核電設備股份有限公司管理手冊

江蘇某某某某某核電設備股份有限公司

管理手冊

編號：THM/MM版本：E

二。一三年十二月二十七日發(fā)布二。一三年十二月二十七日實施

（本文件產(chǎn)權屬江蘇某某某某某核電設備股份有限公司所有）

煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCojtdManagementManual信息頁

文件名稱：煙叁江蘇臺海瑪努爾某某某某某核電設備股份有限公司管理手冊

文件編號：THM/MM

符合：GB/T19001-2008《質量管理體系要求》

GB/T19000-2008《質量管理體系基礎和術語》

GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》

《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》

批準/日期:

審定/日期：

質量體系管代:

安環(huán)體系管代:

審核/日期：

質保部負責人:

安環(huán)部負責人:

編制/日期：

THM/MM版本：E

煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

制（修）訂記錄

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCojtdManagementManual

文件制（修）訂記錄

版本生效日期修訂內容

A2011.01.10首次出版。

B2011.10.20根據(jù)北京國金恒信管理體系認證有限公司EMS-OHSMS一階段審核意見修改。

公司組織機構圖變更，人力資源部和辦公室從原企管部中分出，把鍛壓項目部納入管理體系

C2012.04.28

中。

1、把鍛壓項目部改為鍛壓廠，增加大型冶鑄廠、特冶廠、精密鑄造廠:

2、GBT28001-2001改為GB/T28001-2011：

D2013.06.10

3、按公司現(xiàn)狀調整本了冊的其他內容；

4、增加《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》中的附加要求。

1、更新質量管理組織機構及對應職責描述；

E2013.12.272、按公司現(xiàn)狀調整本手冊的其他內容。

3、按第三方審核的要求，對未覆蓋或不符合標準要求的部分內容進行補充及修訂

THM/MM版本：EII-I

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

1s

前言.........................................................................IV-I

發(fā)布令.......................................................................V-I

管理者代表授權書............................................................VI-1

公司概況.....................................................................VII-1

管理方針.....................................................................VIII-I

管理手冊管理說明............................................................IX-I

1范圍............................................................................1

2引用標準.......................................................................1

3術語和定義.....................................................................1

4管理體系........................................................................1

4.1總要求....................................................................1

4.2文件要求.................................................................3

4.2.1總則................................................................3

4.2.2管理手冊...........................................................4

4.2.3文件控制...........................................................4

4.2.4記錄控制...........................................................6

5管理職責.......................................................................8

5.1管理承諾..................................................................8

5.2以顧客、員工和相關方為關注焦點...........................................9

5.3管理方針.................................................................9

5.4策劃......................................................................9

5.4.1管理目標、指標及方案...............................................9

5.4.2管理體系策劃......................................................10

5.4.3環(huán)境因素..........................................................10

5.4.4危險源辯識、風險評價和風險控制的策劃..............................10

5.4.5法律法規(guī)和其他要求................................................11

5.5職責、權限和溝通........................................................11

5.5.1職責和權限........................................................12

THM/MM版本：EIII-I

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

5.5.2管理者代表........................................................12

5.5.3溝通與接口........................................................12

5.6管理評審................................................................13

5.6.1總則...............................................................13

5.6.2管理評審輸入......................................................14

5.6.3管理評審輸出......................................................14

6資源管理......................................................................15

6.1資源提供................................................................15

6.2人力資源................................................................15

6.2.1總則...............................................................15

6.2.2能力、意識和培訓...................................................15

6.3基礎設施................................................................16

6.4工作環(huán)境................................................................16

7產(chǎn)品實現(xiàn)......................................................................17

7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃..........................................................17

7.2與顧客有關的過程........................................................17

7.2.1與產(chǎn)品有關要求的確定..............................................17

7.2.2與產(chǎn)品有關要求的評審..............................................17

7.2.3顧客溝通..........................................................18

7.3設計和開發(fā)..............................................................18

7.4采購....................................................................20

7.4.1采購過程..........................................................20

7.4.2采購信息..........................................................21

7.4.3采購產(chǎn)品驗證......................................................22

7.5運行控制................................................................22

7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制..............................................22

7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程的確認.........................................23

7.5.3標識和可追溯性....................................................24

7.5.4顧客財產(chǎn)..........................................................25

7.5.5產(chǎn)品防護..........................................................25

THM/MM~版本：EIHq?

