DB32T 4924-2024基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T4924—2024基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則FoodtraceabilitycontrolpointsandcompliancecriteriabasedonGS1standard2024-12-16發(fā)布2025-01-16實(shí)施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)發(fā)出布版Ⅰ前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4縮略語 5一致性適用級(jí)別及條件 6控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由江蘇省射頻識(shí)別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本文件起草單位：江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、揚(yáng)州潤江生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、江蘇省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、蘇果超市有限公司、南京衛(wèi)崗乳業(yè)有限公司、南京數(shù)字金融產(chǎn)業(yè)研究院、江蘇中創(chuàng)供應(yīng)鏈服務(wù)有限公司、騰訊云計(jì)算有限責(zé)任公司、江蘇橙寶新能源科技有限公司、江蘇源頭配網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展有限公司、中農(nóng)康正技術(shù)服務(wù)有限公司、中國合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)。1DB32/T4924—2024基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則本文件規(guī)定了基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯一致性適用級(jí)別及條件、控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單。本文件適用于基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品生產(chǎn)經(jīng)營者以及為食品供應(yīng)鏈提供產(chǎn)品和服務(wù)的各類相關(guān)組織或單位進(jìn)行食品可追溯的實(shí)施和評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T18127商品條碼物流單元編碼與條碼表示GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施的通用原則和基本要求GB/Z25008飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南3術(shù)語和定義GB/T18127、GB/T22005、GB/Z25008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件?？勺匪菪詔raceability追蹤食品在整個(gè)生產(chǎn)、加工和分銷的特定階段流動(dòng)的能力。一致性準(zhǔn)則compliancecriteria為進(jìn)行食品可追溯的實(shí)施和審核而設(shè)定的關(guān)鍵控制點(diǎn)的符合性標(biāo)準(zhǔn)。糾正措施correctiveactive為了消除造成不符合項(xiàng)的原因或追溯系統(tǒng)中的不理想狀況而采取的措施。物流單元logisticsunits在供應(yīng)鏈過程中為運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、配送等建立的包裝單元。主數(shù)據(jù)masterdata說明貿(mào)易項(xiàng)目、參與方、位置以及食品的信息，在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定，不頻繁改變，并可被多個(gè)商業(yè)流程和系統(tǒng)訪問或使用。2DB32/T4924—2024追溯單元traceableunit需要對(duì)其來源、用途和位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄和追溯的單個(gè)產(chǎn)品或同一批次產(chǎn)品。注：追溯包括追蹤（Tracking）和溯源（Tracing）兩個(gè)方面。4縮略語下列縮略語適用于本文件。BRC：英國零售協(xié)會(huì)（BritishRetailConsortium）EPC：產(chǎn)品電子代碼（ElectronicProductCode）GDSN：全球數(shù)據(jù)同步網(wǎng)絡(luò)（GlobalDataSynchronisationNetwork）GLN：全球位置碼（GlobalLocationNumber）GlobalGAP：全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGoodAgriculturalPractice）GRAI：全球可回收資產(chǎn)標(biāo)識(shí)代碼（GlobalReturnableAssetIdentifier）GIAI：全球單個(gè)資產(chǎn)標(biāo)識(shí)代碼（GlobalIndividualAssetIdentifier）GSIN：全球貨運(yùn)標(biāo)識(shí)代碼（GlobalShipmentIdentificationNumber）GTC：全球可追溯一致性（GlobalTraceabilityCompliance）GTIN：全球貿(mào)易項(xiàng)目代碼（GlobalTradeItemNumber）GTS：全球可追溯性標(biāo)準(zhǔn)（GlobalTraceabilityStandard）HACCP：危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HazardAnalysisandCriticalControlPoint）IFS：國際推薦標(biāo)準(zhǔn)（InternationalFeRFID：射頻識(shí)別（RadioFrequencyIdentification）SGTIN：系列化全球貿(mào)易項(xiàng)目代碼（SerialisedGlobalTradeItemNumber）SQF：食品與安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（SafeQualityFood）SSCC：系列貨運(yùn)包裝箱代碼（SerialShippingContainerCode）5一致性適用級(jí)別及條件5.1一致性控制點(diǎn)級(jí)別本文件共包含74個(gè)控制點(diǎn)，對(duì)每一個(gè)控制點(diǎn)，級(jí)別應(yīng)分為以下4種情況。a）必選：企業(yè)在運(yùn)營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)。本文件共有27個(gè)“必b）有條件必選：在特定適用條件下，企業(yè)在運(yùn)營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于不滿足適用條件的企業(yè)，這些控制點(diǎn)可以標(biāo)為“不適用”。本文件共有26個(gè)“有條件必c）可選：企業(yè)在運(yùn)營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇。d）推薦：其他標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范或國際追溯指南中提出的可追溯要求，對(duì)企業(yè)運(yùn)營過程中食品可追溯一致性有幫助。本文件共有10個(gè)“推薦”控制點(diǎn)。3DB32/T4924—2024針對(duì)每個(gè)控制點(diǎn)的一致性評(píng)價(jià)，滿足一致性要求的控制點(diǎn)應(yīng)標(biāo)為“符合（是）”；不滿足一致性要求的5.2一致性控制點(diǎn)適用條件對(duì)每一個(gè)控制點(diǎn)，適用條件分為以下3種情況：a）適用；b）有條件適用；c）不適用。所有“適用”的控制點(diǎn)應(yīng)采用一致性準(zhǔn)則。在對(duì)“有條件適用”的控制點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)的工作人員應(yīng)依據(jù)適用條件確定該控制點(diǎn)是否適用。6控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單食品可追溯控制點(diǎn)包含目標(biāo)、產(chǎn)品定義、供應(yīng)鏈布局、程序建立、物流、信息要求、文件要求、結(jié)構(gòu)和職責(zé)、培訓(xùn)、供應(yīng)鏈協(xié)作、監(jiān)控和內(nèi)部和外部審核12個(gè)部分，共74個(gè)控制點(diǎn)?？刂泣c(diǎn)編號(hào)、控制點(diǎn)、一致性準(zhǔn)則、級(jí)別和適用條件見表1。控制點(diǎn)組成、對(duì)應(yīng)控制點(diǎn)編號(hào)及每部分評(píng)價(jià)內(nèi)容說明見表2。6.2控制點(diǎn)要求控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單見表1。表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件是否了解其貿(mào)易項(xiàng)目目的地、配送標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指南最新的追溯法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指南推薦—是否了解其所有客戶的追溯要求應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)和記錄所有客戶的追溯要求推薦—是否指派一名員工負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作對(duì)于以下方面，應(yīng)具有合適的文件：a）追溯系統(tǒng)的范圍、目標(biāo)和相關(guān)步驟描述，包含但不限于追溯計(jì)劃；b）追溯系統(tǒng)管理人員和職責(zé)；確定追溯單元的顆粒度必選適用標(biāo)和范圍對(duì)于以下方面，應(yīng)具有合適的文件：追溯系統(tǒng)目標(biāo)和范圍；系統(tǒng)目標(biāo)和范圍的文件必選適用4DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件2．