DB1401T+31-2024電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指南

ICS91.140.90CCSQ78

1401太 原 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB1401/T31—2024電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指南2024-122024-120420250304太原市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB1401/T31DB1401/T31—2024DB1401/T31DB1401/T31—2024目 次前 言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本原則 1分級要素 2等級劃分 3附錄A（資料性）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位的滿意度評價表 5附錄B（規(guī)范性）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表 6參考文獻(xiàn) 12II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由太原市市場監(jiān)督管理局提出。太原市市場監(jiān)督管理局對標(biāo)準(zhǔn)的組織實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由太原市特種設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（TYS/TC05）歸口。（山西IIII電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指南范圍本文件規(guī)定了電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級的基本原則、分級要素、等級劃分。本文件適用于電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級工作。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T7024電梯、自動扶梯、自動人行道術(shù)語GB/T22117信用基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T7024、GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。電梯維護(hù)保養(yǎng)單位(以下簡稱：電梯維保單位)依法取得相應(yīng)許可資質(zhì)，從事電梯日常維護(hù)保養(yǎng)工作的單位。3.2電梯維護(hù)保養(yǎng)單位(以下簡稱：電梯維保單位)依法取得相應(yīng)許可資質(zhì)，從事電梯日常維護(hù)保養(yǎng)工作的單位。3.2信用風(fēng)險因電梯維保單位無能力和/或不能正常履行承諾而導(dǎo)致使用單位等授信方存在潛在損失的可能性。3.3信用風(fēng)險等級反映電梯維保單位信用風(fēng)險的程度。4基本原則科學(xué)分級，精準(zhǔn)識別源頭把控，預(yù)防為主綜合評估，動態(tài)調(diào)整采用綜合評估方法，結(jié)合電梯維保單位的實際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,確保分級結(jié)果能夠真實反映單位信用風(fēng)險狀況。14.4失信警示，促進(jìn)自律分級要素資源條件對電梯維保單位資源條件的分級要素包括：——行政許可資質(zhì)以及其所持資質(zhì)等級；——向國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送年度報告情況；——工作場所、生產(chǎn)設(shè)備、檢測儀器、備件庫、交通工具；——技術(shù)實力；——信息化管理；——人均維護(hù)保養(yǎng)電梯臺數(shù)。質(zhì)量保證體系對電梯維保單位質(zhì)量保證體系的分級要素包括：——質(zhì)量保證體系的建立；——管理制度；——人員培訓(xùn)。維保質(zhì)量——管理制度；——人員培訓(xùn)。維保質(zhì)量對電梯維保單位維保質(zhì)量的分級要素包括：——維護(hù)保養(yǎng)計劃制定及實施；——維保質(zhì)量控制；——維護(hù)保養(yǎng)能力；——電梯故障的響應(yīng)速度和處理能力；——技術(shù)檔案。應(yīng)急響應(yīng)對電梯維保單位應(yīng)急響應(yīng)的分級要素包括：——應(yīng)急救援能力；——應(yīng)急響應(yīng)時間。