金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)-操作手冊(cè)-日終管理

第十章日終菅理

在柜臺(tái)系統(tǒng)中，交易期間的所有證券交易都只記錄臨時(shí)交易信息，如委托時(shí)資金、證

券的處理，都只是一個(gè)臨時(shí)的凍結(jié)、解凍的操作，并未進(jìn)行實(shí)際的過(guò)戶交割，交易過(guò)戶都

在日終收到交易所相關(guān)的交割接口文件后才進(jìn)行。本文檔按照日終清算步驟詳述日終模塊

各部分的使用說(shuō)明。

§1.日終處理操作流程介紹

功能簡(jiǎn)介

日終清算總的流程分為上海清算、深圳清算和資金清算匯總，上海清算和深圳清算可

以統(tǒng)稱為證券交易清算，上海清算和深圳清算操作上兩者相互獨(dú)立互不影響，在完成上海

清算和深圳清算后，方可進(jìn)行資金清算匯總。

在正常清算時(shí)，證券交易清算流程是：清算備份、清算前處理、口終清算轉(zhuǎn)入、入賬

前處理、一級(jí)清算、清算入賬、入賬后處理、交易匯總；資金清算匯總只有一步操作，即

資金清算匯總。有些特殊的銀證通分庫(kù)要求在口終結(jié)算文件收到前將口終分庫(kù)數(shù)據(jù)發(fā)送給

銀行，因?yàn)榻Y(jié)算數(shù)據(jù)可能收到的比較晚，那么需要先按照正常的清算流程完成清算數(shù)據(jù)的

清算處理，然后做銀證通分庫(kù)；等收到結(jié)算數(shù)據(jù)后，再按照步驟：日終清算轉(zhuǎn)入、入賬前

處理、清算入賬、入賬后處理、交易匯總，完成結(jié)算數(shù)據(jù)的清算，最后做資金清算匯總。

正常日終清算流程圖如下：

每個(gè)步驟的意義如下，更詳細(xì)的說(shuō)明在后面給出：

清算備份：完成交易數(shù)據(jù)的備份，在清算無(wú)法通過(guò)回滾操作完成數(shù)據(jù)的恢復(fù)時(shí)，需要

通過(guò)恢復(fù)交易數(shù)據(jù)備份來(lái)恢復(fù)到清算前的狀態(tài)。

日終清算前處理：完成資金數(shù)據(jù)庫(kù)方面的數(shù)據(jù)臨時(shí)備份以及進(jìn)行一些需要在日終清算

數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入前完成的操作。

圖13-1

日終清算處理：完成日終清算數(shù)據(jù)、日終結(jié)算數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)入，日終清算結(jié)算文件處理方

式和路徑等信息需要事先設(shè)置好。

入賬前處理：完成二次清算處理以及傭金計(jì)算。二次清算處理包括未回交割處理、回

購(gòu)購(gòu)回處理、ETF認(rèn)購(gòu)階段處理、場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金贖回處理等。

一級(jí)清算處理：將一級(jí)清算數(shù)據(jù)導(dǎo)入到系統(tǒng)中，提供交易一級(jí)清算的報(bào)表數(shù)據(jù)。導(dǎo)入

的數(shù)據(jù)也需要事先配置路徑和處理方式等。一級(jí)清算處理中還提供了一級(jí)清算數(shù)據(jù)和系統(tǒng)

口終清算數(shù)據(jù)的對(duì)賬，以保證在入賬前清算的正確性。這里只核對(duì)成交金額和印花稅數(shù)據(jù)

清算入賬處理：根據(jù)日終清算轉(zhuǎn)入和入賬前處理產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行清算入賬處理。完成

