2024版公司股份增發(fā)與配股融資合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版公司股份增發(fā)與配股融資合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.股份增發(fā)與配股融資的基本情況2.1增發(fā)與配股融資的目的2.2增發(fā)與配股融資的規(guī)模2.3增發(fā)與配股融資的資金用途3.增發(fā)與配股融資的股票發(fā)行價(jià)格3.1股票發(fā)行價(jià)格確定方式3.2股票發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制4.股份增發(fā)與配股融資的股票發(fā)行方式4.1股票發(fā)行方式4.2股票發(fā)行時(shí)間4.3股票發(fā)行對(duì)象5.股份增發(fā)與配股融資的股利政策5.1股利分配方式5.2股利分配時(shí)間5.3股利分配比例6.股份增發(fā)與配股融資的股權(quán)登記6.1股權(quán)登記時(shí)間6.2股權(quán)登記方式6.3股權(quán)登記費(fèi)用7.股份增發(fā)與配股融資的監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱7.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)7.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式8.股份增發(fā)與配股融資的合規(guī)性審查8.1合規(guī)性審查主體8.2合規(guī)性審查內(nèi)容8.3合規(guī)性審查時(shí)間9.股份增發(fā)與配股融資的審批程序9.1審批機(jī)構(gòu)9.2審批程序9.3審批時(shí)間10.股份增發(fā)與配股融資的交割事宜10.1交割時(shí)間10.2交割地點(diǎn)10.3交割方式11.股份增發(fā)與配股融資的違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)12.股份增發(fā)與配股融資的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.股份增發(fā)與配股融資的其他約定13.1合同生效條件13.2合同解除條件13.3合同終止條件14.合同的生效、解除、終止及其他相關(guān)事項(xiàng)14.1合同生效日期14.2合同解除程序14.3合同終止程序14.4合同附件14.5合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：科技有限公司乙方：投資集團(tuán)有限公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.股份增發(fā)與配股融資的基本情況2.1增發(fā)與配股融資的目的為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提高公司核心競爭力。2.2增發(fā)與配股融資的規(guī)模本次增發(fā)與配股融資總規(guī)模為人民幣壹億元整。2.3增發(fā)與配股融資的資金用途（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（2）研發(fā)新技術(shù)；（3）補(bǔ)充流動(dòng)資金。3.股份增發(fā)與配股融資的股票發(fā)行價(jià)格3.1股票發(fā)行價(jià)格確定方式本次股票發(fā)行價(jià)格按照每股人民幣5元整確定。3.2股票發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。4.股份增發(fā)與配股融資的股票發(fā)行方式4.1股票發(fā)行方式本次股票發(fā)行采用公開增發(fā)方式。4.2股票發(fā)行時(shí)間股票發(fā)行時(shí)間為2024年3月1日至2024年3月31日。4.3股票發(fā)行對(duì)象本次股票發(fā)行對(duì)象為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者。5.股份增發(fā)與配股融資的股利政策5.1股利分配方式公司采用現(xiàn)金股利分配方式。5.2股利分配時(shí)間每年4月30日前分配上一年度股利。5.3股利分配比例根據(jù)公司盈利情況，股利分配比例由董事會(huì)決定。6.股份增發(fā)與配股融資的股權(quán)登記6.1股權(quán)登記時(shí)間股票發(fā)行完成后，股權(quán)登記時(shí)間為股票發(fā)行之日起五個(gè)工作日內(nèi)。6.2股權(quán)登記方式通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)登記。6.3股權(quán)登記費(fèi)用股權(quán)登記費(fèi)用由乙方承擔(dān)。7.股份增發(fā)與配股融資的監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。7.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本次增發(fā)與配股融資進(jìn)行監(jiān)管，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)。7.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式8.股份增發(fā)與配股融資的合規(guī)性審查8.1合規(guī)性審查主體合規(guī)性審查由甲乙雙方共同委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。8.2合規(guī)性審查內(nèi)容審查內(nèi)容包括但不限于：（1）本次增發(fā)與配股融資是否符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；（2）公司財(cái)務(wù)狀況是否真實(shí)、完整；（3）信息披露是否及時(shí)、準(zhǔn)確；8.3合規(guī)性審查時(shí)間合規(guī)性審查應(yīng)在股票發(fā)行前完成，審查結(jié)果需報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。9.股份增發(fā)與配股融資的審批程序9.1審批機(jī)構(gòu)本次增發(fā)與配股融資的審批機(jī)構(gòu)為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。9.2審批程序?qū)徟绦虬ǖ幌抻冢海?）公司董事會(huì)審議；（2）股東大會(huì)審議；（3）報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；9.3審批時(shí)間自報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)之日起，審批時(shí)間不超過三個(gè)月。10.股份增發(fā)與配股融資的交割事宜10.1交割時(shí)間股票發(fā)行結(jié)束后，交割時(shí)間為股票發(fā)行之日起十個(gè)工作日內(nèi)。10.2交割地點(diǎn)交割地點(diǎn)為甲乙雙方約定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。10.3交割方式通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股票交割手續(xù)。11.股份增發(fā)與配股融資的違約責(zé)任11.1違約行為包括但不限于：（1）未按時(shí)支付增發(fā)與配股融資款項(xiàng)；（2）未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（3）違反合同約定進(jìn)行股票發(fā)行；11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)其他法律、法規(guī)規(guī)定的責(zé)任。11.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)違約賠償標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。12.股份增發(fā)與配股融資的爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)，并按照訴訟程序進(jìn)行。13.股份增發(fā)與配股融資的其他約定13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除條件任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正的，另一方有權(quán)解除合同。13.3合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。14.合同的生效、解除、終止及其他相關(guān)事項(xiàng)14.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同解除程序合同解除程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)，并按照法定程序進(jìn)行。14.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。14.4合同附件本合同附件包括但不限于：（1）增發(fā)與配股融資說明書；（2）增發(fā)與配股融資方案；（3）其他相關(guān)文件。14.5合同份數(shù)本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與界定15.1第三方概念本合同中所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，因合同履行需要介入合同關(guān)系的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的必要性第三方介入的目的是為了確保合同履行過程中的專業(yè)性和公正性，提高合同履行的效率和質(zhì)量。16.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利16.1第三方職責(zé)（1）按照合同約定和相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）對(duì)合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告；（3）協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中的爭議。16.2第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）在合同履行過程中，有權(quán)對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督；（3）在合同履行過程中，有權(quán)對(duì)甲乙雙方提出建議和意見。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系，甲方為服務(wù)對(duì)象。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系，乙方為服務(wù)對(duì)象。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的直接交易，但需協(xié)助甲乙雙方履行合同。18.第三方介入的額外條款18.1第三方介入的同意甲乙雙方在合同中應(yīng)明確約定，任何第三方介入合同關(guān)系，均需經(jīng)過甲乙雙方的書面同意。18.2第三方介入的程序第三方介入的程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議；（3）第三方提交相關(guān)資質(zhì)證明和授權(quán)文件；（4）甲乙雙方與第三方共同簽署合同附件。19.第三方責(zé)任限額的明確19.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方在合同履行過程中因自身原因造成損失的，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。19.2責(zé)任限額的計(jì)算責(zé)任限額的計(jì)算方法如下：（1）根據(jù)第三方提供的資質(zhì)證明和授權(quán)文件，確定其業(yè)務(wù)范圍和責(zé)任限額；（2）根據(jù)合同履行過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定責(zé)任限額的具體數(shù)額；（3）甲乙雙方在合同中明確約定責(zé)任限額。20.第三方責(zé)任免除條款20.1免責(zé)情形（1）由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）由于甲乙雙方的原因?qū)е潞贤瑹o法履行；（3）由于第三方無法預(yù)見、無法避免的原因?qū)е潞贤瑹o法履行。20.2免責(zé)聲明甲乙雙方在合同中應(yīng)明確聲明，第三方在免責(zé)情形下不承擔(dān)賠償責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.增發(fā)與配股融資說明書詳細(xì)要求：說明本次增發(fā)與配股融資的目的、規(guī)模、股票發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、股利政策等內(nèi)容。說明：該說明書應(yīng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過，并向投資者公開。2.