DB4403T531-2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南

ICS03.080.01CCSA10

DB4403深 圳 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB4403/T531—2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南GuidelinesGuidelinesfortheroadshowofinnovationecosystemwithventurecapitalasthecore2024-11-152024-12-01深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1基本原則 2活動(dòng)要素 2活動(dòng)實(shí)施 2資料歸檔 4附錄A（資料性）協(xié)同式路演展示信息示例 5附錄B（資料性）協(xié)同式路演活動(dòng)策劃要素 6附錄C（資料性）展示項(xiàng)目評(píng)價(jià)維度 7參考文獻(xiàn) 8II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由深圳市地方金融管理局提出并歸口。本文件主要起草人：陳文楊、李瀛、劉名概、李國(guó)蔚、王堅(jiān)、張治強(qiáng)、王志成、方炯衡、熊冬霞、譙茜、趙艷、寧子旋、梁少瓊、王遠(yuǎn)達(dá)、蘇星影、聶瑜軒、賴鑫緣、余嘉龍、張曉霞、周小蘭、劉艷、蔡瀟敏、溫助金、林玉敏、陳木桂、李楓林。IIII引 言隨著全球經(jīng)濟(jì)的深度轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，深圳市作為我國(guó)改革開放的前沿陣地，（風(fēng)投）（創(chuàng)投（不僅構(gòu)建了一種能夠有機(jī)互動(dòng)的生態(tài)型創(chuàng)新產(chǎn)融對(duì)接機(jī)制，更以投資人管理的資金和掌握的信息為核心驅(qū)動(dòng)力，充分發(fā)揮“資本+IIIIIIDB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南范圍本文件適用于開展以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演活動(dòng)。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。注：風(fēng)投創(chuàng)投是風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資的簡(jiǎn)稱。3.2向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。注：風(fēng)投創(chuàng)投是風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資的簡(jiǎn)稱。3.2路演roadshow向特定對(duì)象推介展示創(chuàng)新項(xiàng)目以吸引支持的活動(dòng)。3.3路演展示方roadshowpresenters受邀參加并在路演（3.2）活動(dòng)中，推介展示創(chuàng)新項(xiàng)目信息的群體。3.4路演服務(wù)方roadshowserviceprovider為路演（3.2）提供服務(wù)的組織者。3.5評(píng)估方j(luò)udges由路演服務(wù)方（3.4）組織邀請(qǐng)的，在路演（3.2）活動(dòng)中負(fù)責(zé)對(duì)路演展示方（3.3）及展示信息進(jìn)行評(píng)價(jià)的群體。注：評(píng)估方主要包括私募基金管理人投資經(jīng)理、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理和技術(shù)專家。3.6創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演roadshowofinnovationecosystemmatching（3.2）活動(dòng)。注：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)指在特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素之間相互作用和發(fā)展形成的有機(jī)系統(tǒng)。1基本原則協(xié)同性各參與主體宜圍繞路演目標(biāo)和活動(dòng)安排，共同推進(jìn)路演活動(dòng)的開展。整合性有效性在路演活動(dòng)中，宜通過(guò)適宜設(shè)計(jì)、合理組織和過(guò)程控制，使得活動(dòng)效率提高，推動(dòng)活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)?；顒?dòng)要素參與主體由路演展示方、路演服務(wù)方、服務(wù)委托方、評(píng)估方和其他相關(guān)方構(gòu)成。場(chǎng)所、設(shè)施場(chǎng)所可選線下物理空間、線上會(huì)議平臺(tái)，常用設(shè)施包括網(wǎng)線、電腦、會(huì)議顯示屏、音響、攝像機(jī)等?；顒?dòng)信息活動(dòng)信息活動(dòng)信息由以下構(gòu)成：路演展示方展示信息，信息示例見附錄A；交流互動(dòng)信息，可包括：區(qū)域營(yíng)商環(huán)境宣傳推廣信息；評(píng)價(jià)信息；資源性信息；路演服務(wù)方服務(wù)能力推薦信息；后續(xù)活動(dòng)安排預(yù)告信息。6活動(dòng)實(shí)施策劃注1：在進(jìn)行上述策劃時(shí)，通常考慮活動(dòng)舉行時(shí)的天氣狀況。注2：主持人或發(fā)言人通常提前準(zhǔn)備好主持詞、講話稿?；I備選擇場(chǎng)所選擇場(chǎng)所宜考慮的因素見表1。2表1協(xié)同式路演場(chǎng)所選擇宜考慮因素線下物理空間線上會(huì)議平臺(tái)場(chǎng)所配套設(shè)備完整性；地點(diǎn)宜停車方便、盡可能便于綠色出行；室內(nèi)光線適宜；進(jìn)出通道順暢、消防標(biāo)識(shí)清晰。