2024年標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)合同模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)合同模板版B版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同1.2雙方1.3標(biāo)準(zhǔn)投資管理1.4咨詢顧問服務(wù)1.5模板版B版第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資管理服務(wù)2.2咨詢顧問服務(wù)2.3附加服務(wù)第三條服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3服務(wù)續(xù)約第四條雙方義務(wù)4.1甲方義務(wù)4.2乙方義務(wù)第五條服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條保密條款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情況第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律適用第十條合同的變更與終止10.1合同變更10.2合同終止第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條法律效力12.1合同生效12.2合同失效第十三條其他條款13.1附加條款13.2附錄第十四條簽署14.1甲方簽署14.2乙方簽署14.3簽署日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同：本合同是指甲方（客戶）與乙方（咨詢顧問）之間，就乙方為甲方提供標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)，雙方達(dá)成一致而簽訂的書面協(xié)議。1.2雙方：甲方（客戶）是指需要乙方提供標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)的自然人、法人和其他組織；乙方（咨詢顧問）是指具有相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)的公司或個(gè)人。1.3標(biāo)準(zhǔn)投資管理：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供投資組合的構(gòu)建、管理和優(yōu)化等服務(wù)。1.4咨詢顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供的與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，包括投資策略、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置等方面的建議。1.5模板版B版：指本合同為乙方提供的標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)合同的模板版本，乙方可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和調(diào)整。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資管理服務(wù)：乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供投資組合的構(gòu)建、管理和優(yōu)化等服務(wù)，包括但不限于股票、債券、基金、外匯等投資產(chǎn)品的選擇和配置。2.2咨詢顧問服務(wù)：乙方為甲方提供與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，包括但不限于投資策略、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置等方面的建議，以及根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整的建議。2.3附加服務(wù)：乙方可以根據(jù)甲方的需求，提供除投資管理服務(wù)和咨詢顧問服務(wù)以外的其他服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)籌劃、風(fēng)險(xiǎn)管理等。第三條服務(wù)期限3.1起始日期：本合同自雙方簽署之日起生效。3.2終止日期：本合同的服務(wù)期限為____年，自起始日期起計(jì)算。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在終止日期自動(dòng)終止。3.3服務(wù)續(xù)約：在本合同終止日期前，雙方可以根據(jù)實(shí)際情況選擇續(xù)約，續(xù)約的具體事項(xiàng)由雙方另行商定。第四條雙方義務(wù)4.1甲方義務(wù)：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資需求和相關(guān)信息，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并遵守本合同的約定。4.2乙方義務(wù)：乙方應(yīng)按照甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)、高效的標(biāo)準(zhǔn)投資管理及咨詢顧問服務(wù)。乙方應(yīng)保密甲方的相關(guān)信息，并按照約定時(shí)間向甲方提供投資組合的運(yùn)行情況和投資建議。第五條服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：本合同的服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣_(tái)___元，具體費(fèi)用根據(jù)甲方的投資規(guī)模和需求進(jìn)行調(diào)整。5.2費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整：在本合同有效期內(nèi)，如因市場(chǎng)變化等原因?qū)е乱曳椒?wù)成本發(fā)生重大變化，乙方可以按照約定方式調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，并提前通知甲方。第六條保密條款6.1保密信息：本合同履行過程中，乙方獲取的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他不適宜公開的信息，均屬于保密信息。6.2保密期限：乙方向甲方承諾，保密信息在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露，保密期限自本合同終止之日起計(jì)算，為期____年。6.3例外情況：法律要求或法院命令要求披露的保密信息，以及甲方明確同意披露的保密信息，不受本保密條款的限制。