DB32T 4924-2024基于GS1標準的食品可追溯控制點及一致性準則

江蘇省地方標準DB32/T4924—2024基于GS1標準的食品可追溯控制點及一致性準則FoodtraceabilitycontrolpointsandcompliancecriteriabasedonGS1standard2024-12-16發(fā)布2025-01-16實施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)發(fā)出布版Ⅰ前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4縮略語 5一致性適用級別及條件 6控制點及一致性準則清單 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由江蘇省射頻識別技術標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：江蘇省質(zhì)量和標準化研究院、揚州潤江生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司、江蘇省標準化協(xié)會、蘇果超市有限公司、南京衛(wèi)崗乳業(yè)有限公司、南京數(shù)字金融產(chǎn)業(yè)研究院、江蘇中創(chuàng)供應鏈服務有限公司、騰訊云計算有限責任公司、江蘇橙寶新能源科技有限公司、江蘇源頭配網(wǎng)絡科技發(fā)展有限公司、中農(nóng)康正技術服務有限公司、中國合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會。1DB32/T4924—2024基于GS1標準的食品可追溯控制點及一致性準則本文件規(guī)定了基于GS1標準的食品可追溯一致性適用級別及條件、控制點及一致性準則清單。本文件適用于基于GS1標準的食品生產(chǎn)經(jīng)營者以及為食品供應鏈提供產(chǎn)品和服務的各類相關組織或單位進行食品可追溯的實施和評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T18127商品條碼物流單元編碼與條碼表示GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設計與實施的通用原則和基本要求GB/Z25008飼料和食品鏈的可追溯性體系設計與實施指南3術語和定義GB/T18127、GB/T22005、GB/Z25008界定的以及下列術語和定義適用于本文件?？勺匪菪詔raceability追蹤食品在整個生產(chǎn)、加工和分銷的特定階段流動的能力。一致性準則compliancecriteria為進行食品可追溯的實施和審核而設定的關鍵控制點的符合性標準。糾正措施correctiveactive為了消除造成不符合項的原因或追溯系統(tǒng)中的不理想狀況而采取的措施。物流單元logisticsunits在供應鏈過程中為運輸、倉儲、配送等建立的包裝單元。主數(shù)據(jù)masterdata說明貿(mào)易項目、參與方、位置以及食品的信息，在一定時期內(nèi)相對穩(wěn)定，不頻繁改變，并可被多個商業(yè)流程和系統(tǒng)訪問或使用。2DB32/T4924—2024追溯單元traceableunit需要對其來源、用途和位置的相關信息進行記錄和追溯的單個產(chǎn)品或同一批次產(chǎn)品。注：追溯包括追蹤（Tracking）和溯源（Tracing）兩個方面。4縮略語下列縮略語適用于本文件。BRC：英國零售協(xié)會（BritishRetailConsortium）EPC：產(chǎn)品電子代碼（ElectronicProductCode）GDSN：全球數(shù)據(jù)同步網(wǎng)絡（GlobalDataSynchronisationNetwork）GLN：全球位置碼（GlobalLocationNumber）GlobalGAP：全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGoodAgriculturalPractice）GRAI：全球可回收資產(chǎn)標識代碼（GlobalReturnableAssetIdentifier）GIAI：全球單個資產(chǎn)標識代碼（GlobalIndividualAssetIdentifier）GSIN：全球貨運標識代碼（GlobalShipmentIdentificationNumber）GTC：全球可追溯一致性（GlobalTraceabilityCompliance）GTIN：全球貿(mào)易項目代碼（GlobalTradeItemNumber）GTS：全球可追溯性標準（GlobalTraceabilityStandard）HACCP：危害分析與關鍵控制點（HazardAnalysisandCriticalControlPoint）IFS：國際推薦標準（InternationalFeRFID：射頻識別（RadioFrequencyIdentification）SGTIN：系列化全球貿(mào)易項目代碼（SerialisedGlobalTradeItemNumber）SQF：食品與安全質(zhì)量標準（SafeQualityFood）SSCC：系列貨運包裝箱代碼（SerialShippingContainerCode）5一致性適用級別及條件5.1一致性控制點級別本文件共包含74個控制點，對每一個控制點，級別應分為以下4種情況。a）必選：企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)。本文件共有27個“必b）有條件必選：在特定適用條件下，企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)，對于不滿足適用條件的企業(yè)，這些控制點可以標為“不適用”。