入賬后會(huì)產(chǎn)生資金流水、證券變動(dòng)流水、交割流水以及其它一些二次清算需要的數(shù)據(jù)。

清算后處理：完成成本價(jià)計(jì)算、二次清算表狀態(tài)的修改以及歸歷史字段的準(zhǔn)備。

交易匯總處理：完成成交數(shù)據(jù)匯總、一級(jí)清算數(shù)據(jù)匯總，最后做交易數(shù)據(jù)的歸歷史操

作。

資金清算匯總：先完成資金、用戶方面的前臺(tái)收費(fèi)、利息積數(shù)更新操作，然后執(zhí)行資

金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總，最后做資金、用戶方面的數(shù)據(jù)的歸歷史操作。

§2.日終清算

日終清算主菜單包括：清算文件設(shè)置、清算備份、清算前處理、日終清算轉(zhuǎn)入、入賬

前處理、清算入賬、清算后處理、數(shù)據(jù)匯總。

匕上海清算文件設(shè)置、深圳清算文件設(shè)置

功能簡(jiǎn)介

設(shè)置日終清算文件、結(jié)算文件、一級(jí)清算文件、證券余額對(duì)賬文件的路徑以及一些處

理方式。設(shè)置界面如圖13-2o

交易類別：交易類別的代偃，（比如1■滬A,D.滬B,2.深A(yù),H?深B,9-特轉(zhuǎn)A,A-特轉(zhuǎn)

B）,上海清算文件設(shè)置中可設(shè)置上海A股、上海B股清算文件，深圳清算文件

設(shè)置中可設(shè)置深圳A股、深圳B股、特轉(zhuǎn)A、特轉(zhuǎn)B股清算文件。

文件類型：文件類型是按照文件的作用以及為了程序處理設(shè)定的處理模式來(lái)區(qū)分的，文件

類型分為一級(jí)清算、清算、結(jié)算、（場(chǎng)內(nèi)）開(kāi)放式基金，股份對(duì)賬；具體哪些庫(kù)

應(yīng)該對(duì)應(yīng)什么文件類型。各日終文件對(duì)應(yīng)的文件類型詳見(jiàn)日終文件列表。

文件子類：不同的文件類型決定有不同的文件子類。具體哪些庫(kù)應(yīng)該對(duì)應(yīng)什么文件子類，

各日終文件對(duì)應(yīng)的文件子類詳見(jiàn)日終文件列表。

席位號(hào)：券商席位號(hào)，系統(tǒng)并不校驗(yàn)該席位號(hào)，但是為避免混亂，建議券商這里寫(xiě)上對(duì)應(yīng)

席位號(hào)。在相同交易類別、相同文件類型下需要設(shè)置相同的文件子類時(shí)，需要

席位號(hào)不同。但是股份對(duì)賬不支持設(shè)置多個(gè)文件，一個(gè)交易類別只能設(shè)置一個(gè),

多個(gè)文件需要進(jìn)行事先合并。

處理模式：系統(tǒng)不校驗(yàn)。

文件路徑：日終文件的路徑全名，注意如果解壓的文件后綴是日期的話，這里配置的文件

名后綴用“MDD”；除了日期MDD配置用天寫(xiě)外，文件路徑和文件名稱需要用

小寫(xiě)。

圖13-2

日終文件清算列表

交易類別文件類型文件子類文件說(shuō)明

一級(jí)清算Jsmx

清算Gh

結(jié)算Cya余額更新數(shù)據(jù)

上海AZqy權(quán)益數(shù)據(jù)

g4非交易過(guò)戶數(shù)據(jù)，主要處理紅利

g7配售確認(rèn)數(shù)據(jù)

Jsmx買斷式回購(gòu)和ETF50申購(gòu)贖回（與

一級(jí)清算文件相同）

CilETF50現(xiàn)金替代退補(bǔ)

（場(chǎng)內(nèi)）開(kāi)放式基金Kgh開(kāi)放式基金申贖數(shù)據(jù)

Kye開(kāi)放式基金余額對(duì)賬數(shù)據(jù)

Khl開(kāi)放式基金紅利數(shù)據(jù)