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

-7.6監(jiān)視和測量設備的控制....................................................26

7.7環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制.............................................26

7.8應急準備和響應..........................................................27

8測量、分析和改進..............................................................27

8.1總則.....................................................................27

8.2監(jiān)視和測量..............................................................28

8.2.1顧客滿意、相關方愿景...............................................28

8.2.2內部審核..........................................................28

8.2.3過程的監(jiān)視和測量..................................................28

8.2.4產(chǎn)品、績效的監(jiān)視和測量.............................................29

8.3不合格品、不符合、事故、事件的控制.....................................30

8.4數(shù)據(jù)分析................................................................31

8.5改進....................................................................31

8.5.1持續(xù)改進..........................................................31

8.5.2糾正措施..........................................................32

8.5.3預防措施..........................................................32

附錄一：管理體系組織機構圖......................................................33

附錄二：管理體系程序文件目錄....................................................34

附錄三：管理手冊條款與GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的條款對照表........35

附錄四：職責和權限..............................................................41

THM/MM版本：EIll-Ill

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊一.

YantaiTaihaimanuaNuclearEquipmentCo，tdManagementManual刖三

刖3

本管理手冊是為公司建立質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系而制訂，內容描述了

GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》及《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理

體系要求》在公司的應用要求。

本管理手冊由：

質保部組織編制；

質保部負責人、安環(huán)部負責人審核；

公司管理體系管理者代表審定；

總經(jīng)理批準。

THM/MM版本：EIV-I

□煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaiman呀NuclearEquipmentCojtdManagementManual發(fā)布令

發(fā)布令

本《管理手冊》是依據(jù)GB/T19000-2008《質量管理體系基礎和術語》、GB/T19001-2008

《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》及《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要

求》，結合公司實際制定的，現(xiàn)予發(fā)布。

本管理手冊是公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的綱領性文件，它闡述了公司質

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針，并對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的過程、活動

和相互作用進行了描述和規(guī)定。

本管理手冊是公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行的基本準則，也是公司遵守

國家法律法規(guī)、保證顧客權益、保護環(huán)境和維護員工職業(yè)健康安全的承諾。遵守本管理手冊

是公司每個員工的責任。

本《管理手冊》自2013年12月27日起正式實施，望公司全體員工認真遵照執(zhí)行。

江蘇某某某某某核電設備股份有限公司

總經(jīng)理：

年月日

THM/MM版本：EV-I

Q煙臺臺海瑪努爾核電設備股份有限公司管理手冊

「YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual管理者代表授權書

管理者代表授權書

為了貫徹執(zhí)行GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體

系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》及《船用產(chǎn)品制造

廠專業(yè)質量管理體系要求》標準，加強公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安仝管理體系運行的領導，

推動公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的正常有效運行和持續(xù)改進，及時處理影響質

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的有關問題，確保公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

管理體系的實施和保持，特任命質量總監(jiān)為公司質量管理體系的管理者代表、主管環(huán)境和職

業(yè)健康安全副總經(jīng)理為公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的管理者代表，行使本《管理手冊》

5.5.2中規(guī)定的管理者代表的職責和權限。

特此授權。

煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份有限公

總經(jīng)理：

2013年12月27日

THM/MM版本：EVI-I

□煙臺臺海瑪努爾核電設備股份有限公司管理手冊,\=1和

?itsYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual4OlT斯/兀

公司概況

煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份有限公司（以下簡稱臺海核電、公司）是一

家從事核電裝備材料研發(fā)與生產(chǎn)的高新技術企業(yè)，專業(yè)致力于百萬千瓦級壓水堆核電廠一回

路主管道及各種泵閥、大型雙相鋼、超級雙相鋼葉輪等大中型核級鑄鍛件產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務,

也是目前世界卜唯一能夠同時牛產(chǎn)鑄造中管道和鍛造主管道設備的供應商.

臺海核電前身是煙臺江蘇叁海瑪努爾某某某某某核電設備有限公司,成立于2006年12

月，注冊地址是煙臺江菱市萊山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)恒源路6號。2010年12月，公司完成股份制改