本文件共有26個“有條件必c）可選：企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)可根據(jù)實際情況進行選擇。d）推薦：其他標準、生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范或國際追溯指南中提出的可追溯要求，對企業(yè)運營過程中食品可追溯一致性有幫助。本文件共有10個“推薦”控制點。3DB32/T4924—2024針對每個控制點的一致性評價，滿足一致性要求的控制點應標為“符合（是）”；不滿足一致性要求的5.2一致性控制點適用條件對每一個控制點，適用條件分為以下3種情況：a）適用；b）有條件適用；c）不適用。所有“適用”的控制點應采用一致性準則。在對“有條件適用”的控制點進行評價時，進行評價活動的工作人員應依據(jù)適用條件確定該控制點是否適用。6控制點及一致性準則清單食品可追溯控制點包含目標、產(chǎn)品定義、供應鏈布局、程序建立、物流、信息要求、文件要求、結構和職責、培訓、供應鏈協(xié)作、監(jiān)控和內(nèi)部和外部審核12個部分，共74個控制點。控制點編號、控制點、一致性準則、級別和適用條件見表1。控制點組成、對應控制點編號及每部分評價內(nèi)容說明見表2。6.2控制點要求控制點及一致性準則清單見表1。表1控制點及一致性準則清單編號控制點一致性準則級別適用條件是否了解其貿(mào)易項目目的地、配送標準和實施指南最新的追溯法規(guī)、標準和實施指南推薦—是否了解其所有客戶的追溯要求應及時跟進和記錄所有客戶的追溯要求推薦—是否指派一名員工負責此項工作對于以下方面，應具有合適的文件：a）追溯系統(tǒng)的范圍、目標和相關步驟描述，包含但不限于追溯計劃；b）追溯系統(tǒng)管理人員和職責；確定追溯單元的顆粒度必選適用標和范圍對于以下方面，應具有合適的文件：追溯系統(tǒng)目標和范圍；系統(tǒng)目標和范圍的文件必選適用4DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件2．產(chǎn)品定義唯一的標識代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的唯一標識代碼和描述應記錄在主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級有條件必選有唯一標識GTIN標識代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的GTIN和描述應記錄在采用GDSN的主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級可選適用于收到的貿(mào)易項目有明確的GTIN標識；非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選對生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品是否采用唯一標識代碼進行標識和記錄生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品的唯一標識代碼和描述應存有文件或記錄記錄文件應包含以下信息：a）唯一標識代碼；b）產(chǎn)品名稱；c）包裝規(guī)格；d）貯存條件；e）配送方法必選適用GTIN標識，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中配送的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的GTIN和各產(chǎn)品層級的描述記錄在主數(shù)據(jù)中有條件必選適用于配送的產(chǎn)品為預包裝產(chǎn)品，具有附加標識標簽的條件，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中對需要追溯的所有資產(chǎn)采用GRAI和GIAI編碼需要追溯的所有資產(chǎn)的GS1標識（GRAI和GIAI）應記錄在主數(shù)據(jù)中可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選3．供應鏈布局是否在主數(shù)據(jù)中對所有人員分配標識代碼，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應鏈上所涉及的所有人員的標識代碼和相關描述應記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應包括但不限于：a）姓名；b）身份證號；c）職務推薦 5DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配標識代碼，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應鏈上所涉及的所有人員的標識代碼和相關描述應記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應包括但不限于：a）組織或單位名稱b）地址；c）聯(lián)系人；d）電話號碼；e）傳真號；f）電子郵件必選適用是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN標識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN標識，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關說明信息。