股份對(duì)賬cyb每周發(fā)放一次總的余額。

一級(jí)清算Bel與清算同一個(gè)文件

清算Bel

結(jié)算Bd3紅股數(shù)據(jù)

滬B

Bd6紅利數(shù)據(jù)

Bd5當(dāng)日指定客戶余額數(shù)據(jù)

股份對(duì)賬Bd5每月發(fā)放一次的對(duì)賬數(shù)據(jù)

一級(jí)清算Sjstj

清算Sjshb

結(jié)算Sjsgf

深圳A（場(chǎng)內(nèi)）開(kāi)放式基金Sjshb開(kāi)放式基金申贖回執(zhí)，與清算所用

的是同一個(gè)

Lofjs開(kāi)放式基金申贖確認(rèn)

股份對(duì)賬Sjsdz

一級(jí)清算Sjstj與A股相同，可以配置為同一個(gè)文件

清算Sjshb建議路徑設(shè)置與A股不同

深圳B

結(jié)算Sjsgf建議路徑設(shè)置與A股不同

股份對(duì)賬Sjsdz路徑可以與A股相同

匕上海清算備份、深圳清算備份

功能簡(jiǎn)介

完成交易數(shù)據(jù)的備份，在清算無(wú)法通過(guò)回滾操作完成數(shù)據(jù)的恢復(fù)時(shí)，可以通過(guò)恢復(fù)交

易數(shù)據(jù)備份來(lái)恢復(fù)到清算前的狀態(tài)。第一次執(zhí)行清算備份前要設(shè)置備份的連接參數(shù)以及備

份路徑，備份的用戶上海為gf_secu,深圳為gf_secusz,連接服務(wù)器為執(zhí)行備份的As上的服

務(wù)器別名，備份路徑為執(zhí)行備份的As上的文件路徑。當(dāng)As運(yùn)行在不同的操作系統(tǒng)下時(shí)，

備份路徑表達(dá)方式不同。備份路徑支持YYYYMMDD來(lái)代表當(dāng)日，用來(lái)區(qū)別存放不同日

期的備份文件

圖13-3

匕上海清算前處理、深圳清算前處理

功能簡(jiǎn)介

清算前處理完成資金實(shí)時(shí)變動(dòng)表的備份以及進(jìn)行一些需要在日終清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入前完

成的操作。資金實(shí)時(shí)變動(dòng)表備份是為了能夠在清算回滾時(shí)，將資金恢復(fù)到清算前的狀態(tài)，

保持可用數(shù)不變，以適應(yīng)其它的市場(chǎng)同時(shí)做交易。

圖13-4

匕上海日終清算轉(zhuǎn)入、深圳日終清算轉(zhuǎn)入

功能簡(jiǎn)介

日終清算模塊執(zhí)行交易所文件搜索、清算文件轉(zhuǎn)入、清算配對(duì)、清算費(fèi)用計(jì)算以及資

金發(fā)生和證券發(fā)生的計(jì)算。日終清算界面顯示所有在“清算文件設(shè)置”中設(shè)置的清算結(jié)算

數(shù)據(jù)庫(kù)，具體信息包括文件名稱、文件的交易類別屬性以及席位編號(hào)。

日終清苴|

日終清算每文件線程數(shù)：|i三

活直文件列表

文件名交易類原席位港復(fù)狀態(tài)潘尊進(jìn)度I錯(cuò)誤記錄|上次動(dòng)作|處理數(shù)/總數(shù)

上

海

□.e：\rzqs\jzg4.dbf活算完成110CT?0強(qiáng)制啟動(dòng)0/975

上

.P.海

一e：\rzqs\jsmx.dbf日期錯(cuò)誤2006-Q2-0600%0檢查爻件狀態(tài)

上

海

八

」?：\rzqx\jzghdbf日期錯(cuò)謁2006-02-0600%0檢查文件狀態(tài)

上

E海

e：\rzqs\cya.dbf文件不存在！00%0檢查文件狀態(tài)

