證券行業(yè)人員行為強戒管理策略

證券行業(yè)人員行為強戒管理策略合同編號：__________證券行業(yè)人員行為強戒管理策略合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方為證券行業(yè)從業(yè)人員，乙方為甲方提供行為強戒管理策略服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方需求，為甲方制定行為強戒管理策略，包括但不限于：（1）制定行為準(zhǔn)則和規(guī)范，明確甲方從業(yè)人員的行為要求和禁止行為；（2）制定內(nèi)控管理制度，確保甲方從業(yè)人員合規(guī)操作；（3）建立風(fēng)險防范機制，提高甲方從業(yè)人員風(fēng)險意識；（4）提供定期培訓(xùn)和輔導(dǎo)，提升甲方從業(yè)人員的合規(guī)素養(yǎng)；（5）對甲方從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)意見。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自____年__月__日至____年__月__日。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前____個月書面通知對方。三、服務(wù)費用3.1乙方為甲方提供行為強戒管理策略服務(wù)，服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：__________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的付款期限和方式支付服務(wù)費用。四、付款期限和方式4.1甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署后____個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用的一半，即人民幣____元整（大寫：__________元整）。4.2剩余的服務(wù)費用，甲方應(yīng)在本協(xié)議有效期內(nèi)按照乙方提出的合理進(jìn)度支付。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________簽訂日期：____年__月__日一、附件列表：1.行為強戒管理策略方案2.行為準(zhǔn)則和規(guī)范3.內(nèi)控管理制度4.風(fēng)險防范機制培訓(xùn)資料5.從業(yè)人員合規(guī)培訓(xùn)資料6.行為監(jiān)督和評估報告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用2.甲方未按約定支付服務(wù)費用的一部分3.乙方未按約定時間提供服務(wù)4.乙方未按照甲方需求提供服務(wù)5.任何一方違反協(xié)議導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失三、法律名詞及解釋：1.行為強戒管理策略：指為證券行業(yè)從業(yè)人員提供的一套行為規(guī)范和風(fēng)險防范措施，以提高從業(yè)人員合規(guī)素養(yǎng)和防范合規(guī)風(fēng)險。2.服務(wù)費用：指乙方為甲方提供行為強戒管理策略服務(wù)所需的費用。3.違約金：指違約方按照本協(xié)議約定向守約方支付的賠償金。4.合同簽訂地：指本協(xié)議簽署的地點。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，提醒甲方履行付款義務(wù)；如甲方仍不履行，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。2.甲方未按約定支付服務(wù)費用的一部分：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，明確甲方的付款責(zé)任；如甲方仍不履行，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。3.乙方未按約定時間提供服務(wù)：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，說明原因并提供服務(wù)的時間表；如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方退還已支付的費用。4.乙方未按照甲方需求提供服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方按照需求提供服務(wù)；如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方退還已支付的費用。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司需要為從業(yè)人員提供行為強戒管理策略