2024年度財(cái)富傳承代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度財(cái)富傳承代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2財(cái)富傳承1.3代客理財(cái)1.4專項(xiàng)協(xié)議2.合同目的與范圍2.1財(cái)富傳承目標(biāo)2.2代客理財(cái)服務(wù)內(nèi)容2.3服務(wù)范圍限制3.服務(wù)內(nèi)容與方式3.1理財(cái)規(guī)劃與投資3.2財(cái)富傳承方案設(shè)計(jì)3.3定期溝通與報(bào)告3.4風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3費(fèi)用支付方式4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.資金管理5.1資金來(lái)源與用途5.2資金存管與監(jiān)管5.3資金劃撥與結(jié)算6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3保密義務(wù)7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任7.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警7.3責(zé)任界定與追究8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同解除程序9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任承擔(dān)9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.不可抗力與免責(zé)條款10.1不可抗力定義10.2不可抗力處理10.3免責(zé)條款11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議12.1合同附件12.2補(bǔ)充協(xié)議13.合同簽署與備案13.1簽署主體13.2簽署程序13.3備案要求14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2合同語(yǔ)言14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.1.2甲方為擁有財(cái)富傳承需求的個(gè)人或法人。1.1.3乙方為具備專業(yè)理財(cái)能力，愿意提供財(cái)富傳承代客理財(cái)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2財(cái)富傳承1.2.1財(cái)富傳承指甲方將自身財(cái)產(chǎn)權(quán)益在生前或身后轉(zhuǎn)移給指定的繼承人或其他受益人的過(guò)程。1.3代客理財(cái)1.3.1代客理財(cái)指乙方根據(jù)甲方的要求，為其提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃、投資建議和資產(chǎn)管理等服務(wù)。1.4專項(xiàng)協(xié)議1.4.1專項(xiàng)協(xié)議指本合同，旨在明確甲乙雙方在財(cái)富傳承代客理財(cái)服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.合同目的與范圍2.1財(cái)富傳承目標(biāo)2.1.1甲方希望通過(guò)本合同，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的合理傳承，確保財(cái)產(chǎn)權(quán)益在指定繼承人或其他受益人之間順利轉(zhuǎn)移。2.2代客理財(cái)服務(wù)內(nèi)容2.2.1.1財(cái)富評(píng)估與規(guī)劃；2.2.1.2投資組合設(shè)計(jì)與調(diào)整；2.2.1.3定期投資建議；2.2.1.4財(cái)富傳承方案設(shè)計(jì)。2.3服務(wù)范圍限制2.3.1乙方提供的服務(wù)范圍限于甲方指定的財(cái)富傳承需求，不包括其他非財(cái)富傳承相關(guān)的理財(cái)服務(wù)。3.服務(wù)內(nèi)容與方式3.1理財(cái)規(guī)劃與投資3.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和財(cái)富傳承目標(biāo)，制定合理的理財(cái)規(guī)劃。3.2財(cái)富傳承方案設(shè)計(jì)3.2.1乙方應(yīng)結(jié)合甲方實(shí)際情況，設(shè)計(jì)切實(shí)可行的財(cái)富傳承方案，包括但不限于遺囑、信托等。3.3定期溝通與報(bào)告3.3.1乙方應(yīng)定期與甲方進(jìn)行溝通，了解甲方對(duì)財(cái)富傳承方案的意見和建議。3.4風(fēng)險(xiǎn)管理與控制3.4.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警和控制。4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限自雙方簽署之日起至財(cái)富傳承目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之日止。4.2費(fèi)用構(gòu)成4.2.1本合同費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。4.3費(fèi)用支付方式4.3.1甲方應(yīng)按照乙方提供的費(fèi)用清單，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.4.1乙方可根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際服務(wù)情況，調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但需提前通知甲方。5.資金管理5.1資金來(lái)源與用途5.1.1甲方應(yīng)確保用于財(cái)富傳承的資金來(lái)源合法、合規(guī)。5.2資金存管與監(jiān)管5.2.1乙方應(yīng)將甲方資金存放在符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)，并接受監(jiān)管部門的檢查。5.3資金劃撥與結(jié)算5.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，及時(shí)辦理資金劃撥和結(jié)算手續(xù)。6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.1.1乙方應(yīng)向甲方披露與財(cái)富傳承相關(guān)的投資信息、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。6.2信息披露方式6.2.1乙方應(yīng)以書面形式向甲方披露相關(guān)信息。6.3保密義務(wù)6.3.1乙方對(duì)本合同內(nèi)容及甲方的財(cái)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1合同雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。8.1.2任何一方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)重大違約行為，另一方有權(quán)要求變更合同。8.2合同解除條件8.2.1甲方或乙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)重大違約行為，另一方有權(quán)解除合同。