上

e：\x小，\@.dbf海LX0

-{_:淤B文件不存在！0檢宜文件狀態(tài)

-Te：\riqs\bci211支隹不存在i..........60%0移香支件狀器

。檢查文件|■?全部啟動(dòng)|0全部停止

文件信息（1）］處理惜誤記錄@）］

文件名稱：《：”［"!八bcl.211

修改日期：

文件大?。˙）：

記錄數(shù)：

文件狀態(tài)：文件不存在1

關(guān)閉

圖13-5

詳細(xì)說(shuō)明

◎文件名稱：列出配置在清算文件設(shè)置中的文件路徑，文件類型包括：清算、結(jié)算、（場(chǎng)

內(nèi)）開(kāi)放式基金。

◎交易類別：同清算文件設(shè)置中的交易類別。

。席位：同清算文件設(shè)置中的席位號(hào)，只做參考，對(duì)實(shí)際的數(shù)據(jù)沒(méi)有影響。

◎清算狀態(tài)：根據(jù)不同的日終清算轉(zhuǎn)入操作和階段分為：未開(kāi)始，暫停，手工停止,文件狀

態(tài)錯(cuò)誤，正在檢查文件狀態(tài)，正在清算，清兌完成，清算錯(cuò)誤，文件正常，文件不支持

◎檢查次數(shù)：顯示文件的檢查次數(shù)。

◎清算進(jìn)度：顯示文件清算轉(zhuǎn)入進(jìn)度。

?處理錯(cuò)誤數(shù)：在該文件清算結(jié)束后顯示文件不能正常清算的記錄數(shù)，如果處理錯(cuò)誤數(shù)

不為0,該行字體顯示為紅色。

◎上次動(dòng)作：顯示針對(duì)該文件操作的動(dòng)作，包括啟動(dòng)、停止、暫停、檢查文件狀態(tài)等等。

◎處理數(shù)/總數(shù)：在文件處理完成后顯示本次處理的記錄數(shù)以及總的記錄數(shù)。

◎文件類型：顯示該文件是清算或者結(jié)算或者開(kāi)放式基金。因?yàn)橥粋€(gè)文件比如sjshb

既屬于深圳A的清算又屬于深圳A的開(kāi)放式基金文件。

◎檢查文件：清算啟動(dòng)前檢查所有清算文件的收取情況，以及處理情況。

◎全部啟動(dòng)：清算啟動(dòng)，日終程序會(huì)依次檢查列表中的所有文件，在當(dāng)日文件到達(dá)后，

執(zhí)行文件的清算操作。每個(gè)文件并行處理的線程數(shù)可以在“線程數(shù)”中調(diào)解，每個(gè)清

算文件的有效記錄在處理后都會(huì)有一個(gè)處理標(biāo)志，處理標(biāo)志為0,不同的文件處理標(biāo)志

的字段不同。

◎全部暫停：中斷文件的清算以及停止文件的搜索。

◎文件列表的右鍵菜單：菜單項(xiàng)包括啟動(dòng)、停止、強(qiáng)制啟動(dòng)、清除文件標(biāo)記、扇動(dòng)全部、

暫停全部。啟動(dòng)全部和暫停全部和按鈕“全部啟動(dòng)”，“全部暫?！惫δ芤粯?，其他功

能如下。

?啟動(dòng)，停止：是針對(duì)單個(gè)文件的啟動(dòng)停止操作。一旦停止，文件狀態(tài)會(huì)顯示為“手工

停止”，除非右鍵點(diǎn)擊單獨(dú)啟動(dòng)該文件，該文件會(huì)一直不參與清算。

◎強(qiáng)制啟動(dòng)：在文件日期不等于初始化日期時(shí)，正常的啟動(dòng)不能清算該文件，可以強(qiáng)制

啟動(dòng)。

◎清除文件標(biāo)記：在單個(gè)文件中轉(zhuǎn)入錯(cuò)誤或者轉(zhuǎn)入數(shù)據(jù)不對(duì)時(shí)，可以使用該功能清除該