造，依法整體變更為煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份有限公司,注冊資本1.5

億元。

臺海核電在特種合金冶煉與鑄造技術的基礎上，通過自主研發(fā)形成了二代加一回路主管

道完整生產(chǎn)加工工藝，并配存了世界上較為先進的冶煉,鑄造，鍛造，彎制，熱處理，機械

加工、焊接生產(chǎn)設備，具有完備的檢測手段，建立了設備、設施齊全的型砂實驗室和理化檢

測中心以及含鉞192、缽60射線、加速器探傷室六座，并按照質量管理體系和國家相關核安

全法規(guī)的要求建立了核質保體系，形成了完整的、現(xiàn)行有效的質量保證體系和產(chǎn)品檢測檢驗

的控制體系，也形成了一支在冶煉、鑄造、鍛造、彎制、熱處理、機械加工及焊接技術領域

具有國際化能力和水平的老中青年相結合的技術骨干隊伍。

臺海核電在致力于技術研發(fā)與創(chuàng)新的同時，特別注重核心技術成果的轉化，以期形成企

業(yè)的核心自主知識產(chǎn)權和可比較競爭優(yōu)勢，目前己獲得國家知識產(chǎn)權局六項發(fā)明專利授權，

獲得一項國家級科技成果鑒定和一項省級科技成果鑒定。

臺海核電于2008年9月取得了《民用核安全機械設備制造許可證》，并于2013年完成

了核電三代鍛造主管道的自主研發(fā)工作；2010年9月完成了高新技術企業(yè)的認定工作，且被

山東省科技廳批準以之為依托組建“山東省核能設備金屬材料工程技術研究中心”；2011年完

成了雙相鋼葉輪、超級雙相鋼葉輪鑄件的研發(fā)與生產(chǎn)，并于2011年5月通過了由機械工業(yè)

聯(lián)合會組織的葉輪技術鑒定會，標志著公司具有了國際先進水平的雙相鋼特種合金大型復雜

鑄件的專有技術和批量生產(chǎn)能力；公司于2011年12月經(jīng)山東省科技廳批準，公司成立了“山

東省核電特種金屬材料重點實驗室”。

根據(jù)公司的“制造一代、儲備一代、研發(fā)一代”的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，臺海核電在加大自主研

發(fā)力度的同時，還積極與國內外機構在產(chǎn)學研方面開展合作。截至目前，臺海核電對外產(chǎn)學

研合作方面已取得一系列成果：與中國原子能科學研究院合作成立了“煙叁必里市核能設備材

THM/MM版本：EV1I-I

□煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊,\=1和

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManualOJiKt/JL

料工程技術研究中心”、“快堆結構材料研發(fā)中心”，開發(fā)應用核能領域新材料；牽頭與北科大、

鞍重機、南昌航空大學、太原鋼鐵合作開展的“壓水堆主管道材料與成形關鍵技術”申請列為

國家863計劃，已通過審批；與烏克蘭巴頓焊接研究所、東北大學三方合作，開展大型不銹

鋼錠電渣重熔技術的引進與應用；與北京鋼鐵研究總院合作開發(fā)核級焊材，打破國內核級焊

材一直依賴進口的局面；與中科院金屬研究所、西北工業(yè)大學共同成立重大裝備材料研究院,

為特種合金的生產(chǎn)提供服務；與上海728院在AP1000主管道、泵殼、乏燃料的后處理、核

級焊絲等方面開展合作，簽訂了CAP1400主管道的研發(fā)協(xié)議；與中國核動力研究設計院合

作，共同研發(fā)壓力容器、主泵、泵閥、蒸發(fā)器、驅動機構、穩(wěn)壓器等產(chǎn)品，并簽訂了ACP1000

主管道的研發(fā)協(xié)議。

為了迅速擴大企業(yè)規(guī)模，掌握更加先進的制造工藝技術，搭建更高的平臺，適應國家未

來二十年核電和重大裝備制造對大、中、小型鑄鍛件需求的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，占地面積373

