企業(yè)債券與股權(quán)融資管理制度

企業(yè)債券與股權(quán)融資管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)債券與股權(quán)融資活動(dòng)，保護(hù)企業(yè)和投資者的利益，提高企業(yè)的資本運(yùn)作效率，訂立本規(guī)章制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)定為依據(jù)。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)債券與股權(quán)融資活動(dòng)的全過程管理。第三條定義和縮寫詞解釋企業(yè)債券：指企業(yè)向投資者公開發(fā)行的債務(wù)融資工具。股權(quán)融資：指企業(yè)通過發(fā)行股票融資的行為。發(fā)行人：指企業(yè)進(jìn)行債券或股權(quán)發(fā)行的主體。投資者：指購買企業(yè)債券或股權(quán)的個(gè)人、機(jī)構(gòu)等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理企業(yè)債券與股權(quán)融資活動(dòng)的國家相關(guān)機(jī)構(gòu)。第二章企業(yè)債券融資管理第四條發(fā)行準(zhǔn)備發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)，訂立債券發(fā)行方案。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者公開披露企業(yè)財(cái)務(wù)情況、債券發(fā)行信息等。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券評(píng)級(jí)，并依照評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行信息披露。第五條債券發(fā)行方式發(fā)行人可以選擇公開發(fā)行或私募發(fā)行債券，但需符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)通過證券交易所、銀行間市場(chǎng)等合法途徑進(jìn)行。第六條債券發(fā)行程序發(fā)行人應(yīng)當(dāng)正式發(fā)布債券發(fā)行公告，公告內(nèi)容包含發(fā)行主體、發(fā)行總額、發(fā)行利率、發(fā)行時(shí)間等。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)審查債券發(fā)行文件，保證其合法合規(guī)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請(qǐng)，并供應(yīng)相關(guān)資料。第七條債券發(fā)行后管理發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全債券登記、結(jié)算和支出體系，及時(shí)履行債券利息和本金的歸還義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者及時(shí)公開披露企業(yè)財(cái)務(wù)情況、債券歸還情況等。第八條債券違約處理若發(fā)行人無法定時(shí)歸還債券本息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者說明情況，并采取有效措施進(jìn)行債務(wù)重組或妥當(dāng)解決。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自動(dòng)搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查和處理工作，履行合同義務(wù)，保護(hù)投資者利益。第三章股權(quán)融資管理第九條股權(quán)發(fā)行條件股權(quán)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、證券交易所規(guī)定的條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)編制股權(quán)融資計(jì)劃，明確發(fā)行目的、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等。第十條股權(quán)定價(jià)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)估值工作，合理確定發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者公開披露股權(quán)估值方法和結(jié)果。第十一條股權(quán)發(fā)行程序發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交股權(quán)發(fā)行申請(qǐng)，并供應(yīng)相關(guān)料子。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并決議是否批準(zhǔn)股權(quán)發(fā)行。第十二條股權(quán)發(fā)行后管理發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)登記、清算和交易體系，確保股權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓順利進(jìn)行。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者公開披露企業(yè)財(cái)務(wù)情況、股權(quán)更改等。第十三條股權(quán)違規(guī)處理若發(fā)行人存在欺詐、虛假敘述等違法行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)查、追責(zé)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查和處理工作，履行相關(guān)法律責(zé)任，保護(hù)投資者利益。第四章法律責(zé)任第十四條違法行為懲罰違反本規(guī)章制度的，將依照公司法、證券法等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行懲罰。違法行為涉及刑事責(zé)任的，將移交公安機(jī)關(guān)依法處理。第十五條民事責(zé)任對(duì)于因違反本規(guī)章制度，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)的民事責(zé)任。第十六條法律幫助對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查、追責(zé)和投資者維權(quán)的相關(guān)法律事務(wù)，發(fā)行人有權(quán)在合法范圍內(nèi)申請(qǐng)法律幫助。第五章附則第十七條組織人員本規(guī)章制度的實(shí)施由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)搭配管理負(fù)責(zé)人做好規(guī)章制度的實(shí)施工作