說明中應包括但不限于：a）組織或單位名稱；b）地址；c）聯(lián)系人；d）電話號碼；e）傳真號；f）電子郵件可選適用于貿(mào)易伙伴為加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中采用標識代碼對需要追溯的所有內(nèi)部位置進行標識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的本組織或單位的內(nèi)部位置記錄在主數(shù)據(jù)中（包括但不限于工作場所、生產(chǎn)線、倉庫等）采用標識代碼標識，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關說明信息有條件必選適用于存在多個內(nèi)部位置的中大型企業(yè)是否在主數(shù)據(jù)中采用唯一標識代碼對需要與貿(mào)易伙伴進行合作的內(nèi)部位置進行標識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點、配送點、加工廠、農(nóng)田）的唯一標識代碼和相關描述應記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號碼；d）傳真號；e）電子郵件必選適用6DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要與貿(mào)易伙伴進行合作的內(nèi)部位置進行標識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點、配送點、制造工廠、農(nóng)田）的GLN標識和相關描述應在主數(shù)據(jù)中。描述中應包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號碼；d）傳真號；e）電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否在主數(shù)據(jù)中采用標識代碼對存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進行標識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的標識代碼和相關說明信息應記錄在主數(shù)據(jù)中。信息中應包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號碼；d）傳真號；e）電子郵件有條件必選適用于存在多個外部位置的中大型企業(yè)是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要識，相關說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的GLN標識和相關描述應記錄在主數(shù)據(jù)描述中。描述中應包括但不限于：a）位置名稱；b）地址；c）電話號碼；d）傳真號；e）電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選4．程序建立是否建立相應的程序，對收到、生述和記錄對于收到、生產(chǎn)和配送的每一個追溯貿(mào)易項目有相應的程序文件。文件應包括：a）程序文件編號；b）產(chǎn)品名稱；c）成分；d）數(shù)量；e）包裝；f）配送方法必選適用7DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件是否有詳細的程序，對創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項目的批次號進行定義號有詳細的程序文件有條件必選適用于按批次離散化進行生產(chǎn)的企業(yè)是否有檢查關于編碼和代碼分配與GS1標準一致性的過程質(zhì)量、代碼的分配以及GTIN維護的程序有相應的文件記錄，以確保其符合GS1標準的要求有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可適用是否建立相應的程序，對所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品進行描述和記錄對于所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品有描述和記錄的程序文件。文件應包括：a）程序文件編號；b）產(chǎn)品名稱；c）可追溯唯一標識；d）生產(chǎn)批次號；e）數(shù)量；f）包裝規(guī)格；g）食品配料表；h）添加劑使用記錄；i）生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；j）質(zhì)量證明信息；k）配送方法必選適用是否建立相應的程序，對庫存成品、半成品的追溯信息進行描述和記錄對需要追溯到每一批次的庫存成品、半成品有程序文件對追溯信息進行描述和記錄有條件必選適用于保質(zhì)期半年以內(nèi)的庫存產(chǎn)品、冷鏈食品、生鮮等是否建立相應的程序，保持追溯主數(shù)據(jù)與貿(mào)易伙伴一致對相關信息進行詳細記錄，與貿(mào)易伙伴通過有效的方法進行主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應包括：a）參與方；b）物理位置；c）資產(chǎn)；d）追溯貿(mào)易項目有條件必選適用于有條件與貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位通過GDSN，是否與貿(mào)易伙伴實現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)同步對相關信息進行詳細記錄，與貿(mào)易伙伴通過GDSN進行有效的主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應包括：a）參與方；b）物理位置；c）資產(chǎn)；d）追溯貿(mào)易項目可選適用于有條件與貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位8DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件在貿(mào)易伙伴和指定的責任人之間是否制定程序和機制（電子化或紙質(zhì)對每一個環(huán)節(jié)中的追溯節(jié)點實現(xiàn)精確及時的數(shù)據(jù)采集，記錄并分享追溯信息節(jié)各個節(jié)點的信息采集、記錄和分享的詳細程序機制，明確每一個信息記錄的責任人必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選是否有適合的內(nèi)部和外部追溯請求程序針對危機事件建立追溯請求程序。