QFII合格境外機構(gòu)投資者協(xié)議

QFII合格境外機構(gòu)投資者協(xié)議合同編號：__________甲方（QFII合格境外機構(gòu)投資者）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________乙方（境內(nèi)證券公司）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________第一章定義及術(shù)語1.1“QFII”指合格境外機構(gòu)投資者，是根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在中國證券市場進行投資的外國機構(gòu)投資者。1.2“境內(nèi)證券公司”指甲方在中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的合法機構(gòu)。1.3“證券市場”指在中國境內(nèi)設(shè)立并運行的股票、債券、基金等證券品種的交易市場。1.4“投資”指甲方在境內(nèi)證券市場進行的證券品種買入、賣出、持有等行為。第二章投資授權(quán)2.1甲方授權(quán)乙方作為其在中國證券市場的投資顧問和交易代理人，代表甲方進行投資。2.2乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進行投資，并保證投資行為符合中國法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.3甲方應(yīng)對其提供的投資指令的真實性、合法性、有效性負責(zé)。第三章投資管理3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資策略、風(fēng)險偏好和投資限制，制定具體的投資計劃。3.2乙方應(yīng)建立完善的投資決策、風(fēng)險控制、交易執(zhí)行等管理制度，保證投資安全。3.3乙方應(yīng)定期向甲方報告投資情況，包括投資收益、風(fēng)險控制、投資計劃執(zhí)行情況等。第四章資金管理4.1甲方應(yīng)按照約定的時間、金額將投資資金匯入乙方指定的賬戶。4.2乙方應(yīng)保證投資資金的安全，按照甲方的指令進行投資。4.3乙方應(yīng)按照約定的時間、金額將投資收益及本金匯回甲方指定的賬戶。第五章信息披露與保密5.1乙方應(yīng)及時向甲方披露投資過程中產(chǎn)生的相關(guān)信息，包括但不限于投資策略、投資品種、投資收益等。5.2乙方應(yīng)對甲方的投資指令、投資策略等商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。5.3甲方應(yīng)對乙方的投資管理、風(fēng)險控制等信息予以保密，未經(jīng)乙方同意不得向第三方披露。5.4雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)，共同維護投資安全。第六章投資限制與合規(guī)6.1甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會關(guān)于QFII投資者的投資限制規(guī)定，包括但不限于投資額度、投資比例、投資品種等。6.2乙方應(yīng)保證甲方的投資行為符合中國證券市場相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得進行任何違規(guī)操作。6.3乙方應(yīng)設(shè)立專門的投資合規(guī)部門，負責(zé)監(jiān)控和評估投資行為是否符合合規(guī)要求。6.4雙方應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策的變化，及時調(diào)整投資策略，保證投資合規(guī)。第七章風(fēng)險控制7.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制體系，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。7.2乙方應(yīng)定期對投資組合進行風(fēng)險評估，保證風(fēng)險水平在甲方可接受范圍內(nèi)。7.3乙方應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)對措施，包括但不限于止損、對沖等手段。7.4雙方應(yīng)就風(fēng)險控制措施達成一致，并在投資過程中嚴(yán)格執(zhí)行。第八章投資決策與執(zhí)行8.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資策略和授權(quán)，制定具體的投資決策流程。8.2乙方應(yīng)建立投資決策委員會，負責(zé)審批投資決策。8.3乙方應(yīng)保證投資決策的透明度，及時向甲方報告投資決策過程及結(jié)果。8.4乙方應(yīng)建立有效的投資執(zhí)行系統(tǒng)，保證投資指令的及時、準(zhǔn)確執(zhí)行。第九章費用與報酬9.1甲方應(yīng)支付乙方因提供投資管理服務(wù)而產(chǎn)生的合理費用，包括但不限于管理費、托管費、交易手續(xù)費等。9.2乙方的報酬應(yīng)按照雙方約定的比例從投資收益中提取。9.3雙方應(yīng)就費用支付及報酬提取的具體方式、時間等達成一致，并在合同中明確約定。第十章爭議解決與法律適用10.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.4雙方應(yīng)遵守國家關(guān)于訴訟仲裁的相關(guān)法律法規(guī)，共同維護合法權(quán)益。第十一章合同的生效、終止與解除11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2雙方同意，本協(xié)議的終止或解除必須書面提出，經(jīng)對方同意后生效。11.3在以下情況下，任何一方有權(quán)提前解除本協(xié)議：a)另一方違反本協(xié)議的實質(zhì)性條款，且未能及時補救；b)另一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重損害對方利益；c)因不可抗力等因素，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。11.4在本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照約定進行投資資金的清算和結(jié)算。第十二章違約責(zé)任12.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約方應(yīng)賠償對方因違約而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。12.3如果因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議終止或解除，違約方還應(yīng)承擔(dān)對方為實現(xiàn)合同目的所產(chǎn)生的一切合理費用。第十三章不可抗力13.1如果發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并在合理時間內(nèi)提供證明。13.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等。13.3在不可抗力事件影響期間，雙方應(yīng)互相協(xié)助，采取一切合理措施減輕損失。第十四章一般條款14.1本協(xié)議的任何修改、補充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)本著公平、公正的原則協(xié)商解決。14.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十五章附加條款15.1雙方應(yīng)遵守國家關(guān)于反洗錢、反恐怖融資等相關(guān)法律法規(guī)。15.2雙方應(yīng)共同努力，維護證券市場的健康發(fā)展，促進雙方業(yè)務(wù)合作。15.3本協(xié)議的附加條款作為本協(xié)議不可分割的一部分，與主合同具有同等法律效力。簽字部分：甲方（QFII合格境外機構(gòu)投資者）：