金融公司證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法模版

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

（2017年）

目錄

第一章總則...................................................................1

第二章客戶經(jīng)理管理.............................................................3

第一節(jié)客戶經(jīng)理隊(duì)伍組織架構(gòu).................................................3

第二節(jié)客戶經(jīng)理招聘、解聘...................................................3

第三章證券經(jīng)紀(jì)人管理..........................................................4

第一節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人組織的授權(quán)管理.........................................4

第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人的合同訂立、續(xù)簽與終止...................................5

第三節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人的轉(zhuǎn)換..................................................5

第四章客戶經(jīng)理薪酬和考核.......................................................7

第一節(jié)客戶經(jīng)理薪酬的一般規(guī)定...............................................7

第二節(jié)客戶經(jīng)理的月度考核...................................................8

第三節(jié)客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)提成、服務(wù)提成.......................................11

第四節(jié)團(tuán)隊(duì)長管理津貼......................................................13

第五節(jié)客戶經(jīng)理任用考核....................................................14

第五章證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬和考核...................................................18

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬的一般規(guī)定............................................19

第二節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人的月度考核.............................................20

第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)提成、服務(wù)提成.....................................23

第四節(jié)團(tuán)隊(duì)長管理補(bǔ)助......................................................25

第五節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人任用考核................................................26

第六節(jié)合作型經(jīng)紀(jì)人考核....................................................30

第六章客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理及責(zé)任追究................................31

第七章附則..................................................................32

附件一：xx證券地區(qū)系數(shù)表.......................................................33

附件二：關(guān)于客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系、開發(fā)關(guān)系建立、變動(dòng)及相應(yīng)提成發(fā)放的操作規(guī)范.........34

附件三：營銷人員薪酬（報(bào)酬）、考核和團(tuán)隊(duì)管理操作規(guī)范..........................42

附件四：考核凈創(chuàng)收明細(xì)表.......................................................45

附件五：薦才獎(jiǎng)、其他費(fèi)用扣除標(biāo)準(zhǔn)..............................................47

附件六：考核金融產(chǎn)品規(guī)模折算表.................................................51

附件七：客戶經(jīng)理人員管理的操作規(guī)范............................................53

附件八：勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議（資源型客戶經(jīng)理）....................................65

附件九：xx證券經(jīng)紀(jì)人管理細(xì)則...................................................68

附件十：員工型經(jīng)紀(jì)人請(qǐng)假管理..................................................118

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

第一章總則

第一條為適應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，進(jìn)一步提升公司的綜合經(jīng)營能力和

市場(chǎng)競(jìng)爭力，強(qiáng)化營銷工作的量化考核，合規(guī)穩(wěn)妥地推進(jìn)營銷人員制度建設(shè)，促進(jìn)

公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)、健康發(fā)展，根據(jù)證券法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)章的規(guī)定，特制定本

辦法。

第二條本辦法是公司營銷人員管理體系的綱領(lǐng)和準(zhǔn)則，營銷人員的招募、

培養(yǎng)、任用、職級(jí)評(píng)定、報(bào)酬、考核等事項(xiàng)依本辦法進(jìn)行管理。

第三條客戶經(jīng)理是與公司簽訂勞動(dòng)用工合同的所有營業(yè)部專業(yè)營銷序列

員工。

第四條證券經(jīng)紀(jì)人與公司的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，不構(gòu)成任何勞動(dòng)

關(guān)系，不具有公司任何類別的員工身份。本辦法所指的證券經(jīng)紀(jì)人分為兩類：員工

型經(jīng)紀(jì)人和合作型經(jīng)紀(jì)人。

員工型經(jīng)紀(jì)人：與公司簽訂《XX證券股份有限公司員工型證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》

（以下簡稱“《員工型經(jīng)紀(jì)人委托合同》”），并按約定領(lǐng)取報(bào)酬，代理公司進(jìn)行

客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的自然人。

合作型經(jīng)紀(jì)人：與公司簽訂《XX證券股份有限公司合作型證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》

（以下簡稱“《合作型經(jīng)紀(jì)人委托合同》”），按約定領(lǐng)取報(bào)酬，代理公司進(jìn)行客

戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的自然人。

第五條名詞釋義

1、凈傭金收入=實(shí)收傭金一一級(jí)費(fèi)用一增值稅及附加一投資者保護(hù)基金一

固定費(fèi)用一其他費(fèi)用。

實(shí)收傭金指股票、封閉式基金、權(quán)證、債券及回購等證券交易手續(xù)費(fèi)收入，

含普通賬戶和信用賬戶普通交易。

固定費(fèi)用指證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)全部客戶成本總和，主要包括線路費(fèi)用、房租攤

銷、計(jì)算機(jī)折舊和裝修及低值易耗品攤銷等。

其他費(fèi)用是指除上述費(fèi)用外而產(chǎn)生的費(fèi)用，個(gè)性化部分可從在客戶經(jīng)理、證

券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月報(bào)酬中扣除，扣除標(biāo)準(zhǔn)詳見附件五。

2、服務(wù)凈傭金收入：是指客戶簽約“泉友會(huì)”服務(wù)產(chǎn)品（包括公司認(rèn)可的

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其它產(chǎn)品）后產(chǎn)生的服務(wù)凈傭金收入。

3、考核凈創(chuàng)收指上述凈傭金收入和開發(fā)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的凈創(chuàng)收之和，詳見附件

四。

4、地區(qū)系數(shù)：以《xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（2017年）》中公布的xx證券

地區(qū)系數(shù)為準(zhǔn)（詳見附件一）。

5、新增有效戶：新開資金賬戶在經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立后6個(gè)月內(nèi)的任一月25日（遇

