2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實施細則3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實施細則本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2被托管人基本信息1.3合同簽訂時間1.4合同生效時間2.托管資產(chǎn)概述2.1資產(chǎn)種類2.2資產(chǎn)規(guī)模2.3資產(chǎn)估值方法2.4資產(chǎn)風險等級3.托管人權利與義務3.1托管人權利3.2托管人義務4.被托管人權利與義務4.1被托管人權利4.2被托管人義務5.托管費用及支付方式5.1托管費用標準5.2托管費用支付方式5.3費用結算時間6.資產(chǎn)保管與處分6.1資產(chǎn)保管責任6.2資產(chǎn)處分流程6.3資產(chǎn)處分收益分配7.資產(chǎn)估值與報告7.1資產(chǎn)估值頻率7.2資產(chǎn)估值方法7.3資產(chǎn)估值報告8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3保密義務9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止后的處理11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.合同生效、變更與解除12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除程序13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址13.3送達時間14.其他約定14.1法律適用14.2爭議管轄14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：____________________1.1.2托管人住所：____________________1.1.3托管人法定代表人：____________________1.1.4托管人聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________1.2被托管人基本信息1.2.1被托管人名稱：____________________1.2.2被托管人住所：____________________1.2.3被托管人法定代表人：____________________1.2.4被托管人聯(lián)系方式：電話：____________________，郵箱：____________________1.3合同簽訂時間：____年____月____日1.4合同生效時間：自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條托管資產(chǎn)概述2.1資產(chǎn)種類：人民幣存款、債券、基金份額、信托財產(chǎn)等。2.2資產(chǎn)規(guī)模：人民幣____億元。2.3資產(chǎn)估值方法：采用市場價值法或成本法，具體估值方法由雙方協(xié)商確定。2.4資產(chǎn)風險等級：根據(jù)資產(chǎn)種類及市場狀況，分為低風險、中風險、高風險三個等級。第三條托管人權利與義務3.1托管人權利3.1.1監(jiān)督被托管人遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策和合同約定。3.1.2要求被托管人提供真實、準確、完整的資產(chǎn)信息和相關文件。3.1.3對被托管人的資產(chǎn)進行保管、處分和估值。3.2托管人義務3.2.1按照合同約定履行托管職責，確保資產(chǎn)安全、完整。3.2.2及時向被托管人報告資產(chǎn)變動情況。3.2.3遵守保密義務，不得泄露被托管人的商業(yè)秘密。第四條被托管人權利與義務4.1被托管人權利4.1.1要求托管人按照合同約定履行托管職責。4.1.2了解資產(chǎn)變動情況，要求托管人提供相關報告。4.1.3享有資產(chǎn)收益。4.2被托管人義務4.2.1按照合同約定向托管人提供真實、準確、完整的資產(chǎn)信息和相關文件。4.2.2配合托管人進行資產(chǎn)保管、處分和估值。4.2.3遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策和合同約定。第五條托管費用及支付方式5.1托管費用標準：根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和托管服務內(nèi)容，雙方協(xié)商確定托管費用。5.2托管費用支付方式：按季度支付，具體支付時間由雙方協(xié)商確定。5.3費用結算時間：每個季度一個工作日。第六條資產(chǎn)保管與處分6.1資產(chǎn)保管責任：托管人負責對被托管人的資產(chǎn)進行保管，確保資產(chǎn)安全、完整。6.2資產(chǎn)處分流程：資產(chǎn)處分需經(jīng)被托管人同意，并按照合同約定進行。6.3資產(chǎn)處分收益分配：資產(chǎn)處分收益按照合同約定分配給被托管人。第七條資產(chǎn)估值與報告7.1資產(chǎn)估值頻率：每月末對資產(chǎn)進行估值。7.2資產(chǎn)估值方法：采用市場價值法或成本法，具體估值方法由雙方協(xié)商確定。7.3資產(chǎn)估值報告：托管人每月末向被托管人提供資產(chǎn)估值報告。第一部分：合同如下：第八條信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.1.1托管人應定期向被托管人披露資產(chǎn)保管、處分、估值等情況。8.1.2被托管人有權要求托管人提供資產(chǎn)估值報告及相關信息。8.1.3重大資產(chǎn)變動、托管人更換等情況，托管人應及時通知被托管人。8.2信息披露方式8.2.1托管人通過書面形式向被托管人披露信息。8.2.2雙方約定的其他信息披露方式，如電子郵件、網(wǎng)絡平臺等。8.3保密義務8.3.1雙方對本合同內(nèi)容、資產(chǎn)信息等負有保密義務。8.3.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露相關信息。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1雙方協(xié)商一致，可約定仲裁機構解決爭議。9.3爭議解決程序9.3.1雙方應按照約定的爭議解決方式，在規(guī)定時間內(nèi)提交爭議解決機構。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1被托管人違反合同約定，嚴重損害托管人權益。10.1.2托管人違反合同約定，嚴重損害被托管人權益。10.1.3因不可抗力導致合同無法履行。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的托管期限屆滿。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.2.3法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。10.3合同解除或終止后的處理10.3.1合同解除或終止后，雙方應按照合同約定處理剩余資產(chǎn)。10.3.2雙方應相互退還已收到的費用。第十一條違約責任11.1違約情形11.1.1一方未按合同約定履行義務。11.1.2一方違反合同約定，給對方造成損失。