（評(píng)審階段）生產(chǎn)質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定

1XX科技有限公司生產(chǎn)質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定編號(hào)：ZYYNT-GL-11版序：1/0頁(yè)碼：1/5生效日期：2024/12/21.目的為提高全員質(zhì)量和成本意識(shí)，遵循產(chǎn)品質(zhì)量是做出來(lái)的非檢驗(yàn)出來(lái)的，樹(shù)立全員參與、全員品管，為此，為確保生產(chǎn)與質(zhì)量事故的責(zé)任得到落實(shí)，促進(jìn)公司管理改善，特制定本規(guī)定。2.適用范圍適用于所有造成公司經(jīng)濟(jì)損失事故的處理。3.定義3.1事故：公司內(nèi)部和外部發(fā)生的各種異常。（本規(guī)定的事故指公司內(nèi)部生產(chǎn)事故和公司內(nèi)/外部質(zhì)量事故。）3.1.1生產(chǎn)事故:因品質(zhì)異常、工序停產(chǎn)、人員傷亡、模具或設(shè)備損壞以及火災(zāi)等原因，產(chǎn)生了額外的成本費(fèi)用，均為生產(chǎn)事故。本規(guī)定定義的生產(chǎn)事故，均指發(fā)生在公司內(nèi)部并產(chǎn)生費(fèi)用的所有異常。NO.事故類(lèi)別事故類(lèi)別標(biāo)準(zhǔn)1特大生產(chǎn)事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失≥20000元2重大生產(chǎn)事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失>5000元＜20000元3一般生產(chǎn)事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失>1000元≤5000元4輕微生產(chǎn)事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失≤1000元3.1.2質(zhì)量事故：因客戶(hù)投訴（退貨、索賠、免費(fèi)補(bǔ)件、返工）、延遲交貨或取消訂單等原因，產(chǎn)生了額外的成本費(fèi)用，均為質(zhì)量事故。本規(guī)定定義的質(zhì)量事故，均指產(chǎn)生在公司內(nèi)/外部并產(chǎn)生費(fèi)用的所有異常。NO.事故類(lèi)別事故類(lèi)別標(biāo)準(zhǔn)1特大質(zhì)量事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失≥20000元2重大質(zhì)量事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失>5000元＜20000元3一般質(zhì)量事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失>1000元≤5000元4輕微質(zhì)量事故事故直接經(jīng)濟(jì)損失≤1000元3.2成本損失：指公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所發(fā)生的各種資金耗費(fèi)。3.3賠償:員工因工作失職，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。公司根據(jù)本管理規(guī)定，對(duì)員工實(shí)行一定金額的索賠。索賠金額在員工月工資中一次性扣除或分月扣除。3.4全部責(zé)任：承擔(dān)事故發(fā)生的全部過(guò)錯(cuò)和責(zé)任份額。3.5主要責(zé)任：就是導(dǎo)致事故發(fā)生的主要過(guò)錯(cuò)者，承擔(dān)大部分的責(zé)任份額。3.6次要責(zé)任：就是導(dǎo)致事故發(fā)生的次要過(guò)錯(cuò)者，承擔(dān)少部分的責(zé)任份額。3.7同等責(zé)任：就是雙方或三方或多方，在事故中都負(fù)相同的責(zé)任，各自承擔(dān)相等的責(zé)任份額。3.8連帶責(zé)任：是責(zé)任人的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或同級(jí)部門(mén)，在事故中，對(duì)責(zé)任人的責(zé)任承擔(dān)一定比例的責(zé)任份額。3.9減賠：公司推行人性化管理和教育管理，因此，根據(jù)事故性質(zhì)和責(zé)任人態(tài)度，可選擇性減少索賠額。3.10事故制造部門(mén)：造成該事故發(fā)生的直接部門(mén)，有事中控制的主要責(zé)任，一般指生產(chǎn)生產(chǎn)部。3.11事故間接部門(mén)：間接導(dǎo)致問(wèn)題產(chǎn)生的部門(mén)，有事中控制的連帶責(zé)任。3.12事故源頭部門(mén)：由于過(guò)程、工裝/模具等設(shè)計(jì)不完善，造成事故風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，由技術(shù)部負(fù)責(zé)；對(duì)于質(zhì)量控制等體系存在的事故風(fēng)險(xiǎn)，源頭部門(mén)為品質(zhì)部；安全事故則由行政部負(fù)責(zé)。