畝、總投資額15.1億元的公司核電裝備及材料工程項目正在順利建設之中。該項目的建設將

對公司未來的發(fā)展、民營企.業(yè)參與國家重大工程項目、在科研發(fā)展領域低成本的引進國外高

端技術等方面產(chǎn)生深遠的影響。

本著“質量、誠信、高效、合作”的市場方針，遵循“安全第一、質量第一”的經(jīng)營宗旨,

堅持“積極發(fā)展、努力提高、自主創(chuàng)新”的指導思想，臺海核電必將在核電站重大裝備大中型

鑄鍛件制造領域擁有足夠的競爭能力，成為國內外高品質特種合金鑄鍛件市場的主流供應商,

為我國核電事業(yè)的騰飛做出更大貢獻。

煙臺江蘇臺海列努爾某某某某某核電設備股份有限公

司

注冊及生產(chǎn)地址1：煙臺江法萊山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)恒源路6號

郵編：264003

電話：。535月725760（質保部）-85路372鷗56（變環(huán)部）

傳真/p>

生產(chǎn)地址2:煙臺江菱芝聚區(qū)只楚南路副1號郵編：

264002

生產(chǎn)地址3:煙臺江蘇萊山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)秀林路2號郵編：

THM/MM~版本：Evn-ii

Q煙臺臺海瑪努爾核電設備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManual公司概況

264003

THM/MM版本：EUl-III

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

?YantaiTaihaimanue「NuclearEquipmentCoJtdManagementManual管理方針

管理方針

預防為主，安全第一；

顧客至上，質量第一；

自主創(chuàng)新，打造精品；

持續(xù)改進，追求卓越。

內容釋義

預防為主，安全第------“預防為主”，就是把工作的關口前移，超前防范，建立預教、

預測、預報、預警、預防體系，預防產(chǎn)生事故?！鞍踩谝弧保窃谏a(chǎn)經(jīng)營活動中，在處

理保證安全與實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營活動的其他各項目標的關系上，要始終把安全特別是從業(yè)人員和

其他人員的人身安全放在首要的位置，實行“安全優(yōu)先”的原則。目的是：防止人身傷害與健

康損害，持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績效。

顧客至上，質量第顧客是我們的衣食父母，任何時候我們都要把顧客放在首位，

為顧客提供優(yōu)質產(chǎn)品和優(yōu)質服務。生產(chǎn)的產(chǎn)品要始終把質量放在第一位，符合法律、法規(guī)、

標準、規(guī)范和顧客的要求。

自主創(chuàng)新，打造精品一自主創(chuàng)新就是擁有獨特和核心技術的自主知識產(chǎn)權，并在此基

礎上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價俏。確保產(chǎn)品和服務滿足質量和安全的要求,我們對福一件產(chǎn)品都要精益

求精，每一件產(chǎn)品都成為精品，是我們不懈的努力方向。

持續(xù)改進，追求卓越一隨時發(fā)現(xiàn)質量體系運行中的不足，并持續(xù)進行改進。將公司的

優(yōu)勢以及所能使用的資源，都發(fā)揮到極致。產(chǎn)品的卓越是我們永遠的追求。

THM/MM版本：EVH-I

煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual呂埋亍冊呂埋說明

管理手冊管理說明

1目的

明確《煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份有限公司管理手冊》（以下簡稱《管

理手冊》）管理的主要事項、相關職責和接口，使《管理手冊》管理的各環(huán)節(jié)處于受控狀態(tài)。

2職責

a）煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份有限公司總經(jīng)理對《管理手冊》的有效

實施負全面責任；

b）《管理手冊》受控版本的持有者及公司全體人員，必須按照管理體系的相關要求規(guī)范

工作程序，對各項工作進行有效控制，確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等符合管理要求；

c）質保部是《管理手冊》的歸口管理部門，質保部和安環(huán)部采用審核、總經(jīng)理采用管理

評審的方式驗證《管理手冊》的實施績效，確保其充分性、適宜性和有效性。

3管理要求

3.1編制、審核及批準

a）《管理手冊》由質保部組織編制，質保部負責人及安環(huán)部負責人審核，管理者代表審

定，總經(jīng)理批準；

b）《管理手冊》批準后方能正式生效并組織印發(fā)。

3.2發(fā)放和控制

a）質保部負責《管理手冊》和質量程序文件受控和非受控發(fā)放控制及發(fā)放，安環(huán)部負責

職業(yè)健康和環(huán)境安全程序文件的受控及非受控文件發(fā)放控制及發(fā)放；

b）具體發(fā)放范圍由質保部擬定；

O同一版本的管理手冊發(fā)放分“受控”和“非受控”兩類，使用“受控”和“非受控”

章控制；

“受控”類發(fā)放范圍限于公司領導、與管理體系有效運行有關的各職能單位：

“非受控”類發(fā)放范圍為公司外部的有關單位和人員，發(fā)放前須經(jīng)管理者代表批準；

“非受控”類《管理手冊》對公司沒有約束力，當公司《管理手冊》內容發(fā)生修改時，

不予以通知。

3.3修訂

a）質保部（負責質量方面）和安環(huán)部（負責環(huán)境、職業(yè)健康安全方面）有權對各職能單

位《管理手冊》的實施狀況進行監(jiān)督，檢查，并根據(jù)實際情況對木管理手冊進行修訂，以保

THM/MM版本：EIX-I

二】煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManualntJB

證對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的工作都得到具體的規(guī)定或實施改進;