文件的清算標(biāo)志。以及該文件對(duì)應(yīng)后臺(tái)的清算表數(shù)據(jù)。清除文件標(biāo)記在清算入賬處理

前一直有效，包括傭金計(jì)算后。

◎清算狀態(tài)輔助窗口：包括文件信息頁(yè)、清算日志頁(yè)、其中前4項(xiàng)顯示的是主清算窗口

選擇的文件的信息。

◎文件信息：顯示當(dāng)前DBF文件的相關(guān)信息，在處理狀態(tài)為“文件狀態(tài)錯(cuò)誤”，顯示具

體的錯(cuò)誤信息。

◎清算日志：顯示當(dāng)前文件在處理時(shí)的正常提示和錯(cuò)誤信息。

◎處理錯(cuò)誤記錄：顯示錯(cuò)誤有問(wèn)題的記錄。主要用于出錯(cuò)后問(wèn)題查找。每條記錄具體的

錯(cuò)誤原因需要在清算日終中搜索。

日終清算轉(zhuǎn)入操作流程

1、點(diǎn)擊“檢查文件”，確認(rèn)當(dāng)口所有文件都正常到達(dá)后向下。

2、點(diǎn)擊“全部啟動(dòng)”。

3、等待己有的日終文件處理狀態(tài)均為清算完成。

4、檢查“清算文件列表”中是否有醒目顏色顯示的錯(cuò)誤記錄。如果沒(méi)有則進(jìn)行下一

個(gè)階段的操作，有則轉(zhuǎn)5。

5、糾錯(cuò)處理，通常的糾錯(cuò)處理方法包括：

?檢查交易所相關(guān)DBF庫(kù)，是否有錯(cuò)發(fā)的情況。

?檢查相關(guān)的參數(shù)設(shè)置。

?清除文件標(biāo)記，再單獨(dú)清算該文件。.

需要糾錯(cuò)的情況為；

a）執(zhí)行異常：在調(diào)用后臺(tái)功能時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，原因可能是參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤、賬號(hào)異

常或者后臺(tái)函數(shù)、存儲(chǔ)過(guò)程有邏輯錯(cuò)誤。需要根據(jù)清算日志來(lái)確定是哪種情

況，前兩者只需要進(jìn)行正確的設(shè)置即可，后一種情況需要維護(hù)人員協(xié)助解決。

b）發(fā)送異常：一般是網(wǎng)絡(luò)原因引起的，這種情況通常需要重新啟動(dòng)客戶端程

序和清算的AS。

c）無(wú)資金記錄：非銀證通的資金賬號(hào)沒(méi)有開(kāi)相應(yīng)的幣種戶，不能清算。需要

進(jìn)行幣種開(kāi)戶。

d）無(wú)默認(rèn)賬號(hào)：清算配對(duì)賬號(hào)未開(kāi)戶或者多頭開(kāi)戶的情況下，會(huì)配對(duì)到默認(rèn)賬

號(hào)上，如果沒(méi)有差錯(cuò)資金賬號(hào)，不能清算。需要開(kāi)設(shè)差錯(cuò)資金賬號(hào)。差錯(cuò)資

金賬號(hào)可以設(shè)置在營(yíng)'也部參數(shù)中也可設(shè)置在系統(tǒng)參數(shù)中，兩者都有時(shí)，營(yíng)業(yè)

部參數(shù)優(yōu)先級(jí)高。

已配對(duì)檢查、場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金申贖檢查、結(jié)算明細(xì)檢查

功能簡(jiǎn)介

檢查清算結(jié)算配對(duì)情況、場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)入的配對(duì)情況以及上海JSMX庫(kù)轉(zhuǎn)入的配

對(duì)情況。配對(duì)情況中，除了日終清算轉(zhuǎn)入的基本信息數(shù)據(jù)外還包括配對(duì)狀態(tài)，配對(duì)狀態(tài)包

