基金從業(yè)-證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第一節(jié)海外市場(chǎng)發(fā)展

基金從業(yè)-證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第一節(jié)海外市場(chǎng)發(fā)展1.【單選題】UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括()。A.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并（江南博哥）購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購(gòu)大型基金的趨勢(shì)B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)C.跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)D.引進(jìn)基金管理公司通行證正確答案：A參考解析：UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：D正確：①引進(jìn)基金管理公司通行證?；鸸芾砉緦⒈辉试S直接從事跨境基金管理，而不需要在基金所在地指定服務(wù)提供商，除非托管銀行有此要求。C正確：②跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)。A錯(cuò)誤：③為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的大型基金并購(gòu)小型基金的趨勢(shì)。④引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)(master-reederstructure)基金以促進(jìn)(大多由稅改驅(qū)動(dòng)的)資產(chǎn)池的組建，允許某一UCITS基金(從基金)被另一UCITS基金(主基金)完全投資，幫助UCITS基金實(shí)現(xiàn)更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和更低的經(jīng)營(yíng)成本，使得法律框架對(duì)于有意創(chuàng)立基金的機(jī)構(gòu)投資者更具吸引力。B正確：⑤以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”(keyinformation

forinvestors)文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)。后者通常被認(rèn)為太過(guò)復(fù)雜而不利于投資者的理解，而新的標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)鍵投資者信息文件則能向投資者提供公平、清晰和易懂的信息。綜上，該題選A。1.【單選題】UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括()。A.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購(gòu)大型基金的趨勢(shì)B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)C.跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)D.引進(jìn)基金管理公司通行證正確答案：A參考解析：UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：D正確：①引進(jìn)基金管理公司通行證?；鸸芾砉緦⒈辉试S直接從事跨境基金管理，而不需要在基金所在地指定服務(wù)提供商，除非托管銀行有此要求。C正確：②跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)。A錯(cuò)誤：③為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的大型基金并購(gòu)小型基金的趨勢(shì)。④引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)(master-reederstructure)基金以促進(jìn)(大多由稅改驅(qū)動(dòng)的)資產(chǎn)池的組建，允許某一UCITS基金(從基金)被另一UCITS基金(主基金)完全投資，幫助UCITS基金實(shí)現(xiàn)更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和更低的經(jīng)營(yíng)成本，使得法律框架對(duì)于有意創(chuàng)立基金的機(jī)構(gòu)投資者更具吸引力。B正確：⑤以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”(keyinformation

forinvestors)文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)。后者通常被認(rèn)為太過(guò)復(fù)雜而不利于投資者的理解，而新的標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)鍵投資者信息文件則能向投資者提供公平、清晰和易懂的信息。綜上，該題選A。2.【單選題】下列關(guān)于UCITS指令，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.為歐盟各成員國(guó)的開(kāi)放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)B.結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)C.歐盟成員國(guó)各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國(guó)符合要求的基金即可在其他成員國(guó)面向個(gè)人投資者發(fā)售，無(wú)須再申請(qǐng)認(rèn)可D.符合要求的基金管理公司可以管理在其他成員國(guó)發(fā)行的基金正確答案：B參考解析：ACD正確：UCITS指令旨在為歐盟各成員國(guó)的開(kāi)放式基金建立一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，歐盟成員國(guó)各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國(guó)符合UCITS指令要求的基金即可在其他成員國(guó)面向個(gè)人投資者發(fā)售，無(wú)須再申請(qǐng)認(rèn)可。B錯(cuò)誤：AIFMD結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調(diào)成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。綜上，該題選B。3.【單選題】下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類(lèi)投資基金的中心正確答案：C參考解析：ABD正確，C錯(cuò)誤：作為歐洲第一、世界第八大金融中心，盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)、全世界20%的管理資產(chǎn)，同時(shí)也是另類(lèi)投資基金的中心。綜上，該題選C。3.【單選題】下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類(lèi)投資基金的中心正確答案：C參考解析：ABD正確，C錯(cuò)誤：作為歐洲第一、世界第八大金融中心，盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)、全世界20%的管理資產(chǎn)，同時(shí)也是另類(lèi)投資基金的中心。綜上，該題選C。4.【單選題】歐盟《另類(lèi)投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定B.資金分配