發(fā)生以下情況，管理手冊必須升版：

一一頒發(fā)了新的適用體系標準，或不適應國家政策法規(guī)時；

一一公司管理體系發(fā)生重大變化時；

——市場環(huán)境發(fā)生重大變化，管理體系不適應方針、目標的實現(xiàn)時；

一一管理體系內部審核、管理評審或體系運行中發(fā)現(xiàn)手冊存在重大問題時。

b）《管理手冊》的修訂需履行與初版相同的審批手續(xù)和控制要求，不得偏離；

O發(fā)放修訂后的管理手冊時，原管理手冊須收回銷毀，并做記錄；需作為“參考資料”

保留的，要明確標識并妥善保管；

d）本《管理手冊》修改后，應予以換版。

具體按《文件控制程序》執(zhí)行。

3.4語言

本《管理手冊》內容以口文版本為準，其它語種的譯文版均需經(jīng)公司授權的合格人員審

核，確保譯文與原文內容一致。所授權的審核人員須具有管理體系相關知識背景，熟悉管理

體系方面的法律和法規(guī)以及與公司產(chǎn)品相關的制造和檢驗標準等，且精通所譯文種。

外發(fā)管理手冊須采用中外文對照版本時，外文僅供參考。

THM/MM版本：EIX-I

Q煙臺臺?，斉瑺柡穗娫O備股份有限公司管理手冊

,/TTtYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

1范圍

1.1總則

本《管理手冊》規(guī)定了公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的要求。

本《管理手冊》適用于公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。

1.2管理體系范圍

a）本公司質量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和過程范圍為：大型及精密鑄件、鍛件的研發(fā)、生

產(chǎn)和服務。環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和過程范圍為：黑色金屬離心及靜態(tài)

鑄造產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、俏售、支持性服務及相關的管理活動。質量管理體系涉及的部門為:

技術部、生產(chǎn)部、質保部、質檢部、事業(yè)部、供應部、設備部、企管部、人力資源部、技術

中心、核設備廠（包括熔鑄車間、機加車間、焊接車間）、鍛壓廠、大型冶鑄廠、特冶廠、精

密鑄造廠。環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系覆蓋煙臺江蘇臺?，斉瑺柲衬衬衬衬澈穗娫O備股份

有限公司的全部人員和部門。

質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系覆蓋地理位置：煙臺江芨萊山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)恒源路6

號為公司注冊地址，同時也是機加、焊接、熱處理、無損探傷、理化檢驗廠址，煙臺江蘇

芝景區(qū)只楚南路副1號是冶煉、澆鑄廠址，煙銬江菱萊山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)秀林路2號是鍛壓廠、

大型冶鑄廠、特冶廠、精密鑄造廠址。

b）本管理體系對應的企業(yè)為煙臺江菱臺海瑪努爾是基基基基核電設備股份有限公司，無

其他分支機構。

C）本公司管理體系覆蓋GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)

境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》、《船用產(chǎn)

品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》標準要求，無刪減。

2引用標準

GB/T19000-2008《質量管理體系基礎和術語》

GB/T19001-2008《質量管理體系要求》

GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》

GB/T19011-2003《質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

CCS《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》

3術語和定義

本管理手冊采用GB/T19000-2008《質量管理體系基礎和術語》、GB/T24001-2004《環(huán)

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境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》及《船

用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》中的術語和定義。

4管理體系

4.1總要求

公司按照GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體

系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)

健康安全管理體系要求》標準要求策劃建立質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系和船用產(chǎn)品

質量管理體系（以下簡稱管理體系），結合公司的實際情況形成文件，實施、保持和持續(xù)改進

管理體系有效性的總要求。

4.1.1質量管理體系所需過程的識別

管理者代表組織有關職能單位和人員系統(tǒng)地對管理體系所需過程予以識別、確定和管理,

使過程處于受控狀態(tài)、達到預期的結果，為此，做到下述要求：

a）為確保管理體系的充分性，對管理體系所需要的過程中的環(huán)境因素、危險源及其風險

進行識別和評價；

b）確定過程之間的內在聯(lián)系、過程順序和相互作用，明確影響產(chǎn)品質量的關鍵過程及特

殊過程，并對過程中的環(huán)境因素、危險源及其風險的控制進行策劃；

c）為使過程及環(huán)境因素、危險源及其風險有效控制，在受控狀態(tài)下運行以達到預期目標,

根據(jù)必要性確定了其所需的控制準則和方法，明確規(guī)定了過程的輸入、輸出及其界面和接口

關系；

d）配置充足的資源，建立良好的信息溝通渠道，以支持并監(jiān)視過程的有效運行；

e）對過程、環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效進行必要的測量、監(jiān)視和分析；

f）針對分析結果，實施必要的改進措施，使過程、環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效達到預