增發(fā)與配股融資方案詳細(xì)要求：詳細(xì)闡述本次增發(fā)與配股融資的具體方案，包括資金用途、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行對(duì)象等。說明：該方案應(yīng)由甲乙雙方共同制定，并經(jīng)股東大會(huì)審議通過。3.合同雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件詳細(xì)要求：提供甲乙雙方的最新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明其合法身份。說明：該復(fù)印件需加蓋甲乙雙方公章。4.合同雙方法定代表人身份證明詳細(xì)要求：提供甲乙雙方法定代表人的身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。說明：該文件需加蓋甲乙雙方公章。5.合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的合規(guī)性審查報(bào)告，證明本次增發(fā)與配股融資符合相關(guān)法律法規(guī)。說明：該報(bào)告需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過。6.審批文件詳細(xì)要求：提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的審批文件，證明本次增發(fā)與配股融資已獲得批準(zhǔn)。說明：該文件需加蓋監(jiān)管機(jī)構(gòu)公章。7.股票發(fā)行公告詳細(xì)要求：發(fā)布股票發(fā)行公告，公布股票發(fā)行的相關(guān)信息。說明：該公告需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過。8.股票發(fā)行結(jié)果公告詳細(xì)要求：發(fā)布股票發(fā)行結(jié)果公告，公布股票發(fā)行的具體情況。說明：該公告需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過。9.股權(quán)登記證明詳細(xì)要求：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)登記證明，證明股票發(fā)行后的股權(quán)登記情況。說明：該證明需加蓋證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)公章。10.交割確認(rèn)書詳細(xì)要求：甲乙雙方及第三方共同簽署的交割確認(rèn)書，證明股票交割已完成。說明：該確認(rèn)書需加蓋甲乙雙方及第三方公章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付增發(fā)與配股融資款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)支付違約金，違約金按未支付款項(xiàng)的千分之五計(jì)算。示例說明：若乙方未按時(shí)支付1000萬元增發(fā)款項(xiàng)，則應(yīng)支付5萬元違約金。2.違約行為：未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償損失等。示例說明：若甲方未按規(guī)定披露相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，則甲方應(yīng)賠償乙方損失。3.違約行為：違反合同約定進(jìn)行股票發(fā)行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若第三方未按合同約定進(jìn)行股票發(fā)行，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.違約行為：第三方在合同履行過程中出現(xiàn)重大失誤責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例說明：若第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，則第三方應(yīng)賠償損失。5.違約行為：合同一方或第三方惡意泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例說明：若甲方泄露商業(yè)秘密，導(dǎo)致乙方遭受損失，則甲方應(yīng)賠償乙方損失。全文完。2024版公司股份增發(fā)與配股融資合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.股份增發(fā)2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份分配方式2.4增發(fā)股份登記3.配股融資3.1配股融資總額3.2配股融資價(jià)格3.3配股融資對(duì)象3.4配股融資方式4.融資用途4.1融資用途說明4.2融資用途審批5.股東權(quán)利與義務(wù)5.1股東權(quán)利5.2股東義務(wù)6.股東大會(huì)6.1股東大會(huì)召開6.2股東大會(huì)決議7.監(jiān)事會(huì)7.1監(jiān)事會(huì)設(shè)立7.2監(jiān)事會(huì)職責(zé)8.財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)8.1財(cái)務(wù)報(bào)告編制8.2審計(jì)要求9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2保密期限10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指“股份增發(fā)”是指公司依照有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，向現(xiàn)有股東或新增股東發(fā)行新股的行為。1.2術(shù)語解釋“股份”指公司已發(fā)行并依法登記在股東名下的股份?！肮蓶|”指持有公司股份的自然人、法人或其他組織?！霸霭l(fā)股份總額”指公司本次增發(fā)的股份總數(shù)。“增發(fā)股份價(jià)格”指公司本次增發(fā)股份的發(fā)行價(jià)格?！霸霭l(fā)股份分配方式”指公司本次增發(fā)股份的分配方法?！霸霭l(fā)股份登記”指公司將本次增發(fā)股份登記在股東名冊上的行為。2.股份增發(fā)2.1增發(fā)股份總額本次增發(fā)股份總額為人民幣壹億元整。2.2增發(fā)股份價(jià)格本次增發(fā)股份價(jià)格為每股人民幣壹元整。2.3增發(fā)股份分配方式本次增發(fā)股份將按照股東持股比例進(jìn)行分配。2.4增發(fā)股份登記公司將在增發(fā)股份發(fā)行完成后十個(gè)工作日內(nèi)完成增發(fā)股份的登記工作。3.配股融資3.1配股融資總額本次配股融資總額為人民幣伍仟萬元整。3.2配股融資價(jià)格本次配股融資價(jià)格為每股人民幣壹元整。