第八條違約責(zé)任8.1違約行為：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的____%，具體金額由雙方協(xié)商確定。8.3違約金支付：違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后的____個(gè)工作日內(nèi)，向守約方支付違約金。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可以請(qǐng)求第三方進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，再尋求其他解決方式。9.3仲裁解決：如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)選擇____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.4法律適用：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的變更與終止10.1合同變更：雙方同意，可以通過書面協(xié)議變更本合同的條款，變更后的條款對(duì)雙方均有約束力。(1)雙方達(dá)成終止協(xié)議；(3)一方嚴(yán)重違約，對(duì)方有權(quán)終止本合同；(4)本合同約定的服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)約。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式：雙方之間的通知可以通過書面形式、電子郵件或電話等方式進(jìn)行。11.2送達(dá)地址：雙方應(yīng)在本合同中約定接收通知的地址，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十二條法律效力12.1合同生效：本合同自雙方簽署之日起生效。12.2合同失效：本合同在履行完畢、解除或終止后失效。第十三條其他條款13.1附加條款：本合同未盡事宜，雙方可以簽訂附加條款，附加條款與本合同具有同等法律效力。13.2附錄：本合同的附錄包括雙方約定的附件，附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條簽署14.1甲方簽署：甲方授權(quán)代表（姓名）在本合同上簽字或蓋章，代表甲方接受本合同的約束。14.2乙方簽署：乙方授權(quán)代表（姓名）在本合同上簽字或蓋章，代表乙方接受本合同的約束。14.3簽署日期：本合同的簽署日期為____年____月____日。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資管理服務(wù)方案詳細(xì)描述乙方為甲方提供的投資管理服務(wù)的內(nèi)容、流程、頻率等。附件二：咨詢顧問服務(wù)方案詳細(xì)描述乙方為甲方提供的咨詢顧問服務(wù)的內(nèi)容、流程、頻率等。附件三：投資組合構(gòu)建和優(yōu)化策略詳細(xì)描述乙方為甲方構(gòu)建和優(yōu)化投資組合的具體策略和方法。附件四：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)描述乙方對(duì)甲方投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的報(bào)告內(nèi)容和格式。附件五：投資建議書詳細(xì)描述乙方為甲方提供的投資建議的格式和內(nèi)容要求。附件六：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)描述服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間、支付方式、支付金額等。附件七：保密協(xié)議詳細(xì)描述乙方對(duì)甲方保密信息的保護(hù)義務(wù)和保密期限等。附件八：違約金計(jì)算公式詳細(xì)描述違約金的計(jì)算方式和計(jì)算公式。附件九：爭(zhēng)議解決方式選擇表詳細(xì)描述雙方選擇的爭(zhēng)議解決方式（如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等）和具體流程。附件十：合同變更和終止申請(qǐng)表詳細(xì)描述合同變更和終止的申請(qǐng)流程和審批流程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定時(shí)間提供投資組合運(yùn)行情況和投資建議。3.甲方未按照乙方的建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失。4.乙方未保密甲方的相關(guān)信息，泄露給第三方。5.乙方未按照約定時(shí)間履行合同義務(wù)，延遲提供服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照約定時(shí)間提供投資組合運(yùn)行情況和投資建議，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付違約金或賠償甲方損失。3.甲方未按照乙方的建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。4.乙方未保密甲方的相關(guān)信息，泄露給第三方，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。5.乙方未按照約定時(shí)間履行合同義務(wù)，延遲提供服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。示例說明：如甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的5%。如乙方未按照約定時(shí)間提供投資組合運(yùn)行情況和投資建議，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付違約金或賠償甲方損失，具體金額由雙方協(xié)商確定。說明三：法律名詞及解釋：1.投資管理服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供投資組合的構(gòu)建、管理和優(yōu)化等服務(wù)。2.咨詢顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供的與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，包括投資策略、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置等方面的建議。3.保密信息：指本合同履行過程中，乙方獲取的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他不適宜公開的信息。4.違約金：指一方違約時(shí)，向守約方支付的賠償金，用于彌補(bǔ)守約方因違約行為所造成的損失。5.爭(zhēng)議解決：指雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過