C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求正確答案：B參考解析：ACD屬于，B不屬于：該指令的主要內(nèi)容包括以下幾方面：注冊(cè)監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、基金杠桿水平和流動(dòng)性要求、管理人薪酬、資金托管、私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定、初始資本金要求。綜上，該題選B。5.【單選題】歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是（）。A.銀行B.公證員C.律師D.以上都正確正確答案：D參考解析：歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關(guān)的保管職能的受法律或監(jiān)管認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。6.【單選題】下列關(guān)于AIFMD指令中關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的說(shuō)法，不正確的是（）。A.歐洲證券和市場(chǎng)管理局（ESMA）負(fù)責(zé)對(duì)各成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和協(xié)調(diào)B.歐盟各成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)管C.AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬(wàn)歐元D.ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國(guó)對(duì)AIFMD的一致應(yīng)用正確答案：C參考解析：ABD正確：屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的內(nèi)容。歐盟各成員國(guó)在AIFMD的框架下制定具體規(guī)則，并由其證券監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。同時(shí)，新設(shè)的ESMA負(fù)責(zé)對(duì)各成員國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和協(xié)調(diào)，加強(qiáng)歐盟層面的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置。ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國(guó)對(duì)AIFMD的一致應(yīng)用。C錯(cuò)誤：屬于AIFMD中的初始資本金要求的內(nèi)容；綜上，該題選C。7.【單選題】國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在()。A.馬德里B.紐約C.上海D.瑞士正確答案：A參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在西班牙馬德里。8.【單選題】對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括()。A.母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式C.東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式D.他國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式正確答案：D參考解析：ABC屬于，D不屬于：考慮到各國(guó)法律及管理制度的不同，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出了三種可供選擇的模式，即母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。綜上，該題選D。9.【單選題】國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，()的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專(zhuān)業(yè)水平更高。A.基金管理人內(nèi)部B.社會(huì)公眾C.基金業(yè)行業(yè)自律組織D.其他金融行業(yè)正確答案：C參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。由于自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專(zhuān)業(yè)水平更高，可能對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)更快、更靈活。10.【單選題】1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》正確答案：A參考解析：1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。11.【單選題】UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在()等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷(xiāo)售C.法律適用D.基金銷(xiāo)售及信息披露正確答案：D參考解析：根據(jù)母國(guó)管轄為主的原則，在基金及基金管理公司的核準(zhǔn)、監(jiān)管、投資、銷(xiāo)售、信息披露、法律適用等方面都由母國(guó)的監(jiān)管機(jī)關(guān)行使管轄權(quán)，東道國(guó)則可以在基金銷(xiāo)售及信息披露等方面行使管轄權(quán)。12.【單選題】UCITS指令的管轄原則，是以()為主，()為輔。A.歐盟：母國(guó)B.母國(guó)；歐盟C.母國(guó)；東道國(guó)D.東道國(guó)；母國(guó)正確答案：C參考解析：UCITS指令的管轄原則以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔?；鹨云渥?cè)國(guó)或管理基金的基金管理公司的注冊(cè)國(guó)為母國(guó)。13.【單選題】AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。A.5％B.8％C.10％D.15％正確答案：C參考解析：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10％及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露，還應(yīng)確保公司董事會(huì)向員工通報(bào)此持股情況。14.【單選題】()是歐洲最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心。A.瑞士B.愛(ài)爾蘭C.英國(guó)D.盧森堡正確答案：D參考解析：盧森堡是歐洲最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心。作為國(guó)際金融中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心，盧森堡的優(yōu)勢(shì)并不在貨幣清算、國(guó)際貿(mào)易或證券交易領(lǐng)域，而在于投資基金管理業(yè)務(wù)。15.【單選題】下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令中對(duì)投資政策的規(guī)定，說(shuō)法正確的是()。A.基金可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于兩年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％C.關(guān)于申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布一次D.基金可以在通知東道國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)三個(gè)月后銷(xiāo)售，除非后者做出不批準(zhǔn)的決定正確答案：B參考解析：A錯(cuò)誤：基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券。B正確：基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國(guó)可將此比例提高到10%。C錯(cuò)誤：關(guān)于申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。D錯(cuò)誤：基金可以在通知東道國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)兩個(gè)月后銷(xiāo)售，除非后者做出不批準(zhǔn)的決定。綜上，該題選B。16.【單選題】()作為歐洲第一、世界第八大金融中心，且擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)、全世界20％的管理資產(chǎn)。