8.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可解除合同。8.2.3本合同約定的其他解除條件。8.3合同解除程序8.3.1解除合同應(yīng)提前通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。8.3.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任承擔(dān)9.1.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭(zhēng)議解決方式9.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.2.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.不可抗力與免責(zé)條款10.1不可抗力定義10.1.1不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力處理10.2.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。10.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。10.3免責(zé)條款10.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。10.3.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決剩余事宜。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1合同履行完畢；11.2.2合同解除；11.2.3本合同約定的其他終止條件。11.3合同終止程序11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。12.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議12.1合同附件12.1.1.1財(cái)富傳承方案；12.1.1.2投資組合方案；12.1.1.3費(fèi)用清單。12.2補(bǔ)充協(xié)議12.2.1本合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同簽署與備案13.1簽署主體13.1.1本合同由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署。13.2簽署程序13.2.1雙方簽署本合同時(shí)，應(yīng)確認(rèn)合同內(nèi)容無(wú)誤。13.3備案要求13.3.1本合同需在合同簽訂后30日內(nèi)向相關(guān)部門備案。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同語(yǔ)言14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議及本合同的規(guī)定，履行相應(yīng)的職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.3.3第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議及本合同的規(guī)定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定。15.4.2第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。15.4.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額定義16.1.1第三方責(zé)任限額指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的最高賠償金額。16.2第三方責(zé)任限額確定16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方的能力、風(fēng)險(xiǎn)及合同標(biāo)的等因素。16.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整16.3.1第三方責(zé)任限額在合同履行期間不得隨意調(diào)整。16.3.2如有特殊情況需要調(diào)整第三方責(zé)任限額，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。17.第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明17.1第三方介入時(shí)的額外條款17.1.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行職責(zé)的能力和條件。17.1.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。17.1.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行職責(zé)的情況。17.2第三方介入時(shí)的說(shuō)明17.2.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.2.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。18.第三方介入后的合同履行18.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。18.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合作協(xié)議及本合同的規(guī)定，處理與第三方相關(guān)的合同履行事宜。18.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問題。19.第三方介入后的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成，任何一方均可根據(jù)本合同約定的爭(zhēng)議解決方式，向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.財(cái)富傳承方案要求：詳細(xì)描述財(cái)富傳承的具體方案，包括遺產(chǎn)分配、信托設(shè)立、遺囑制定等。說(shuō)明：此附件旨在明確甲方財(cái)富傳承的具體安排，確保方案的可行性和合法性。2.投資組合方案要求：詳細(xì)列出投資組合的結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：此附件用于指導(dǎo)乙方的投資操作，確保投資組合符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和財(cái)富傳承目標(biāo)。3.費(fèi)用清單要求：列出本合同服務(wù)期間的所有費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。說(shuō)明：此附件用于明確甲乙雙方的費(fèi)用承擔(dān)，確保費(fèi)用的透明度和合理性。4.第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)描述第三方介入的具體內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范第三方在合同履行過(guò)程中的行為，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：對(duì)甲方財(cái)富狀況、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估。