3.13事故失控部門(mén)：因事故監(jiān)控失職或造成事故流出至客戶(hù)（含下道工序）的部門(mén)，有事后把關(guān)的全部責(zé)任，一般指品質(zhì)部。4.權(quán)責(zé)4.1銷(xiāo)售部：負(fù)責(zé)客戶(hù)投訴信息的反饋、統(tǒng)計(jì)，監(jiān)督品質(zhì)部對(duì)質(zhì)量事故的處理。4.2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)內(nèi)外質(zhì)量事故（不含生產(chǎn)事故）的調(diào)查、分析和提報(bào)，審批輕微質(zhì)量事故的賠償認(rèn)定。4.3生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)各類(lèi)生產(chǎn)事故（不含質(zhì)量事故）的調(diào)查、分析和提報(bào)，審批輕微生產(chǎn)事故的賠償認(rèn)定。4.4管代：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)對(duì)應(yīng)各類(lèi)事故的處理，并審批一般生產(chǎn)事故和一般質(zhì)量事故的處理報(bào)告。4.5副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)審批重大（特大）生產(chǎn)事故和重大（特大）質(zhì)量事故的處理報(bào)告。4.6行政部：負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)事故處理報(bào)告進(jìn)行登記、存檔，監(jiān)督生產(chǎn)部和品質(zhì)部對(duì)事故的處理，并對(duì)責(zé)任人執(zhí)行索賠（工資中予以扣除）以及對(duì)已發(fā)生的事故，隨時(shí)進(jìn)行選項(xiàng)調(diào)查并匯報(bào)總經(jīng)理。4.7財(cái)務(wù)部：對(duì)各類(lèi)事故處理報(bào)告中的涉及到的質(zhì)量成本的統(tǒng)計(jì)分析。5.損失核算12xx科技有限公司生產(chǎn)質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定編號(hào)：ZYYNT-GL-11版序：1/0頁(yè)碼：2/5生效日期：2024/12/25.1內(nèi)部和外部產(chǎn)品報(bào)廢：根據(jù)成本價(jià)格（含材料、人工費(fèi)、電費(fèi)、設(shè)備折舊、輔料費(fèi)）分擔(dān)進(jìn)行處罰，由財(cái)務(wù)部核算。5.2模具（工裝、夾具、量具）損壞：（制作費(fèi)用/預(yù)估使用壽命）*（預(yù)估使用壽命-已使用壽命）。此公式中“壽命”可以用：數(shù)量、天、小時(shí)等，作為計(jì)量單位，費(fèi)用由財(cái)務(wù)部核算（可根據(jù)前期產(chǎn)品報(bào)價(jià)單）（銷(xiāo)售部）。5.3返工返修：人工費(fèi)+報(bào)廢費(fèi)（如果有），由生產(chǎn)部進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（“返工返修通知單”涉及費(fèi)用欄），然后提交財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行核算。5.4設(shè)備損壞：維修費(fèi)+人工費(fèi)+零件更換費(fèi)，由生產(chǎn)部提供“設(shè)備工裝檢修保養(yǎng)通知單/報(bào)修單&設(shè)備工裝異常報(bào)告/維修保養(yǎng)記錄》”至財(cái)務(wù)部，費(fèi)用由財(cái)務(wù)部核算。5.客戶(hù)索賠：索賠費(fèi)，由銷(xiāo)售部或采購(gòu)部（涉及供應(yīng)商責(zé)任時(shí)）提供。5.6影響交貨：運(yùn)輸費(fèi)（空運(yùn)費(fèi)），由銷(xiāo)售部或采購(gòu)部提供。設(shè)備報(bào)廢及火災(zāi)：損失費(fèi)由生產(chǎn)部組織公司部門(mén)會(huì)議討論、評(píng)估后提供，工傷事故由行政部提供。6.減賠標(biāo)準(zhǔn)6.1總經(jīng)理決定特大事故和重大事故的減賠金額（賠償金額的5-20%）的取舍，除總經(jīng)理代理人外，別人無(wú)減賠金額分配權(quán)。6.2管理者代表決定一般事故的減賠金額（賠償金額的5-15%）的取舍，管理者代表外，別人無(wú)減賠金額分配權(quán)。6.3品質(zhì)經(jīng)理和生產(chǎn)經(jīng)理決定輕微事故的減賠金額（賠償金額的5-10%）的取舍，除其代理人外，別人無(wú)減賠金額分配權(quán)。6.4公司一次性索賠費(fèi)用不超過(guò)員工當(dāng)月工資的20%，當(dāng)月超出的賠償部分，可移下月分月索賠。7.