法定節(jié)假日則順延至節(jié)假日后首個(gè)工作日）資產(chǎn)》10000元，且經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立后

6個(gè)月內(nèi)達(dá)到以下條件之一，即可認(rèn)定為有效戶。同一資金賬戶只認(rèn)定一次，且以

第一次為準(zhǔn)。

1）產(chǎn)生的股基交易量不低于5000元；

2）認(rèn)購5萬（含）以上起點(diǎn)產(chǎn)品（含金大寶、金量寶、現(xiàn)金港、銀行理財(cái)、

券商集合資管計(jì)劃、私募基金、金多寶、基金專戶、基金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃等產(chǎn)

品）；

3）累計(jì)認(rèn)購（或申購）5萬以下起點(diǎn)公募產(chǎn)品金額不低于3萬。其中，產(chǎn)

品認(rèn)購金額均以折算后的累計(jì)值為準(zhǔn)，貨幣型基金折算系數(shù)為1,債券型基金折算

系數(shù)為2,股票型基金折算系數(shù)為3；

4）購買金小寶、泉友利等產(chǎn)品日余額累計(jì)不低于15萬；

5）國債交易量不低于50萬。

6、新增標(biāo)準(zhǔn)戶：指通過客戶手機(jī)綁定小方APP、關(guān)注并綁定“xx證券小方”

微信服務(wù)號(hào)的合格戶及其它折算的標(biāo)準(zhǔn)戶；

7、新增過千戶：指2017年新開戶及存量空戶在2017年1月1日-2018年1

月31日間累計(jì)至少20個(gè)交易日賬戶資產(chǎn)不低于1000元的客戶。

存量空戶：指2014-2016年新開戶且2014-2016年資產(chǎn)峰值＜1000元的客

戶，及中國證券登記結(jié)算公司標(biāo)識(shí)的2014年以前開戶的休眠賬戶。

存量非空戶：2014-2016年新開戶且2014-2016年資產(chǎn)峰值N1000元的客戶。

8、考核過千戶：根據(jù)《xx證券2017年開戶引流方案》，按照引進(jìn)資產(chǎn)折

算后的過千戶數(shù)。

9、小額資產(chǎn)客戶：開戶時(shí)間大于6個(gè)月，最近6個(gè)月內(nèi)資產(chǎn)峰值且股基交

易量低于1000元。當(dāng)小額資產(chǎn)客戶資產(chǎn)峰值或股基交易量21000元時(shí)視為激活，

允許建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系并享有開戶引流激勵(lì)。小額資產(chǎn)賬戶達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，視同

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新開有效戶，享受有效戶加分。

10、直轄團(tuán)隊(duì)：團(tuán)隊(duì)長直接管轄的個(gè)人序列營銷人員隊(duì)伍。

11、推薦關(guān)系：為營業(yè)部推薦了客戶經(jīng)理或證券經(jīng)紀(jì)人的推薦人，其與被

推薦人之間形成推薦關(guān)系。

12、薦才獎(jiǎng)：為鼓勵(lì)營業(yè)部員工（或員工型經(jīng)紀(jì)人）積極從公司外部給本

營業(yè)部引薦優(yōu)秀營銷業(yè)務(wù)類人才而設(shè)立，分“客戶經(jīng)理薦才獎(jiǎng)”與“經(jīng)紀(jì)人薦才

獎(jiǎng)”，詳見附件五。

第二章客戶經(jīng)理管理

第一節(jié)客戶經(jīng)理隊(duì)伍組織架構(gòu)

第六條客戶經(jīng)理分為團(tuán)隊(duì)長、個(gè)人和資源型三個(gè)序列。

個(gè)人序列團(tuán)隊(duì)長序列資源型序列

高級(jí)客戶經(jīng)理營銷總監(jiān)

中級(jí)客戶經(jīng)理營銷總助資源型

初級(jí)客戶經(jīng)理營銷督導(dǎo)客戶經(jīng)理

見習(xí)客戶經(jīng)理見習(xí)營銷督導(dǎo)

公司新招募的營銷人員原則上以證券經(jīng)紀(jì)人身份錄用，新招募經(jīng)紀(jì)人簽署

《員工型經(jīng)紀(jì)人委托合同》或《合作型經(jīng)紀(jì)人委托合同》，形成委托代理關(guān)系。

對(duì)于個(gè)別從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和資源豐富的人員，可單獨(dú)考慮，一事一議，經(jīng)公司批準(zhǔn)

同意以客戶經(jīng)理身份入司，給予最長不超過6個(gè)月的試用期。

對(duì)于資源確實(shí)非常豐富的人員，營業(yè)部可以資源型客戶經(jīng)理的形式進(jìn)行聘用，

對(duì)其采取獨(dú)立的薪酬與考核政策，以《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議（資源型客戶經(jīng)理）》

（詳見附件八）進(jìn)行約定，由營業(yè)部通過OA流程上報(bào)。

第七條客戶經(jīng)理隊(duì)伍組織架構(gòu)詳見附件三。

第二節(jié)客戶經(jīng)理招聘、解聘

第八條客戶經(jīng)理招聘應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定人員標(biāo)準(zhǔn)及流程執(zhí)行（見附件

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七）。

第九條營業(yè)部在新招聘客戶經(jīng)理時(shí)應(yīng)對(duì)持股情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，要求其入