應包括：a）內(nèi)部和外部參與方的清單；b）指定危機管理（包括但不限于召回）的員工并明確職責；溝通計劃；d）關鍵的產(chǎn)品屬性，包括但不限的位置標識（或位置屬性f）為內(nèi)部和外部參與方提供證明文件清單必選適用是否建立了程序文件，描述當發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時，如何與內(nèi)外部各方進行溝通形成程序文件，詳細描述發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時如何與相關方溝通，應包括：a）質(zhì)量和安全團隊（內(nèi)部b）產(chǎn)品經(jīng)理（內(nèi)部c）品牌擁有者；d）供應商；e）生產(chǎn)商；f）專業(yè)實驗室；g）政府監(jiān)管部門；h）市場監(jiān)管和消費者保護團體必選適用5．物流是否采用標識代碼對收到的、需要追溯的貨物進行標識應在收到的貨物包裝上印有標識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于分批離散收貨的企業(yè)要追溯的貨物進行標識應在收到的貨物包裝上采用GS1GSIN進行標識，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標準進行托盤運輸批量收貨的企業(yè)9DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件是否采用標識代碼對收到的物流單元進行標識應在收到的物流單元包裝上印有標識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于有條件與上游發(fā)貨企業(yè)采用統(tǒng)一標識代碼的企業(yè)是否采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標簽對收到的物流單元進行標識應在收到的物流單元包裝上采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標簽進行標識，若無法直接附在貨物外包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標準進行托盤運輸批量收貨的企業(yè)GS1數(shù)據(jù)載體應在收到的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體必選適用半成品（收到或配送的）上，是否標有標識代碼、產(chǎn)品批次號或序列號應在所有庫存的半成品包裝、包裝容器上或者隨附文件上，標有標識代碼、產(chǎn)品批次號或序列號有條件必選適用于生產(chǎn)過程中有半成品的企業(yè)配送的、需要追溯的貨運單元，是否采用GSIN進行物理標識應在配送的、需要追溯的貨運單元包裝、包裝容器上或者隨附文件上，附以GS1?128碼標識的GSIN有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位是否采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標簽對所配送的物流單元進行標識應在所配送的物流單元上附上采用SSCC編碼的GS1?128碼或EPC/RFID標簽。若無法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器上或者隨附文件上附帶有條件必選適用于有條件按固定規(guī)格進行貨運物流配送的企業(yè)帶GS1數(shù)據(jù)載體應在配送的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體。符合GS1標準的數(shù)據(jù)載體有：a）對于通過POS結算的貿(mào)易項目：EAN?13，EAN?8，UPC?A，UPC?E，GS1DataBar，GS1DataMatrix，EPC/RFID標簽；b）對于不通過POS結算的貿(mào)易EAN?13，ITF?14，GS1?128，GS1DataMatrix，GS1Data?Bar，EPC/RFID標簽有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位5.10是否采用生產(chǎn)批次號、序列號或SGTIN對所配送的貿(mào)易項目進行標識應在所配送的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上采用生產(chǎn)批次號、序列號或者SGTIN進行標識有條件必選識別技術進行智能物流管理的企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件從原材料、產(chǎn)品、供應、包裝直到將貿(mào)易項目送到消費者手中，現(xiàn)有的流程圖是否反映了生產(chǎn)運作流程應、包裝直到將貿(mào)易項目送到消費者手中必選適用是否有內(nèi)部發(fā)起追溯請求的流程圖現(xiàn)有的流程圖應將供應鏈中有可能用于實施追溯的信息相連必選適用6．