理財顧問委托合同三篇

理財顧問委托合同三篇《合同篇一》合同編號：____________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鑒于甲方需要專業(yè)的理財顧問服務(wù)，乙方具備并此類服務(wù)的能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠實、信任的原則，就甲方委托乙方理財顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)向甲方以下服務(wù)：（1）理財規(guī)劃建議，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)配置、風(fēng)險管理等方面的咨詢；（2）根據(jù)市場情況，定期向甲方投資建議和分析報告；（3）協(xié)助甲方實施理財計劃，并相關(guān)的操作指導(dǎo)；（4）其他雙方約定的理財顧問服務(wù)。1.2乙方應(yīng)確保的理財顧問服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，不得違反國家關(guān)于金融理財業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。第二條服務(wù)期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約____年。第三條費用及支付3.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：人民幣____元整），用于支付乙方理財顧問服務(wù)的成本及報酬。3.2甲方支付服務(wù)費用的方式為：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付當(dāng)季度的服務(wù)費用。3.3乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付服務(wù)費用。第四條乙方的義務(wù)和責(zé)任4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況和需求，專業(yè)的理財顧問服務(wù)，并確保服務(wù)內(nèi)容的真實性和合法性。4.2乙方應(yīng)妥善保管甲方的個人資料和財務(wù)信息，不得泄露給第三方，但法律另有規(guī)定的除外。4.3乙方在服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方有違法或違反合同行為，應(yīng)立即停止服務(wù)，并通知甲方。4.4乙方不得利用甲方的財務(wù)信息為自己或第三方謀取利益，不得從事與理財顧問服務(wù)無關(guān)的活動。第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方應(yīng)向乙方真實、準確、完整的財務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險承受能力等信息，以便乙方更好地服務(wù)。5.2甲方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)支付服務(wù)費用，逾期支付的，應(yīng)按逾期天數(shù)支付違約金，違約金計算方式為：逾期金額×逾期天數(shù)×日利率。日利率為人民幣____元/天。5.3甲方有權(quán)根據(jù)自身需求和市場情況，要求乙方調(diào)整理財顧問服務(wù)內(nèi)容。5.4甲方不得要求乙方從事違法或違反合同行為，不得利用乙方的服務(wù)進行非法活動。第六條爭議解決本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________（注：以上合同，具體內(nèi)容請根據(jù)實際情況和需求進行修改，并在簽訂前征求專業(yè)法律人士的意見。）《合同篇二》合同編號：____________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鑒于甲方需要專業(yè)的理財顧問服務(wù)，乙方具備并此類服務(wù)的能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠實、信任的原則，就甲方委托乙方理財顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)向甲方以下服務(wù)內(nèi)容：（1）進行全面的財務(wù)分析，包括但不限于資產(chǎn)負債表、收入支出表、投資組合分析等；（2）制定個性化的理財規(guī)劃，包括短、中、長期的投資目標和策略；（3）定期市場動態(tài)、投資產(chǎn)品分析及風(fēng)險評估報告；（4）協(xié)助甲方進行投資決策，操作指導(dǎo)和建議；（5）定期進行理財規(guī)劃的回顧與調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方需求的變化。1.2乙方向甲方的服務(wù)數(shù)量為：每季度至少一次全面理財規(guī)劃報告，并實時市場動態(tài)分析和投資建議。1.3乙方應(yīng)保證其的服務(wù)質(zhì)量符合以下標準：（1）信息準確無誤，分析深入、客觀；（2）服務(wù)響應(yīng)及時，解決甲方問題；（3）理財規(guī)劃切實可行，符合甲方的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力。第二條費用與支付2.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：人民幣____元整），用于支付乙方理財顧問服務(wù)的成本及報酬。2.2甲方支付服務(wù)費用的方式為：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付當(dāng)季度的服務(wù)費用。2.3乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付服務(wù)費用。第三條交付及驗收3.1乙方應(yīng)在每季度末的____日前向甲方交付最新的理財規(guī)劃報告及市場分析報告。3.2甲方應(yīng)在收到乙方交付的報告后____日內(nèi)進行驗收，并將驗收結(jié)果通知乙方。3.3如甲方對乙方交付的報告有任何異議，甲方應(yīng)在驗收期內(nèi)提出，并說明具體異議。第四條違約責(zé)任4.1乙方未按本合同約定服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定標準的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)補正，并有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未服務(wù)部分的服務(wù)費用。