產(chǎn)品定義唯一的標(biāo)識(shí)代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級(jí)的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的唯一標(biāo)識(shí)代碼和描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級(jí)有條件必選有唯一標(biāo)識(shí)GTIN標(biāo)識(shí)代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級(jí)的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的GTIN和描述應(yīng)記錄在采用GDSN的主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級(jí)可選適用于收到的貿(mào)易項(xiàng)目有明確的GTIN標(biāo)識(shí)；非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選對(duì)生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品是否采用唯一標(biāo)識(shí)代碼進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品的唯一標(biāo)識(shí)代碼和描述應(yīng)存有文件或記錄記錄文件應(yīng)包含以下信息：a）唯一標(biāo)識(shí)代碼；b）產(chǎn)品名稱；c）包裝規(guī)格；d）貯存條件；e）配送方法必選適用GTIN標(biāo)識(shí)，所有需要追溯的產(chǎn)品層級(jí)的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中配送的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的GTIN和各產(chǎn)品層級(jí)的描述記錄在主數(shù)據(jù)中有條件必選適用于配送的產(chǎn)品為預(yù)包裝產(chǎn)品，具有附加標(biāo)識(shí)標(biāo)簽的條件，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中對(duì)需要追溯的所有資產(chǎn)采用GRAI和GIAI編碼需要追溯的所有資產(chǎn)的GS1標(biāo)識(shí)（GRAI和GIAI）應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選3．供應(yīng)鏈布局是否在主數(shù)據(jù)中對(duì)所有人員分配標(biāo)識(shí)代碼，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標(biāo)識(shí)代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：a）姓名；b）身份證號(hào)；c）職務(wù)推薦 5DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件是否在主數(shù)據(jù)中對(duì)所有貿(mào)易伙伴分配標(biāo)識(shí)代碼，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標(biāo)識(shí)代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：a）組織或單位名稱b）地址；c）聯(lián)系人；d）電話號(hào)碼；e）傳真號(hào)；f）電子郵件必選適用是否在主數(shù)據(jù)中對(duì)所有貿(mào)易伙伴分配GLN標(biāo)識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄在主數(shù)據(jù)中對(duì)所有貿(mào)易伙伴分配GLN標(biāo)識(shí)，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信息。說明中應(yīng)包括但不限于：a）組織或單位名稱；b）地址；c）聯(lián)系人；d）電話號(hào)碼；e）傳真號(hào)；f）電子郵件可選適用于貿(mào)易伙伴為加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識(shí)代碼對(duì)需要追溯的所有內(nèi)部位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的本組織或單位的內(nèi)部位置記錄在主數(shù)據(jù)中（包括但不限于工作場所、生產(chǎn)線、倉庫等）采用標(biāo)識(shí)代碼標(biāo)識(shí)，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信息有條件必選適用于存在多個(gè)內(nèi)部位置的中大型企業(yè)是否在主數(shù)據(jù)中采用唯一標(biāo)識(shí)代碼對(duì)需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作的內(nèi)部位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點(diǎn)、配送點(diǎn)、加工廠、農(nóng)田）的唯一標(biāo)識(shí)代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號(hào)碼；d）傳真號(hào)；e）電子郵件必選適用6DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對(duì)需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作的內(nèi)部位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點(diǎn)、配送點(diǎn)、制造工廠、農(nóng)