司前賣出股票并將證券賬戶指定或托管在營業(yè)部（營業(yè)部應(yīng)在柜臺(tái)系統(tǒng)限制股票

買入權(quán)限），對(duì)股票停牌等特殊原因造成無法賣出的須向法律合規(guī)部報(bào)備相關(guān)情

況。

第十條客戶經(jīng)理有下列情況之一者，解除勞動(dòng)合同：

1、提交的個(gè)人資料嚴(yán)重失實(shí)，偽造學(xué)歷，提供虛假健康證明，進(jìn)行虛假履歷

陳述等的；

2、存在法律法規(guī)或證監(jiān)部門認(rèn)定的違法違規(guī)行為或嚴(yán)重違反公司制度行為的；

3、嚴(yán)重失職，營私舞弊，對(duì)公司利益造成嚴(yán)重?fù)p害的；

4、泄露公司商業(yè)秘密或違反公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定的；

5、參與或從事與公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭的研究、開發(fā)和經(jīng)營活動(dòng)的；

6、違反治安管理處罰條例情節(jié)嚴(yán)重的，或被依法追究刑事責(zé)任的；

7、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)，給公司造成不良社會(huì)影響的；

8、在其它單位兼職的；

9、公司或營業(yè)部認(rèn)定的其它可解除勞動(dòng)合同的情形。

第十一條客戶經(jīng)理離職或解聘。

個(gè)人序列、團(tuán)隊(duì)長序列、資源型客戶經(jīng)理離職或解聘的，須經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人同

意，并于一周內(nèi)報(bào)零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部、人力資源部備案。

第十二條當(dāng)客戶經(jīng)理達(dá)到初級(jí)及以上級(jí)別且符合擬轉(zhuǎn)崗位新聘（或轉(zhuǎn)崗）

條件時(shí)，營業(yè)部可根據(jù)客戶經(jīng)理的日常表現(xiàn)、培訓(xùn)I、合規(guī)執(zhí)業(yè)、業(yè)績考核等情況，

確定是否同意其轉(zhuǎn)崗。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人管理

第一節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人組織的授權(quán)管理

4

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第十三條證券經(jīng)紀(jì)人分為合作型經(jīng)紀(jì)人和員工型經(jīng)紀(jì)人兩個(gè)序列，其中

員工型經(jīng)紀(jì)人分為個(gè)人和團(tuán)隊(duì)長兩個(gè)序列。

個(gè)人序列團(tuán)隊(duì)長序列

高級(jí)員工型經(jīng)紀(jì)人高級(jí)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)長

中級(jí)員工型經(jīng)紀(jì)人中級(jí)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)長

初級(jí)員工型經(jīng)紀(jì)人初級(jí)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)長

培養(yǎng)期員工型經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)期經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)長

第十四條公司對(duì)個(gè)人序列員工型經(jīng)紀(jì)人實(shí)行團(tuán)隊(duì)管理。公司可以委托授

權(quán)團(tuán)隊(duì)長序列的員工型經(jīng)紀(jì)人管理團(tuán)隊(duì)，并支付團(tuán)隊(duì)長相應(yīng)的管理補(bǔ)助服務(wù)報(bào)酬

（已下簡稱“管理補(bǔ)助”）。

第十五條證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍組織架構(gòu)詳見附件三。

第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人的合同訂立、續(xù)簽與終止

第十六條證券經(jīng)紀(jì)人初次簽訂委托代理合同期限原則上不超過一年（含）,

合同期滿后根據(jù)實(shí)際情況終止或續(xù)簽合同。

第十七條簽訂《員工型經(jīng)紀(jì)人委托合同》后，培養(yǎng)期員工型經(jīng)紀(jì)人給予最

長不超過7個(gè)月的培養(yǎng)期，可以發(fā)放最長期限為7個(gè)月的基礎(chǔ)服務(wù)報(bào)酬，并在達(dá)到

標(biāo)準(zhǔn)后視情況錄用為初級(jí)員工型經(jīng)紀(jì)人；在約定培養(yǎng)期滿仍未達(dá)標(biāo)的培養(yǎng)期員工

型經(jīng)紀(jì)人將解除委托合同或轉(zhuǎn)換為合作型經(jīng)紀(jì)人。

第十八條證券經(jīng)紀(jì)人的主體資格要求以及合同簽訂、審核、變更、續(xù)簽與

終止的具體流程參見附件九《XX證券經(jīng)紀(jì)人管理細(xì)則》，零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部及

營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照制度規(guī)定履行合同管理職責(zé)，確保合同有效、保存完整、簽訂

及變更流程順暢。

第十九條營業(yè)部可為營業(yè)部初級(jí)及以上員工型經(jīng)紀(jì)人（含個(gè)人和團(tuán)隊(duì)長序

列）申請(qǐng)公司0A使用權(quán)限。

第三節(jié)員工型經(jīng)紀(jì)人的轉(zhuǎn)換

第二十條員工型經(jīng)紀(jì)人與合作型經(jīng)紀(jì)人的轉(zhuǎn)換

員工型經(jīng)紀(jì)人因業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)或自愿要求解除《員工型經(jīng)紀(jì)人委托合同》

5

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

的，營業(yè)部可根據(jù)實(shí)際情況解除委托關(guān)系并終止《員工型經(jīng)紀(jì)人委托合同》；如

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其符合合作型經(jīng)紀(jì)人階段績效考核資產(chǎn)或考核凈創(chuàng)收維持標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)本人申請(qǐng)，營

業(yè)部可以與其簽署《合作型經(jīng)紀(jì)人委托合同》，于一周內(nèi)報(bào)零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部

審批；

合作型經(jīng)紀(jì)人符合員工型經(jīng)紀(jì)人合同訂立基本條件，同時(shí)業(yè)績達(dá)到初級(jí)及以

上員工型經(jīng)紀(jì)人維持標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)本人申請(qǐng)，營業(yè)部可根據(jù)日常表現(xiàn)、培訓(xùn)、風(fēng)控指