安全管理對電梯維保單位安全管理的分級要素包括：——安全管理制度；——安全教育培訓(xùn)；——安全隱患排查。用戶滿意度2對電梯維保單位用戶滿意度的分級要素包括：——定期開展使用單位對維保單位的滿意度調(diào)查，滿意度評價表詳見附錄A；——滿意度調(diào)查分析與改進(jìn)；——滿意度情況。守法合規(guī)對電梯維保單位守法合規(guī)的分級要素包括：——發(fā)生電梯安全事故情況；——繳納稅務(wù)社保狀況；——相關(guān)部門的抽查抽檢情況；——檢驗機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗和定期檢驗情況；——失信被執(zhí)行、司法訴訟、信用修復(fù)、投訴舉報、輿情評價等情況。加分項對電梯維保單位加分項的分級要素包括：——開展電梯安全知識宣傳情況及獲得表彰情況；——投保電梯安全責(zé)任保險情況；——技術(shù)創(chuàng)新、科技研發(fā)及投入情況；——質(zhì)量管理體系認(rèn)證情況。其他電梯維保單位有下列情形之一的，可直接判定為C類（信用風(fēng)險較高）或D類（信用風(fēng)險高）企業(yè)：——當(dāng)前列入經(jīng)營異常名錄或三年內(nèi)列入次數(shù)超過兩次的，直接判定為C類；——企業(yè)破產(chǎn)重組或清算的，直接判定為C類；D類；——當(dāng)前被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）D類；——法定代表人為虛假登記責(zé)任人、失信被執(zhí)行人、被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）的，直D——法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件規(guī)定的其他應(yīng)該判定為C類或D類的。等級劃分分級方式分級結(jié)果按照得分由高到低進(jìn)行信用風(fēng)險等級劃分，分為A級（信用風(fēng)險低）、B級（信用風(fēng)險一般）、C級（信用風(fēng)險較高）、D級（信用風(fēng)險高）四類。風(fēng)險分值越高，電梯維保單位信用風(fēng)險越低。分級結(jié)果的判定規(guī)則見表1。3表1分級結(jié)果的判定規(guī)則信用風(fēng)險等級A級B級C級D級綜合得分（v）v≥90分90分＞v≥75分75分＞v≥60分v<60分注：A級（信用風(fēng)險低）：維護(hù)保養(yǎng)單位管理規(guī)范嚴(yán)格，處于行業(yè)領(lǐng)先水平；B級（信用風(fēng)險一般）：維護(hù)保養(yǎng)單位管理良好，整體穩(wěn)定可控；C級（信用風(fēng)險較高）：維護(hù)保養(yǎng)單位管理體系基本健全，需要改進(jìn)提升；D級（信用風(fēng)險高）：維護(hù)保養(yǎng)單位管理較差，問題隱患較多，建立立即整改。44附錄 A（資料性）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位滿意度評價表電梯維護(hù)保養(yǎng)單位滿意度評價表見表A.1。表A.1電梯維護(hù)保養(yǎng)單位滿意度評價表電梯維保單位聯(lián)系人電話使用單位使用單位地址以上項目由電梯維護(hù)保養(yǎng)單位填寫，以下項目由電梯使用單位填寫請在您的選擇項目后劃“√”調(diào)查項目滿意度很滿意滿意不滿意很不滿意1.服務(wù)人員素質(zhì)2.安全防護(hù)措施3.服務(wù)及時性和效率4.服務(wù)態(tài)度5.零配件供應(yīng)6.零配件價格7.服務(wù)工作質(zhì)量8.投訴受理及結(jié)果反饋9.24小時服務(wù)受理情況10.法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行11.電梯故障率及困人次數(shù)12.維保質(zhì)量總體評價其他意見：（請具體填寫您的意見和建議）使用單位填表人簽名： 電話：55DB1401/T31DB1401/T31—2024DB1401/T31—DB1401/T31—2024電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表（續(xù)）附錄 B（規(guī)范性）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表見表B.1。B.1電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表見表B.1。