田）的GLN標(biāo)識(shí)和相關(guān)描述應(yīng)在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號(hào)碼；d）傳真號(hào)；e）電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識(shí)代碼對(duì)存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進(jìn)行標(biāo)識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲(chǔ)存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的標(biāo)識(shí)代碼和相關(guān)說明信息應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。信息中應(yīng)包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號(hào)碼；d）傳真號(hào)；e）電子郵件有條件必選適用于存在多個(gè)外部位置的中大型企業(yè)是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對(duì)需要識(shí)，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲(chǔ)存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的GLN標(biāo)識(shí)和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)描述中。描述中應(yīng)包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號(hào)碼；d）傳真號(hào)；e）電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選4．程序建立是否建立相應(yīng)的程序，對(duì)收到、生述和記錄對(duì)于收到、生產(chǎn)和配送的每一個(gè)追溯貿(mào)易項(xiàng)目有相應(yīng)的程序文件。文件應(yīng)包括：a）程序文件編號(hào)；b）產(chǎn)品名稱；c）成分；d）數(shù)量；e）包裝；f）配送方法必選適用7DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件是否有詳細(xì)的程序，對(duì)創(chuàng)建的每一個(gè)貿(mào)易項(xiàng)目的批次號(hào)進(jìn)行定義號(hào)有詳細(xì)的程序文件有條件必選適用于按批次離散化進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)是否有檢查關(guān)于編碼和代碼分配與GS1標(biāo)準(zhǔn)一致性的過程質(zhì)量、代碼的分配以及GTIN維護(hù)的程序有相應(yīng)的文件記錄，以確保其符合GS1標(biāo)準(zhǔn)的要求有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可適用是否建立相應(yīng)的程序，對(duì)所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品進(jìn)行描述和記錄對(duì)于所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品有描述和記錄的程序文件。文件應(yīng)包括：a）程序文件編號(hào)；b）產(chǎn)品名稱；c）可追溯唯一標(biāo)識(shí)；d）生產(chǎn)批次號(hào)；e）數(shù)量；f）包裝規(guī)格；g）食品配料表；h）添加劑使用記錄；i）生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；j）質(zhì)量證明信息；k）配送方法必選適用是否建立相應(yīng)的程序，對(duì)庫存成品、半成品的追溯信息進(jìn)行描述和記錄對(duì)需要追溯到每一批次的庫存成品、半成品有程序文件對(duì)追溯信息進(jìn)行描述和記錄有條件必選適用于保質(zhì)期半年以內(nèi)的庫存產(chǎn)品、冷鏈?zhǔn)称?、生鮮等是否建立相應(yīng)的程序，保持追溯主數(shù)據(jù)與貿(mào)易伙伴一致對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，與貿(mào)易伙伴通過有效的方法進(jìn)行主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應(yīng)包括：a）參與方；b）物理位置；c）資產(chǎn)；d）追溯貿(mào)易項(xiàng)目有條件必選適用于有條件與貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位通過GDSN，是否與貿(mào)易伙伴實(shí)現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)同步對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，與貿(mào)易伙伴通過GDSN進(jìn)行有效的主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應(yīng)包括：a）參與方；b）物理位置；c）資產(chǎn)；d）追溯貿(mào)易項(xiàng)目可選適用于有條件與貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位8DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件在貿(mào)易伙伴和指定的責(zé)任人之間是否制定程序和機(jī)制（電子化或紙質(zhì)對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)中的追溯節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精確及時(shí)的數(shù)據(jù)采集，記錄并分享追溯信息節(jié)各個(gè)節(jié)點(diǎn)的信息采集、記錄和分享的詳細(xì)程序機(jī)制，明確每一個(gè)信息記錄的責(zé)任人必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否有適合的內(nèi)部和外部追溯請(qǐng)求程序針對(duì)危機(jī)事件建立追溯請(qǐng)求程序。應(yīng)包括：a）內(nèi)部和外部參與方的清單；b）指定危機(jī)管理（包括但不限于召回）的員工并明確職責(zé)；溝通計(jì)劃；d）關(guān)鍵的產(chǎn)品屬性，包括但不限的位置標(biāo)識(shí)（或位置屬性f）為內(nèi)部和外部參與方提供證明文件清單必選適用是否建立了程序文件，描述當(dāng)發(fā)生召回、下架、食品安全危機(jī)等事故時(shí)，如何與內(nèi)外部各方進(jìn)行溝通形成程序文件，詳細(xì)描述發(fā)生召回、下架、食品安全危機(jī)等事故時(shí)如何與相關(guān)方溝通，應(yīng)包括：a）質(zhì)量和安全團(tuán)隊(duì)（內(nèi)部b）產(chǎn)品經(jīng)理（內(nèi)部c）品牌擁有者；d）供應(yīng)商；e）生產(chǎn)商；f）專業(yè)實(shí)驗(yàn)室；g）政府監(jiān)管部門；h）市場監(jiān)管和消費(fèi)者保護(hù)團(tuán)體必選適用5．物流是否采用標(biāo)識(shí)代碼對(duì)收到的、需要追溯的貨物進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在收到的貨物包裝上印有標(biāo)識(shí)代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于分批離散收貨的企業(yè)要追溯的貨物進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在收到的貨物包裝上采用GS1GSIN進(jìn)行標(biāo)識(shí)，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行托盤運(yùn)輸批量收貨的企業(yè)9DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件是否采用標(biāo)識(shí)代碼對(duì)收到的物流單元進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在收到的物流單元包裝上印有標(biāo)識(shí)代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于有條件與上游發(fā)貨企業(yè)采用統(tǒng)一標(biāo)識(shí)代碼的企業(yè)是否采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標(biāo)簽對(duì)收到的物流單元進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在收到的物流單元包裝上采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標(biāo)簽進(jìn)行標(biāo)識(shí)，若無法直接附在貨物外包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行托盤運(yùn)輸批量收貨的企業(yè)GS1數(shù)據(jù)載體應(yīng)在收到的貿(mào)易項(xiàng)目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體必選適用半成品（收到或配送的）上，是否標(biāo)有標(biāo)識(shí)代碼、產(chǎn)品批次號(hào)或序列號(hào)應(yīng)在所有庫存的半成品包裝、包裝容器上或者隨附文件上，標(biāo)有標(biāo)識(shí)代碼、產(chǎn)品批次號(hào)或序列號(hào)有條件必選適用于生產(chǎn)過程中有半成品的企業(yè)配送的、需要追溯的貨運(yùn)單元，是否采用GSIN進(jìn)行物理標(biāo)識(shí)應(yīng)在配送的、需要追溯的貨運(yùn)單元包裝、包裝容器上或者隨附文件上，附以GS1?128碼標(biāo)識(shí)的GSIN有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位是否采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標(biāo)簽對(duì)所配送的物流單元進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在所配送的物流單元上附上采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標(biāo)簽。若無法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器上或者隨附文件上附帶有條件必選適用于有條件按固定規(guī)格進(jìn)行貨運(yùn)物流配送的企業(yè)帶GS1數(shù)據(jù)載體應(yīng)在配送的貿(mào)易項(xiàng)目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體。