期的要求，并持續(xù)改進其有效性；

4.1.2外包過程的識別

外包過程包括：部分產(chǎn)品及零部件的制造、產(chǎn)品的運輸、生活和工業(yè)垃圾的處理、危險

廢物的處理、部分設備的維修、設備（器具）計量檢定、食堂、浴池、消防、氣體提供等。當

公司采用上述外包過程時，公司仍承擔對符合顧客和相關方要求的法定責任。

負責外包的單位，按《采購控制程序》、《分包過程管理細則》等文件執(zhí)行。

公司對外包過程進行評宙，批準后予以實施，并監(jiān)督外包過程的執(zhí)行。顧客要求時，公

司外包過程須經(jīng)顧客同意。

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~~如果公司外包的產(chǎn)品是監(jiān)管方認定構成產(chǎn)品質量的特殊和關鍵過程（例如：鍛件生產(chǎn)中

的熱處理過程；壓力容器中受壓部件的焊接過程；各類產(chǎn)品生產(chǎn)中的出廠檢驗過程等），其外

包應得到監(jiān)管方同意且外包萬應得到其認可。

公司船用產(chǎn)品合同不能轉包，如采用OEM（“代工”）和0DM（“貼牌”）生產(chǎn)方式，按《船

用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質量管理體系要求》的規(guī)定執(zhí)行。

4.2文件要求

4.2.1總則

本條闡述了公司制定管理體系文件的范圍。

a）公司管理體系文件分為通用性文件和專用性文件兩類。通用性文件包括管理方針和管

理目標、管理手冊、形成文件的程序和作業(yè)指導文件、國家標準、企業(yè)標準等；專用性文件

是為特定產(chǎn)品、項目或合同編制的質量計劃或工序流轉卡、設計文件、工藝文件等。記錄是

一種特殊類型的文件，能為產(chǎn)品、過程和管理體系是否符合要求及管理體系是否有效提供證

據(jù)。

b）管理體系文件可以是任何媒體形式，如紙張、計算機磁盤、光盤、照片和標準樣件等。

4.2.2管理手冊

《管理手冊》是公司最高的管理體系文件，具有唯一性、適用性和可檢查性，《管理手冊》

用于內部管理體系的過程控制與管理，對外用于證實能穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法

規(guī)要求的產(chǎn)品和服務，通過有效的實施和持續(xù)改進，保證符合顧客和適用法律法規(guī)要求，增

進顧客、員工和相關方滿意。

a）《管理手冊》的內容包括：公司概況的介紹、發(fā)布令、管理體系的范圍、應用標準刪

減的說明、管理體系形成文件的程序或對其引用和管理體系所需過程之間相互作用的描述。

b）《管理手冊》由公司管理者代表組織編制并審定，總經(jīng)理批準頒布實施。手冊的發(fā)放

由質保部負責。

c）在《管理手冊》執(zhí)行過程中，若需換版或修改時，各有關單位都有權提出具體的修改

建議，由本單位領導審批后報質保部審核，最后經(jīng)管理者代表審定、總經(jīng)理批準后，由質保

部組織實施。質保部將以書面形式通知各有關單位，由各有關單位指定人員對《管理手冊》

進行修改，在管理手冊文件制（修）訂記錄中寫明更改情況。同時，再版管理手冊頒布后，

原版管理手冊由質保部負責收回和銷毀。

d）修改如采用換頁方式，被修改部分用下劃線形式標注（樣表除外），且該下劃線僅在

該次修改中保留。

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~~e）《管理手冊》修改后，需對相關的程序文件進行修改時，由相關程序文件的制定單位

