監(jiān)管合規(guī)與風險控制制度

監(jiān)管合規(guī)與風險掌控制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)管理行為，確保企業(yè)運營的合規(guī)性和連續(xù)發(fā)展，提高企業(yè)的競爭力和風險管理本領，依據(jù)相關法律法規(guī)及公司內外部環(huán)境，訂立本《監(jiān)管合規(guī)與風險掌控制度》（以下簡稱“制度”）。第二條本制度適用于公司全體員工和相關合作伙伴，包含但不限于董事、高管、員工和供應商。全部人員在企業(yè)活動中均應遵守本制度的規(guī)定。第三條企業(yè)應建立有效的合規(guī)管理架構，包含合規(guī)監(jiān)督委員會、內控審計部門等，負責訂立合規(guī)政策和程序，監(jiān)督合規(guī)規(guī)定的執(zhí)行，并及時矯正違規(guī)行為。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)管理是企業(yè)運營的基礎，涉及企業(yè)在經(jīng)營活動中所遵守的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和道德準則。企業(yè)管理層應依據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務模式，訂立相應的合規(guī)政策和制度，并組織合規(guī)培訓，確保全部員工了解并遵守。第五條合規(guī)政策包含但不限于反腐敗政策、反洗錢政策、反競爭政策、信息安全政策等，并應隨時依據(jù)法律法規(guī)及時調整和更新。第六條企業(yè)應成立合規(guī)監(jiān)督委員會，負責訂立、修訂和發(fā)布合規(guī)標準和程序，監(jiān)督全公司范圍內的合規(guī)執(zhí)行情況，并向董事會報告。第七條全部員工在企業(yè)活動中必需遵守全部適用的合規(guī)標準和程序。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應及時向合規(guī)監(jiān)督委員會報告。第八條企業(yè)應建立合規(guī)培訓制度，定期組織合規(guī)培訓活動，提高員工的合規(guī)意識和知識，確保合規(guī)政策的貫徹執(zhí)行。第九條合規(guī)監(jiān)督委員會應定期進行合規(guī)風險評估，識別和評估潛在風險，并采取相應措施進行風險管控。第三章風險管理第十條企業(yè)應建立風險管理體系，包含風險識別、風險評估、風險應對和風險監(jiān)控。第十一條風險識別是指對企業(yè)活動中的潛在風險進行發(fā)現(xiàn)并記錄。企業(yè)管理層應建立風險識別機制，完善風險識別報告制度，并確保員工能夠及時上報風險情況。第十二條風險評估是指對已識別的風險進行評估和分類。企業(yè)應建立風險評估模型，依據(jù)風險的可能性和影響程度，對風險進行定性和定量分析，并訂立相應的應對策略。第十三條風險應對是指對已評估的風險進行掌控和管理。企業(yè)應訂立風險掌控措施，包含但不限于內部掌控制度、審計制度和監(jiān)督檢查制度，確保風險能夠得到有效掌控。第十四條風險監(jiān)控是指對風險掌控措施的實施和效果進行監(jiān)督和評估。企業(yè)應建立風險監(jiān)控機制，包含但不限于風險監(jiān)測、風險報告和風險評估，及時發(fā)現(xiàn)和矯正風險掌控不力的情況。第十五條風險管理部門應定期對企業(yè)的風險管理工作進行評估和檢查，及時向董事會和合規(guī)監(jiān)督委員會報告風險情況，并提出相應的改進建議。第四章懲罰與嘉獎第十六條對于違反合規(guī)規(guī)定的員工，企業(yè)應依法依規(guī)進行處理，包含但不限于警告、罰款、停職和解除勞動合同等。對于較嚴重的違法違規(guī)行為，企業(yè)將及時向有關部門報告并搭配調查。第十七條對于合規(guī)表現(xiàn)突出的員工，企業(yè)應予以相應嘉獎和榮譽，并建立嘉獎制度，激勵員工遵守合規(guī)規(guī)定。第十八條對于合規(guī)、風險管理等工作存在缺陷或錯誤的情況，企業(yè)應及時改善和矯正，并依據(jù)實際情況追究相關責任人的責任。第五章附則第十九條本制度自發(fā)布之日起生效，并適用于企業(yè)全體員工。第二十條本制度的解釋權歸企業(yè)全部，如有需要，企業(yè)可以依據(jù)業(yè)務發(fā)展和法律法規(guī)的變動進行相應的調整和修改，并及時通知全體員工。第二十一條本制度最終解釋權歸企業(yè)管理層全部。第二十二條本制度經(jīng)董事會審議通過后正式執(zhí)行。第二十三條本制度的修改和增補，須經(jīng)董事會審議通過。第二十四條本制度的編寫和執(zhí)行應符合國家有關法律法規(guī)和規(guī)范要求