2024版國際貿(mào)易欺詐防范與合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版國際貿(mào)易欺詐防范與合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體定義1.2合同相關(guān)術(shù)語解釋2.合同目的與原則2.1合同目的2.2合同原則3.欺詐防范措施3.1交易前的盡職調(diào)查3.2交易過程中的監(jiān)控3.3交易后的風(fēng)險(xiǎn)評估4.合規(guī)審查要求4.1合規(guī)審查的范圍4.2合規(guī)審查的程序4.3合規(guī)審查的期限5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的分類5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的流程5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的響應(yīng)6.信息共享與保密6.1信息共享原則6.2信息保密要求6.3信息共享的渠道7.責(zé)任與義務(wù)7.1合同雙方責(zé)任7.2合同雙方義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.2合同補(bǔ)充內(nèi)容12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.2附件二：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)13.合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋順序13.3合同解釋效力14.其他14.1合同適用法律14.2合同變更通知14.3合同爭議解決地的選擇第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體定義1.1.1本合同中的“甲方”指指從事國際貿(mào)易的買方或賣方。1.1.2本合同中的“乙方”指提供國際貿(mào)易欺詐防范、合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.3本合同中的“交易”指甲方與第三方進(jìn)行的商品或服務(wù)買賣行為。1.1.4本合同中的“欺詐”指在交易過程中，任何一方故意隱瞞、偽造、篡改或誤導(dǎo)信息，以獲取不正當(dāng)利益的行為。1.2合同相關(guān)術(shù)語解釋1.2.1“盡職調(diào)查”指乙方根據(jù)甲方要求，對交易相關(guān)方進(jìn)行全面的調(diào)查和分析，以評估其信用和合規(guī)性。1.2.2“合規(guī)審查”指乙方對交易行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部政策進(jìn)行審查。1.2.3“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”指乙方根據(jù)盡職調(diào)查和合規(guī)審查的結(jié)果，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和預(yù)警。2.合同目的與原則2.1合同目的2.1.1通過本合同，甲方委托乙方提供國際貿(mào)易欺詐防范、合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)，以降低交易風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全。2.1.2本合同旨在建立雙方在貿(mào)易活動中的信任關(guān)系，促進(jìn)貿(mào)易活動的順利進(jìn)行。2.2合同原則2.2.1本合同遵循誠實(shí)信用、公平公正、合作共贏的原則。2.2.2乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部政策。3.欺詐防范措施3.1交易前的盡職調(diào)查3.1.1乙方應(yīng)按照甲方提供的信息，對交易相關(guān)方進(jìn)行盡職調(diào)查。3.1.2盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：公司背景、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄、交易歷史等。3.1.3乙方應(yīng)在收到甲方提交的盡職調(diào)查材料后，在約定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查。3.2交易過程中的監(jiān)控3.2.1乙方應(yīng)在交易過程中對交易雙方進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保交易合規(guī)。3.2.2監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于：交易進(jìn)度、資金流向、貨物狀態(tài)等。3.2.3乙方發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取相應(yīng)措施。3.3交易后的風(fēng)險(xiǎn)評估3.3.1乙方應(yīng)在交易完成后，對交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。3.3.2風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容包括但不限于：交易結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)暴露、潛在損失等。3.3.3乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評估完成后，向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。4.合規(guī)審查要求4.1合規(guī)審查的范圍4.1.1乙方應(yīng)對交易行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部政策。4.1.2合規(guī)審查范圍包括但不限于：合同條款、交易流程、交易雙方資質(zhì)等。4.2合規(guī)審查的程序4.2.1乙方應(yīng)按照甲方要求，制定合規(guī)審查程序。4.2.2合規(guī)審查程序應(yīng)包括：審查依據(jù)、審查內(nèi)容、審查方法、審查結(jié)果等。4.2.3乙方應(yīng)在收到甲方提交的合規(guī)審查材料后，在約定的時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)審查。4.3合規(guī)審查的期限4.3.1乙方應(yīng)在收到甲方提交的合規(guī)審查材料后，在十個(gè)工作日內(nèi)完成合規(guī)審查。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的分類5.1.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分為一級預(yù)警、二級預(yù)警和三級預(yù)警。5.1.2一級預(yù)警指交易存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致甲方遭受重大損失。