括：已配對(duì)（配對(duì)完全正常），無(wú)此委托，多頭賬號(hào)，無(wú)此合同，價(jià)格數(shù)量錯(cuò)，無(wú)主股票，未開(kāi)戶,

無(wú)此股票，無(wú)此幣種，無(wú)差錯(cuò)資金號(hào)。

a）無(wú)此委托：找不到該筆成交相對(duì)應(yīng)的委托記錄，不影響清算。會(huì)將該成

交對(duì)應(yīng)的委托方式置為“柜臺(tái)委托”。

b）多頭開(kāi)戶：股東賬戶在系統(tǒng)中的多個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶，并且無(wú)法通過(guò)清算

結(jié)算文件中的席位號(hào)來(lái)區(qū)分，這種情況下一般會(huì)清算到系統(tǒng)的默認(rèn)賬號(hào)

上。

c）無(wú)此合同：清算記錄的合同號(hào)不存在，不影響清算。

d）價(jià)格數(shù)量錯(cuò)：清算記錄的價(jià)格和數(shù)量與委托不一致，可能會(huì)導(dǎo)致透支，

不影響清算。

e）無(wú)主股票：結(jié)算數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中找不到該筆成交相對(duì)應(yīng)的資金賬號(hào)。默認(rèn)

會(huì)清算到缺省賬號(hào)上。

0未開(kāi)戶：清算數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中找不到該筆成交相對(duì)應(yīng)的資金賬號(hào)。默認(rèn)為

清算到缺省賬號(hào)上。

g）無(wú)此股票：系統(tǒng)尚未錄入該股票代碼，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)根據(jù)股票參數(shù)和模板

添加。僅僅會(huì)在處理開(kāi)頭的幾筆記錄時(shí)提示一下，不影響清算。

h）無(wú)資金記錄：同日終清算轉(zhuǎn)入時(shí)的無(wú)此幣種，不能清算。需要開(kāi)幣種。

i）無(wú)默認(rèn)賬號(hào)：同日終清算轉(zhuǎn)入時(shí)的無(wú)默認(rèn)賬號(hào)，不能清算。需要開(kāi)設(shè)差

錯(cuò)資金賬號(hào)。

匕上海入賬前處理、深圳入賬前處理

功能簡(jiǎn)介

完成二次清算處理以及傭金計(jì)算。二次清算處理包括未回交割處理、回購(gòu)購(gòu)回處理、

ETF認(rèn)購(gòu)階段處理、場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金贖回處理等。傭金計(jì)算會(huì)對(duì)每一筆成交數(shù)據(jù)調(diào)用傭金

模塊重新計(jì)算傭金以及清算金額等。

圖13-6

匕上海清算入賬、深圳清算入賬

功能簡(jiǎn)介

根據(jù)日終清算轉(zhuǎn)入和入賬前處理產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行清算入賬處理。清算入賬實(shí)現(xiàn)資金劃

轉(zhuǎn)和股票的過(guò)戶處理，完成入賬后會(huì)產(chǎn)生資金流水、證券變動(dòng)流水、交割流水以及其它一

些二次清算需要的數(shù)據(jù)。清算入賬在錯(cuò)誤中斷或者人為中斷后可以重復(fù)執(zhí)行。

圖13-7

匕上海清算后處理、深圳清算后處理

功能簡(jiǎn)介

清算后處理完成成本價(jià)計(jì)算、二次清算表狀態(tài)的修改以及歸歷史字段的準(zhǔn)備。

圖13-8

匕上海交易匯總、深圳交易匯總

功能簡(jiǎn)介

交易匯總完成成交數(shù)據(jù)匯總、一級(jí)清算數(shù)據(jù)匯總，最后做交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)的歸歷

史操作。完成交易匯總后可以打印清算方面的報(bào)表和進(jìn)行交割的查詢。

圖13-9

匕上海清算恢復(fù)、深圳清算恢復(fù)

