng)總體功能介紹

“組織實(shí)施對所監(jiān)管的國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任百計(jì)”是市國資委審計(jì)

工作處的主要業(yè)務(wù)職能之一。該項(xiàng)工作包括任中審計(jì)和離任審計(jì)兩部分。審計(jì)工作處向企業(yè)

發(fā)送經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)通知，線下審計(jì)工作完成后向企業(yè)發(fā)送經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告征求意見稿，征

求企業(yè)意見，企業(yè)反饋意見，而后審計(jì)工作處形成最終經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告印發(fā)稿下發(fā)企業(yè),

并向市政府報(bào)送簡潔版審計(jì)報(bào)告。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告中規(guī)定需整改的企業(yè)需在審計(jì)報(bào)告印發(fā)

稿下發(fā)后的一個(gè)月內(nèi)提交整改方案，并匯報(bào)整改進(jìn)展。審計(jì)工作處會定期向企業(yè)下發(fā)整改檢

查通知，對企業(yè)進(jìn)行整改情況專項(xiàng)檢查，并將結(jié)果上報(bào)主任辦公會。

通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)管理模塊的建設(shè)，市國資委審計(jì)工作處可掌握監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在任期

內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營情況。

5.1.2任中審計(jì)子模塊

5.1.2.1國資監(jiān)管系統(tǒng)操作說明

5.1.2.1.1系統(tǒng)首頁

登錄后，點(diǎn)擊法人治理多角度一企業(yè)審計(jì)一經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)一任中審計(jì)-審計(jì)通知，打開界面

如下圖所示:

登錄后，點(diǎn)擊法人治理多角度一企業(yè)審計(jì)一經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)f任中審計(jì)-審計(jì)報(bào)告，打開界面

如下圖所示:

北京市國奧委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

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登錄后，點(diǎn)擊法人治理多角度f企業(yè)審計(jì)f經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)f任中審計(jì)-整改管理，打開界面

如下圖所示:

@北京市國資委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

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5.1.2.1.2業(yè)務(wù)系統(tǒng)

一、查看任務(wù)內(nèi)容

點(diǎn)擊右側(cè)“查看任務(wù)”，可查看已下發(fā)的任務(wù)。若要查看此項(xiàng)任務(wù)的具體內(nèi)容，點(diǎn)擊任

務(wù)內(nèi)容后的文件名稱，在彈出的對話框中選擇“打開”或“保存”即可。如圖:

軍:北京市國奧委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

傷”！修改密.

任務(wù)表介紹：時(shí)間頻度分為年、半年、季、月四種，上圖中時(shí)間頻度為年，年度為2013（讓

企業(yè)上報(bào)2013年所有數(shù)據(jù)）。截止日期為該項(xiàng)任務(wù)上報(bào)截止日期，該日期之后企業(yè)將不能再

上報(bào)任務(wù)。任務(wù)下發(fā)的企業(yè)名稱將在企業(yè)名稱后的方框中出現(xiàn)。

點(diǎn)擊“返回”，返回企業(yè)任務(wù)列表。

新增任務(wù)

（1）任務(wù)列表功能介紹

點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入任務(wù)管理列表，如圖：

點(diǎn)擊‘新增’按鈕后，將彈出一下對話框:

②北京市國奧委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

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列表各項(xiàng)說明：

■任務(wù)名稱：填寫任務(wù)名稱；

■任務(wù)內(nèi)容：點(diǎn)擊“瀏覽”按鈕，選擇要上傳的任務(wù)文檔，文件大小上限5M,支持

word%excelstxt格式；

■時(shí)間頻度：表示任務(wù)下發(fā)的時(shí)間頻度?？蛇x擇年、半年、季、月。例如選擇年；

■年度：表示該任務(wù)下發(fā)的年度。例如選擇2013；

■次：當(dāng)時(shí)間頻度選擇半年、季、月時(shí)將會出現(xiàn)“次”這一項(xiàng)。具體對應(yīng)關(guān)系如下:

>時(shí)間頻度選擇“半生”，次有1,2兩個(gè)選擇項(xiàng)，分別表示上半年，下半年。

>時(shí)間頻度選擇“季”，次有1,2,3,4四個(gè)選項(xiàng)，分別表示第1,2,3,4季度。

>時(shí)間頻度選擇“月”,次有1,2,……,12共12個(gè)選項(xiàng)，分別表示12個(gè)月。

企業(yè)名單：在企業(yè)名單文本框中雙擊左鍵兩次將顯示所有公司名稱，在文本框中還可以輸入

相應(yīng)文字，進(jìn)行快速檢索企業(yè)名稱

(2)新增任務(wù)示例

a.審計(jì)通知

下面將通過示例介紹新增任務(wù)流程。

任務(wù)名稱：企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)表；

任務(wù)內(nèi)容：從電腦中選擇文件《國資委項(xiàng)目進(jìn)度情況跟蹤》;

時(shí)間頻度：年;

年度：2012；

截止日期：2013-09-03；

企業(yè)名單：北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司。

1.點(diǎn)擊“下發(fā)”按鈕，在彈出的對話框中選擇“確定”；若想取消發(fā)送則點(diǎn)擊“取消二

2.點(diǎn)擊“確定”后，頁面自動返回企業(yè)任務(wù)列表，且頁面將顯示剛才新增的任務(wù)，新

增任務(wù)流程結(jié)束。如圖:

b.審計(jì)報(bào)告

用戶在下發(fā)審計(jì)通知的同時(shí)，審計(jì)報(bào)告模塊也會出現(xiàn)此任務(wù)，初始狀態(tài)為‘待審計(jì)'，如圖

北京市國資委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

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在打開的頁面中點(diǎn)擊‘添加'按鈕，系統(tǒng)將彈出‘經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告征求意見稿’對話框,

如下圖所示:

@北京市國奧委國資監(jiān)管信息系統(tǒng)

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點(diǎn)擊'瀏覽'按鈕，選擇本地的征求意見稿，點(diǎn)擊‘發(fā)送‘按鈕，狀態(tài)由'待審計(jì)'變?yōu)椤?/p>

上報(bào)'，如圖:

管北京市國奧委國奧監(jiān)管信息系統(tǒng)

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