5.1.3二級預(yù)警指交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致甲方遭受一定損失。5.1.4三級預(yù)警指交易存在一般風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致甲方遭受輕微損失。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的流程5.2.1乙方在發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等。5.2.3乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程啟動后，及時(shí)通知甲方。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的響應(yīng)5.3.1甲方在收到乙方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知后，應(yīng)立即采取相應(yīng)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。6.信息共享與保密6.1信息共享原則6.1.1雙方應(yīng)本著誠信、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，共享相關(guān)信息。6.1.2甲方有權(quán)要求乙方提供與交易相關(guān)的信息。6.2信息保密要求6.2.1雙方應(yīng)對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和保密信息予以保密。6.2.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。6.3信息共享的渠道6.3.1雙方可通過書面、口頭、電子郵件等方式進(jìn)行信息共享。6.3.2甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息接收和傳遞。8.責(zé)任與義務(wù)8.1合同雙方責(zé)任8.1.1甲方責(zé)任：（1）確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。（3）配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查、合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。8.1.2乙方責(zé)任：（1）按照約定提供盡職調(diào)查、合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)。（2）確保服務(wù)的質(zhì)量，對提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)。（3）對在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和保密信息予以保密。8.2合同雙方義務(wù)8.2.1甲方義務(wù)：（1）及時(shí)向乙方提供相關(guān)資料和文件。（2）在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。（3）在合同履行過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。8.2.2乙方義務(wù)：（1）按照約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)完成服務(wù)。（2）對甲方提供的信息保密。（3）在服務(wù)過程中，及時(shí)向甲方報(bào)告進(jìn)展情況。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方違約情形：（1）未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。（2）提供虛假信息，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)。（3）違反保密義務(wù)，泄露乙方保密信息。9.1.2乙方違約情形：（1）未按照約定提供服務(wù)質(zhì)量。（2）泄露甲方商業(yè)秘密和保密信息。（3）未按時(shí)完成服務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1甲方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金。（2）賠償乙方因此遭受的損失。9.2.2乙方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金。（2）賠償甲方因此遭受的損失。9.3違約賠償方式9.3.1違約金數(shù)額根據(jù)違約情節(jié)和損失程度確定。9.3.2賠償方式可包括但不限于現(xiàn)金賠償、恢復(fù)原狀、支付違約金等。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決爭議。10.1.2若協(xié)商不成，可選擇仲裁或訴訟方式解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1仲裁：選擇具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.2.2訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)提交爭議解決申請。10.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請后六十日內(nèi)作出裁決或判決。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后，本合同即生效。11.1.2本合同自生效之日起至約定的終止日期止有效。11.2合同終止條件11.2.1雙方協(xié)商一致，可以終止合同。11.2.2發(fā)生合同約定的解除條件，本合同自動終止。11.2.3合同期限屆滿，本合同自然終止。11.3合同解除條件11.3.1任何一方違約，對方有權(quán)解除合同。11.3.2發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。12.合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更程序12.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。12.1.2變更后的合同條款應(yīng)作為本合同的補(bǔ)充部分。12.2合同補(bǔ)充內(nèi)容12.2.1本合同的補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：盡職調(diào)查清單13.2附件二：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)13.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)14.其他14.1合同適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同變更通知14.2.1合同變更應(yīng)采用書面形式，通知對方。14.3合同爭議解決地的選擇14.3.1合同爭議解決地應(yīng)選擇在合同簽訂地。