功能簡(jiǎn)介

在清算錯(cuò)誤的情況下，如果無(wú)法通過(guò)其它千段恢復(fù)時(shí)，可以通過(guò)清算恢復(fù)菜單在數(shù)據(jù)

庫(kù)級(jí)別上恢復(fù)數(shù)據(jù)。清算恢復(fù)和清算備份一樣是在中間件上執(zhí)行，文件路徑需要考慮中間

件的操作系統(tǒng)情況。在清算恢復(fù)時(shí)，會(huì)先恢復(fù)資金實(shí)時(shí)變動(dòng)數(shù)據(jù)。

圖13-10

§3.資金清算匯總

功能簡(jiǎn)介

資金清算匯總先完成資金、用戶方面的前臺(tái)收費(fèi)、利息積數(shù)更新等操作，然后執(zhí)行資

金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總，最后做資金、用戶方面數(shù)據(jù)的歸歷史操作。資金清算匯總完成后可進(jìn)行

當(dāng)日資金業(yè)務(wù)報(bào)表的打印。在資金清算匯總開(kāi)始后，資金參數(shù)將保持為停止?fàn)顟B(tài)，直到第

二天資金初始化完成，如果需要有存取操作，可以手工修改資金參數(shù)將狀態(tài)改為正常，但

是完成后需要再做一遍資金清算匯總。

資金活菖匯總］

資金港算匯總建）?

使用說(shuō)明任）

$資金清苴包括貨金業(yè)務(wù)?匚總、利息職數(shù)更新、資金流水歸入歷史等

線程數(shù)：|i目

資金清菖日志

開(kāi)始I關(guān)閉

圖13-11

§4.日終流程

功能簡(jiǎn)介

日終清算流程提供清算執(zhí)行步驟、清算執(zhí)行的位置、清算執(zhí)行日志等。在流程設(shè)計(jì)的

每個(gè)步驟對(duì)應(yīng)的菜單執(zhí)行后，會(huì)自動(dòng)刷新流程執(zhí)行情況。每個(gè)流程的步驟可以設(shè)置警告方

式，在上一個(gè)步驟沒(méi)有完成的情況下，就進(jìn)行下一個(gè)步驟的操作時(shí)，根據(jù)警告方式給出流

程提示或者禁止操作或者不做任何提示。

日終端程］

日終流程?澡作日志?

步驟序號(hào)1步驟名稱I步驟說(shuō)明1最近執(zhí)行時(shí)間-

口1上?；钏銈浞?/p>

2006年2月12日19:49:21

^^2上海日終清篁前處

口上海日籍清算轉(zhuǎn)入

3幽陟驟6)

修改步驟9

卬4上海入帳前處理

冊(cè)除步兼口)