4.2甲方未按約定時間支付服務(wù)費用的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金計算方式為：逾期金額×逾期天數(shù)×日利率。日利率為人民幣____元/天。第五條知識產(chǎn)權(quán)5.1乙方在理財顧問服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報告、分析模型等，歸乙方所有。5.2甲方應(yīng)尊重乙方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方書面同意，不得復(fù)制、傳播或以其他方式使用乙方的知識產(chǎn)權(quán)成果。第六條合同變更與解除6.1任何一方如需變更或解除本合同，應(yīng)提前____天書面通知對方。6.2甲方如提前解除合同，應(yīng)支付乙方至解除日期為止的服務(wù)費用。6.3如因不可抗力或其他不可歸責(zé)于雙方的原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）真實、準確、完整的財務(wù)信息和其他必要信息；（2）按約定時間支付服務(wù)費用；（3）對乙方的服務(wù)進行驗收，并提出合理異議；（4）尊重乙方的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用乙方成果。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）專業(yè)、高效的理財顧問服務(wù)；（2）保護甲方的財務(wù)信息，不得泄露給第三方；（3）按約定時間交付服務(wù)成果，并保證服務(wù)質(zhì)量；（4）尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用甲方商標、名稱等。第八條爭議解決本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等，應(yīng)予以嚴格保密。9.2保密期限自本合同終止或解除之日起計算，為期____年。第十條其他約定10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份?！逗贤泛贤幪枺篲___________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鑒于甲方需要專業(yè)的理財顧問服務(wù)，乙方具備并此類服務(wù)的能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠實、信任的原則，就甲方委托乙方理財顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：第一條服務(wù)范圍與標準1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)向甲方以下服務(wù)：（1）進行全面財務(wù)分析，制定個性化的理財規(guī)劃；（2）市場動態(tài)、投資產(chǎn)品分析及風(fēng)險評估報告；（3）協(xié)助甲方進行投資決策，操作指導(dǎo)和建議；（4）定期進行理財規(guī)劃的回顧與調(diào)整。1.2乙方向甲方的服務(wù)質(zhì)量標準：（1）信息準確無誤，分析深入、客觀；（2）服務(wù)響應(yīng)及時，解決甲方問題；（3）理財規(guī)劃切實可行，符合甲方的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力。第二條服務(wù)期限與費用2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約____年。2.2甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：人民幣____元整），用于支付乙方理財顧問服務(wù)的成本及報酬。2.3甲方支付服務(wù)費用的方式為：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付當(dāng)季度的服務(wù)費用。第三條交付與驗收3.1乙方應(yīng)在每季度末的____日前向甲方交付最新的理財規(guī)劃報告及市場分析報告。3.2甲方應(yīng)在收到乙方交付的報告后____日內(nèi)進行驗收，并將驗收結(jié)果通知乙方。3.3如甲方對乙方交付的報告有任何異議，甲方應(yīng)在驗收期內(nèi)提出，并說明具體異議。第四條違約責(zé)任與賠償4.1乙方未按本合同約定服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定標準的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)補正，并有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未服務(wù)部分的服務(wù)費用。4.2甲方未按約定時間支付服務(wù)費用的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金計算方式為：逾期金額×逾期天數(shù)×日利率。日利率為人民幣____元/天。第五條知識產(chǎn)權(quán)保護5.1乙方在理財顧問服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報告、分析模型等，歸乙方所有。5.2甲方應(yīng)尊重乙方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方書面同意，不得復(fù)制、傳播或以其他方式使用乙方的知識產(chǎn)權(quán)成果。第六條合同的變更與解除6.1任何一方如需變更或解除本合同，應(yīng)提前____天書面通知對方。6.2甲方如提前解除合同，應(yīng)支付乙方至解除日期為止的服務(wù)費用。6.3如因不可抗力或其他不可歸責(zé)于雙方的原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。第七條雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）真實、準確、完整的財務(wù)信息和其他必要信息；（2）按約定時間支付服務(wù)費用；（3）對乙方的服務(wù)進行驗收，并提出合理異議；（4）尊重乙方的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用乙方成果。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）專業(yè)、高效的理財顧問服務(wù)；（2）保護甲方的財務(wù)信息，不得泄露給第三方；（3）按約定時間交付服務(wù)成果，并保證服務(wù)質(zhì)量；（4）尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用甲方商標、名稱等。第八條爭議解決本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)