創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性與透明度考核試卷

創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性與透明度考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評估考生對創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性與透明度相關(guān)知識的掌握程度，包括法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露等方面。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性要求？（）

A.遵守國家相關(guān)法律法規(guī)

B.依法進(jìn)行信息披露

C.保證投資收益

D.保障投資者權(quán)益

2.合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩解

C.投資決策的獨(dú)立性

D.投資者教育

3.以下哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)投資透明度考核內(nèi)容？（）

A.投資項(xiàng)目信息的公開

B.投資收益的披露

C.投資決策過程的透明

D.投資者隱私保護(hù)

4.下列哪項(xiàng)不是中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性審查重點(diǎn)？（）

A.投資者資格

B.投資項(xiàng)目合規(guī)性

C.投資資金來源

D.投資團(tuán)隊(duì)資質(zhì)

5.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在進(jìn)行項(xiàng)目投資前，應(yīng)進(jìn)行以下哪項(xiàng)工作？（）

A.評估項(xiàng)目可行性

B.確定投資金額

C.制定投資計(jì)劃

D.確保投資回報(bào)

6.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者意見反饋

7.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

C.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

D.確保投資決策的科學(xué)性

8.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

9.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性文件管理？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

10.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

11.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

C.投資決策培訓(xùn)

D.投資者關(guān)系培訓(xùn)

12.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

13.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

C.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

D.確保投資決策的獨(dú)立性

14.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

15.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性文件管理？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

16.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

17.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

C.投資決策培訓(xùn)

D.投資者關(guān)系培訓(xùn)

18.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

19.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

C.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

D.確保投資決策的獨(dú)立性

20.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

21.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性文件管理？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

22.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

23.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

C.投資決策培訓(xùn)

D.投資者關(guān)系培訓(xùn)

24.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

25.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

C.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

D.確保投資決策的獨(dú)立性

26.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

27.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性文件管理？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

28.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

29.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

C.投資決策培訓(xùn)

D.投資者關(guān)系培訓(xùn)

30.以下哪項(xiàng)不是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性的基本要求？（）

A.遵守國家法律法規(guī)

B.誠信經(jīng)營

C.保守商業(yè)秘密

D.公平競爭

2.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核的指標(biāo)？（）

A.投資決策過程的透明

B.投資收益的披露

C.投資者權(quán)益保護(hù)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在進(jìn)行合規(guī)性審查時(shí)，應(yīng)關(guān)注哪些方面？（）

A.投資者資格

B.投資項(xiàng)目合規(guī)性

C.投資資金來源

D.投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理

4.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的方式？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

5.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)管理的主要手段？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩解

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

6.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中的內(nèi)部控制要素？（）

A.合規(guī)性文件管理

B.員工合規(guī)性培訓(xùn)

C.內(nèi)部審計(jì)

D.合規(guī)性檢查

7.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

8.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中合規(guī)性文件管理的要求？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

9.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

10.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩解

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

11.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

12.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中的內(nèi)部控制要素？（）

A.合規(guī)性文件管理

B.員工合規(guī)性培訓(xùn)

C.內(nèi)部審計(jì)

D.合規(guī)性檢查

13.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

14.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中合規(guī)性文件管理的要求？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

15.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的渠道？（）

A.投資者大會(huì)

B.投資者關(guān)系網(wǎng)站

C.投資者通訊

D.投資者直接溝通

16.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩解

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

17.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的要求？（）

A.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況

B.投資收益的分配

C.投資決策的依據(jù)

D.投資者隱私保護(hù)

18.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中的內(nèi)部控制要素？（）

A.合規(guī)性文件管理

B.員工合規(guī)性培訓(xùn)

C.內(nèi)部審計(jì)

D.合規(guī)性檢查

19.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中信息披露的內(nèi)容？（）

A.投資機(jī)構(gòu)的基本信息

B.投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息

C.投資者權(quán)益保護(hù)措施

D.投資機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績

20.以下哪些是創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中合規(guī)性文件管理的要求？（）

A.合規(guī)性文件的制定

B.合規(guī)性文件的更新

C.合規(guī)性文件的歸檔

D.合規(guī)性文件的培訓(xùn)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核的首要原則是______。