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同中的“第三方”指在甲方與乙方之間的交易活動中，為促成交易或提供服務(wù)而介入的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲方、乙方雙方書面同意。2.2第三方介入應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)，不得違反本合同的宗旨和原則。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲方、乙方雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.2若第三方責(zé)任限額未在合同中約定，則第三方對甲乙雙方的責(zé)任限額為第三方實(shí)際承擔(dān)能力范圍內(nèi)。4.第三方責(zé)任與權(quán)利4.1第三方責(zé)任4.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其在交易活動中的職責(zé)。4.1.2第三方違反合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2第三方權(quán)利4.2.1第三方有權(quán)要求甲方、乙方按照合同約定支付報(bào)酬或費(fèi)用。4.2.2第三方有權(quán)要求甲方、乙方提供必要的信息和資料。5.第三方介入?yún)f(xié)議5.1第三方介入?yún)f(xié)議是本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。（1）第三方的基本信息，包括名稱、住所、法定代表人等。（2）第三方介入的具體事項(xiàng)和職責(zé)。（3）第三方責(zé)任限額和賠償方式。（4）第三方報(bào)酬或費(fèi)用及其支付方式。（5）第三方介入的期限和終止條件。（6）違約責(zé)任及爭議解決方式。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的關(guān)系6.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托代理或合作關(guān)系。6.1.2第三方在代理或合作過程中，應(yīng)遵守甲方的要求，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。6.2第三方與乙方的關(guān)系6.2.1第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供或合作關(guān)系。6.2.2第三方在服務(wù)或合作過程中，應(yīng)遵守乙方的要求，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。6.3第三方與交易對手的關(guān)系6.3.1第三方與交易對手的關(guān)系為中介或協(xié)助關(guān)系。6.3.2第三方在中介或協(xié)助過程中，應(yīng)遵守交易對手的要求，維護(hù)交易對手的合法權(quán)益。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，繼續(xù)履行各自的義務(wù)。7.2第三方介入的，應(yīng)協(xié)助甲乙雙方完成合同履行，確保交易安全。8.第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請仲裁。9.第三方介入后的合同變更9.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。9.2變更后的合同條款應(yīng)作為本合同的補(bǔ)充部分。10.第三方介入后的合同終止10.1第三方介入后，如發(fā)生合同終止情形，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。10.2合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助甲乙雙方處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單詳細(xì)要求：包含盡職調(diào)查的具體內(nèi)容、調(diào)查方法、所需材料清單等。說明：盡職調(diào)查清單用于指導(dǎo)乙方進(jìn)行交易相關(guān)方的調(diào)查工作。2.附件二：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：列出合規(guī)審查的依據(jù)、審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)和程序。說明：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)用于確保交易行為符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)詳細(xì)要求：定義風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的指標(biāo)體系，包括風(fēng)險(xiǎn)等級、預(yù)警信號等。說明：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)用于識別和評估交易過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、責(zé)任限額、報(bào)酬等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議用于規(guī)范第三方在交易活動中的行為。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定雙方對合同內(nèi)容和交易信息保密的義務(wù)和責(zé)任。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：約定爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序和期限。說明：爭議解決協(xié)議用于明確爭議解決的具體安排。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：約定合同變更的程序、內(nèi)容、生效條件等。說明：合同變更協(xié)議用于規(guī)范合同變更的流程。8.附件八：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：約定合同解除的條件、程序和后果。說明：合同解除協(xié)議用于明確合同解除的具體規(guī)定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：1.1未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。1.2提供虛假信息，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)。1.3違反保密義務(wù)，泄露乙方保密信息。乙方違約行為：2.1未按時(shí)完成盡職調(diào)查、合規(guī)審查或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)。2.2泄露甲方商業(yè)秘密和保密信息。2.3未按照約定提供服務(wù)質(zhì)量。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為是否違反合同約定。