B.16電梯維保單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼單位地址許可證編號聯(lián)系人電話序號項目分級要素分級細(xì)則分值得分備注（1）營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，營業(yè)范圍包含電梯安裝（含修理）得0.5分；1營業(yè)執(zhí)照、許可資質(zhì)（2）許可資質(zhì)在有效期內(nèi)，維保的電梯在許可范圍內(nèi)得0.5分；1.5（3）向國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送了年度報告得0.5分（1）有固定工作場所，地址與營業(yè)執(zhí)照和許可資質(zhì)一致，且租賃期限覆蓋了許可證有效期得0.5分；2資源條件分）工作場所、生產(chǎn)設(shè)備、檢測儀器、備件庫、交通工具生產(chǎn)設(shè)備符合TSG07中G1.3的相關(guān)要求得0.5分；檢測儀器符合TSG07中表G-2的相關(guān)要求，且在檢定/校準(zhǔn)的有效期內(nèi)得1分；配置有備件庫，且擺放整齊，標(biāo)識齊全得0.5分；3（5）具有方便、快捷的交通工具得0.5分技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)保體系人員、技術(shù)人員、項目負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗人員、質(zhì)量安全管理3技術(shù)實力人員、持證作業(yè)人員配置均符合TSG07相關(guān)要求，且簽訂了用工合同、繳納了社會保險、作業(yè)人員繳納意外保險得3分。不符合的，在基礎(chǔ)分上進(jìn)行扣分，一處扣0.5分，3扣分累加，扣完為止序號項目評價內(nèi)容評價方法分值得分備注并將維保信息上傳至監(jiān)管平臺得1分；4資源條件分）信息化管理建立電梯維護(hù)保養(yǎng)信息化管建立理系統(tǒng)，實施遠(yuǎn)程監(jiān)控、線下維修的得分；未建立信息化管理系統(tǒng)的不得分15人均維保電梯臺數(shù)查看維保臺賬，每人維保30臺或2人一組60臺以內(nèi)得1.5分；每人或每組超過1臺扣0.3分，扣分累加，扣完為止1.5（1）按照TSG07要求建立了質(zhì)量保證體系，文件規(guī)范、齊全，經(jīng)過審核、批準(zhǔn)、6質(zhì)量保證體系建立頒布，有分發(fā)記錄、受控標(biāo)識，滿足許可項目特性得1分；（2）建立了質(zhì)量保證體系組織，明確質(zhì)量保證體系人員和質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安2全員的職責(zé)、權(quán)限，并對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解得1分7管理制度建立安全管理制度，內(nèi)容科學(xué)、合理得0.5分；管理制度落實到位，資料齊全得0.5分1質(zhì)量保證體（1）每年下達(dá)培訓(xùn)計劃，并對各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和作業(yè)人員等相關(guān)人員進(jìn)8系（10分）人員培訓(xùn)行教育和培訓(xùn)、有培訓(xùn)和考核記錄得1.5分；（2）培訓(xùn)內(nèi)容包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、電梯基礎(chǔ)知識、質(zhì)量3管理及安全操作規(guī)程、安裝及維護(hù)保養(yǎng)工藝、應(yīng)急救援等內(nèi)容得1.5分（1）定期對與電梯相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行查新，內(nèi)容齊全有效，有清單的得1分；9質(zhì)量保證體系運行（2）存檔資料，各種質(zhì)量記錄表/卡上的簽字符合質(zhì)保手冊和任命文件得1分；4（3）定期對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核得1分；（4）每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核和管理評審且存檔資料齊全得1分7DB1401/T31—DB1401/T31—2024電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表（續(xù)）DB1401/T31—DB1401/T31—2024電梯維護(hù)保養(yǎng)單位信用風(fēng)險分級指標(biāo)表（續(xù)）序號項目評價內(nèi)容評價方法分值得分備注（1）建立維護(hù)保養(yǎng)臺賬得1分；10維護(hù)保養(yǎng)計劃（2）制定維護(hù)保養(yǎng)計劃與方案得2分；5（3）按計劃完成維護(hù)保養(yǎng)任務(wù)得2分（1）2分；（2）按照安全技術(shù)規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的項目進(jìn)行維