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監(jiān)管職責(zé)指南合同目錄第一章總則1.1本合同的簽訂依據(jù)1.2合同主體1.3合同的生效、變更和解除1.4合同的爭(zhēng)議解決方式第二章監(jiān)管職責(zé)概述2.1監(jiān)管職責(zé)的定義2.2監(jiān)管職責(zé)的范圍2.3監(jiān)管職責(zé)的履行原則第三章監(jiān)管內(nèi)容3.1監(jiān)管事項(xiàng)3.2監(jiān)管要求3.3監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)第四章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)第五章監(jiān)管人員的職責(zé)5.1監(jiān)管人員的選任5.2監(jiān)管人員的職責(zé)范圍5.3監(jiān)管人員的權(quán)利與義務(wù)第六章監(jiān)管工作流程6.1監(jiān)管計(jì)劃的制定6.2監(jiān)管工作的實(shí)施6.3監(jiān)管結(jié)果的反饋與處理第七章監(jiān)管信息與數(shù)據(jù)管理7.1監(jiān)管信息的收集與整理7.2監(jiān)管數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與分析7.3監(jiān)管信息的保密與共享第八章監(jiān)管報(bào)告與考核8.1監(jiān)管報(bào)告的編制8.2監(jiān)管報(bào)告的提交與審查8.3監(jiān)管工作的考核與評(píng)價(jià)第九章監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控9.1監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估9.2監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施9.3監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與調(diào)整第十章合作與協(xié)調(diào)10.1監(jiān)管工作中的合作與協(xié)調(diào)10.2跨部門、跨區(qū)域的協(xié)調(diào)機(jī)制10.3監(jiān)管工作中的溝通與交流第十一章培訓(xùn)與指導(dǎo)11.1監(jiān)管人員的培訓(xùn)11.2監(jiān)管工作的指導(dǎo)與支持11.3監(jiān)管人員的職業(yè)發(fā)展第十二章法律責(zé)任與追究12.1違反合同的法律責(zé)任12.2監(jiān)管人員的法律責(zé)任12.3監(jiān)管工作的法律責(zé)任追究第十三章合同的履行、變更與解除13.1合同的履行13.2合同的變更13.3合同的解除第十四章附則14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的簽訂日期與有效期合同編號(hào):_______第一章總則1.1本合同的簽訂依據(jù)1.2合同主體1.3合同的生效、變更和解除1.4合同的爭(zhēng)議解決方式第二章監(jiān)管職責(zé)概述2.1監(jiān)管職責(zé)的定義2.2監(jiān)管職責(zé)的范圍2.3監(jiān)管職責(zé)的履行原則第三章監(jiān)管內(nèi)容3.1監(jiān)管事項(xiàng)3.2監(jiān)管要求3.3監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)第四章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)第五章監(jiān)管人員的職責(zé)5.1監(jiān)管人員的選任5.2監(jiān)管人員的職責(zé)范圍5.3監(jiān)管人員的權(quán)利與義務(wù)第六章監(jiān)管工作流程6.1監(jiān)管計(jì)劃的制定6.2監(jiān)管工作的實(shí)施6.3監(jiān)管結(jié)果的反饋與處理第七章監(jiān)管信息與數(shù)據(jù)管理7.1監(jiān)管信息的收集與整理7.2監(jiān)管數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與分析7.3監(jiān)管信息的保密與共享第八章監(jiān)管報(bào)告與考核8.1監(jiān)管報(bào)告的編制8.2監(jiān)管報(bào)告的提交與審查8.3監(jiān)管工作的考核與評(píng)價(jià)第九章監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控9.1監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估9.2監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施9.3監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與調(diào)整第十章合作與協(xié)調(diào)10.1監(jiān)管工作中的合作與協(xié)調(diào)10.2跨部門、跨區(qū)域的協(xié)調(diào)機(jī)制10.3監(jiān)管工作中的溝通與交流第十一章培訓(xùn)與指導(dǎo)11.1監(jiān)管人員的培訓(xùn)11.2監(jiān)管工作的指導(dǎo)與支持11.3監(jiān)管人員的職業(yè)發(fā)展第十二章法律責(zé)任與追究12.1違反合同的法律責(zé)任12.2監(jiān)管人員的法律責(zé)任12.3監(jiān)管工作的法律責(zé)任追究第十三章合同的履行、變更與解除13.1合同的履行13.2合同的變更13.3合同的解除第十四章附則14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的簽訂日期與有效期(合同方簽字蓋章區(qū)域)甲方簽字:____________日期:____________乙方簽字:____________日期:____________多方為主導(dǎo)時(shí)的,附件條款及說明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí),增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一:額外監(jiān)管要求1.1甲方額外監(jiān)管要求的說明1.2甲方應(yīng)提供的額外監(jiān)管資源1.3甲方對(duì)額外監(jiān)管要求的變更程序附加條款二:監(jiān)管決策權(quán)2.1甲方在監(jiān)管過程中的決策權(quán)2.2甲方?jīng)Q策權(quán)的行使范圍和條件2.3甲方?jīng)Q策權(quán)的變更程序附加條款三:監(jiān)管效果評(píng)估3.1甲方對(duì)監(jiān)管效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)3.2甲方對(duì)監(jiān)管效果的評(píng)估程序3.3甲方對(duì)監(jiān)管效果的改進(jìn)措施2