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文檔簡介
CECC-G003：2021
光伏發(fā)電運行維護企業(yè)服務認證規(guī)則
（2022修訂）
2021年8月30日修訂發(fā)布2021年10月30日實施
中電聯(lián)（北京）檢測認證中心有限責任公司
目錄
1.適用范圍................................................................................................................................................................2
2.認證模式................................................................................................................................................................2
3.認證審查申請........................................................................................................................................................2
4.審查人員及審查管理人員資格要求...................................................................................................................3
5.審查策劃................................................................................................................................................................4
5.1審查方案...................................................................................................................................................4
5.2審查人日....................................................................................................................................................4
5.3審查抽樣...................................................................................................................................................4
5.4審查計劃....................................................................................................................................................5
6.審查實施................................................................................................................................................................5
6.1運行維護管理文件審查............................................................................................................................5
6.2服務認證審查實施...................................................................................................................................5
6.2.1首次會議........................................................................................................................................5
6.2.2現(xiàn)場審查實施。............................................................................................................................5
6.2.3審查結(jié)論........................................................................................................................................6
6.2.4服務認證審查報告......................................................................................................................6
6.2.5末次會議........................................................................................................................................6
7.認證審查決定........................................................................................................................................................7
8.認證證書及認證標志的使用...............................................................................................................................7
9.審查案卷資料........................................................................................................................................................8
附錄A（規(guī)范性附錄）運行維護管理綜合評價指數(shù)（SQI）計算方法.............................................................9
附錄B（規(guī)范性附錄）光伏運維管理服務自評表.............................................................................................11
附錄C（規(guī)范性附錄）運行維護管理指標權(quán)重.................................................................................................12
附錄D（規(guī)范性附錄）光伏運行維護服務評分原則.........................................................................................13
附錄E（規(guī)范性附錄）運行維護管理等級劃分.................................................................................................18
附錄F（規(guī)范性附錄）CECC服務認證證書模版................................................................................................19
附錄G（規(guī)范性附錄）服務認證審查資料歸檔明細表.....................................................................................20
附錄H（規(guī)范性附錄）服務認證項目審查工作程序圖.....................................................................................21
附錄I（規(guī)范性附錄）光伏發(fā)電站運行維護指南..............................................................................................22
附件1《光伏發(fā)電站運行維護管理服務認證要求》.........................................................................................28
1.適用范圍
本規(guī)則適用于對光伏發(fā)電站運行維護服務企業(yè)的服務能力、服務過程、服務績效進行審
查，并按照本認證規(guī)則附錄中給出的評分標準進行量化評價，確定其運維服務星級水平，用
以證明相關運行維護服務提供單位的運維管理和服務能力，確保能夠得到業(yè)主單位的廣泛信
任。
本機構(gòu)依據(jù)中國電力企業(yè)聯(lián)合會標準《光伏發(fā)電站運行維護管理規(guī)范》（T/CEC417），
結(jié)合光伏發(fā)電站運行維護服務企業(yè)的運維服務特點，編制《光伏發(fā)電站運行維護管理服務認
證要求》，（以下簡稱：光伏運維服務認證要求）詳見附件1，作為本規(guī)則的組成部分，適用
于本機構(gòu)對第三方運行維護服務單位的分級評價。
2.認證模式
2.1本機構(gòu)依據(jù)國家認監(jiān)委《國家認監(jiān)委關于自愿性認證領域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》