2.2違約行為對合同履行造成的影響程度。2.3違約行為的主觀故意或過失。3.違約責(zé)任示例說明：示例一：甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致乙方無法正常開展工作。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此遭受的損失。示例二：乙方在盡職調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失。乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償甲方損失和支付違約金。全文完。2024版國際貿(mào)易欺詐防范與合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同目的1.3合同期限1.4合同主體2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋3.欺詐防范措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評估3.2內(nèi)部控制3.3外部監(jiān)管3.4人員培訓(xùn)4.合規(guī)審查程序4.1審查范圍4.2審查標(biāo)準(zhǔn)4.3審查方法4.4審查報(bào)告5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1預(yù)警信號5.2預(yù)警流程5.3預(yù)警措施6.合作與信息共享6.1合作方式6.2信息共享原則6.3信息保密7.責(zé)任與義務(wù)7.1當(dāng)事人責(zé)任7.2義務(wù)履行7.3違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點(diǎn)9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)時(shí)間11.合同附件11.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評估表11.2附件二：內(nèi)部控制制度11.3附件三：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件12.3變更程序12.4解除程序13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)處理13.2負(fù)債處理13.3其他事項(xiàng)14.其他14.1合同份數(shù)14.2合同語言14.3合同解釋權(quán)14.4合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024版國際貿(mào)易欺詐防范與合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同”。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在國際貿(mào)易活動中，共同防范欺詐行為，確保交易合規(guī)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，保障雙方合法權(quán)益。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。1.4合同主體甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]第二條定義與解釋2.1術(shù)語定義（1）“欺詐”指在交易過程中，一方故意隱瞞事實(shí)或提供虛假信息，使對方遭受損失的行為。（2）“合規(guī)”指交易活動符合相關(guān)法律法規(guī)、國際慣例及雙方約定的規(guī)定。（3）“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”指對可能發(fā)生的欺詐行為或違規(guī)行為進(jìn)行預(yù)測、提示和防范。2.2合同解釋本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如存在歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。第三條欺詐防范措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評估雙方應(yīng)定期對國際貿(mào)易活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。3.2內(nèi)部控制甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，包括但不限于審批流程、授權(quán)制度、責(zé)任追究等。3.3外部監(jiān)管甲方應(yīng)遵守國家及國際相關(guān)法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。3.4人員培訓(xùn)雙方應(yīng)對相關(guān)人員定期進(jìn)行欺詐防范和合規(guī)審查培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識。第四條合規(guī)審查程序4.1審查范圍本合同合規(guī)審查范圍包括但不限于合同簽訂、履約、結(jié)算等環(huán)節(jié)。4.2審查標(biāo)準(zhǔn)審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循國家及國際相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及雙方約定的規(guī)定。4.3審查方法審查方法包括但不限于文件審查、現(xiàn)場檢查、訪談?wù){(diào)查等。4.4審查報(bào)告審查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施。第五條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1預(yù)警信號預(yù)警信號包括但不限于交易對手信用狀況、交易異常、市場波動等。5.2預(yù)警流程預(yù)警流程包括但不限于信息收集、分析評估、預(yù)警發(fā)布、應(yīng)對措施等。5.3預(yù)警措施預(yù)警措施包括但不限于調(diào)整交易策略、加強(qiáng)監(jiān)控、采取防范措施等。第六條合作與信息共享6.1合作方式雙方應(yīng)通過定期會議、信息交流等方式，加強(qiáng)合作，共同防范欺詐行為。6.2信息共享原則信息共享應(yīng)遵循真實(shí)性、及時(shí)性、保密性原則。6.3信息保密雙方對本合同及合作過程中獲取的對方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。第七條責(zé)任與義務(wù)7.1當(dāng)事人責(zé)任甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，確保交易合規(guī)，防范欺詐行為。7.2義務(wù)履行雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)、全面地履行各自義務(wù)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。