標(biāo)結(jié)合業(yè)績考核情況，解除《合作型經(jīng)紀(jì)人委托合同》，并與其簽署《員工型經(jīng)

紀(jì)人委托合同》，并按照轉(zhuǎn)換時(shí)資產(chǎn)和凈傭金收入定級(jí)，轉(zhuǎn)換后不再經(jīng)過培養(yǎng)期考

核。

兩類經(jīng)紀(jì)人間相互轉(zhuǎn)換次數(shù)累計(jì)不能超過2次。

第二H^一條員工型經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理

營銷人員可由員工型經(jīng)紀(jì)人序列（含個(gè)人序列和團(tuán)隊(duì)長序列）轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)

理序列，年齡原則上不超過40歲，且達(dá)到以下兩個(gè)業(yè)績條件之一：

1、初級(jí)及以上員工型經(jīng)紀(jì)人，最近兩個(gè)考核季連續(xù)達(dá)到中級(jí)及以上維持標(biāo)

準(zhǔn)；

2、初級(jí)及以上員工型經(jīng)紀(jì)人，最近一個(gè)考核季達(dá)到中級(jí)及以上維持標(biāo)準(zhǔn)，

且該考核季個(gè)人日均客戶資產(chǎn)》800萬；

營業(yè)部可根據(jù)員工型經(jīng)紀(jì)人的日常表現(xiàn)、培訓(xùn)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、業(yè)績考核等情況，

確定是否同意轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理。員工型經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理根據(jù)客戶經(jīng)理級(jí)別

維持標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行個(gè)人序列或者團(tuán)隊(duì)長序列的定級(jí)。

第二十二條員工轉(zhuǎn)換為員工型經(jīng)紀(jì)人

初級(jí)及以上客戶經(jīng)理（或營銷督導(dǎo)及以上級(jí)別團(tuán)隊(duì)長）或其他員工，轉(zhuǎn)換為

員工型經(jīng)紀(jì)人的，根據(jù)員工型經(jīng)紀(jì)人維持標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定級(jí)。

第二十三條當(dāng)員工型經(jīng)紀(jì)人達(dá)到轉(zhuǎn)換客戶經(jīng)理的條件或當(dāng)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)換為

員工型經(jīng)紀(jì)人時(shí)，需解除原合同并簽署新的合同，由營業(yè)部提出調(diào)整申請(qǐng)，報(bào)零

售與互聯(lián)網(wǎng)金融部、人力資源部審批（浙江區(qū)域營業(yè)部同時(shí)報(bào)浙江分公司審核），公

司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后錄用?？蛻艚?jīng)理的勞動(dòng)合同轉(zhuǎn)換委托代理合同類別后，重新轉(zhuǎn)回

勞動(dòng)合同關(guān)系的次數(shù)不能超過1次。

第二十四條員工型經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理之間互轉(zhuǎn)定級(jí)后，可不參與所在序列

當(dāng)季度的維持考核，轉(zhuǎn)換次季度起開始考核。

7

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

第二十五條公司在招聘專業(yè)客服序列、專業(yè)職能序列和專業(yè)創(chuàng)新序列人員

時(shí)，將優(yōu)先考慮業(yè)績優(yōu)秀且符合相關(guān)序列招聘標(biāo)準(zhǔn)的員工型經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理。

當(dāng)員工型經(jīng)紀(jì)人符合轉(zhuǎn)崗客戶經(jīng)理的基本條件和擬轉(zhuǎn)崗位新聘條件（或轉(zhuǎn)崗

條件）時(shí)，營業(yè)部可根據(jù)員工型經(jīng)紀(jì)人的日常表現(xiàn)、培訓(xùn)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、業(yè)績考核

等情況，確定是否同意其轉(zhuǎn)換。

第四章客戶經(jīng)理薪酬和考核

第一節(jié)客戶經(jīng)理薪酬的一般規(guī)定

第二十六條客戶經(jīng)理的薪酬構(gòu)成：

1、個(gè)人序列客戶經(jīng)理：基本工資+服務(wù)提成+經(jīng)紀(jì)提成+開發(fā)提成；

2、團(tuán)隊(duì)長序列客戶經(jīng)理：基本工資+服務(wù)提成+經(jīng)紀(jì)提成+開發(fā)提成+

團(tuán)隊(duì)長管理津貼；

3、資源型客戶經(jīng)理：薪酬與考核通過勞動(dòng)合同約定，但其基本工資和提成

比例最多只允許一項(xiàng)超過個(gè)人序列客戶經(jīng)理的平均基本工資和平均提成比例，且

超出幅度不得超過30%,經(jīng)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十七條客戶經(jīng)理的基本工資額度由人力資源部根據(jù)編制、崗位評(píng)估結(jié)

果、職級(jí)和地域差異核定，打包下發(fā)。營業(yè)部在不突破薪酬總額的前提下，根據(jù)客

戶經(jīng)理的職級(jí)、綜合素質(zhì)、資質(zhì)、崗位工作量等確定其工資的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

其中考察期初級(jí)客戶經(jīng)理的基本工資按照初級(jí)客戶經(jīng)理的80%發(fā)放；見習(xí)期

營銷督導(dǎo)及緩沖期營銷督導(dǎo)基本工資按照營銷督導(dǎo)的90%發(fā)放，享受管理津貼。

營業(yè)部可將客戶經(jīng)理的基本工資高于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)部分與工作完成情況掛

鉤，掛鉤部分必須在次年一季度前發(fā)放完畢，不得挪作其它用途。

客戶經(jīng)理每月發(fā)放的薪酬不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)服務(wù)公司分配的客戶包時(shí)享受服務(wù)提成，具體提