信息要求對于收到的、所有需要追溯的貨運單元或物流單元的信息，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙運單元或物流單元，應至少記錄如下信息：a）貨運單元代碼（貨運單元b）物流單元代碼（物流單元c）供應商標識（可用GLNd）收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標識的企業(yè)對于收到的、所有全球唯一追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙一標識的貨運單元或物流單元，應至少記錄如下信息：a）帶應用標識符402的全球貨運單元代碼（貨運單元b）SSCC（物流單元c）供應商標識（可用GLNd）收貨日期可選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標識的企業(yè)收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的交貨信息，是否形成相關記錄收到的貿(mào)易項目的交貨記錄，應包含以下內(nèi)容：a）貿(mào)易項目代碼（可用GTINb）批次或序列號；c）數(shù)量；d）供應商信息（可用GLNe）進口商信息（可用GLNf）發(fā)貨文件；g）物流商信息（可用GLN地h）收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標識的企業(yè)是否可以通過現(xiàn)有文件確認某一或尚未配送給客戶文件應對某一批次號或序列號的客戶進行記錄必選適用DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件對于配送的每一個追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙運單元或物流單元，應至少記錄如下信息：a）貨運單元代碼（貨運單元b）物流單元代碼（物流單元c）批次或序列號；d）收貨人標識（可用GLNe）發(fā)貨日期必選適用對于配送的每一個全球唯一追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙一標識的貨運單元或物流單元，應至少記錄如下信息：a）帶應用標識符402的全球貨運單元代碼（貨運單元b）SSCC（物流單元c）收貨人標識（可用GLNd）發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球貨運物流配送需求的企業(yè)對于配送的每一個追溯貿(mào)易項目，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙易項目，應至少記錄如下信息：a）貿(mào)易項目代碼（可用GTINb）批次或序列號（可選c）數(shù)量；d）客戶信息（可用GLNe）收貨人信息（可用GLNf）物流商信息（可用GLN地g）發(fā)貨文件；h）發(fā)貨日期有條件必選適用于有國內(nèi)跨省、全國范圍內(nèi)跨組織或單位配送需求的企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件對于配送的每一個全球唯一追溯貿(mào)易項目，是否形成相關記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙一標識的追溯貿(mào)易項目，應至少記錄如下信息：a）貿(mào)易項目代碼GTIN（通過POS結算的貿(mào)易項目b）批次或序列號；c）數(shù)量；d）客戶信息（可用GLNe）收貨人信息（可用GLNf）物流商信息（可用GLN地g）發(fā)貨文件；h）發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球配送需求的企業(yè)能否把各層級的輸入和輸出信息聯(lián)可通過以下文檔信息將輸入和輸出信息聯(lián)系起來：a）每個物流單元的標識信息（如的生產(chǎn)批次號或序列號聯(lián)系起來；b）每個貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信息（如產(chǎn)品代碼，最佳食用日期）與貿(mào)易項目性狀改c）每個收到的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信息（如箱碼）與物流單元（如托盤號貨運信息（如貨運標識）和配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次或序列號對應列號信息會與交付的物流單元和貨物關聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級配送編碼信息的大型企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件6.10是否可以將本組織或單位內(nèi)的物流單元與該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易全球唯一標識代碼聯(lián)系起來可通過全球唯一標識代碼將輸出信息聯(lián)系起來：a）每一個配送的物流單元的SS?CC要和物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的GTIN、生產(chǎn)批次號或序列號信息關聯(lián)；GTIN和生產(chǎn)批次號或序列號信息要和對應的物流單元的SSCC關聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級配送編碼信息的專業(yè)全球配送大型企業(yè)6.11是否可以通過現(xiàn)有文件將每個已單元聯(lián)系起來文件記錄了每個相關已配送的貿(mào)