負責修改，并履行審批程序。

f）任何單位和個人無權擅自對《管理手冊》進行修改。當《管理手冊》修改時，對非受

控《管理手冊》不負責修改。

g）《管理手冊》是公司內部規(guī)定，因而不具備外部約束力，只有包含于合同中時，才具

有強制性。

h）《管理手冊》是公司文件，非經(jīng)批準，任何人都不得向外提供。

i）《管理手冊》是公司內部法規(guī)，經(jīng)總經(jīng)理批準頒布實施后，各持有手冊的單位和個人

必須對手冊進行認真學習，掌握手冊內容，嚴格遵守手冊中的規(guī)定。

j）《管理手冊》的持有單位和個人要對手冊進行妥善保管，保證手冊的整潔、清晰、完

整。如有遺失，必須立即書面申明丟失情況，報質保部備案，并進行補發(fā)。

k）在《管理手冊》執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題時，必須及時報告質保部，由質保部組織協(xié)調解

決，重大問題提交管理者代表研究處理。

I）公司必須定期地對管理體系進行審核與評審，以檢查《管理手冊》的適用性、有效性。

4.2.3文件控制

公司應編制文件控制程序，對文件形成的全過程實施控制，以確保在文件的使用現(xiàn)場得

到有關文件的適用版本，防匚使用作廢文件。

本條規(guī)定了文件控制的范圍，批準發(fā)布、分發(fā)、更改和歸檔的要求。

4.2.3.1文件控制的范圍

管理體系運行有關的所有文件，包括適當?shù)耐鈦砦募?/p>

423.2文件的編制、審批與發(fā)布

a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分適宜的。

——各職能單位根據(jù)管理體系的要求，編制相關的文件和資料；

——文件和資料在正式發(fā)布前必須履行規(guī)定的審批手續(xù)，以保證文件的適用性；

——所有文件應有文件編號、名稱，并且是經(jīng)批準的正式版本；

——文件的編制、審批按《文件控制程序》執(zhí)行。

b）必要時對文件進行評審與更新，并再次批準。

文件在實施中因組織結構、產(chǎn)品、工作流程、法律、法規(guī)等發(fā)生改變而引起變化時，應

對原文件進行評審；也可根據(jù)需要對文件進行定期評審以確定文件是否需要更新。文件若發(fā)

生修改則需經(jīng)再次批準。

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4.233文件的使用和管理

a）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。

一一對己批準的文件的修改必須按照規(guī)定的程序進行，必要時進行評審，并再次批準。

一一文件和資料的更改審批由原審批單位（人員）進行（有專門規(guī)定的除外）。

——若指定其它單位（人員）進行更改審批時，該單位（人員）應獲得審批所需的有關

背景資料。

——為防止使用失效或作廢的文件，修改單位應將文件的修改情況及時通知有關單位和

人員。

——需要時，應在文件或相應附件上標明更改性質。

b）確保在使用處可獲得適用文件的有關版本。

——文件應標識受控狀態(tài)，分發(fā)必須進行登記，記錄文件編號、受控號，發(fā)放要有簽收

記錄。

——使用中應對文件的適用版本進行標識，避免混淆。

c）確保文件保持清晰、易于識別。

d）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。

各有關單位必須對外來的文件（如標準、外來圖樣等）進行識別、控制，登記建帳，控

制分發(fā)范圍。公司應具有獲得與產(chǎn)品有關的最新的國際公約、CCS規(guī)范、技術標準等文件的渠

道，所使用的文件應為最新版本。

e）防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當

的標識。

一一制定適當?shù)目刂瞥绦颍苑乐故褂檬Ш?或作廢的文件。

一一文件發(fā)放歸口單位及時從所發(fā)放和使用文件的場所收回作廢的文件。

——存檔或為其它目的所保留的任何已作廢的文件，都應在文件的適當位置標明“作廢”

或“參考”字樣。

4.2.3.4文件歸檔

文件應分類歸檔，按公司的規(guī)定執(zhí)行。

4.2.4記錄控制

公司應編制記錄控制程序文件，規(guī)定記錄控制的范圍、標識、貯存、保護、檢索、保存

期限和處置的控制要求。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。

4.2.4.1記錄的要求

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~~記錄應提供管理過程的完整證據(jù)，并能清楚地證明滿足規(guī)定要求的程度。