2016年第24號公告，將“光伏發(fā)電站運行維護服務”確定為“07電力分配服務”專業(yè)，屬
于生產(chǎn)性服務范疇。認證模式為“初次審查+神秘顧客體驗+獲證后的監(jiān)督”，通過年度例行
動態(tài)審查評級，確定申請認證代運維企業(yè)的服務能力。
光伏運維服務認證項目審查工作流程圖見附錄H。
2.2認證審查階段
初次認證審查、監(jiān)督審查（監(jiān)督期為2年）、再認證審查。其中監(jiān)督審查為每年一次。
服務認證項目審查工作程序（見附錄1）。
2.3申請組織須依據(jù)“光伏運維服務認證要求”，開展自我評價后，申請第三方服務認證審
查。中心對其評價結(jié)果和關鍵績效進行審查驗證，包括作為神秘顧客體驗對服務提供場所的
服務進行調(diào)查。
3.認證審查申請
3.1初次申請認證審查的企業(yè)應填寫“服務認證審查申請表”。經(jīng)申請方授權(quán)代表簽署后，
提交中心。
監(jiān)督審查時，組織信息及認證范圍發(fā)生變化時，也應提交“服務認證審查申請表”。
3.2申請方應同時提供“服務認證審查申請表”中要求的所有文件。
1)法律地位證明（如：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、非企業(yè)法人登記證書等及
法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書的復印件）；
2)企業(yè)簡介（包括組織名稱、地址、性質(zhì)、組織機構(gòu)、運維服務業(yè)績、所有影響符合
性的外包過程等相關信息）；
3)未列入國家信用信息嚴重失信主體相關名錄的證明（國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）；
4）申請認證審查一年內(nèi)無重大質(zhì)量、安全管理事故的聲明；
5)組織及其固定多場所的地址位置、每個場所的法律地位證明文件的復印件（適用時）；
2
6）運行維護服務的管理流程及相關管理文件；
3.3申請組織應對照本認證規(guī)則進行自我評價，填寫“光伏運維管理服務自評表”（見附詳
錄B）。初步確定績效水平后，向中心申請認證審查。
3.4認證審查申請的評審和受理
3.4.1市場拓展處收到申請方的“服務認證申請表”及相關文件后，應確認評審所需的信息
是否齊備，若缺少，應要求申請方補齊相應資料。
3.4.2文件齊備后，市場拓展處組織合同評審人員、審核方案管理人員在5個工作日內(nèi)對認
證申請進行評審，必要時應進行會議評審，填寫光伏運行維護服務認證申請評審記錄表。
3.4.3做出是否受理申請的決定：
1）若受理，應以“光伏運行維護服務認證申請受理通知書”通知申請方；
2）若不受理，應向申請方說明不受理理由，并以“服務認證審查申請回復函”通知申
請方。
3.5認證審查合同
3.5.1在實施認證審查前，中心應與申請組織訂立具有法律效力的書面認證審查合同。
3.5.2合同應至少包含以下內(nèi)容：
1）明確認證審查的準則包括本認證規(guī)則。申請組織獲得認證后持續(xù)貫徹有效運行的承
諾。
2）申請組織對遵守認證相關法律法規(guī)，協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關事項的
詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息的承諾。
3）申請組織承諾獲得認證后發(fā)生以下情況時，應及時向中心通報：
①客戶及相關方有重大投訴。
②運維服務被執(zhí)法監(jiān)管部門認定不符合法定要求。
③發(fā)生運維服務的質(zhì)量安全事故。
④相關情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得
的行政許可資格、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、（若有管理
者代表）變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務的工作場所變更等。
4）申請組織承諾獲得認證后正確使用認證證書（見附錄F）、認證標志和有關信息。
5）擬認證的服務范圍。
6）在認證審查及認證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審查中，中心和申請組織各自應當承擔的
責任、權(quán)利和義務。
7）認證服務的費用、付費方式及違約條款。服務認證收費標準為5000.00元/人日。
4.審查人員及審查管理人員資格要求
4.1中心應當根據(jù)申請認證范圍覆蓋的光伏發(fā)電站運行維護服務活動及其管理情況，選擇具
備能力的服務認證審查員和光伏發(fā)電站運行維護方面的技術(shù)專家組成審查組。
3
4.2申請評審、審查方案管理、認證決定人員應經(jīng)過中心的能力確認。
4.3中心在委派審查組成員時，應充分考慮審查活動的客觀性和公正性要求，不委派可能與
公正性有沖突的審查人員，并采取征求申請方事先確認的方式，確保委派的組長和成員是適
宜的。
5.審查策劃
5.1審查方案
中心應按照申請組織情況，對整個認證周期（有效期三年）制定審查方案，認證周期的
審查方案應至少包括審查范圍、審查準則、適用的法律法規(guī)與其他要求、審查的模式和制度、
樣本選?。看螌彶榈年P鍵過程和固定多場所抽樣）、資源配置計劃（每次審查人日計劃和
專業(yè)能力需求和配置）、認證審查決定的安排。
5.2審查人日