責(zé)任劃分7.1部門(mén)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（非人為故意，執(zhí)行事故具體責(zé)任分擔(dān)金額按下表一）表一：公司與員工分擔(dān)金額界線標(biāo)準(zhǔn)損失金額成本費(fèi)用NN≦5000元N>5000元員工承擔(dān)N*30%N*20%公司承擔(dān)N*70%N*80%其中30%、70%按部門(mén)比例分?jǐn)倳r(shí),參照如下標(biāo)準(zhǔn)表二執(zhí)行）表二：公司與員工責(zé)任分檔界線比例標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任類(lèi)別項(xiàng)目類(lèi)別全部責(zé)任主要責(zé)任次要責(zé)任間接責(zé)任同等責(zé)任承擔(dān)比例100%60%30～40%10～20%比例均等簡(jiǎn)稱(chēng)全責(zé)主責(zé)次責(zé)間責(zé)同責(zé)7.2部門(mén)責(zé)任認(rèn)定當(dāng)事故發(fā)生后，在分析責(zé)任和落實(shí)責(zé)任時(shí)，首先要確定部門(mén)的責(zé)任，認(rèn)定部門(mén)責(zé)任，參照下表：NO地點(diǎn)事故費(fèi)用產(chǎn)生項(xiàng)目簡(jiǎn)述全責(zé)主責(zé)次責(zé)間責(zé)1客戶(hù)產(chǎn)品已出廠，因尺寸超差及外觀不良造成客戶(hù)投訴、退貨或索賠等損失（投訴數(shù)量超過(guò)10%）-品質(zhì)部生產(chǎn)部2客戶(hù)產(chǎn)品已出廠，因尺寸超差及外觀不良造成客戶(hù)投訴、退貨或索賠等損失（投訴數(shù)量低于10%）-生產(chǎn)部品質(zhì)部3客戶(hù)產(chǎn)品已出廠，因外觀不良造成客戶(hù)投訴、退貨或索賠等損失（因?yàn)榘b設(shè)計(jì)缺陷）-技術(shù)部--4客戶(hù)產(chǎn)品已出廠，因圖紙版本問(wèn)題造成客戶(hù)投訴、退貨或索賠等損失（最新版圖紙未傳達(dá)到技術(shù)部）-銷(xiāo)售部--5客戶(hù)產(chǎn)品已出廠，因圖紙版本問(wèn)題造成客戶(hù)投訴、退貨或索賠等損失（最新版圖紙未下發(fā)至文控）-技術(shù)部--6公司因產(chǎn)品外觀原因造成返工或報(bào)廢等損失，未流入下工序-生產(chǎn)部品質(zhì)部-xx科技有限公司生產(chǎn)質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定編號(hào)：ZYYNT-GL-11版序：1/0頁(yè)碼：3/5生效日期：2024/12/2NO.地點(diǎn)事故費(fèi)用產(chǎn)生項(xiàng)目簡(jiǎn)述全責(zé)主責(zé)次責(zé)間責(zé)9公司因產(chǎn)品外觀原因造成返工或報(bào)廢等損失，已經(jīng)流入下工序-生產(chǎn)部品質(zhì)部-11公司未送檢未做首檢或首檢失誤導(dǎo)致產(chǎn)品報(bào)廢或返工等損失（常規(guī)量檢具檢不到的尺寸生產(chǎn)部無(wú)責(zé)）-品質(zhì)部生產(chǎn)部-12公司產(chǎn)品因尺寸等偏差原因造成返工或報(bào)廢等損失10%以上操作工需承擔(dān)責(zé)任，報(bào)廢30%以下檢驗(yàn)員不承擔(dān)責(zé)任，報(bào)廢50%以下車(chē)間帶班不承擔(dān)責(zé)任。-生產(chǎn)部品質(zhì)部-13公司操作工或調(diào)機(jī)技術(shù)員損壞設(shè)備、模具、工裝夾具等損失生產(chǎn)部---14公司工裝夾具/模具維修錯(cuò)誤或維修不當(dāng)造成的損失-生產(chǎn)部--15公司備品、備件庫(kù)存不夠，造成設(shè)備停產(chǎn)造成的損失-采購(gòu)部--16公司操作工違反工藝或操作規(guī)程，造成產(chǎn)品返工和報(bào)廢等損失（比如打倍率擅自修改加工程序，換刀后不自檢不送檢等））-生產(chǎn)部--17公司發(fā)生整班次的批量性產(chǎn)品返工或報(bào)廢等損失-生產(chǎn)部及品質(zhì)部--18公司發(fā)生火災(zāi)、失盜、人員工傷或傷亡等損失-行政部及相關(guān)部門(mén)--19公司工藝參數(shù)、工藝圖紙或技術(shù)文件等錯(cuò)誤造成的損失-技術(shù)部-20外協(xié)外購(gòu)物料延遲到庫(kù)，停產(chǎn)造成的損失采購(gòu)部---21外協(xié)外購(gòu)物料質(zhì)量異常IQC沒(méi)檢出，產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題等損失-品質(zhì)部采購(gòu)部-注:1.事故由單一部門(mén)造成，其它部門(mén)或人員能夠監(jiān)控而失控的：由過(guò)錯(cuò)者承擔(dān)主責(zé)，由監(jiān)控和糾錯(cuò)失效的部門(mén)承擔(dān)次責(zé)。2.事故由多個(gè)部門(mén)或多人造成：多個(gè)部門(mén)或多個(gè)責(zé)任人負(fù)同等賠償責(zé)任。