客號碼、目的地和發(fā)貨日期有條件必選適用于有條件獲取配送貨物的批次或序列號的中大型企業(yè)6.12是否可以與貿(mào)易伙伴共享所配送的貿(mào)易項目的追溯信息，以滿足追溯請求或商業(yè)需求個批次號或序列號向貿(mào)易伙伴提供以下追溯信息：a）貿(mào)易項目標識（可用GTINb）數(shù)量；c）發(fā)貨日期；d）收到某一批次號或序列號的GLNe）發(fā)貨物流商信息（可用GLN郵箱；f）發(fā)貨文件；g）上級供應商信息和供應的貿(mào)易項目的批次號或序列號；h）某一批次號或序列號的貿(mào)易項目的收貨日期；必選適用6.13在貿(mào)易項目實物發(fā)運前，是否利用伙伴發(fā)送貿(mào)易項目的信息在貿(mào)易項目實物發(fā)運前，向貿(mào)易伙伴發(fā)送包含配送產(chǎn)品信息的電子報文。GS1標準中是EANCOM或GS1XML可選適用于安裝有符合GS1規(guī)范的軟件系統(tǒng)的中大型企業(yè)DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件消費者是否可以通過零售單元上的追溯標識方便地查詢到該零售單元的主要追溯信息零售單元查詢到的主要追溯信息應包括但不限于：a）生產(chǎn)廠家；b）生產(chǎn)批次號；c）生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；d）食品配料表；e）質(zhì)量證明信息；f）物流信息有條件必選適用于有條件使用符合溯源系統(tǒng)企業(yè)7．文件要求是否可以通過現(xiàn)有記錄對從收到伙伴所有流程進行確認伙伴所有流程必選適用是否有追溯信息管理文件，如組織架構、職責和追溯系統(tǒng)功能相關文件說明追溯信息管理的組織架構、職責和追溯系統(tǒng)功能，包括但不限于：a）組織架構；b）關聯(lián)性；c）角色；d）人員；e）基礎設施；f）文件編制方法；g）所用軟件（如使用）必選適用有追溯文件進行歸檔記錄，其記錄信息是否至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后6個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年中的各項規(guī)定、標準或商業(yè)要求至有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年必選適用是否追溯系統(tǒng)中的所有文件保持最新（至少每年審查一次文件確認其有效性反映當前的過程和程序當前的追溯過程用文件及時記錄。確保文件反映了生產(chǎn)線上發(fā)生的所有情況必選適用控，僅由被授權的人員編制設置受控區(qū)域，編制控制文件，對追溯數(shù)據(jù)記錄、儲存及管理推薦 8．結構和職責是否在文件中確定了現(xiàn)有的追溯部門及其作用和職責應建立追溯部門，而且要確定部門的作用和職責并編制相關文件必選適用追溯團隊是否擁有必要的資源來維持追溯系統(tǒng)？資源包括人力資源、信息技術和預算。應確保有項目經(jīng)費預算必選適用DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件工作人員是否了解職能相關的追溯程序及指示，并且知道在何時、何地以及如何使用它們工作人員應了解職能相關的追溯程序及指示必選適用9．培訓是否為員工提供有關追溯系統(tǒng)的培訓，同時，該培訓內(nèi)容是否定期更新記錄應注明培訓日期，說明對負責追溯的員工進行培訓必選適用負責追溯系統(tǒng)的員工，是否接受了有關GS1全球追溯標準和GS1系統(tǒng)的培訓記錄應證明負責技術支撐追溯系統(tǒng)的員工接受了有關GS1全球追要有培訓證書或者培訓簽到表可選—10．供應鏈協(xié)作是否可以從貿(mào)易伙伴處獲得所收到的所有貿(mào)易項目的追溯信息從貿(mào)易伙伴處應至少獲得以下需要追溯的某一批次號或序列號貿(mào)易項目的信息：a）產(chǎn)品標識（可用GTINb）數(shù)量；c）生產(chǎn)日期；d）發(fā)貨日期；有條件必選適用于貿(mào)易伙伴可提供相關追溯信息的企業(yè)當客戶提出請求時，是否可以及時提供詳細的追溯信息；根據(jù)行業(yè)協(xié)議可從貿(mào)易伙伴處獲得追溯信息需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項目，貿(mào)易伙伴相互可根據(jù)行業(yè)協(xié)議及時獲得追溯信息推薦—是否詳細記錄處理追溯危機的流程應說明何時會發(fā)生危機，并列出危機管理時將要采取的所有行動推薦—是否設有危機處理小組，并且明確了成員各自的職責和作用建立危機處理團隊并授權其進行管理，團隊詳細確定各自的作用和職責推薦—是否制定針對問題產(chǎn)品的召回計劃應說明受影響產(chǎn)品的召回方式推薦—安全危機管理和召回程序是否是隨時運作安全危機管理和召回程序7×24h運作推薦—11．監(jiān)控是否針對追溯系統(tǒng)建立監(jiān)管和控制計劃，同時該監(jiān)管和控制計劃是否定期執(zhí)行建立追溯系統(tǒng)監(jiān)管和控制計劃，按正常必選適用是否根據(jù)監(jiān)控計劃得到其追溯系統(tǒng)的審查結果宜提供證據(jù)證明其根據(jù)監(jiān)控計劃對追溯系統(tǒng)進行監(jiān)控推薦—DB32/T4924—2024表1控制點及一致性準則清單（續(xù)）編號控制點一致性準則級別適用條件12．內(nèi)部和外部審核是否對內(nèi)部和外部的審核情況進行記錄以確保其符合追溯標準，同時，至少每年進行一次內(nèi)部或外部審核具有每年進行一次內(nèi)部或外部審核的記錄文件必選適用是否有此前的追溯審核與審查結果記錄有先前實施追溯審核與追溯審查結果的相關文件必選適用為