A.盧森堡B.愛(ài)爾蘭C.法國(guó)D.德國(guó)正確答案：A參考解析：作為歐洲第一、世界第八大金融中心，盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)、全世界20%的管理資產(chǎn)，同時(shí)也是另類(lèi)投資基金的中心。17.【單選題】()已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國(guó)外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。A.英國(guó)B.中國(guó)C.法國(guó)D.德國(guó)正確答案：A參考解析：目前，英國(guó)已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍也是除美國(guó)之外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。18.【單選題】金融市場(chǎng)的國(guó)際化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在()。Ⅰ國(guó)際融資證券化Ⅱ證券投資國(guó)際化Ⅲ證券交易國(guó)際化Ⅳ金融貿(mào)易跨國(guó)化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確，Ⅳ錯(cuò)誤：金融市場(chǎng)的國(guó)際化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在國(guó)際融資證券化、證券投資國(guó)際化、證券交易國(guó)際化等方面，又為投資基金的國(guó)際化發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。綜上，該題選B。19.【單選題】從投資角度來(lái)看，本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)的目的是()。Ⅰ自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的Ⅱ把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)Ⅲ最大化基金投資者利益Ⅳ資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確正確：從投資角度來(lái)看，本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的，把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資者利益；同時(shí)資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益。綜上，該題選D。20.【單選題】從風(fēng)險(xiǎn)分散角度來(lái)看，投資基金國(guó)際化的意義是()。Ⅰ較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ?qū)τ谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖能起到一定的作用Ⅲ通過(guò)在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行資產(chǎn)分配，可以在一定程度上減少發(fā)達(dá)國(guó)家證券投資收益下降的沖擊Ⅳ能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：Ⅰ、Ⅱ正確：從風(fēng)險(xiǎn)分散角度來(lái)看，國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至對(duì)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖都能起到一定的作用。Ⅲ正確：特別是，近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家呈現(xiàn)不同步的經(jīng)濟(jì)周期，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)處于低谷時(shí)，新興的發(fā)展中國(guó)家仍然以較高的速度發(fā)展，通過(guò)在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行資產(chǎn)分配，可以一定程度上減少發(fā)達(dá)國(guó)家證券投資收益下降的沖擊。對(duì)于投資對(duì)象國(guó)而言，國(guó)外基金在本國(guó)證券市場(chǎng)上投資，購(gòu)買(mǎi)本國(guó)證券市場(chǎng)上的投資產(chǎn)品，是一種較好的融資方式。Ⅳ錯(cuò)誤：屬于從投資角度來(lái)看的意義。綜上，該題選D。21.【單選題】下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管原則，說(shuō)法正確的是()。Ⅰ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的法規(guī)Ⅲ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露Ⅳ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循的原則作了明確的規(guī)定：Ⅰ正確：首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)；Ⅱ正確：其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的法規(guī)；Ⅲ正確：再次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露，從而判斷證券投資基金是否適合于一個(gè)特定投資者并評(píng)估投資者在該組合中權(quán)益的價(jià)值；Ⅳ正確：最后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)。綜上，該題選D。22.【單選題】下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度，說(shuō)法正確的是()。Ⅰ歐盟的證券投資基金監(jiān)管體系以《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》為核心Ⅱ歐盟的另類(lèi)投資基金受《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》監(jiān)管Ⅲ歐盟的另類(lèi)投資基金受《另類(lèi)投資基金管理人指令》監(jiān)管Ⅳ歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上分為兩類(lèi)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：Ⅰ正確：歐盟的證券投資基金監(jiān)管體系以《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)為核心。Ⅱ錯(cuò)誤，Ⅲ正確：另類(lèi)投資基金受《另類(lèi)投資基金管理人指令》(AIFMD)監(jiān)管。Ⅳ正確：歐盟（EU）金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金，即證券投資基金；第二類(lèi)是所謂的另類(lèi)投資基金，它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類(lèi)型投資基金的合稱(chēng)。綜上，該題選D.23.【單選題】《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》中，第二部分認(rèn)為投資者權(quán)利包括()。Ⅰ受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營(yíng)者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失Ⅱ享受出色的基金管理服務(wù)Ⅲ重大事項(xiàng)知情權(quán)Ⅳ受到基金公司公平對(duì)待A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：第二部分是投資者權(quán)利。該部分認(rèn)為基金投資者擁有的權(quán)利包括：Ⅰ正確：受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營(yíng)者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失；Ⅱ正確：享受出色的基金管理服務(wù)；Ⅲ正確