說(shuō)明：此附件用于指導(dǎo)乙方制定合理的理財(cái)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.定期溝通記錄要求：記錄甲乙雙方定期溝通的內(nèi)容，包括但不限于投資建議、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。說(shuō)明：此附件用于跟蹤合同履行情況，確保雙方溝通的有效性。7.合同履行情況報(bào)告要求：定期報(bào)告合同履行情況，包括投資收益、費(fèi)用支出等。說(shuō)明：此附件用于監(jiān)督合同履行，確保雙方對(duì)合同執(zhí)行情況的了解。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。示例：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付管理費(fèi)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因延遲付款造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此造成的損失。示例：乙方未按照投資組合方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致甲方財(cái)產(chǎn)損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此造成的損失。示例：第三方在合同履行過(guò)程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方利益受損，第三方應(yīng)賠償甲方損失。4.不可抗力導(dǎo)致違約違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)責(zé)任，可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決合同履行問題。示例：發(fā)生自然災(zāi)害導(dǎo)致投資標(biāo)的無(wú)法交易，雙方均不承擔(dān)責(zé)任，可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決合同履行問題。全文完。2024年度財(cái)富傳承代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議1本合同目錄一覽1.1合同訂立的基本原則1.2合同當(dāng)事人信息1.3合同標(biāo)的及金額1.4服務(wù)內(nèi)容與范圍1.5服務(wù)期限與方式1.6收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式1.7信息保密與隱私保護(hù)1.8風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款1.9違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決1.10合同解除與終止1.11合同生效及變更1.12附件及補(bǔ)充協(xié)議1.13合同解除后的處理1.14合同附件清單第一部分：合同如下：第一條合同訂立的基本原則1.1.1本合同訂立遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。1.1.2雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及政策規(guī)定，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。1.1.3合同內(nèi)容不得違反社會(huì)公共利益，不得損害他人合法權(quán)益。第二條合同當(dāng)事人信息2.1出讓人（甲方）：姓名/名稱，身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，聯(lián)系方式。2.2受讓人（乙方）：姓名/名稱，身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，聯(lián)系方式。2.3代理人：如有代理人，應(yīng)注明代理人姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式及授權(quán)范圍。第三條合同標(biāo)的及金額3.1合同標(biāo)的：乙方委托甲方進(jìn)行財(cái)富傳承代客理財(cái)服務(wù)。3.2服務(wù)金額：人民幣萬(wàn)元整，具體金額以實(shí)際操作為準(zhǔn)。第四條服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1甲方根據(jù)乙方提供的資產(chǎn)信息，制定財(cái)富傳承理財(cái)計(jì)劃。4.2甲方負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等理財(cái)服務(wù)。4.3甲方提供定期財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)狀況、收益情況等。4.4甲方協(xié)助乙方進(jìn)行財(cái)富傳承規(guī)劃，包括遺囑、信托等。第五條服務(wù)期限與方式5.1服務(wù)期限：自合同生效之日起，至2024年12月31日止。5.2服務(wù)方式：線上遠(yuǎn)程服務(wù)，包括電話、郵件、等通訊方式。第六條收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式6.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)服務(wù)內(nèi)容，按年收取人民幣萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)。6.2支付方式：乙方應(yīng)在每年服務(wù)開始前，將服務(wù)費(fèi)一次性支付至甲方指定賬戶。第七條信息保密與隱私保護(hù)7.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得將本合同內(nèi)容及相關(guān)信息泄露給任何第三方。7.3雙方應(yīng)采取必要措施，確保客戶個(gè)人信息的安全。第八條風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1乙方應(yīng)充分了解理財(cái)投資存在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2甲方在提供服務(wù)過(guò)程中，將盡最大努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但不對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。8.3如因市場(chǎng)波動(dòng)、政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致投資損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。8.4乙方因自身原因造成投資損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1若一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合同關(guān)系，繼續(xù)履行合同義務(wù)。第十條合同解除與終止10.1雙方可協(xié)商一致解除本合同。10.1.1乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；10.1.2乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；10.1.3乙方違反合同約定的保密義務(wù)。