7.3違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第八部分：爭議解決8.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會]仲裁。8.2爭議解決程序8.2.1協(xié)商雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商期限不超過[協(xié)商期限]。8.2.2仲裁如協(xié)商不成，任何一方均可向[仲裁委員會]提起仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.3爭議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。第九部分：合同生效與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，但以合同中約定的生效條件全部滿足為前提。9.2合同終止條件9.2.1自然終止本合同期限屆滿后自動終止。9.2.2提前終止9.2.2.1任何一方違約，另一方有權(quán)通知違約方終止合同。9.2.2.2雙方協(xié)商一致，決定提前終止合同。9.3合同解除9.3.1甲方解除在合同履行期間，如乙方嚴(yán)重違約，甲方有權(quán)解除合同。9.3.2乙方解除在合同履行期間，如甲方嚴(yán)重違約，乙方有權(quán)解除合同。第十部分：通知與送達(dá)10.1通知方式雙方的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式。10.2送達(dá)地址雙方的送達(dá)地址應(yīng)在合同中明確約定，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知對方。10.3送達(dá)時(shí)間通知在送達(dá)地址后的第一個(gè)工作日視為送達(dá)。第十一部分：合同附件11.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評估表11.2附件二：內(nèi)部控制制度11.3附件三：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)第十二部分：合同變更與解除12.1變更條件任何一方提出變更合同內(nèi)容，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。12.2解除條件12.2.1任何一方違約，對方有權(quán)解除合同。12.2.2合同期限屆滿或終止條件成就時(shí)，合同自動解除。12.3變更程序任何一方提出變更，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.4解除程序解除合同應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對方，并說明解除原因。第十三部分：合同解除后的處理13.1資產(chǎn)處理合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理剩余資產(chǎn)。13.2負(fù)債處理合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理剩余負(fù)債。13.3其他事項(xiàng)合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理其他未盡事宜。第十四部分：其他14.1合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同語言本合同以中文為準(zhǔn)，如英文翻譯版本與中文版本有沖突，以中文版本為準(zhǔn)。14.3合同解釋權(quán)對本合同的解釋權(quán)歸[甲方/乙方]所有。14.4合同附件效力本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同中的“第三方”是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方共同指定的，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立法人或其他組織。15.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、爭議解決、法律咨詢、技術(shù)支持等。16.第三方的選擇與指定16.1選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的第三方，并簽署相關(guān)合作協(xié)議。16.2指定雙方應(yīng)在合同中明確指定第三方，并確保第三方了解其在本合同中的角色和責(zé)任。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，履行其專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的義務(wù)，并對因其過失導(dǎo)致的責(zé)任承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2義務(wù)第三方應(yīng)：（1）遵守國家法律法規(guī)和國際慣例；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；（4）對提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供信息、配合調(diào)查等。18.2第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職責(zé)。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為[金額]，超過該限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。19.2責(zé)任限額的適用責(zé)任限額適用于第三方因過失、疏忽或違反合同約定所導(dǎo)致的一切損失和損害。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1劃分第三方在本合同中的角色是獨(dú)立于甲乙雙方的，其責(zé)任和義務(wù)僅限于合同約定范圍。20.2與甲方的劃分第三方對甲方提供的服務(wù)或協(xié)助，甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。20.3與乙方的劃分第三方對乙方提供的服務(wù)或協(xié)助，乙方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。20.4與雙方的關(guān)系第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)與甲乙雙方保持獨(dú)立，不得干預(yù)雙方的商業(yè)決策。21.第三方的更換與終止21.1更換如第三方無法履行合同義務(wù)，甲乙雙方可共同決定更換第三方。21.2終止如第三方嚴(yán)重違約或無法履行合同義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)終止第三方在本合同中的職責(zé)。22.第三方介入的記錄與報(bào)告22.1記錄第三方應(yīng)詳細(xì)記錄其在本合同中的工作過程和結(jié)果，并及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告。