QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者協(xié)議

QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________乙方（境內(nèi)證券公司）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1“QFII”指合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以在中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行投資的外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者。1.2“境內(nèi)證券公司”指甲方在中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的合法機(jī)構(gòu)。1.3“證券市場(chǎng)”指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并運(yùn)行的股票、債券、基金等證券品種的交易市場(chǎng)。1.4“投資”指甲方在境內(nèi)證券市場(chǎng)進(jìn)行的證券品種買(mǎi)入、賣(mài)出、持有等行為。第二章投資授權(quán)2.1甲方授權(quán)乙方作為其在中國(guó)證券市場(chǎng)的投資顧問(wèn)和交易代理人，代表甲方進(jìn)行投資。2.2乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行投資，并保證投資行為符合中國(guó)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.3甲方應(yīng)對(duì)其提供的投資指令的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。第三章投資管理3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資限制，制定具體的投資計(jì)劃。3.2乙方應(yīng)建立完善的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易執(zhí)行等管理制度，保證投資安全。3.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資情況，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資計(jì)劃執(zhí)行情況等。第四章資金管理4.1甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間、金額將投資資金匯入乙方指定的賬戶(hù)。4.2乙方應(yīng)保證投資資金的安全，按照甲方的指令進(jìn)行投資。4.3乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、金額將投資收益及本金匯回甲方指定的賬戶(hù)。第五章信息披露與保密5.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露投資過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)信息，包括但不限于投資策略、投資品種、投資收益等。5.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資指令、投資策略等商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。5.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息予以保密，未經(jīng)乙方同意不得向第三方披露。5.4雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)，共同維護(hù)投資安全。第六章投資限制與合規(guī)6.1甲方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于QFII投資者的投資限制規(guī)定，包括但不限于投資額度、投資比例、投資品種等。6.2乙方應(yīng)保證甲方的投資行為符合中國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得進(jìn)行任何違規(guī)操作。6.3乙方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)估投資行為是否符合合規(guī)要求。6.4雙方應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略，保證投資合規(guī)。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制7.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。7.2乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)水平在甲方可接受范圍內(nèi)。7.3乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于止損、對(duì)沖等手段。7.4雙方應(yīng)就風(fēng)險(xiǎn)控制措施達(dá)成一致，并在投資過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行。第八章投資決策與執(zhí)行8.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資策略和授權(quán)，制定具體的投資決策流程。8.2乙方應(yīng)建立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)審批投資決策。8.3乙方應(yīng)保證投資決策的透明度，及時(shí)向甲方報(bào)告投資決策過(guò)程及結(jié)果。8.4乙方應(yīng)建立有效的投資執(zhí)行系統(tǒng)，保證投資指令的及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行。第九章費(fèi)用與報(bào)酬9.1甲方應(yīng)支付乙方因提供投資管理服務(wù)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。9.2乙方的報(bào)酬應(yīng)按照雙方約定的比例從投資收益中提取。9.3雙方應(yīng)就費(fèi)用支付及報(bào)酬提取的具體方式、時(shí)間等達(dá)成一致，并在合同中明確約定。第十章?tīng)?zhēng)議解決與法律適用10.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.4雙方應(yīng)遵守國(guó)家關(guān)于訴訟仲裁的相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)合法權(quán)益。第十一章合同的生效、終止與解除11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2雙方同意，本協(xié)議的終止或解除必須書(shū)面提出，經(jīng)對(duì)方同意后生效。11.3在以下情況下，任何一方有權(quán)提前解除本協(xié)議：a)另一方違反本協(xié)議的實(shí)質(zhì)性條款，且未能及時(shí)補(bǔ)救；b)另一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益；c)因不可抗力等因素，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。11.4在本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行投資資金的清算和結(jié)算。第十二章違約責(zé)任12.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。12.3如果因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議終止或解除，違約方還應(yīng)承擔(dān)對(duì)方為實(shí)現(xiàn)合同目的所產(chǎn)生的一切合理費(fèi)用。第十三章不可抗力13.1如果發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供證明。13.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。13.3在不可抗力事件影響期間，雙方應(yīng)互相協(xié)助，采取一切合理措施減輕損失。第十四章一般條款14.1本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)本著公平、公正的原則協(xié)商解決。14.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十五章附加條款15.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家關(guān)于反洗錢(qián)、反恐怖融資等相關(guān)法律法規(guī)。15.2雙方應(yīng)共同努力，維護(hù)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，促進(jìn)雙方業(yè)務(wù)合作。15.3本協(xié)議的附加條款作為本協(xié)議不可分割的一部分，與主合同具有同等法律效力。簽字部分：甲方（QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者）：