符合GS1標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)載體有：a）對(duì)于通過POS結(jié)算的貿(mào)易項(xiàng)目：EAN?13，EAN?8，UPC?A，UPC?E，GS1DataBar，GS1DataMatrix，EPC/RFID標(biāo)簽；b）對(duì)于不通過POS結(jié)算的貿(mào)易EAN?13，ITF?14，GS1?128，GS1DataMatrix，GS1Data?Bar，EPC/RFID標(biāo)簽有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位5.10是否采用生產(chǎn)批次號(hào)、序列號(hào)或SGTIN對(duì)所配送的貿(mào)易項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)識(shí)應(yīng)在所配送的貿(mào)易項(xiàng)目包裝、包裝容器上或者隨附文件上采用生產(chǎn)批次號(hào)、序列號(hào)或者SGTIN進(jìn)行標(biāo)識(shí)有條件必選識(shí)別技術(shù)進(jìn)行智能物流管理的企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件從原材料、產(chǎn)品、供應(yīng)、包裝直到將貿(mào)易項(xiàng)目送到消費(fèi)者手中，現(xiàn)有的流程圖是否反映了生產(chǎn)運(yùn)作流程應(yīng)、包裝直到將貿(mào)易項(xiàng)目送到消費(fèi)者手中必選適用是否有內(nèi)部發(fā)起追溯請(qǐng)求的流程圖現(xiàn)有的流程圖應(yīng)將供應(yīng)鏈中有可能用于實(shí)施追溯的信息相連必選適用6．信息要求對(duì)于收到的、所有需要追溯的貨運(yùn)單元或物流單元的信息，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙運(yùn)單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：a）貨運(yùn)單元代碼（貨運(yùn)單元b）物流單元代碼（物流單元c）供應(yīng)商標(biāo)識(shí)（可用GLNd）收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運(yùn)物流標(biāo)識(shí)的企業(yè)對(duì)于收到的、所有全球唯一追溯貨運(yùn)單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙一標(biāo)識(shí)的貨運(yùn)單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：a）帶應(yīng)用標(biāo)識(shí)符402的全球貨運(yùn)單元代碼（貨運(yùn)單元b）SSCC（物流單元c）供應(yīng)商標(biāo)識(shí)（可用GLNd）收貨日期可選適用于收到的貨物上明確附加了貨運(yùn)物流標(biāo)識(shí)的企業(yè)收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的交貨信息，是否形成相關(guān)記錄收到的貿(mào)易項(xiàng)目的交貨記錄，應(yīng)包含以下內(nèi)容：a）貿(mào)易項(xiàng)目代碼（可用GTINb）批次或序列號(hào)；c）數(shù)量；d）供應(yīng)商信息（可用GLNe）進(jìn)口商信息（可用GLNf）發(fā)貨文件；g）物流商信息（可用GLN地h）收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運(yùn)物流標(biāo)識(shí)的企業(yè)是否可以通過現(xiàn)有文件確認(rèn)某一或尚未配送給客戶文件應(yīng)對(duì)某一批次號(hào)或序列號(hào)的客戶進(jìn)行記錄必選適用DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件對(duì)于配送的每一個(gè)追溯貨運(yùn)單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙運(yùn)單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：a）貨運(yùn)單元代碼（貨運(yùn)單元b）物流單元代碼（物流單元c）批次或序列號(hào)；d）收貨人標(biāo)識(shí)（可用GLNe）發(fā)貨日期必選適用對(duì)于配送的每一個(gè)全球唯一追溯貨運(yùn)單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙一標(biāo)識(shí)的貨運(yùn)單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：a）帶應(yīng)用標(biāo)識(shí)符402的全球貨運(yùn)單元代碼（貨運(yùn)單元b）SSCC（物流單元c）收貨人標(biāo)識(shí)（可用GLNd）發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球貨運(yùn)物流配送需求的企業(yè)對(duì)于配送的每一個(gè)追溯貿(mào)易項(xiàng)目，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙易項(xiàng)目，應(yīng)至少記錄如下信息：a）貿(mào)易項(xiàng)目代碼（可用GTINb）批次或序列號(hào)（可選c）數(shù)