審核管理處應結(jié)合申請組織規(guī)模和管理層次、申請的認證范圍、運行維護服務現(xiàn)場數(shù)量，
安排審查人日，申請組織規(guī)模?。ㄟ\維電站數(shù)量小于5個），組織機構(gòu)單一（無區(qū)域公司）
的，可適當減少初次審查基準人日。確保滿足現(xiàn)場收集審查證據(jù)、神秘顧客體驗活動（必要
時）和分級評價工作的要求，審查人日安排見下表。
現(xiàn)場審核考慮項目策劃、審查計劃編制、與申請認證組織溝通、進行相關文件查閱、審
查前組內(nèi)培訓及溝通等時間，可在下表計算的基準人日基礎上×0.8，以計算現(xiàn)場審查人日。
監(jiān)督審查管理部門基準人日為初次審查人日1/2，再認證基準人日為初次審查人日的
2/3。
服務認證初次審查基準人日表
管理部門審查人日分公司及區(qū)域公司（個）運行維護服務項目現(xiàn)場（個）
集中式光伏發(fā)電站：2人日/個；
6人日1人日/個
分布式光伏發(fā)電站：1人日/個
5.3審查抽樣
5.3.1分層抽樣規(guī)則
除總部管理部門以外，其他管理層次（分公司、區(qū)域公司），在考慮多區(qū)域現(xiàn)場的差異
性的基礎上，隨機抽查一個（分公司、區(qū)域公司），保證審查抽樣應具有代表性。
5.3.2根據(jù)申請的認證審查范圍，應按類別抽查正在提供運維服務的項目現(xiàn)場，并應確保抽
取的樣本能夠覆蓋申請認證組織的全部光伏發(fā)電站運維服務類別。
5.3.3初審、再認證應抽查申請認證組織所有運維服務環(huán)保設施的類別。監(jiān)督期應抽查集中
式光伏發(fā)電站運維服務項目現(xiàn)場。
5.3.4周期性審查方案中的抽樣方案，應避免同一組織連續(xù)2年抽查同一個運維服務項目部，
以確保抽樣樣本具備一定的代表性。
4
5.4審查計劃
審查計劃應在審查目的、審查準則、審查范圍、擬實施現(xiàn)場審查活動的場所和日期（包
括神秘顧客體驗活動）、審查員的職責分工中明確與“光伏運維服務認證要求”相關內(nèi)容。
計劃編制一般由組長完成。
初次審查、監(jiān)督審查申請?zhí)岣咴u價級別、再認證審查時，審查計劃應包括“光伏運維服
務認證要求”全部條款要求，覆蓋本認證規(guī)則的要求，并安排神秘顧客體驗活動。
例行監(jiān)督審查時應能夠覆蓋實施運維服務所必須的過程及相關管理要求至少包括：5.4、
5.5、5.6、6、7章節(jié)要求。
6.審查實施
6.1運行維護管理文件審查
運行維護管理文件審查應由具備專業(yè)能力的審查員實施，文件審查應結(jié)合管理部門現(xiàn)場
審查實施，發(fā)現(xiàn)的不符合，應要求申請認證組織限期落實整改。
6.2服務認證審查實施
組長應按照“光伏運維服務認證要求”和審查計劃的規(guī)定，組織審查組成員做好服務認
證審查工作，審查主要步驟和要求如下：
6.2.1首次會議
組長主持召開服務認證的首次會議。主要內(nèi)容包括：
——雙方介紹主要成員；
——說明“光伏運維服務認證審查計劃”，確認是否可行；
——明確服務認證審查的目的、范圍、準則；
——介紹審查方法、程序和判定準則；
——宣讀審查組成員現(xiàn)場簽署的公正性、保密性聲明，告知對審查員不良行為進行申
訴、投訴的渠道和聯(lián)系方式；
——請申請人介紹簡要介紹企業(yè)情況；
——明確陪同人員及其職責；
——說明申請人需要限制的條件和要求；
——澄清疑問；
——明確末次會議的內(nèi)容、時間和地點。
6.2.2現(xiàn)場審查實施。
1）通過查閱、問詢、溝通等方式對“光伏運維服務認證要求”的所有要求進行現(xiàn)場檢
查。
審查組可參考“光伏發(fā)電站運行維護指南”詳見附錄I，收集審查證據(jù)，形成審查發(fā)現(xiàn)，
包括符合證據(jù)和不符合證據(jù)，審查員及時做好審查記錄，包括未達成一致意見的記錄，確保
審查證據(jù)的可追溯性和可重現(xiàn)性。
5
2）神秘顧客體驗活動安排
a)申請認證的組織應向?qū)彶榻M提供聯(lián)系方式；
b)審查組成員對客戶運行維護的光伏發(fā)電站進行抽樣調(diào)查，驗證其對申請組織的滿意度。
6.2.3審查結(jié)論
1)審查發(fā)現(xiàn)的不符合項，確定不符合項的事實和性質(zhì)，包括：
a)觀察項，即因證據(jù)不足，或?qū)佥p微的不符合事件，采取口頭表述或以問題清單的方式
提請被審查方注意；
b)一般不符合項，即屬個別、孤立的事件，且未涉及到產(chǎn)品或服務的主要質(zhì)量特性的情
況，應出具書面的“不符合項通知單”，并采取書面驗證和下次檢查的方式進行跟蹤；
c)嚴重不符合項，涉及到服務的主要質(zhì)量特性的情況，應出具書面的“不符合項通知單”，
必要時，采取現(xiàn)場驗證的方式進行跟蹤；
2)形成定性評價結(jié)論，通常有如下幾種情況：
——無不符合項，服務認證審查通過；
——存在一般性不符合項，被審查方可限期整改，評審組驗證有效后可通過現(xiàn)場審查，
否則不通過；
——存在嚴重不符合項，必要時，評審組現(xiàn)場驗證有效后可通過現(xiàn)場審查，否則不通過。
3)形成定量評價結(jié)論
a）應從運行維護能力、運行維護過程管理、運行維護管理評價三個維度，對運行維護
服務單位進行綜合評價，根據(jù)附錄A計算得出運行維護管理綜合評價指數(shù)(SQI)，運行維護
管理指標權(quán)重見附錄C及光伏運行維護服務評分原則見附錄D。
運行維護服務單位的量化管理等級劃分見附錄E，共分為5個等級，最高等級為AAAAA，
評價得分50分以下或特別扣分項達到3個及以上，應評價為不合格。