保，能夠及時發(fā)現(xiàn)損壞的部件，并及時對不符合項進(jìn)行整改得2分；11維保質(zhì)量控制（3）并經(jīng)使用單位安全管理員簽字確認(rèn)得2分；10（4）維保過程中，發(fā)現(xiàn)事故隱患及時告知使用單位；發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱患的，及時向?qū)俚厥袌霰O(jiān)管部門報告得2分；維保質(zhì)量（5）對維保質(zhì)量進(jìn)行定期檢查，并記錄得2分（35分）2（臺自動扶梯或自動人行道驗證維護(hù)保養(yǎng)技術(shù)能力，項目包括：（1）反繩輪（含防脫槽裝置、軸承、固定零部件等），得1分；（2）導(dǎo)軌，得1分；12維護(hù)保養(yǎng)能力1分；1分；10（5）限速器-安全鉗聯(lián)動試驗，得1.5分；（6）制動器及制動試驗，得1.5分；（7）梯級或者踏板牢固，梯級或者踏板及其缺失、下陷保護(hù)裝置，得1.5分；（8）扶手帶運行速度、扶手帶速度監(jiān)控系統(tǒng)，得1.5分13電梯故障響應(yīng)速度和處理能力維保單位設(shè)有243維保人員對故障及處理情況進(jìn)行記錄得2分588序號項目評價內(nèi)容評價方法分值得分備注技術(shù)檔案有符合法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范要求的維保合同得1分；有維護(hù)保養(yǎng)記錄和年度自檢報告及限速器校驗報告得1分；有故障修理記錄得1分；11251分14維保質(zhì)量（35分）5應(yīng)急救援能力并協(xié)助使用單位制定電梯安全管理制度和應(yīng)急救援預(yù)案得3分；成立應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)，各部門和人員職責(zé)明確得3分；針對許可子項目，每年進(jìn)行一次應(yīng)急救援演練，有記錄和見證資料，并對演練情況進(jìn)行總結(jié)評價得5分；少一個子項目扣1分，扣分累加，扣完為止1511應(yīng)急救援（15分）16應(yīng)急響應(yīng)時間接到電梯困人通知后，設(shè)區(qū)的市抵達(dá)時間不超過30分鐘，其他地區(qū)不超過1小時得4分417安全管理分）安全管理制度維保過程管理制度應(yīng)包括安全管理制度、安全操作規(guī)程、三角鑰匙管理制度、勞保用品管理制度、維保工作安全風(fēng)險辨識控制管理制度，少一個扣0.5分，扣分累加，扣完為止318安全教育培訓(xùn)每年制定安全培訓(xùn)計劃得1分；按照計劃實施了培訓(xùn)，且有培訓(xùn)記錄得1分；對教育培訓(xùn)進(jìn)行考核得1分319安全隱患排查制定了安全隱患排查制度得2分；定期了開展隱患排查并記錄得2分420用戶滿意度（5分）用戶滿意度調(diào)查每年對服務(wù)的用戶開展一次滿意度調(diào)查得1分19序號項目評價內(nèi)容評價方法分值得分備注21用戶滿意度（5分）滿意度調(diào)查分析并改進(jìn)每年對滿意度調(diào)查情況進(jìn)行統(tǒng)計分析并提出改進(jìn)意見措施得2分222滿意度情況滿意度是否滿足質(zhì)量目標(biāo)要求得2分223守法合規(guī)分）一般事故三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為造成事故得2分224繳納稅務(wù)社保狀況按時完稅得1分；按時繳納社會保險得1分225監(jiān)督檢查、抽查接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和抽查得1分；沒有接受過行政處罰得2分；對監(jiān)管部門提出的問題進(jìn)行了及時整改，并提交了整改報告得1分426監(jiān)督檢驗、定期檢驗9997≥95％分別得4分、3分、1分，合格率<95％的不得分（該項可由檢驗機(jī)構(gòu)或管理平臺提供）427失信被執(zhí)行、司法訴訟、信用修復(fù)、投訴舉報、輿情評價沒有被列入失信被執(zhí)行人、司法訴訟、信用修復(fù)、投訴舉報查實、輿情評價等情況得3分，有一項，在基礎(chǔ)分上進(jìn)行扣分，一處扣0.5分，扣分累加，扣完為止328加分項（10分）宣傳、表彰積極組織電梯安全知識宣貫活動得1分；2分329投保電梯安全責(zé)任保險積極督促使用單位投保電梯責(zé)任險，按照≥90％、≥75％、≥60％分別得3分、2分、1分，投保<60％的不得分330技術(shù)創(chuàng)新、科技研發(fā)積極開展科技創(chuàng)新、科技研發(fā)，獲得發(fā)明專利、實用新型專利、參與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)制定。同時有3項以上得2分，有1～3項得1分231質(zhì)量管理體系認(rèn)證通過了ISO9001