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí),增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款四:乙方合規(guī)義務(wù)4.1乙方應(yīng)遵守的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4.2乙方應(yīng)提交的合規(guī)報(bào)告和資料4.3乙方對(duì)合規(guī)問題的整改措施附加條款五:技術(shù)支持和培訓(xùn)5.1乙方提供技術(shù)支持和培訓(xùn)的內(nèi)容5.2乙方提供技術(shù)支持和培訓(xùn)的時(shí)間表5.3乙方對(duì)技術(shù)支持和培訓(xùn)的質(zhì)量保證附加條款六:違約責(zé)任6.1乙方違約行為的定義和情形6.2乙方違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.3乙方違約責(zé)任的免除條件3、當(dāng)有第三方中介時(shí),增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款七:第三方中介的選擇和職責(zé)7.1第三方中介的選擇標(biāo)準(zhǔn)和要求7.2第三方中介的職責(zé)和義務(wù)7.3第三方中介的報(bào)酬和支付方式附加條款八:第三方中介的合規(guī)要求8.1第三方中介應(yīng)遵守的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)8.2第三方中介應(yīng)提交的合規(guī)報(bào)告和資料8.3第三方中介對(duì)合規(guī)問題的整改措施附加條款九:第三方中介的違約責(zé)任9.1第三方中介違約行為的定義和情形9.2第三方中介違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式9.3第三方中介違約責(zé)任的免除條件甲方簽字:____________日期:____________乙方簽字:____________日期:____________第三方中介簽字:____________日期:____________附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表:1.監(jiān)管職責(zé)指南2.監(jiān)管人員選任標(biāo)準(zhǔn)3.監(jiān)管工作流程圖4.監(jiān)管報(bào)告模板5.監(jiān)管考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)6.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單7.技術(shù)支持和培訓(xùn)資料8.第三方中介資質(zhì)證明文件9.合規(guī)報(bào)告和資料提交指南10.違約行為處理流程圖二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按照合同約定提供監(jiān)管資源或違反額外監(jiān)管要求的認(rèn)定2.甲方未在約定時(shí)間內(nèi)履行決策權(quán)或決策權(quán)行使不當(dāng)?shù)恼J(rèn)定3.甲方未按照約定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)監(jiān)管效果進(jìn)行評(píng)估或未采取改進(jìn)措施的認(rèn)定4.乙方未遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或未提交合規(guī)報(bào)告的認(rèn)定5.乙方未提供技術(shù)支持和培訓(xùn)或支持質(zhì)量不符合約定的認(rèn)定6.乙方違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和方法7.第三方中介未遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或未提交合規(guī)報(bào)告的認(rèn)定8.第三方中介未履行合同約定的職責(zé)或義務(wù)的認(rèn)定三、法律名詞及解釋:1.監(jiān)管職責(zé):指甲方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和管理的責(zé)任和義務(wù)。2.監(jiān)管人員:指甲方指定的,負(fù)責(zé)具體執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)的人員。3.監(jiān)管工作流程:指甲方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),制定的監(jiān)管工作的程序和步驟。4.監(jiān)管報(bào)告:指乙方根據(jù)甲方要求,定期提交的關(guān)于監(jiān)管工作情況的報(bào)告。5.法律法規(guī):指中華人民共和國(guó)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件。6.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn):指乙方所在行業(yè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。7.違約行為:指合同各方未履行合同約定的義務(wù)或違反合同條款的行為。8.第三方中介:指合同各方以外的,協(xié)助甲方和乙方履行合同的中介機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法:1.監(jiān)管資源不足:甲方應(yīng)與乙方協(xié)商,增加監(jiān)管資源或調(diào)整監(jiān)管計(jì)劃。2.監(jiān)管人員能力不足:甲方應(yīng)提供培訓(xùn)和指導(dǎo),提高監(jiān)管人員的能力。3.監(jiān)管工作流程不合理:甲方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,調(diào)整和優(yōu)化監(jiān)管工作流程。4.監(jiān)管報(bào)告不符合要求:乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求,修改和完善監(jiān)管報(bào)告。5.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變更:各方應(yīng)根據(jù)變更后的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),調(diào)整合同內(nèi)容和履行方式。6.技術(shù)支持和培訓(xùn)不符合約定:乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求,提供符合約定的技術(shù)支持和培訓(xùn)。7.第三方中介不履行合同義務(wù):甲方應(yīng)與第三方中介協(xié)商,要求其履行合同義務(wù);

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