b)評審組匯總所有的符合證據(jù)和不符合證據(jù)，對照本認證規(guī)則附錄給出的評分規(guī)則，進
行量化評分（運維服務綜合評價指數(shù)SQI）。
c)神秘顧客體驗結(jié)果
---對服務要求有應答，客戶基本滿意，得10分。
---能提供服務，客戶較滿意，得15分。
---能及時提供服務，客戶滿意度較高，得20分。
6.2.4服務認證審查報告
對“光伏運維服務認證要求”及本認證規(guī)則所列要求進行評價，并最終推薦是否認證注
冊（含服務星級評定結(jié)果）、并確定服務認證范圍。
6.2.5末次會議
由組長主持召開末次會議。主要內(nèi)容包括：
a）重申審查的目的、范圍、準則；
6
b)對審查的總體情況做出評價；
c)宣讀“不符合項通知單”，并請被審查方作必要的澄清后，予以確認。并告知對不符
合項采取糾正和（或）糾正措施的要求，包括時限的要求；
d)宣讀審查結(jié)論；
e)重申公正性、保密性承諾；
f)重申抽樣審查的風險，告知雙方應承擔的責任和義務；
g)告知認證評價決定的形成過程，以及批準、保持、擴大、暫停、撤消的條件；
h)告知認證證書和認證標志的使用要求；
i)告知申訴、投訴和爭議事項的受理渠道和聯(lián)系方式。
j)獲證后的監(jiān)督要求；
k)被審查方負責人講話；
l)其它需要說明的事項。
當審查組和被審查方對審查結(jié)論不能達成共識時，應將雙方意見予以記錄，報審核管理
處后提出處理意見。
7.認證審查決定
技術(shù)管理處選擇具備申請領域?qū)I(yè)能力的人員，對每一個服務認證審查項目進行評定，
服務認證案卷的審查應從認證各個環(huán)節(jié)進行質(zhì)量評定，包括：合同評審、審查策劃、審查準
備、審查計劃、現(xiàn)場審查準備及培訓、現(xiàn)場審查工作質(zhì)量控制、資料整理。
評定人員填寫相關服務認證審查項目審定記錄，并向中心技術(shù)委員會給出是否予以推薦
注冊或繼續(xù)保持認證注冊資格的結(jié)論，由技術(shù)委員會做出認證決定。
8.認證證書及認證標志的使用
8.1中心技術(shù)委員會做出認證決定后，應向申請組織頒發(fā)認證證書，授權(quán)使用認證標識。
8.2認證證書和認證標志的所有權(quán)歸中心所有，經(jīng)中心的許可，獲證組織方能使用認證證書
和認證標志。
8.2.1使用認證證書和認證標志的要求，即獲證方必須履行的義務包括：
a)不得損害中心的聲譽，使用認證標志服務，必須滿足認證標準的要求；
b)正確宣傳認證標志的含義，不得以誤導購買者的方式使用認證標志；
c)不得在批準使用的范圍外使用認證標志，不得將標志從對應的獲證服務轉(zhuǎn)到另一類服
務，不得出售和轉(zhuǎn)讓；
d)承擔在不滿足認證標準要求的服務上使用認證標志引起的全部法律責任；
e)不得將標志變形使用；
f)在暫停、撤消、注銷認證資格后，獲證方不得繼續(xù)使用認證證書（包括證書復印件）
和（或）認證標志。
7
8.2.2獲證方享有的權(quán)利，包括：
a)認證證書帶有專屬性質(zhì)，標志經(jīng)注冊后其使用受法律保護，獲證方具有專門的使用權(quán)；
b)享有因使用認證標志而獲得的合法經(jīng)濟利益；
c)對妨礙合法使用認證標志的行為向中心提出投訴。
9.審查案卷資料
9.1審查案卷資料歸檔
審查案卷資料由技術(shù)管理處負責整理歸檔，服務認證審查資料歸檔明細表詳見附錄G。
8
附錄A（規(guī)范性附錄）
運行維護管理綜合評價指數(shù)（SQI）計算方法
A.1運行維護管理綜合評價指數(shù)（SQI），按式（A.1）計算：
KSQI
………………（A.1）
α+β+γ=1
KSQI=??+??+??
式中：
——運行維護能力指標所占權(quán)重；
——運行維護能力建設指數(shù)；
?
——運行維護過程指標所占權(quán)重；
?
——運行維護過程控制指數(shù)；
?
——運行維護評價指標所占權(quán)重；
?
——運行維護管理評價指數(shù)。
?
?
A.2運行維護能力建設指數(shù)，表示運行維護能力滿足運行維護管理（標準/準則）要求的
程度。以為運行維護能力建設評價指標得分（i=1，2，…，11），共11個能力評價指標，
?
對應的權(quán)重為wi。按式（A.2）計算：
??
?
i11
A(Aiwi)
i1
………………（A.2）
A.3運行維護過程控制指數(shù)，表示運行維護過程滿足運行維護管理（標準/準則）要求的
程度，按式（A.3）計算：
?
inkn
∕
B(BiBk)Bk
i1k1
………………（A.3）
式中：
——某光伏發(fā)電站的過程指數(shù)；
——某光伏發(fā)電站的裝機容量。
??
以（j=1，2，3）為某光伏發(fā)電站的過程評價指標得分，共3個過程評價指標，對應
??
的權(quán)重為wj，光伏發(fā)電站的過程指數(shù)按式（D.4）計算：
??
??
9
j3
i………………（A.4）
B(Bjwj)
j1
A.4運行維護管理評價指數(shù)，表示運行維護管理指標滿足運行維護管理（標準/準則）要
求的程度，按式（D.5）計算：
?
inkn
C(CiBk)/Bk
………………（A.5）
i1k1
式中：
——某光伏發(fā)電站的運行維護管理指數(shù)；
——某光伏發(fā)電站的裝機容量。
??
以（j=1,2，3）為某光伏發(fā)電站的過程評價指標得分，共3個過程評價指標，對應的
??
權(quán)重為w，光伏發(fā)電站的運行維護管理指數(shù)C按式（D.6）計算：
??ki
?=3
??=