成方式及標(biāo)準(zhǔn)詳見《xx證券財(cái)富管理考核辦法（2017年）》第五章第四節(jié)。營業(yè)

部可將客戶經(jīng)理服務(wù)提成中不高于50%的部分與營業(yè)部的業(yè)務(wù)考核掛鉤發(fā)放，

8

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

掛鉤部分必須在次年一季度前發(fā)放完畢，不得挪作其它用途。

9

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

第二十九條客戶經(jīng)理從公司外引進(jìn)新客戶或激活公司的小額資產(chǎn)客戶時(shí)

享受經(jīng)紀(jì)提成，具體提成方式及標(biāo)準(zhǔn)詳見本章第三節(jié)。營業(yè)部可將客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)

提成中的不高于50%的部分與營業(yè)部的業(yè)務(wù)考核掛鉤發(fā)放，掛鉤部分必須在次年

一季度前發(fā)放完畢，不得挪作其它用途。

第三十條客戶經(jīng)理從事金融產(chǎn)品銷售、融資融券業(yè)務(wù)、泉友會(huì)簽約、IB業(yè)

務(wù)、泉友利、股票約定式購回、股票質(zhì)押式回購、股票期權(quán)、新三板、信托業(yè)務(wù)、投

行業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)時(shí)享受開發(fā)提成，具體提成方式及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)辦法確定。

第三十一條客戶經(jīng)理的基本工資、經(jīng)紀(jì)提成、服務(wù)提成均按月核算按月發(fā)

放；開發(fā)提成根據(jù)各業(yè)務(wù)辦法發(fā)放。

客戶經(jīng)理在年度內(nèi)離開公司的，其在職期間的基本工資（由營業(yè)部確定的，

每月固定發(fā)放的部分）全額發(fā)放，在職期間未發(fā)放的服務(wù)提成、經(jīng)紀(jì)提成按60%

發(fā)放，不再享受其他激勵(lì)及提成。

第三十二條客戶經(jīng)理薪酬發(fā)放基本流程：

1、客戶經(jīng)理的基本工資由營業(yè)部確定并發(fā)放；

2、客戶經(jīng)理的服務(wù)提成發(fā)放表由營業(yè)部財(cái)務(wù)管理崗根據(jù)考核結(jié)果按月編制

發(fā)放表，分管客服負(fù)責(zé)人及營業(yè)部負(fù)責(zé)人確認(rèn)，報(bào)財(cái)富管理部、人力資源部、財(cái)

務(wù)管理部審核，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放；

3、客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)提成由營業(yè)部財(cái)務(wù)管理崗按月制表，營銷支持崗復(fù)核，

分管營銷負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人確認(rèn)，報(bào)零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部、人力資源部、財(cái)

務(wù)管理部審核，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放。

第二節(jié)客戶經(jīng)理的月度考核

第三十三條客戶經(jīng)理的營銷、服務(wù)工作月度考核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)考核和日常

管理考核。業(yè)務(wù)考核主要包含：通道業(yè)務(wù)增量考核、財(cái)富管理考核、合規(guī)考核。

第三十四條通道業(yè)務(wù)增量考核指標(biāo)包括當(dāng)月新開戶、當(dāng)月新增過千戶、當(dāng)

月新增有效戶、當(dāng)月經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶凈傭金收入、引進(jìn)合格營銷人力。

通道業(yè)務(wù)增量考核表

考核指標(biāo)考核條件考核得分

10

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

當(dāng)月新開戶在開戶當(dāng)月加分0.5分/戶

當(dāng)月新增過千戶名下經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶在當(dāng)月達(dá)到新增過千戶標(biāo)準(zhǔn)1.5分/戶

當(dāng)月新增有效戶（最高120

在達(dá)到新增有效戶標(biāo)準(zhǔn)的月份進(jìn)行加分4分/戶

分）

當(dāng)月經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶凈傭金收

名下經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶在考核當(dāng)月產(chǎn)生的凈傭金收入3分/萬

入（最高20分）

引進(jìn)客戶經(jīng)推薦關(guān)系建立當(dāng)月加3分/人

引進(jìn)合格營銷人力

理、經(jīng)紀(jì)人被推薦人達(dá)到合格營銷人力標(biāo)準(zhǔn)的次月再加6分/人

注：合格營銷人力：引進(jìn)員工成為初級(jí)及以上客戶經(jīng)理或初級(jí)及以上員工型經(jīng)紀(jì)人，或引進(jìn)合

作型經(jīng)紀(jì)人考核季日均客戶資產(chǎn)不低于300萬或當(dāng)季新增標(biāo)準(zhǔn)戶數(shù)230戶且當(dāng)季新增考核過

千戶26戶。

第三十五條財(cái)富管理考核指標(biāo)包括當(dāng)月凈流入資產(chǎn)、產(chǎn)品銷售、泉友會(huì)簽

約、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券、金樂融、約定式購回、股票質(zhì)押式回購、期貨IB業(yè)務(wù)、股

票期權(quán)、港股通。

財(cái)富管理考核表

考核指標(biāo)考核條件考核加分考核凈創(chuàng)收

當(dāng)月凈流新開客戶當(dāng)月凈流入資產(chǎn)0.2分/萬

入資產(chǎn)

（單賬戶存量客戶當(dāng)月凈流入資產(chǎn)

0.1分/萬

最高不超（最高分50分）

過20分）

2017年首次觸發(fā)的現(xiàn)