3.3配股融資對(duì)象本次配股融資對(duì)象為現(xiàn)有股東。3.4配股融資方式本次配股融資采取現(xiàn)金認(rèn)購方式。4.融資用途4.1融資用途說明本次融資所得款項(xiàng)將用于公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)改造、市場拓展等方面。4.2融資用途審批公司董事會(huì)將審批本次融資的具體用途。5.股東權(quán)利與義務(wù)5.1股東權(quán)利股東有權(quán)根據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)享有公司分紅、表決等權(quán)利。5.2股東義務(wù)股東應(yīng)遵守公司章程和本合同的規(guī)定，按時(shí)足額繳納股款。6.股東大會(huì)6.1股東大會(huì)召開公司董事會(huì)應(yīng)按公司章程規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序召開股東大會(huì)。6.2股東大會(huì)決議股東大會(huì)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。8.財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)8.1財(cái)務(wù)報(bào)告編制公司應(yīng)按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制。8.2審計(jì)要求公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。9.保密條款9.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及公司在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2保密期限本保密條款的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。10.違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約情形和實(shí)際損失確定。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）一方發(fā)生破產(chǎn)、解散、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形；（3）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2合同終止條件合同約定的期限屆滿或者合同雙方約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，爭議也可提交仲裁委員會(huì)仲裁。13.合同生效與修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.其他14.1通知與送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。14.2合同附件本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供專業(yè)意見或服務(wù)；（2）需要第三方協(xié)助履行合同義務(wù)；（3）需要第三方進(jìn)行監(jiān)管或監(jiān)督；（4）需要第三方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等。15.3第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，確保其能夠勝任相關(guān)工作。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其合作協(xié)議中約定的范圍。如第三方因自身原因?qū)е潞贤茨苈男谢蛟斐蓳p失，應(yīng)由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2第三方權(quán)利第三方享有合作協(xié)議中約定的權(quán)利，包括但不限于：（1）獲取必要的工作資料和文件；（2）根據(jù)合作協(xié)議的要求，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和建議；（3）根據(jù)工作需要，要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，甲方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定履行其義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，乙方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定履行其義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方的關(guān)系由本合同和合作協(xié)議共同約定。第三方在履行本合同和合作協(xié)議過程中，應(yīng)遵守雙方的要求，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同或合作協(xié)議而發(fā)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任或其他法律責(zé)任的上限。18.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并應(yīng)合理反映第三方的專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和市場慣例。18.3責(zé)任限額的執(zhí)行如第三方在本合同或合作協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生違約或造成損失，其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不得超過合作協(xié)議中約定的責(zé)任限額。19.第三方變更與替換19.1第三方變更如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.2第三方替換如需替換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面替換協(xié)議。替換后的第三方應(yīng)具備原第三方相同或更高的資質(zhì)和條件。20.第三方退出20.1第三方退出條件（1）合作協(xié)議約定的退出條件成就；（2）甲方或乙方提出退出請(qǐng)求，并經(jīng)雙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合作協(xié)議無法繼續(xù)履行。