4.2.4.2記錄控制的范圍

能證明管理符合要求、管理體系有效運行的記錄均屬于控制的范圍。

4.2.4.3記錄的標識

記錄應盡量采用表格形式，采用相關程序的編碼，依順序編號的方式標識，名稱應明確

表達其用途。

4.2.4.4記錄的填寫

記錄必須及時、真實、完整、清晰，記錄必須有記錄人簽名或蓋章。

a）各職能單位負責本單位開展的活動的記錄收集、編目、歸檔或保管。

b）記錄保存環(huán)境必須符合要求，防止損壞，存放應便于檢索。公司應建立CCS頒發(fā)的各

類證書的保存和使用管理準則，防止不適當使用。

c）記錄保存時間應滿足顧客和法律法規(guī)的要求，與產(chǎn)品壽命周期相適應。船用產(chǎn)品記錄

保持時間應滿足CCS、顧客和相關法律法規(guī)要求。

4.2.4.5記錄的查閱

a）查閱和索取記錄必須履行審批手續(xù)。

b）當合同有要求時，在規(guī)定時期內，可以把記錄提供給顧客查閱。

記錄可以用紙張、照片、影片、錄音、錄像、光盤等介質進行記載。

5管理職責

本章明確了公司總經(jīng)理的各項職責要求，包括：管理承諾、以顧客為關注焦點的落實、

管理方針和管理目標的制定、管理體系策劃、管理評審、職責和權限及內部溝通等，確保顧

客和相關方的要求得到滿足，增強顧客和相關方的滿意。

5.1管理承諾

公司最高管理層應通過以下活動的開展來證實“建立、實施、持續(xù)改進管理體系有效性”

的承諾。

a）采用多種形式向公司員工及時傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求對公司的成功至關重要，

并通過管理的各過程加以落實；

b）制定適合公司自身的管理方針和管理目標，并確保管理目標在公司的相關單位和層次

上得以分解并實施；

c）通過對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審，評估是否達到了管理體系所規(guī)

定的要求；

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d）確保獲得與建立、實施和持續(xù)改進管理體系有效性有關的資源。

5.2以顧客、員工和相關方為關注焦點

公司的生存和發(fā)展依存于其顧客、員工和相關方，為此公司最高管理層必須以增強顧客、

員工和相關方滿意為目的，確保顧客、員工和相關方的要求得到確定并予以滿足。

a）確保通過市場調查、預測、與顧客和其它相關方的溝通以及法律法規(guī)的收集與學習

等方式，確切掌握顧客、員工及其它相關方對產(chǎn)品質量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全的明示和

隱含要求。

b）在建立、實施和保持管理體系，將顧客要求、環(huán)境因素、職業(yè)健康安全的要求轉化

為各項工作的具體要求并實施，從而達到顧客、員工以及其它相關方的滿意。

5.3管理方針

管理方針是由公司總經(jīng)理正式發(fā)布的公司總的管理宗旨和管理方向，是實施和改進管理

體系的推動力。管理方針提供了管理目標制定的框架，是評價管理體系有效性的基礎。

5.3.1管理方針的制定

總經(jīng)理依據(jù)公司的宗旨、管理承諾主持制定和批準發(fā)布公司的管理方針。

5.3.2公司的管理方針

預防為主，安全第一；

顧客至上，質量第一；

自主創(chuàng)新，打造精品；

持續(xù)改進，追求卓越。

5.3.3管理方針的實現(xiàn)

為使管理方針最終實現(xiàn)，總經(jīng)理應主持公司級和中層干部會議，親自宣貫管理方針，各

單位負責人負責組織向本單位員工宣講、貫徹管理方針，通過分層宣講使全體員工理解，并

認識到所從事的管理活動的相關性和重要性，為確保公司的管理方針的實現(xiàn)做貢獻。

5.3.4管理方針的評審與修訂

a）質保部和安環(huán)部應經(jīng)常收集管理方針實現(xiàn)情況的信息并予以記錄、分析，必要時應制

定糾正措施并實施。

b）為適應不斷變化的內外部條件和環(huán)境，應對管理方針持續(xù)的適宜性進行評審。管理方

針持續(xù)的適宜性評審可列入管理評審的內容，并根據(jù)評審結果確定管理方針的改進需求，必

要時對管理方針進行改進或修訂，改進和修訂應予以全面的控制。

5.4策劃

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5.4.1管理目標、指標及方案

管理目標是公司在管理方面所追求的目標，由公司總經(jīng)理組織在管理方針既定的框架內

制定，并組織在各單位及層次上展開、分解、量化，確保其可測量。是全體員工實現(xiàn)的主要

工作目標。管理目標按年度另行發(fā)布。

目標的建立和評審應考慮滿足產(chǎn)品要求所需的內容、重要的環(huán)境因素、相關方意見、法

規(guī)和其他要求、職業(yè)健康安全危險源和風險、可行的技術方案、財務、運行和經(jīng)營等要求。

管理目標由各相關單位和層次負責實現(xiàn)并就具體問題采取改進措施，