2.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核的核心目標(biāo)是______。

3.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全______，以確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性。

4.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，投資者資格的審查是______的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

5.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)定期向投資者披露______。

6.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是______。

7.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露應(yīng)遵循______原則。

8.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，內(nèi)部控制制度應(yīng)包括______。

9.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)公開______，以接受投資者監(jiān)督。

10.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性文件應(yīng)包括______。

11.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，投資決策過程的透明度是考核的重要指標(biāo)之一。

12.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，員工職業(yè)道德教育是______的基礎(chǔ)。

13.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露______，以保障投資者權(quán)益。

14.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)不少于______。

15.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露的渠道應(yīng)包括______。

16.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。

17.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露______，以增強(qiáng)投資者信心。

18.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括______。

19.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露的及時(shí)性是考核的重要指標(biāo)之一。

20.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性文件的管理應(yīng)確保其______。

21.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露______，以促進(jìn)市場公平競爭。

22.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行是考核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

23.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露的完整性是考核的重要指標(biāo)之一。

24.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性文件應(yīng)與國家法律法規(guī)保持______。

25.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露______，以維護(hù)投資者利益。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核僅涉及法律法規(guī)的遵守，不涉及投資決策的科學(xué)性。（）

2.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)對投資者信息進(jìn)行完全公開。（）

3.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)定期披露投資收益分配方案。（）

5.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性文件的管理僅涉及文件的歸檔和保存。（）

6.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露所有投資決策的內(nèi)部討論記錄。（）

7.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，員工合規(guī)性培訓(xùn)是提高員工道德素質(zhì)的唯一途徑。（）

8.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露的及時(shí)性不重要，關(guān)鍵在于信息的完整性。（）

9.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)由投資機(jī)構(gòu)自行決定。（）

10.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行持續(xù)的教育和培訓(xùn)。（）

11.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)。（）

12.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)披露所有投資者的個(gè)人信息。（）

13.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性檢查的頻率越高，越能確保合規(guī)性。（）

14.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露所有投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息。（）

15.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性文件的管理應(yīng)由專業(yè)人員進(jìn)行。（）

16.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，信息披露的目的是為了增加投資機(jī)構(gòu)的知名度。（）

17.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，合規(guī)性培訓(xùn)應(yīng)包括法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德等內(nèi)容。（）

18.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核要求投資機(jī)構(gòu)披露所有投資決策的依據(jù)和理由。（）

19.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核中，風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（）

20.創(chuàng)業(yè)投資透明度考核中，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)披露所有可能影響投資者決策的信息。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.結(jié)合實(shí)際案例，闡述創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性在風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用。

2.分析創(chuàng)業(yè)投資透明度對投資者關(guān)系和投資機(jī)構(gòu)聲譽(yù)的影響。

3.針對創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)，提出提升合規(guī)性和透明度的具體措施和建議。

4.討論在全球化背景下，創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)性考核面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對策略。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在投資一家初創(chuàng)企業(yè)時(shí)，由于未進(jìn)行充分的合規(guī)性審查，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面存在嚴(yán)重問題，導(dǎo)致投資款無法追回。請分析該案例中創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在合規(guī)性審查和透明度方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

2.案例題：某知名創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)因未及時(shí)披露投資項(xiàng)目的重要信息，導(dǎo)致投資者對投資決策產(chǎn)生質(zhì)疑，影響投資機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。請分析該案例中創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在透明度方面的不足，并探討如何提高信息披露的質(zhì)量和及時(shí)性。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.C

3.D

4.D

5.C

6.D

7.D

8.D

9.D

10.C

11.C

12.D

13.C

14.D

15.B

16.C

17.A

18.B

19.C

20.D

21.B

22.D

23.C

24.D

25.C

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.遵守法律法規(guī)

2.提高信息透明度

3.內(nèi)部控制制度

4.投資者資格

5.投資收益分配

6.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

7.公開、公平、公正

8.合規(guī)性文件

9.投資項(xiàng)目信息

10.合規(guī)性文件的制定與更新

11.投資決策過程

12.員工職業(yè)道德教育

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