容納人員數(shù)量；會(huì)議時(shí)間限制；平臺(tái)適配性，如地區(qū)、設(shè)備設(shè)施、使用偏好等；同聲傳譯功能支持性。邀約6.15路演活動(dòng)安排；路演規(guī)則；路演展示信息。4.2路演展示方；評(píng)估方；孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)；金融機(jī)構(gòu)，如銀行、券商；專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所。孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)；金融機(jī)構(gòu)，如銀行、券商；專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所。力、投資階段等因素。物料與設(shè)施準(zhǔn)備2。表2協(xié)同式路演宜準(zhǔn)備的物料5.2，其中互動(dòng)交流設(shè)施滿足以下因素：網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、快速；語(yǔ)音流暢、不卡頓；畫面清晰流暢、不失真。彩排籌備完畢后，宜通過(guò)以下方式對(duì)活動(dòng)籌備狀況進(jìn)行檢查、測(cè)試和排練，以確保路演順利開展：3類別主要物料場(chǎng)所布置類桁架背景板、易拉寶、指引標(biāo)識(shí)、橫幅、電子屏幕、主持臺(tái)包裝、道旗等資料類評(píng)估方承諾文件、活動(dòng)手冊(cè)、宣傳折頁(yè)、參會(huì)嘉賓名牌、簽到表、評(píng)價(jià)表等工具類紙、筆、錄像和攝影設(shè)施、活動(dòng)證件或胸牌、話筒、音響等其它水、茶歇等檢查場(chǎng)所，確保場(chǎng)所適宜；測(cè)試互動(dòng)交流設(shè)施，確保符合6.2.3.2；路演活動(dòng)排練，確保各環(huán)節(jié)銜接順暢。實(shí)施暖場(chǎng)暖場(chǎng)涉及以下內(nèi)容：播放：暖場(chǎng)音樂(lè)、營(yíng)商環(huán)境推廣宣傳片等；迎賓：簽到、引導(dǎo)入座、茶水服務(wù)、預(yù)溝通等。展示、交流與評(píng)價(jià)展示、交流與評(píng)價(jià)涉及以下內(nèi)容：按“展示、交流、評(píng)價(jià)”過(guò)程循環(huán)推進(jìn)；C。閉幕及專題溝通會(huì)主持人宣布展示與評(píng)價(jià)結(jié)束并致感謝詞。結(jié)束后，路演服務(wù)方與評(píng)估方宜進(jìn)行專題溝通。路演服務(wù)方宜按表3對(duì)路演過(guò)程及結(jié)果資料進(jìn)行收集、整理與歸檔。表3資料歸檔的類別與范圍4路演服務(wù)方宜按表3對(duì)路演過(guò)程及結(jié)果資料進(jìn)行收集、整理與歸檔。表3資料歸檔的類別與范圍4類別歸檔范圍資料類合同協(xié)議、方案、宣傳推廣信息、活動(dòng)手冊(cè)、邀請(qǐng)函、參會(huì)名單、商業(yè)計(jì)劃書等資料記錄類相關(guān)方溝通、總結(jié)、錄音錄像、圖片等記錄附錄A（資料性）協(xié)同式路演展示信息示例表A.1給出了協(xié)同式路演展示信息的示例。表A.1協(xié)同式路演展示信息示例創(chuàng)新技術(shù)（產(chǎn)品）信息創(chuàng)新資金（資本）信息——主體介紹；——主體介紹；——?dú)v史沿革；——?dú)v史沿革；——技術(shù)（產(chǎn)品）優(yōu)勢(shì)；——主體業(yè)績(jī)；——財(cái)務(wù)狀況；——儲(chǔ)備項(xiàng)目；——商業(yè)模式；——行業(yè)資源；——市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；——市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；——核心團(tuán)隊(duì)背景；——核心團(tuán)隊(duì)背景；——業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；——業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；——落地訴求?！涞卦V求。55附錄B（資料性）協(xié)同式路演活動(dòng)策劃要素下面給出了協(xié)同式路演活動(dòng)策劃構(gòu)成要素：——活動(dòng)目的；——經(jīng)費(fèi)預(yù)算；——活動(dòng)議程；——宣傳推廣；——擬邀約名單；——職責(zé)分配；——場(chǎng)所、設(shè)施；——物料準(zhǔn)備；——翻譯等保障（國(guó)際路演時(shí)）；——應(yīng)急措施。66附錄C（資料性）展示項(xiàng)目評(píng)價(jià)維度表C.1給出了展示項(xiàng)目評(píng)價(jià)維度的基本構(gòu)成。表C.1展示項(xiàng)目評(píng)價(jià)維度創(chuàng)新技術(shù)（產(chǎn)品）評(píng)價(jià)維度創(chuàng)新資金（資本）評(píng)價(jià)維度行業(yè)層面：——募資能力；——國(guó)家政策；——投資能力；——行業(yè)規(guī)模；——管理能力；——行業(yè)格局；——退出能力；——項(xiàng)目與地方產(chǎn)業(yè)的匹配度?！顿Y業(yè)績(jī)；公司層面：——核心團(tuán)隊(duì)?！a(chǎn)品化能力；——商業(yè)模式；——運(yùn)營(yíng)能力；——市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；——核心團(tuán)隊(duì)；——股東背景。效益層面：——經(jīng)濟(jì)效益；——社會(huì)效益。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：——政策風(fēng)險(xiǎn)；——市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；——資金風(fēng)險(xiǎn)；——技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；——人員風(fēng)險(xiǎn)