20.2第三方退出程序第三方退出應(yīng)按照合作協(xié)議的約定進(jìn)行，包括但不限于：（1）提前通知甲乙雙方；（3）辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：公司章程說明：公司章程是公司組織、管理和運(yùn)作的基本規(guī)則，是合同的重要組成部分。2.附件二：股份增發(fā)方案說明：詳細(xì)說明股份增發(fā)的具體方案，包括增發(fā)股份總額、價(jià)格、分配方式等。3.附件三：配股融資方案說明：詳細(xì)說明配股融資的具體方案，包括融資總額、價(jià)格、對(duì)象、方式等。4.附件四：財(cái)務(wù)報(bào)告說明：公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。5.附件五：審計(jì)報(bào)告說明：由具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。6.附件六：第三方合作協(xié)議說明：甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。7.附件七：股東大會(huì)決議說明：股東大會(huì)通過的相關(guān)決議，包括增發(fā)股份、配股融資等重大事項(xiàng)。8.附件八：監(jiān)事會(huì)報(bào)告說明：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況的監(jiān)督報(bào)告。9.附件九：合同修改協(xié)議說明：甲乙雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行修改的書面協(xié)議。10.附件十：爭議解決協(xié)議說明：甲乙雙方就爭議解決方式達(dá)成的書面協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)足額繳納股款責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未繳納股款的千分之五。2.違約行為：乙方未按時(shí)完成增發(fā)股份登記責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未登記股份價(jià)值的千分之五。3.違約行為：第三方未按合作協(xié)議提供專業(yè)意見或服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同約定服務(wù)費(fèi)用的千分之五。4.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。5.違約行為：甲方未按時(shí)完成融資用途6.違約行為：乙方未按時(shí)完成融資用途7.違約行為：甲乙雙方未按約定召開股東大會(huì)責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并支付違約金，違約金為人民幣壹萬元整。8.違約行為：甲乙雙方未按約定履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。2024版公司股份增發(fā)與配股融資合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂雙方1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止日期2.股份增發(fā)2.1增發(fā)股份總數(shù)2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份用途2.4增發(fā)股份分配方式3.配股融資3.1配股比例3.2配股價(jià)格3.3配股資金用途3.4配股資金分配方式4.股份發(fā)行與配股融資條件4.1發(fā)行與配股融資條件4.2發(fā)行與配股融資限制4.3發(fā)行與配股融資審批流程5.股份發(fā)行與配股融資費(fèi)用5.1發(fā)行與配股融資費(fèi)用種類5.2發(fā)行與配股融資費(fèi)用承擔(dān)5.3發(fā)行與配股融資費(fèi)用支付方式6.股份發(fā)行與配股融資期限6.1發(fā)行與配股融資期限6.2發(fā)行與配股融資期限延長6.3發(fā)行與配股融資期限終止7.股份發(fā)行與配股融資資金管理7.1股份發(fā)行與配股融資資金管理7.2股份發(fā)行與配股融資資金使用7.3股份發(fā)行與配股融資資金監(jiān)督8.股份發(fā)行與配股融資信息披露8.1信息披露要求8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.股份發(fā)行與配股融資稅收9.1稅收政策9.2稅收計(jì)算9.3稅收繳納10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3合同解除后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任追究12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止13.3合同終止后的處理14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同簽訂雙方1.1.1甲方：[公司名稱]1.1.2乙方：[投資者名稱]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.4合同終止日期：[終止日期]，或根據(jù)合同約定的條件終止2.股份增發(fā)2.1增發(fā)股份總數(shù)：[增發(fā)股份總數(shù)]2.2增發(fā)股份價(jià)格：[增發(fā)股份價(jià)格]，每股[面值]元2.3增發(fā)股份用途：[增發(fā)股份用途說明]2.4增發(fā)股份分配方式：[增發(fā)股份分配方式說明]3.配股融資3.1配股比例：[配股比例]，即每[配股基數(shù)]股配[配股數(shù)量]股3.2配股價(jià)格：[配股價(jià)格]，每股[面值]元3.3配股資金用途：[配股資金用途說明]3.4配股資金分配方式：[配股資金分配方式說明]4.股份發(fā)行與配股融資條件4.1發(fā)行與配股融資條件：[發(fā)行與配股融資條件說明]4.2發(fā)行與配股融資限制：[發(fā)行與配股融資限制說明]4.3發(fā)行與配股融資審批流程：[發(fā)行與配股融資審批流程說明]5.股份發(fā)行與配股融資費(fèi)用5.1發(fā)行與配股融資費(fèi)用種類：[費(fèi)用種類說明]5.2發(fā)行與配股融資費(fèi)用承擔(dān)：[費(fèi)用承擔(dān)說明]5.3發(fā)行與配股融資費(fèi)用支付方式：[費(fèi)用支付方式說明]6.股份發(fā)行與配股融資期限6.1發(fā)行與配股融資期限：[期限說明]6.2發(fā)行與配股融資期限延長：[期限延長條件及程序說明]6.3發(fā)行與配股融資期限終止：[期限終止條件及程序說明]7.股份發(fā)行與配股融資資金管理7.1股份發(fā)行與配股融資資金管理：[資金管理說明]7.2股份發(fā)行與配股融資資金使用：[資金使用說明]7.3股份發(fā)行與配股融資資金監(jiān)督：[資金監(jiān)督說明]8.