量；d）客戶信息（可用GLNe）收貨人信息（可用GLNf）物流商信息（可用GLN地g）發(fā)貨文件；h）發(fā)貨日期有條件必選適用于有國內(nèi)跨省、全國范圍內(nèi)跨組織或單位配送需求的企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件對(duì)于配送的每一個(gè)全球唯一追溯貿(mào)易項(xiàng)目，是否形成相關(guān)記錄在一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)文件（電子或紙一標(biāo)識(shí)的追溯貿(mào)易項(xiàng)目，應(yīng)至少記錄如下信息：a）貿(mào)易項(xiàng)目代碼GTIN（通過POS結(jié)算的貿(mào)易項(xiàng)目b）批次或序列號(hào)；c）數(shù)量；d）客戶信息（可用GLNe）收貨人信息（可用GLNf）物流商信息（可用GLN地g）發(fā)貨文件；h）發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球配送需求的企業(yè)能否把各層級(jí)的輸入和輸出信息聯(lián)可通過以下文檔信息將輸入和輸出信息聯(lián)系起來：a）每個(gè)物流單元的標(biāo)識(shí)信息（如的生產(chǎn)批次號(hào)或序列號(hào)聯(lián)系起來；b）每個(gè)貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號(hào)或序列號(hào)信息（如產(chǎn)品代碼，最佳食用日期）與貿(mào)易項(xiàng)目性狀改c）每個(gè)收到的貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號(hào)或序列號(hào)信息（如箱碼）與物流單元（如托盤號(hào)貨運(yùn)信息（如貨運(yùn)標(biāo)識(shí)）和配送的貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次或序列號(hào)對(duì)應(yīng)列號(hào)信息會(huì)與交付的物流單元和貨物關(guān)聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級(jí)配送編碼信息的大型企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件6.10是否可以將本組織或單位內(nèi)的物流單元與該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易全球唯一標(biāo)識(shí)代碼聯(lián)系起來可通過全球唯一標(biāo)識(shí)代碼將輸出信息聯(lián)系起來：a）每一個(gè)配送的物流單元的SS?CC要和物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項(xiàng)目的GTIN、生產(chǎn)批次號(hào)或序列號(hào)信息關(guān)聯(lián)；GTIN和生產(chǎn)批次號(hào)或序列號(hào)信息要和對(duì)應(yīng)的物流單元的SSCC關(guān)聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級(jí)配送編碼信息的專業(yè)全球配送大型企業(yè)6.11是否可以通過現(xiàn)有文件將每個(gè)已單元聯(lián)系起來文件記錄了每個(gè)相關(guān)已配送的貿(mào)客號(hào)碼、目的地和發(fā)貨日期有條件必選適用于有條件獲取配送貨物的批次或序列號(hào)的中大型企業(yè)6.12是否可以與貿(mào)易伙伴共享所配送的貿(mào)易項(xiàng)目的追溯信息，以滿足追溯請(qǐng)求或商業(yè)需求個(gè)批次號(hào)或序列號(hào)向貿(mào)易伙伴提供以下追溯信息：a）貿(mào)易項(xiàng)目標(biāo)識(shí)（可用GTINb）數(shù)量；c）發(fā)貨日期；d）收到某一批次號(hào)或序列號(hào)的GLNe）發(fā)貨物流商信息（可用GLN郵箱；f）發(fā)貨文件；g）上級(jí)供應(yīng)商信息和供應(yīng)的貿(mào)易項(xiàng)目的批次號(hào)或序列號(hào)；h）某一批次號(hào)或序列號(hào)的貿(mào)易項(xiàng)目的收貨日期；必選適用6.13在貿(mào)易項(xiàng)目實(shí)物發(fā)運(yùn)前，是否利用伙伴發(fā)送貿(mào)易項(xiàng)目的信息在貿(mào)易項(xiàng)目實(shí)物發(fā)運(yùn)前，向貿(mào)易伙伴發(fā)送包含配送產(chǎn)品信息的電子報(bào)文。GS1標(biāo)準(zhǔn)中是EANCOM或GS1XML可選適用于安裝有符合GS1規(guī)范的軟件系統(tǒng)的中大型企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件消費(fèi)者是否可以通過零售單元上的追溯標(biāo)識(shí)方便地查詢到該零售單元的主要追溯信息零售單元查詢到的主要追溯信息應(yīng)包括但不限于：a）生產(chǎn)廠家；b）生產(chǎn)批次號(hào)；c）生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；d）食品配料表；e）質(zhì)量證明信息；f）物流信息有條件必選適用于有條件使用符合溯源系統(tǒng)企業(yè)7．