故意人為造成事故：由肇事者擔(dān)負(fù)全責(zé)。7.3個(gè)人崗位責(zé)任認(rèn)定7.3.1事故中的部門(mén)責(zé)任和部門(mén)比例認(rèn)定后，再認(rèn)定個(gè)人崗位責(zé)任，逐個(gè)按比例分?jǐn)偛块T(mén)所應(yīng)賠償金額。①當(dāng)車(chē)間操作工或品質(zhì)檢驗(yàn)員是事故的主要責(zé)任時(shí)：NO.崗位操作員車(chē)間領(lǐng)班生產(chǎn)經(jīng)理比例認(rèn)定者損失類(lèi)別檢驗(yàn)員品質(zhì)經(jīng)理1特大事故損失40～50%20～35%10～25%副總或總經(jīng)理2重大事故損失40～50%20～35%10～25%副總經(jīng)理3一般事故損失40～50%20～35%10～25%副總經(jīng)理4輕微事故損失60～70%30～40%-生產(chǎn)經(jīng)理/品質(zhì)經(jīng)理xx科技有限公司生產(chǎn)質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定編號(hào)：ZYYNT-GL-11版序：1/0頁(yè)碼：4/5生效日期：2024/12/28.事故劃分8.1公司外部質(zhì)量事故8.1.1客戶(hù)索賠、退貨、補(bǔ)件以及投訴等產(chǎn)生的損失費(fèi)用，由銷(xiāo)售部開(kāi)具《質(zhì)量信息反饋單/不合格評(píng)審單》詳細(xì)記錄事故內(nèi)容，在事故發(fā)生的2個(gè)工作日內(nèi)，提交給品質(zhì)部經(jīng)理。8.1.2品質(zhì)經(jīng)理負(fù)責(zé)通知各個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人（含責(zé)任人），召開(kāi)質(zhì)量事故檢討會(huì)，調(diào)查和填寫(xiě)事故經(jīng)過(guò)，確定事故責(zé)任人。8.1.3財(cái)務(wù)部根據(jù)品質(zhì)部提交《質(zhì)量事故通報(bào)》中的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行扣罰。8.2公司內(nèi)部質(zhì)量事故8.2.1公司內(nèi)部發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題損失費(fèi)用，由品質(zhì)經(jīng)理通知各個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人（含責(zé)任人），召開(kāi)事故分析檢討會(huì)，調(diào)查和填寫(xiě)事故經(jīng)過(guò)。8.2.2財(cái)務(wù)部根據(jù)品質(zhì)部提交《質(zhì)量事故通報(bào)》中的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行扣罰。8.3公司內(nèi)部生產(chǎn)事故8.3.1公司內(nèi)部發(fā)生的非質(zhì)量問(wèn)題的生產(chǎn)事故，由事故發(fā)生部門(mén)的經(jīng)理通知各個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人（含責(zé)任人），召開(kāi)生產(chǎn)事故檢討會(huì)，調(diào)查和填寫(xiě)事故經(jīng)過(guò)，確定事故責(zé)任人。8.3.2財(cái)務(wù)部根據(jù)生產(chǎn)部提交的《生產(chǎn)事故通報(bào)》（或員工違紀(jì)處罰單）中的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行扣罰。8.4事故稽核8.4.1遵守事故“四不放過(guò)”原則：原因不查清不放過(guò)、教育不培訓(xùn)不放過(guò)、責(zé)任人不處理不放過(guò)、糾錯(cuò)不落實(shí)不放過(guò)。本條款重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“原因不查清不放過(guò)和責(zé)任人不處理不放過(guò)”。8.4.2實(shí)行事故的報(bào)告制，對(duì)隱瞞不報(bào)的部門(mén)或負(fù)責(zé)人，公司總經(jīng)辦一旦查出，給予隱瞞者承擔(dān)事故全責(zé)。8.4.3公司總經(jīng)辦（副總經(jīng)理）或行政部要定期走訪和調(diào)查各類(lèi)異常和各種損失，隨時(shí)掌握事故的發(fā)生和事故的處理。8.4.4員工不滿(mǎn)意事故認(rèn)定與處罰，可上訴行政部，行政部負(fù)責(zé)進(jìn)行重新調(diào)查和處理，回復(fù)上訴員工結(jié)果。9.免責(zé)條款9.1因技術(shù)、生產(chǎn)工藝條件不成熟而造成的投訴的。9.2客戶(hù)退貨品非本司責(zé)任的可免責(zé)；9.3目視不宜察覺(jué)的外觀缺陷可免責(zé)；9.4經(jīng)機(jī)加工后而發(fā)現(xiàn)內(nèi)部有缺陷的，而非目視所發(fā)現(xiàn)的，如鋁壓鑄件的氣縮孔等可免責(zé)；9.5