5上海一紜活算處理

血6上海港復(fù)入帳

口|7上海話算后處理

血8上海交易匯總

口9深圳污篁備份

Ifflio深圳日終清苴前處理

盤11深圳日終清算轉(zhuǎn)入

迄12深圳入帕防處理

口13深圳一級(jí)活篁處理

回14深圳酒苴入帳

115深圳港宜后處理

際16深圳交易?匚總

17!17溶仝活甘獷的

流程選擇P正?；钴诹鞒?刷戮I關(guān)閉

圖13-12

圖13-13

詳細(xì)說(shuō)明

◎日終流程菜單中分為日終流程和操作日志兩頁(yè)。日終流程中按照自定義流程控制日終

執(zhí)行順序以及提供每個(gè)步驟的執(zhí)行情況；操作日志提供所有的日終菜單執(zhí)行情況。

◎流程選擇：選擇當(dāng)前清算需要的清算流程，除了正常清算流程外，對(duì)特殊的清算情況

下可能需要有特殊的清算流程，比如清算和結(jié)算分開(kāi)清算的清算流程。清算流程種類

在數(shù)據(jù)字典中設(shè)置，清算流程步驟需要手工在界面中設(shè)置，方法是點(diǎn)擊右鍵菜單，可

增加、修改、刪除流程，右鍵菜單詳細(xì)說(shuō)明在后面介紹。

◎步驟序號(hào)：每個(gè)流程中步驟的編號(hào)，從1開(kāi)始，按照順序編排。

◎步驟名稱：每個(gè)步驟對(duì)應(yīng)一個(gè)具體的菜單。一般步驟名稱就是步驟執(zhí)行的菜單名稱。

◎步驟說(shuō)明：對(duì)該步驟的一個(gè)補(bǔ)充說(shuō)明。

◎最近執(zhí)行時(shí)間：該步驟執(zhí)行的最后時(shí)間。

◎右鍵菜單有：執(zhí)行菜單、增加步驟、修改步驟、刪除步驟。

◎執(zhí)行菜單：執(zhí)行點(diǎn)擊的步驟對(duì)應(yīng)的菜單，會(huì)打開(kāi)一個(gè)窗口。雙擊該步驟行效果相同。

◎增加步驟、修改步驟、刪除步驟：提供自定義維護(hù)步驟的界面，可按照具體的業(yè)務(wù)要

求增減流程的步驟，步驟中的編號(hào)會(huì)自行調(diào)整。

◎操作日志：顯示操作時(shí)間、操作員編號(hào)、操作菜單以及操作時(shí)的流程選擇和步驟號(hào)信

息。

§5.數(shù)據(jù)對(duì)賬

數(shù)據(jù)對(duì)賬處理日終清算與交易所一級(jí)清算數(shù)據(jù)的對(duì)賬，稱為一級(jí)清算對(duì)賬；以及系統(tǒng)

股份余額與交易所股份余額對(duì)賬稱為股份對(duì)賬。一級(jí)清算對(duì)賬和股份對(duì)賬界面和操作方式

與口終清算轉(zhuǎn)入相同。都是先進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入然后進(jìn)行對(duì)賬檢查。

匕上海股份對(duì)賬、深圳股份對(duì)賬

功能簡(jiǎn)介

股份對(duì)賬需要在清算文件設(shè)置中配置好文件路徑以及文件處理方式。

詳細(xì)說(shuō)明

各交易類別對(duì)賬庫(kù)的庫(kù)名及路徑在清算文件設(shè)置中指定。

上海A股：cyb?????.dbf—每周周末發(fā)放一次的股票余額庫(kù)。

上海B股：Bd5每月發(fā)放一次的對(duì)賬數(shù)據(jù)。

深圳AB股：sjsdz.dbf—每天發(fā)的前一交易日的股票余額庫(kù)。

對(duì)賬轉(zhuǎn)換不是日終清算的必備條件，根據(jù)管理方面的要求可做可不做。對(duì)賬轉(zhuǎn)換可反

復(fù)多次進(jìn)行。

圖13-14

匕上海一級(jí)清算對(duì)賬、深圳一級(jí)清算對(duì)賬

功能簡(jiǎn)介

將一級(jí)清算數(shù)據(jù)導(dǎo)入到系統(tǒng)中，提供交易一級(jí)清算的報(bào)表數(shù)據(jù)。導(dǎo)入的數(shù)據(jù)也需要事

先配置路徑和處理方式等。一級(jí)清算處理中還提供了一級(jí)清算數(shù)據(jù)和系統(tǒng)日終清算數(shù)據(jù)的

對(duì)賬，以保證在入賬前清算的正確性。這里只核對(duì)成交金額和印花稅數(shù)據(jù)。

圖13-15

詳細(xì)說(shuō)明

各交易類別一級(jí)清算庫(kù)的庫(kù)名及路徑在由”系統(tǒng)一交易參數(shù)一日終文件設(shè)置”指定。

上海A股：jsmx.dbf

上海B股：Bcl.dbf

深圳A股：sjstj.dbf和sjsgf.dbfo

上海A股因?yàn)闆](méi)有提供一級(jí)清算匯總數(shù)據(jù)，這里使用Jsm