22.2報(bào)告第三方應(yīng)定期向甲乙雙方提交工作報(bào)告，包括但不限于工作進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、建議的措施等。23.第三方介入的保密條款23.1保密第三方對本合同內(nèi)容及甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。23.2違約責(zé)任如第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)評估表詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)評估表應(yīng)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等評估項(xiàng)目，以及相應(yīng)的評估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果。說明：風(fēng)險(xiǎn)評估表用于甲乙雙方定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以便及時(shí)識別和防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.附件二：內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：內(nèi)部控制制度應(yīng)包括但不限于審批流程、授權(quán)制度、責(zé)任追究等內(nèi)容，確保交易活動的合規(guī)性。說明：內(nèi)部控制制度用于規(guī)范甲乙雙方在交易過程中的行為，降低欺詐風(fēng)險(xiǎn)。3.附件三：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括但不限于法律法規(guī)、國際慣例及雙方約定的規(guī)定，用于指導(dǎo)合規(guī)審查工作。說明：合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)用于確保交易活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制流程圖詳細(xì)要求：流程圖應(yīng)清晰展示風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號的收集、分析、評估、發(fā)布和應(yīng)對措施等環(huán)節(jié)。說明：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制流程圖用于指導(dǎo)甲乙雙方在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程中的操作。5.附件五：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)明確第三方在本合同中的角色、責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利，以及雙方的權(quán)利義務(wù)。說明：第三方合作協(xié)議用于規(guī)范第三方在本合同中的行為，保障雙方權(quán)益。6.附件六：爭議解決程序指南說明：爭議解決程序指南用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決途徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)評估和合規(guī)審查義務(wù)。甲乙雙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。甲乙雙方未按合同約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。違約責(zé)任的大小應(yīng)根據(jù)違約行為對對方造成的實(shí)際損失確定。3.示例說明：甲乙雙方未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，導(dǎo)致交易過程中出現(xiàn)重大損失。違約方應(yīng)賠償對方因違約行為造成的損失。第三方未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方未能及時(shí)識別風(fēng)險(xiǎn)。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲乙雙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，第三方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求支付相應(yīng)違約金。全文完。2024版國際貿(mào)易欺詐防范與合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與背景1.1合同簽訂的法律依據(jù)1.2合同簽訂的背景信息2.定義與解釋2.1合同專用術(shù)語定義2.2合同相關(guān)法律法規(guī)解釋3.合同主體與權(quán)益3.1合同當(dāng)事人資格3.2合同當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.國際貿(mào)易欺詐防范措施4.1欺詐風(fēng)險(xiǎn)評估程序4.2防欺詐預(yù)警機(jī)制4.3防欺詐操作流程5.合規(guī)審查內(nèi)容與方法5.1合規(guī)審查范圍5.2合規(guī)審查方法5.3合規(guī)審查報(bào)告6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理7.檢查與監(jiān)督7.1檢查方式與頻率7.2監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限7.3檢查與監(jiān)督報(bào)告8.保密與信息安全8.1信息保密義務(wù)8.2信息安全措施8.3違約責(zé)任9.合作與協(xié)助9.1合作方式9.2協(xié)助要求9.3合作成果共享10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點(diǎn)11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件12.合同解除與賠償12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3解除合同后的賠償責(zé)任13.合同附件與補(bǔ)充13.1合同附件內(nèi)容13.2合同補(bǔ)充條款14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與背景1.1合同簽訂的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國對外貿(mào)易法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同簽訂的背景信息鑒于國際貿(mào)易中欺詐行為的頻發(fā)，為保障雙方在貿(mào)易活動中的合法權(quán)益，降低風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。2.定義與解釋2.1合同專用術(shù)語定義在本合同中，“欺詐”指一方在貿(mào)易活動中故意隱瞞事實(shí)、提供虛假信息或者利用其他手段，使對方遭受經(jīng)濟(jì)損失的行為。