金港客戶當(dāng)月日均保1.5分/10萬

現(xiàn)金港

有額加分當(dāng)月日均保有額X

（最高

2017年之前觸發(fā)的現(xiàn)0.8%/12

50分）

金港客戶當(dāng)月日均保0.5分/10萬

產(chǎn)品

有額

銷售

貨幣類2017年首次開通金小

（單客戶

寶的客戶當(dāng)月日均保0.5分/10萬

單產(chǎn)品上金小寶

有額當(dāng)月日均保有額X

限為20（取向

2017年之前開通的金0.14%/12

分）10分）

小寶客戶當(dāng)月日均保0.25分/10萬

有額

貨幣型公募（當(dāng)月日均保有額）1分/10萬當(dāng)月日均規(guī)模XI%

金大寶、金量寶、銀行理財(cái)、債0.5分/10萬當(dāng)月日均保有額義

固收類

券型私募、本金保障型收益憑證（當(dāng)月日均保0.4%/12

11

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

有額）

債券型公募1.5分〃0萬銷售額XI%

權(quán)益類資管、私募、基金專戶、

15分/100萬當(dāng)月日均保有額Xl%/12

F0F產(chǎn)品

首發(fā)公募基金分萬銷售額

權(quán)益類3/10X2.2%

1分/10萬（當(dāng)

公募基金持續(xù)營銷/基金定投月日均保有銷售額XI%

額）

其他類八寶飯及其他15分/100萬銷售額X0.6%

固定費(fèi)用新增泉友會(huì)簽約標(biāo)準(zhǔn)戶3分/戶固定費(fèi)用：收費(fèi)金額X

比例收費(fèi)新增泉友會(huì)簽約標(biāo)準(zhǔn)戶分/戶當(dāng)月客戶實(shí)際使用

泉友會(huì)175%X

簽約（最時(shí)間+簽約時(shí)間；

上述泉友會(huì)比例收費(fèi)簽約標(biāo)準(zhǔn)戶在6個(gè)月內(nèi)

高50分）

產(chǎn)生了不低于簽約期日均資產(chǎn)的交易量時(shí)或2分/戶比例費(fèi)用：服務(wù)傭金X

達(dá)11]50萬交易量時(shí)再加

75%

承攬IP0項(xiàng)目到帳收入（最高20分）2分/3000元按到帳日期及金額

承攬新三板項(xiàng)目到帳收入（最高20分）2分/3000元按到帳日期及金額

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

資管業(yè)務(wù)到帳收入（最高20分）2分/3000元按到帳日期及金額

（最高50

財(cái)務(wù)顧問到賬收入（最高分）分元按到帳日期及金額

分）202/3000

PB業(yè)務(wù)到賬收入（最高20分）2分/3000元按到帳日期及金額

當(dāng)月新增兩融戶加分2分/戶

融資融券

客戶首次產(chǎn)生了融資融券余額時(shí)再加3分/戶信用交易凈傭金+息費(fèi)收

（最高50

入X30%

分）有信用開發(fā)關(guān)系的融資融券客戶在考核當(dāng)月

3分/萬

產(chǎn)生的息費(fèi)收入加分（本項(xiàng)最高20分）

金樂融產(chǎn)生首筆初始交易加分1分/戶

（最高20金樂融當(dāng)月產(chǎn)生的息費(fèi)收入加分（本項(xiàng)最高為息費(fèi)收入X30%

3分/萬

分）10分）

新開約定式購回業(yè)務(wù)首次產(chǎn)生初始交易時(shí)加

約定式購2分/戶

分

回（最iWi息費(fèi)收入又30%

上述初始交易當(dāng)月產(chǎn)生的息費(fèi)收入本項(xiàng)最高

20分）3分/萬（

為10分）

股票質(zhì)押新開股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)首次產(chǎn)生交易時(shí)加

4分/戶

式回購分

息費(fèi)收入X25%

（最高20

上述初始交易當(dāng)月產(chǎn)生的息費(fèi)收入加分2分/10萬

分）

12

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

期貨IB業(yè)新開期貨帳戶權(quán)益峰值首次達(dá)到0.5萬（含）

1分/戶凈留存手續(xù)費(fèi)+可用資金

務(wù)（最高以上當(dāng)月加分

利差收入

20分）客戶首次進(jìn)行期貨交易時(shí)再加2分/戶

股票期權(quán)推薦客戶開通股票期權(quán)加分3分/戶

（最高30股票期權(quán)凈傭金

客戶首次進(jìn)行股票期權(quán)交易加分

分）2分/戶

港股通開通滬港通或深港通業(yè)務(wù)加分0.5分/戶

（最高20

分）客戶首次進(jìn)行港股通交易加分1分/戶

注：1、新開客戶凈流入資產(chǎn)：2017年新開經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶及存量空戶當(dāng)月凈流入資產(chǎn)。2、

存量客戶凈流入資產(chǎn)：2017年前開發(fā)的有經(jīng)紀(jì)關(guān)系存量非空戶及雅貴客戶包內(nèi)

無經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶當(dāng)月凈流入資產(chǎn)。

3、計(jì)算“新開客戶凈流入資產(chǎn)”、“存量客戶凈流入資產(chǎn)”包括客戶賬戶中資金、證

券市值、理財(cái)產(chǎn)品在本年度內(nèi)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的軋差；新進(jìn)入雅貴客戶包非本人經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶次

月加入凈流入資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)。計(jì)算客戶凈流入資產(chǎn)時(shí)，單客戶單月加分最高不超過20分。

4、服務(wù)產(chǎn)品簽約標(biāo)準(zhǔn)戶條件：

固定收費(fèi)：每3000元服務(wù)費(fèi)折算1戶簽約標(biāo)準(zhǔn)戶，單賬戶最多折算5戶簽約標(biāo)準(zhǔn)

戶。

比例收費(fèi)：每10萬資產(chǎn)、0.5%。服務(wù)傭金率折算為1戶簽約標(biāo)準(zhǔn)戶，不足或超過時(shí)