股份發(fā)行與配股融資信息披露8.1信息披露要求8.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與股份發(fā)行與配股融資相關(guān)的信息。8.1.2甲方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1股份發(fā)行與配股融資的基本情況，包括但不限于增發(fā)股份總數(shù)、配股比例、配股價(jià)格等。8.2.2股份發(fā)行與配股融資的資金使用計(jì)劃。8.2.3股份發(fā)行與配股融資的審批情況。8.3信息披露方式8.3.1通過證券交易所指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行公開披露。8.3.2通過公司網(wǎng)站、投資者關(guān)系活動(dòng)等方式進(jìn)行信息披露。9.股份發(fā)行與配股融資稅收9.1稅收政策9.1.1甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)稅收政策，依法納稅。9.1.2乙方應(yīng)按照國家稅收政策，依法納稅。9.2稅收計(jì)算9.2.1甲方應(yīng)按照相關(guān)稅收法規(guī)計(jì)算應(yīng)納稅額。9.2.2乙方應(yīng)按照相關(guān)稅收法規(guī)計(jì)算應(yīng)納稅額。9.3稅收繳納9.3.1甲方應(yīng)按時(shí)足額繳納應(yīng)納稅款。9.3.2乙方應(yīng)按時(shí)足額繳納應(yīng)納稅款。10.合同變更與解除10.1合同變更10.1.1合同任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。10.1.2合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2合同解除10.2.1發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，雙方可協(xié)商解除合同。10.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.3合同解除后的處理10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。10.3.2雙方應(yīng)按照約定分擔(dān)因合同解除而產(chǎn)生的費(fèi)用。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未按合同約定履行義務(wù)。11.1.2一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的全部損失。11.3違約責(zé)任追究11.3.1違約責(zé)任追究可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋執(zhí)行。13.合同生效與終止13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止13.2.1合同因履行完畢、協(xié)商一致解除、違約等原因終止。13.3合同終止后的處理13.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。13.3.2雙方應(yīng)按照約定分擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的費(fèi)用。14.其他14.1不可抗力14.1.1不可抗力事件是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方可協(xié)商免除部分或全部責(zé)任。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋與適用法律14.3.1本合同以中文為準(zhǔn)，如有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。14.3.2本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和資質(zhì)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。15.2第三方介入情形15.2.1在本合同履行過程中，如甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助履行合同義務(wù)或解決爭議，可邀請(qǐng)第三方介入。15.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在履行本合同過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂協(xié)議時(shí)約定，如未約定，則以第三方實(shí)際賠償能力為準(zhǔn)。17.第三方責(zé)任劃分17.1第三方責(zé)任劃分17.1.1第三方在履行本合同過程中，其責(zé)任僅限于其服務(wù)范圍和提供的服務(wù)內(nèi)容。17.1.2第三方對(duì)甲乙雙方之間因合同履行而產(chǎn)生的任何爭議，不承擔(dān)任何責(zé)任。18.第三方權(quán)利18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等。18.1.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取合理的服務(wù)費(fèi)用。19.第三方義務(wù)19.1第三方義務(wù)19.1.1第三方應(yīng)按照本合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。19.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。20.第三方協(xié)議20.1第三方協(xié)議20.1.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。20.1.2第三方協(xié)議作為本合同的一部分，與本合同具有同等法律效力。21.第三方變更21.1第三方變更21.1.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并通知對(duì)方。21.1.2更換第三方后，原第三方協(xié)議自動(dòng)終止，新第三方協(xié)議生效。22.第三方介入費(fèi)用22.1第三方介入費(fèi)用22.1.1第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)，如未協(xié)商，則由責(zé)任方承擔(dān)。22.1.2第三方介入費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等。23.第三方介入爭議解決23.1第三方介入爭議解決23.1.1第三方介入過程中，如發(fā)生爭議，甲