2.2合同相關(guān)法律法規(guī)解釋本合同中涉及的相關(guān)法律法規(guī)，均按照國家最新法律法規(guī)解釋執(zhí)行。3.合同主體與權(quán)益3.1合同當(dāng)事人資格本合同的當(dāng)事人應(yīng)具備完全民事行為能力，并依法注冊成立的企業(yè)或其他組織。3.2合同當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方遵守合同約定，采取有效措施防范欺詐行為。（2）乙方有義務(wù)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的貿(mào)易信息，并及時(shí)報(bào)告貿(mào)易過程中的異常情況。（3）甲方有權(quán)對乙方的貿(mào)易活動進(jìn)行合規(guī)審查，乙方應(yīng)予以配合。（4）乙方有權(quán)要求甲方在合同約定范圍內(nèi)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。4.國際貿(mào)易欺詐防范措施4.1欺詐風(fēng)險(xiǎn)評估程序（1）乙方應(yīng)建立欺詐風(fēng)險(xiǎn)評估體系，定期對貿(mào)易伙伴進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（2）乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及時(shí)通報(bào)甲方。4.2防欺詐預(yù)警機(jī)制（1）乙方應(yīng)設(shè)立防欺詐預(yù)警機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)收集、分析、評估和預(yù)警欺詐風(fēng)險(xiǎn)。（2）乙方應(yīng)定期向甲方發(fā)送防欺詐預(yù)警報(bào)告。4.3防欺詐操作流程（1）乙方在發(fā)現(xiàn)欺詐風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，防止損失擴(kuò)大。（2）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告欺詐風(fēng)險(xiǎn)，并配合甲方進(jìn)行處置。5.合規(guī)審查內(nèi)容與方法5.1合規(guī)審查范圍本合同規(guī)定的合規(guī)審查范圍包括但不限于：貿(mào)易背景、合同條款、支付方式、運(yùn)輸方式、保險(xiǎn)條款等。5.2合規(guī)審查方法（1）甲方可通過查閱乙方提供的文件、資料，對乙方貿(mào)易活動進(jìn)行合規(guī)審查。（2）甲方可委托第三方機(jī)構(gòu)對乙方進(jìn)行合規(guī)審查。5.3合規(guī)審查報(bào)告甲方應(yīng)將合規(guī)審查結(jié)果以書面形式報(bào)告乙方，乙方應(yīng)予以配合。6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號（1）乙方在貿(mào)易活動中發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。（2）甲方收到預(yù)警信號后，應(yīng)立即啟動風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號、風(fēng)險(xiǎn)等級、應(yīng)對措施等。6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理甲方在收到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告后，應(yīng)立即采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，并將處理結(jié)果反饋給乙方。8.保密與信息安全8.1信息保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行貿(mào)易活動過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2信息安全措施雙方應(yīng)采取必要的安全措施，確保合同信息和商業(yè)秘密的安全，包括但不限于使用加密技術(shù)、限制訪問權(quán)限、定期數(shù)據(jù)備份等。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方商業(yè)秘密泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。9.合作與協(xié)助9.1合作方式雙方應(yīng)本著相互尊重、平等互利的原則，通過定期會議、信息共享、技術(shù)支持等方式進(jìn)行合作。9.2協(xié)助要求一方在履行合同過程中遇到困難，另一方應(yīng)提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供信息、技術(shù)支持或協(xié)調(diào)資源。9.3合作成果共享雙方合作產(chǎn)生的成果，除合同另有約定外，應(yīng)按貢獻(xiàn)比例共享。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，并盡量在合理期限內(nèi)達(dá)成一致。10.3爭議解決地點(diǎn)本合同爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。12.合同解除與賠償12.1合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；（3）合同約定的其他解除條件。12.2合同解除程序一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由。12.3解除合同后的賠償責(zé)任合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.合同附件與補(bǔ)充13.1合同附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于：合同簽訂證明、相關(guān)法律法規(guī)、貿(mào)易背景資料等。13.2合同補(bǔ)充條款本合同如有補(bǔ)充條款，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，簽署日期為____年____月____日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助作用的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，除法律另有規(guī)定外，其責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在書面協(xié)議中約定。15.3.2第三方責(zé)任承擔(dān)第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，由其自行承擔(dān)，甲乙雙方不對第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方與第三方之間的合同關(guān)系甲乙雙方與第三方之間的合同關(guān)系，獨(dú)立于本合同，雙方應(yīng)按照各自簽訂的合同約定履行義務(wù)。16.2第三方對甲