按（資產(chǎn)+10萬）X（服務(wù)傭金率+0.5%。）進(jìn)行折算，單賬戶最多折算3戶簽約標(biāo)準(zhǔn)戶。

固定收費(fèi)客戶解約或比例收費(fèi)客戶服務(wù)簽約期未滿6個(gè)月解約，在退約當(dāng)月扣除簽

約時(shí)所核算的簽約標(biāo)準(zhǔn)戶。

5.名下客戶日均保有額計(jì)算方法詳見附件六。

第三節(jié)客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)提成、服務(wù)提成

第三十六條客戶經(jīng)理從公司外引進(jìn)新客戶或激活公司小額資產(chǎn)客戶成為有

效戶時(shí)享受經(jīng)紀(jì)提成。

經(jīng)紀(jì)提成=凈傭金收入X經(jīng)紀(jì)提成比例X月度考核系數(shù)

其中：月度考核系數(shù)=（0.8+管理考評(píng)系數(shù)）X合規(guī)考核系數(shù)

13

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

1、凈傭金收入指普通賬戶交易及信用賬戶的普通交易產(chǎn)生，信用賬戶的信

用交易、產(chǎn)品銷售等其他業(yè)務(wù)產(chǎn)生的凈傭金收入根據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行。

2、月度考核系數(shù)由管理考評(píng)系數(shù)和合規(guī)考核系數(shù)組成，基數(shù)為lo

3、管理考評(píng)系數(shù)由營業(yè)部根據(jù)員工型經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月日常考勤、活動(dòng)量管理、

培訓(xùn)學(xué)習(xí)、誠信管理等工作表現(xiàn)綜合評(píng)定，結(jié)果區(qū)間為0到0.2o

4、合規(guī)考核系數(shù)基準(zhǔn)為1,實(shí)行系數(shù)扣減制，合規(guī)考核系數(shù)=1-合規(guī)扣減

系數(shù)，合規(guī)考核系數(shù)最低為0。

⑴客戶投訴類考核?？蛻艚?jīng)理被客戶投訴，以《XX證券客戶投訴管理辦

法》為依據(jù)，經(jīng)公司核實(shí)認(rèn)定為客戶有理由投訴按以下項(xiàng)目扣減：

客戶投訴類合規(guī)扣減系數(shù)表

扣減項(xiàng)目合規(guī)扣減系數(shù)評(píng)定方式

經(jīng)公司查實(shí)確屬由于理財(cái)經(jīng)理、一級(jí)投訴0.2/次根據(jù)《XX證券客戶投訴管理辦

客戶經(jīng)理、員工型經(jīng)紀(jì)人工作失二級(jí)投訴0.4/次法》評(píng)定，由零售與互聯(lián)網(wǎng)

職、態(tài)度等原因引起的客戶投訴。三級(jí)投訴0.6/次金融部記錄到CRM平臺(tái)。

（2）客戶適當(dāng)性管理、反洗錢客戶身份識(shí)別考核。對(duì)于客戶經(jīng)理名下的服務(wù)

關(guān)系、經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶，當(dāng)月存在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未測(cè)評(píng)及未續(xù)評(píng)、與購買產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)不匹配未簽確認(rèn)書、客戶基本信息資料不完整等問題，公司系統(tǒng)提醒并給

予經(jīng)紀(jì)關(guān)系和服務(wù)關(guān)系人三個(gè)月完善資料時(shí)間（提醒時(shí)間為下半月從次月起計(jì)算

三個(gè)月時(shí)間），三個(gè)月后仍未完善的，該客戶將不能參與經(jīng)紀(jì)提成和服務(wù)提成，直

至完善要求資料后恢復(fù)提成，但不再追溯前期未發(fā)放提成。如批量客戶存在以上

問題，公司將視情況最高扣減合規(guī)考核系數(shù)0.6o

（3）如客戶經(jīng)理在工作中發(fā)生嚴(yán)重違反公司相關(guān)合規(guī)要求的行為，合規(guī)考核

系數(shù)最高扣減至0o

第三十七條客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)提成比例的確定：

客戶經(jīng)理合同生效、執(zhí)業(yè)資格取得后方可展業(yè)，所開發(fā)的客戶應(yīng)在CRM進(jìn)行

登記確認(rèn)，經(jīng)紀(jì)提成自客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立之日起開始計(jì)算支付。

客戶經(jīng)理當(dāng)月業(yè)績綜合得分（Y）客戶經(jīng)理對(duì)應(yīng)經(jīng)紀(jì)提成比例

0〈YW59%

5<YW2015%

20CYW4016%

14

XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

40VYW7017%

70<Y^10018%

100<Y^14019%

140<Y<18020%

180〈YW24021%

240<Y<30023%

300<Y<38025%

380<Y<46027%

46CKYW56029%

Y>56030%

注：1.客戶經(jīng)理業(yè)績綜合得分Y=（當(dāng)月通道業(yè)務(wù)增量考核得分+財(cái)富管理考核得分）X

（地區(qū)系數(shù)+職級(jí)調(diào)整系數(shù)）。

2營銷督導(dǎo)及以上（不含見習(xí)期和緩沖期營銷督導(dǎo)）其職級(jí)調(diào)整系數(shù)為0.1；其余均為

0?