第十一條合同生效及變更11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效后，如需變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十二條附件及補(bǔ)充協(xié)議12.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十三條合同解除后的處理13.2雙方應(yīng)相互配合，提供必要的協(xié)助，確保清算工作的順利進(jìn)行。第十四條合同附件清單14.1附件一：財(cái)富傳承理財(cái)計(jì)劃書14.2附件二：服務(wù)協(xié)議14.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)提示書14.4附件四：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。第二條第三方介入的范疇2.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；2.1.2協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行；2.1.3在合同履行過(guò)程中提供必要的監(jiān)督和保障。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因其自身原因?qū)е录滓译p方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但責(zé)任限額為人民幣萬(wàn)元。3.2.1第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容；3.2.2第三方在合同履行過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)程度；3.2.3甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的合理預(yù)期。第四條第三方責(zé)任免除4.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力、甲乙雙方的行為或其他第三方原因?qū)е聯(lián)p失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。第五條第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其職責(zé)。5.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)。5.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。第六條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理或服務(wù)提供關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的利潤(rùn)分配。6.2第三方在合同履行過(guò)程中的行為，不代表甲乙雙方，甲乙雙方不對(duì)第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。6.3第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其法律責(zé)任。第七條第三方變更及替換7.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。7.2第三方變更或替換后，原合同條款中關(guān)于第三方的權(quán)利義務(wù)不變。第八條第三方介入的流程8.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行充分協(xié)商。8.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。8.3第三方介入過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注第三方的履約情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。第九條第三方介入的監(jiān)督9.1甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，第三方應(yīng)予以配合。9.2如發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條第三方介入的終止10.1如第三方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)重大違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：財(cái)富傳承理財(cái)計(jì)劃書要求：詳細(xì)列出理財(cái)目標(biāo)、資產(chǎn)配置方案、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：該附件為甲方根據(jù)乙方需求制定的理財(cái)計(jì)劃，作為合同附件，具有同等法律效力。2.附件二：服務(wù)協(xié)議要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：該附件為甲乙雙方就服務(wù)內(nèi)容達(dá)成的一致意見，作為合同附件，具有同等法律效力。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)提示書要求：詳細(xì)列出理財(cái)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。說(shuō)明：該附件為甲方對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助乙方了解理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)，作為合同附件，具有同等法律效力。4.附件四：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)，包括但不限于客戶信息、商業(yè)秘密等。說(shuō)明：該附件為甲乙雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的一致意見，作為合同附件，具有同等法律效力。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：該附件為甲乙雙方與第三方就服務(wù)內(nèi)容達(dá)成的一致意見，作為合同附件，具有同等法律效力。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列出合同變更的內(nèi)容、原因、雙方協(xié)商結(jié)果等。說(shuō)明：該附件為甲乙雙方就合同變更達(dá)成的一致意見，作為合同附件，具有同等法律效力。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)列出合同解除的原因、雙方協(xié)商結(jié)果、合同解除后的處理事宜等。說(shuō)明：該附件為甲乙雙方就合同解除達(dá)成的一致意見，作為合同附件，具有同等法律效力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)未支付服務(wù)費(fèi)用的違約責(zé)任，并支付滯納金。示例：若乙方未按約定在服務(wù)開始前支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算。2.違約行為：乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失，并支付賠償金。示例：若乙方在提供資產(chǎn)信息時(shí)隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.