文件要求是否可以通過現(xiàn)有記錄對(duì)從收到伙伴所有流程進(jìn)行確認(rèn)伙伴所有流程必選適用是否有追溯信息管理文件，如組織架構(gòu)、職責(zé)和追溯系統(tǒng)功能相關(guān)文件說明追溯信息管理的組織架構(gòu)、職責(zé)和追溯系統(tǒng)功能，包括但不限于：a）組織架構(gòu)；b）關(guān)聯(lián)性；c）角色；d）人員；e）基礎(chǔ)設(shè)施；f）文件編制方法；g）所用軟件（如使用）必選適用有追溯文件進(jìn)行歸檔記錄，其記錄信息是否至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后6個(gè)月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年中的各項(xiàng)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)或商業(yè)要求至有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年必選適用是否追溯系統(tǒng)中的所有文件保持最新（至少每年審查一次文件確認(rèn)其有效性反映當(dāng)前的過程和程序當(dāng)前的追溯過程用文件及時(shí)記錄。確保文件反映了生產(chǎn)線上發(fā)生的所有情況必選適用控，僅由被授權(quán)的人員編制設(shè)置受控區(qū)域，編制控制文件，對(duì)追溯數(shù)據(jù)記錄、儲(chǔ)存及管理推薦 8．結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否在文件中確定了現(xiàn)有的追溯部門及其作用和職責(zé)應(yīng)建立追溯部門，而且要確定部門的作用和職責(zé)并編制相關(guān)文件必選適用追溯團(tuán)隊(duì)是否擁有必要的資源來維持追溯系統(tǒng)？資源包括人力資源、信息技術(shù)和預(yù)算。應(yīng)確保有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算必選適用DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件工作人員是否了解職能相關(guān)的追溯程序及指示，并且知道在何時(shí)、何地以及如何使用它們工作人員應(yīng)了解職能相關(guān)的追溯程序及指示必選適用9．培訓(xùn)是否為員工提供有關(guān)追溯系統(tǒng)的培訓(xùn)，同時(shí)，該培訓(xùn)內(nèi)容是否定期更新記錄應(yīng)注明培訓(xùn)日期，說明對(duì)負(fù)責(zé)追溯的員工進(jìn)行培訓(xùn)必選適用負(fù)責(zé)追溯系統(tǒng)的員工，是否接受了有關(guān)GS1全球追溯標(biāo)準(zhǔn)和GS1系統(tǒng)的培訓(xùn)記錄應(yīng)證明負(fù)責(zé)技術(shù)支撐追溯系統(tǒng)的員工接受了有關(guān)GS1全球追要有培訓(xùn)證書或者培訓(xùn)簽到表可選—10．供應(yīng)鏈協(xié)作是否可以從貿(mào)易伙伴處獲得所收到的所有貿(mào)易項(xiàng)目的追溯信息從貿(mào)易伙伴處應(yīng)至少獲得以下需要追溯的某一批次號(hào)或序列號(hào)貿(mào)易項(xiàng)目的信息：a）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)（可用GTINb）數(shù)量；c）生產(chǎn)日期；d）發(fā)貨日期；有條件必選適用于貿(mào)易伙伴可提供相關(guān)追溯信息的企業(yè)當(dāng)客戶提出請(qǐng)求時(shí)，是否可以及時(shí)提供詳細(xì)的追溯信息；根據(jù)行業(yè)協(xié)議可從貿(mào)易伙伴處獲得追溯信息需要追溯的某一批次號(hào)或序列號(hào)的貿(mào)易項(xiàng)目，貿(mào)易伙伴相互可根據(jù)行業(yè)協(xié)議及時(shí)獲得追溯信息推薦—是否詳細(xì)記錄處理追溯危機(jī)的流程應(yīng)說明何時(shí)會(huì)發(fā)生危機(jī)，并列出危機(jī)管理時(shí)將要采取的所有行動(dòng)推薦—是否設(shè)有危機(jī)處理小組，并且明確了成員各自的職責(zé)和作用建立危機(jī)處理團(tuán)隊(duì)并授權(quán)其進(jìn)行管理，團(tuán)隊(duì)詳細(xì)確定各自的作用和職責(zé)推薦—是否制定針對(duì)問題產(chǎn)品的召回計(jì)劃應(yīng)說明受影響產(chǎn)品的召回方式推薦—安全危機(jī)管理和召回程序是否是隨時(shí)運(yùn)作安全危機(jī)管理和召回程序7×24h運(yùn)作推薦—11．監(jiān)控是否針對(duì)追溯系統(tǒng)建立監(jiān)管和控制計(jì)劃，同時(shí)該監(jiān)管和控制計(jì)劃是否定期執(zhí)行建立追溯系統(tǒng)監(jiān)管和控制計(jì)劃，按正常必選適用是否根據(jù)監(jiān)控計(jì)劃得到其追溯系統(tǒng)的審查結(jié)果宜提供證據(jù)證明其根據(jù)監(jiān)控計(jì)劃對(duì)追溯系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控推薦—DB32/T4924—2024表1控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號(hào)控制點(diǎn)一致性準(zhǔn)則級(jí)別適用條件12．內(nèi)部和外部審核是否對(duì)內(nèi)部和外部的審核情況進(jìn)行記錄以確保其符合追溯標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，至少每年進(jìn)行一次內(nèi)部或外部審核具有每年進(jìn)行一次內(nèi)部或外部審核的記錄文件必選適用是否有此前的追溯審核與審查結(jié)果記錄有先前實(shí)施追溯審核與追溯審查結(jié)果的相關(guān)文件必選適用為