第三十八條參與雅貴客戶包、富客戶包服務(wù)的客戶經(jīng)理的服務(wù)提成和參與

富小包服務(wù)的客戶經(jīng)理的服務(wù)提成與其客戶服務(wù)工作月度考核掛鉤，其服務(wù)提成

計(jì)算方式根據(jù)《xx證券財(cái)富管理考核辦法（2017年）》第五章第一百一十二條和

第一百一十三條規(guī)定執(zhí)行。

第四節(jié)團(tuán)隊(duì)長管理津貼

第三十九條客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)長管理津貼=（團(tuán)隊(duì)成員產(chǎn)生的凈傭金收入一團(tuán)

隊(duì)個(gè)人提成）X管理津貼比例

其中管理津貼比例按以下規(guī)則確定:

所轄團(tuán)隊(duì)當(dāng)月人均通道業(yè)務(wù)增量考核、財(cái)富管理

團(tuán)隊(duì)長管理津貼比例

考核得分之和（N）

N<201%

20WNV402%

40WNV803%

80<N<1604%

N21605%

第四十條營業(yè)部根據(jù)實(shí)際需要，在不突破管理津貼總額的前提下，根據(jù)團(tuán)

隊(duì)長提供管理服務(wù)的情況確定其團(tuán)隊(duì)長管理津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。團(tuán)隊(duì)長管理津貼二次

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XX證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

分配方案必須事先由（包括但不限于）營業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理崗、財(cái)務(wù)管理崗

簽字確認(rèn)，并報(bào)零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部核準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第五節(jié)客戶經(jīng)理任用考核

第四十一條客戶經(jīng)理考核包括轉(zhuǎn)正、維持、晉級(jí)、降級(jí)、解聘。

第四十二條見習(xí)客戶經(jīng)理維持與轉(zhuǎn)正標(biāo)準(zhǔn)：

3個(gè)月維持標(biāo)準(zhǔn)5個(gè)月維持標(biāo)準(zhǔn)6個(gè)月轉(zhuǎn)正標(biāo)準(zhǔn)（除必要條件外達(dá)

（達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一即可）（達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一即可）到下列標(biāo)準(zhǔn)之一即可）

1、客戶資產(chǎn)2100萬X地區(qū)1、客戶資產(chǎn)2200萬X地區(qū)必要條件：見習(xí)客戶經(jīng)理簽訂合同

系數(shù)，且簽訂合同后考核凈系數(shù)，且簽訂合同后考核凈后滿3個(gè)月

創(chuàng)收累計(jì)25000元?jiǎng)?chuàng)收累計(jì)28000元1、客戶資產(chǎn)引300萬義地區(qū)系數(shù)，

2、客戶資產(chǎn)引200萬X地區(qū)2、客戶資產(chǎn)2300萬X地區(qū)且簽訂合同后考核凈創(chuàng)收累計(jì)N

系數(shù)，且簽訂合同后考核凈系數(shù)，且簽訂合同后考核凈9000元

創(chuàng)收累計(jì)24000元?jiǎng)?chuàng)收累計(jì)27000元2、客戶資產(chǎn)2400萬元X地區(qū)系

3、客戶資產(chǎn)2300萬X地區(qū)3、簽訂合同后考核凈創(chuàng)收累數(shù)，且簽訂合同后考核凈創(chuàng)收累計(jì)

系數(shù)，且簽訂合同后考核凈計(jì)》1.0萬元共8000元

創(chuàng)收累計(jì)23000元4.累計(jì)金融產(chǎn)品銷售規(guī)模N3、簽訂合同后考核凈創(chuàng)收累計(jì)

4.累計(jì)金融產(chǎn)品銷售規(guī)模N800萬NL2萬元

400萬4、累計(jì)新增標(biāo)準(zhǔn)戶130戶且4、累計(jì)新增標(biāo)準(zhǔn)戶150戶且累計(jì)

5、累計(jì)新增標(biāo)準(zhǔn)戶60戶且累計(jì)新增考核過千戶13戶新增考核過千戶15戶

累計(jì)新增考核過千戶6戶5、客戶資產(chǎn)》1000萬元

6.累計(jì)金融產(chǎn)品銷售規(guī)模21000

萬

注：1、本表中考核凈創(chuàng)收詳見附件四；累計(jì)金融產(chǎn)品銷售規(guī)模詳見附件六。

2、見習(xí)客戶經(jīng)理入司三個(gè)月、五個(gè)月、六個(gè)月后業(yè)績考核達(dá)不到相應(yīng)維持、轉(zhuǎn)正標(biāo)準(zhǔn)

的，終止試用期，解除勞動(dòng)合同；

3、公司統(tǒng)一對(duì)見習(xí)客戶經(jīng)理每月進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核，見習(xí)客戶經(jīng)理入司3個(gè)月后且業(yè)績達(dá)

到轉(zhuǎn)正標(biāo)準(zhǔn)的方可轉(zhuǎn)正。

4、見習(xí)客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)正定級(jí)初客戶經(jīng)理后，可不參與達(dá)標(biāo)當(dāng)季度的初級(jí)客戶經(jīng)理考核；

第四十三條個(gè)人序列客戶經(jīng)理晉升和維持考核標(biāo)準(zhǔn)：

職級(jí)|考核標(biāo)準(zhǔn)|晉升標(biāo)準(zhǔn)一

當(dāng)季月均新增標(biāo)準(zhǔn)戶數(shù)210戶且月均新增考核過千戶N2戶（此項(xiàng)為各級(jí)客戶經(jīng)理、員工型經(jīng)紀(jì)人職級(jí)維持的必要

條件，當(dāng)月超過上述考核要求的客戶數(shù)可順延到當(dāng)年后續(xù)月份使用）如客戶經(jīng)理、員工型經(jīng)紀(jì)人當(dāng)季新開戶在當(dāng)季的

日均資產(chǎn)大于500萬（含）或名下經(jīng)紀(jì)關(guān)系客戶每季度產(chǎn)生的凈創(chuàng)收大于20萬（含），可免于當(dāng)季月均新增標(biāo)