違約行為：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)重大違約行為。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失，并支付賠償金。示例：若第三方在提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方投資損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.違約行為：甲方未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失，并支付賠償金。示例：若甲方未按約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供財(cái)務(wù)報(bào)告，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)了解資產(chǎn)狀況，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.違約行為：甲乙雙方未按約定履行合同解除后的清算義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失，并支付賠償金。示例：若甲乙雙方未按約定進(jìn)行合同解除后的清算，導(dǎo)致雙方利益受損，雙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024年度財(cái)富傳承代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議2本合同目錄一覽1.1.約定雙方的基本信息1.2.1.甲方基本信息1.2.1.2.甲方聯(lián)系方式1.2.2.乙方基本信息1.2.2.2.乙方聯(lián)系方式2.1.專項(xiàng)理財(cái)目標(biāo)與策略2.2.1.理財(cái)目標(biāo)設(shè)定2.2.2.理財(cái)策略制定3.1.理財(cái)資產(chǎn)范圍3.2.1.允許投資的資產(chǎn)類別3.2.2.限制投資的資產(chǎn)類別4.1.理財(cái)賬戶管理4.2.1.甲方資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至乙方管理4.2.2.乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的管理職責(zé)5.1.理財(cái)費(fèi)用與報(bào)酬5.2.1.理財(cái)費(fèi)用構(gòu)成5.2.2.乙方報(bào)酬的計(jì)算與支付方式6.1.風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施6.2.2.風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程7.1.信息披露與保密7.2.1.信息披露義務(wù)7.2.2.保密條款8.1.合同期限與終止8.2.1.合同期限8.2.2.合同終止條件9.1.爭(zhēng)議解決9.2.1.爭(zhēng)議解決方式9.2.2.爭(zhēng)議解決程序10.1.合同附件10.2.1.附件一：理財(cái)計(jì)劃書10.2.2.附件二：理財(cái)資產(chǎn)清單11.1.法律適用與管轄11.2.1.適用法律11.2.2.管轄法院12.1.合同生效12.2.1.合同生效條件12.2.2.合同生效日期13.1.其他約定事項(xiàng)13.2.1.不可抗力13.2.2.通知方式14.1.合同附件清單14.2.1.附件一：理財(cái)計(jì)劃書14.2.2.附件二：理財(cái)資產(chǎn)清單第一部分：合同如下：1.1.約定雙方的基本信息1.2.1.甲方基本信息1.2.1.1.甲方名稱：有限公司1.2.1.2.甲方法定代表人：1.2.1.3.甲方住所：省市區(qū)路號(hào)1.2.2.乙方基本信息1.2.2.1.乙方名稱：財(cái)富管理有限公司1.2.2.2.乙方法定代表人：1.2.2.3.乙方住所：省市區(qū)路號(hào)2.1.專項(xiàng)理財(cái)目標(biāo)與策略2.2.1.理財(cái)目標(biāo)設(shè)定2.2.1.1.甲方希望實(shí)現(xiàn)財(cái)富的穩(wěn)健增值，預(yù)期年化收益率不低于6%。2.2.1.2.乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)，制定相應(yīng)的理財(cái)策略。2.2.2.理財(cái)策略制定2.2.2.1.乙方將采用多元化的資產(chǎn)配置策略，包括但不限于股票、債券、基金、信托等。2.2.2.2.乙方將定期對(duì)理財(cái)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方的理財(cái)需求。3.1.理財(cái)資產(chǎn)范圍3.2.1.允許投資的資產(chǎn)類別3.2.1.1.股票：包括A股、港股、美股等。3.2.1.2.債券：包括國(guó)債、企業(yè)債、地方政府債等。3.2.1.3.基金：包括股票型基金、債券型基金、混合型基金等。3.2.2.限制投資的資產(chǎn)類別3.2.2.1.黃金、外匯等貴金屬。3.2.2.2.房地產(chǎn)、藝術(shù)品等非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。4.1.理財(cái)賬戶管理4.2.1.甲方資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至乙方管理4.2.1.1.甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將約定金額的理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定的理財(cái)賬戶。4.2.1.2.乙方收到甲方資金后，應(yīng)及時(shí)通知甲方并辦理相關(guān)賬戶開立手續(xù)。4.2.2.乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的管理職責(zé)4.2.2.1.乙方應(yīng)對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理，確保資金安全。4.2.2.2.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)賬戶的資產(chǎn)狀況和投資收益。5.1.理財(cái)費(fèi)用與報(bào)酬5.2.1.理財(cái)費(fèi)用構(gòu)成5.2.1.1.管理費(fèi)：按管理資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率收取。5.2.1.2.其他費(fèi)用：包括交易傭金、托管費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生額收取。5.2.2.乙方報(bào)酬的計(jì)算與支付方式5.2.2.1.乙方報(bào)酬為管理費(fèi)，按年收取。5.2.2.2.乙方應(yīng)在每個(gè)自然年度結(jié)束后30日內(nèi)，向甲方開具正式發(fā)票并收取報(bào)酬。6.1.風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施6.2.1.1.乙方將定期對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。6.2.1.2.乙方將采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、止損等。6.2.2.風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程6.2.2.1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并通知甲方。6.2.2.2.乙方將協(xié)助甲方處理風(fēng)險(xiǎn)事件，并采取措施降低損失。7.1.信息披露與保密7.2.1.信息披露義務(wù)7.2.1.1.乙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)賬戶的資產(chǎn)狀況、投資收益等信息。7.2.1.2.乙方應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)通知甲方。7.2.2.保密條款7.2.2.1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及相關(guān)商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。7.2.2.2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容。8.1.合同期限與終止8.2.1.合同期限8.2.1.1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。8.2.1.2.本合同期滿前一個(gè)月，雙方可書面協(xié)商續(xù)簽本合同。8.2.2.合同終止條件8.2.2.1.甲方或乙方單方面終止本合同，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方。8.2.2.2.發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行時(shí)，雙方可協(xié)商終止本合同。9.1.爭(zhēng)議解決9.2.1.爭(zhēng)議解決方式9.2.1.1.雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決。9.2.1.2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2.2.爭(zhēng)議解決程序9.2.2.1.發(fā)生爭(zhēng)議后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并盡快進(jìn)行協(xié)商。9.2.2.2.協(xié)商期間，任何一方不得采取可能擴(kuò)大爭(zhēng)議的行為。10.1.合同附件10.2.1.附件一：理財(cái)計(jì)劃書10.2.1.1.理財(cái)計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明理財(cái)目標(biāo)、策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。10.2.2.附件二：理財(cái)資產(chǎn)清單10.2.2.1.理財(cái)資產(chǎn)清單應(yīng)包括所有投資資產(chǎn)的信息，如名稱、數(shù)量、價(jià)值等。11.1.法律適用與管轄11.2.1.適用法律11.2.1.1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2.2.管轄法院11.2.2.1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。12.1.合同生效12.2.1.合同生效條件12.2.1.1.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）并經(jīng)甲方資金到賬后生效。12.2.2.合同生效日期12.2.2.1.本合同自生效之日起開始履行。13.1.其他約定事項(xiàng)13.2.1.不可抗力13.2.1.1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2.2.通知方式13.2.2.1.雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、電子郵件、傳真等方式發(fā)送。14.1.合同附件清單14.2.1.附件一：理財(cái)計(jì)劃書14.2.2.附件二：理財(cái)資產(chǎn)清單第二部分：第三方介入后的修正15.1.第三方介入的概念15.2.1.第三方是指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可或根據(jù)本合同約定介入合同關(guān)系的外部主體。15.2.2.第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.3.第三方的責(zé)任限額15.4.1.第三方的責(zé)任限額15.4.1.1.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額應(yīng)考慮第三方的專業(yè)能力、服務(wù)性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度。15.4.1.2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)明確在合同附件中，并在合同中予以確認(rèn)。15.5.第三方的責(zé)權(quán)利15.6.1.第三方的權(quán)利15.6.1.1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立履行其職責(zé)，并要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。15.6.1.2.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的報(bào)酬。15.7.2.第三方的義務(wù)15.7.2.1.第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、準(zhǔn)確的服務(wù)。15.7.2.2.第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。15.8.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.9.1.第三方與甲方的劃分15.9.1.1.第三方應(yīng)直接向甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.9.1.2.第三方的服務(wù)成果或報(bào)告應(yīng)直接提交給甲方，甲方有權(quán)根據(jù)服務(wù)成果或報(bào)告采取相應(yīng)措施。15.10.2.第三方與乙方的劃分15.10.2.1.第三方應(yīng)直接向乙方提供服務(wù)，乙方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.10.2.2.第三方的服務(wù)成果或報(bào)告應(yīng)直接提交給乙方，乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)成果或報(bào)告采取相應(yīng)措施。15.11.3.第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任15.11.3.1.當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤男袝r(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)第三方服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。15.11.3.2.甲乙雙方應(yīng)就第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、責(zé)任劃分、費(fèi)用承擔(dān)等事項(xiàng)達(dá)成一致意見，并