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。11.2.2違約責任的具體計算方式由雙方協(xié)商確定。第十二條合同生效、變更與解除12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章。12.1.2合同約定的其他生效條件。12.2合同變更程序12.2.1雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。12.2.2變更協(xié)議作為合同附件。12.3合同解除程序12.3.1雙方協(xié)商一致，簽訂書面解除協(xié)議。12.3.2解除協(xié)議作為合同附件。第十三條通知與送達13.1通知方式13.1.1書面通知。13.1.2電子郵件通知。13.1.3雙方約定的其他通知方式。13.2送達地址13.2.1托管人送達地址：____________________13.2.2被托管人送達地址：____________________13.3送達時間13.3.1書面通知送達后，視為送達完成。13.3.2電子郵件通知發(fā)送后，視為送達完成。13.3.3雙方約定的其他送達時間。第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入14.1第三方概念14.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的中介機構、服務機構、審計機構、評估機構等。14.2第三方介入范圍14.2.1第三方介入的范圍包括但不限于資產(chǎn)估值、審計、法律服務、資產(chǎn)保管、交易撮合等。14.3第三方選擇與授權14.3.1甲乙雙方有權根據(jù)本合同約定選擇第三方，并與其簽訂相關協(xié)議。14.3.2甲乙雙方應確保第三方具備相應的資質和業(yè)務能力。14.4第三方責任14.4.1第三方在履行本合同過程中，應嚴格按照合同約定和相關法律法規(guī)行事。14.4.2第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的法律責任。15.1第三方責任限額15.1.1第三方在本合同項下的責任限額，由甲乙雙方在簽訂本合同時協(xié)商確定，并在第三方協(xié)議中明確。15.1.2第三方責任限額不得超過甲乙雙方因第三方違約而遭受的直接經(jīng)濟損失。16.1第三方介入后的額外條款16.1.1.1明確第三方的責任范圍和責任限額。16.1.1.2約定第三方在履行職責過程中的保密義務。16.1.1.3約定第三方在履行職責過程中的行為規(guī)范。16.1.1.4約定第三方違約時的賠償責任。16.2第三方與其他各方的劃分說明16.2.1第三方與甲乙雙方的關系為委托代理關系，第三方應按照甲乙雙方的要求履行職責。16.2.2第三方在履行職責過程中，應保持獨立、客觀、公正的原則。16.2.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得損害甲乙雙方的合法權益。16.2.4第三方在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方的違規(guī)行為，應及時報告甲乙雙方。16.3第三方介入后的合同變更16.3.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同進行變更，但變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。16.3.2合同變更應經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式確定。16.4第三方介入后的爭議解決16.4.1第三方介入后產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決。16.4.2協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本合同的爭議解決條款，向約定的爭議解決機構申請解決。16.5第三方介入后的合同終止16.5.1第三方介入后，如出現(xiàn)合同終止的情形，甲乙雙方應按照本合同的約定處理剩余資產(chǎn)。16.5.2第三方介入終止后，甲乙雙方應相互退還已收到的費用。16.6第三方介入后的保密義務16.6.1第三方在履行職責過程中，應遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.6.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管人基本信息表要求：詳細填寫托管人的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等基本信息。說明：此附件作為合同附件，用于明確托管人的身份信息。2.附件二：被托管人基本信息表要求：詳細填寫被托管人的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等基本信息。說明：此附件作為合同附件，用于明確被托管人的身份信息。3.附件三：資產(chǎn)清單要求：詳細列明托管資產(chǎn)的種類、規(guī)模、估值方法、風險等級等。說明：此附件作為合同附件，用于明確托管資產(chǎn)的詳細信息。4.附件四：托管費用明細表要求：詳細列明托管費用的計算標準、支付方式、結算時間等。說明：此附件作為合同附件，用于明確托管費用的具體內(nèi)容。5.附件五：資產(chǎn)估值報告要求：按照約定的估值方法，定期提供資產(chǎn)估值報告。說明：此附件作為合同附件，用于明確資產(chǎn)估值的結果。6.附件六：信息披露報告要求：定期向被托管人披露資產(chǎn)保管、處分、估值等情況。說明：此附件作為合同附件，用于明確信息披露的內(nèi)容和頻率。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決的方式、機構、程序等。說明：此附件作為合同附件，用于明確爭議解決的途徑。8.附件八：第三方協(xié)議要求：明確第三方的責任范圍、責任限額、保密義務等。說明：此附件作為合同附件，用于明確第三方介入的具體內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：被托管人未按合同約定提供真實、準確、完整的資產(chǎn)信息和相關文件。責任認定：被托管人應承擔違約責任，賠償因信息不實導致的損失。2.違約行為：托管人未按合同約定履行托管職責，導致資產(chǎn)損失。責任認定：托管人應承擔違約責任，賠償被托管人因此遭受的損失。3.違約行為：第三方在履行職責過程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。4.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行通知義務。責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償因未通知導致的損失。5.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行保密義務。責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償因泄露保密信息導致的損失。6.違約行為：第三方違反合同約定，未按期提供相關報告或服務。責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：甲乙雙方在合同中約定，托管人每月向被托管人提供資產(chǎn)估值報告。若托管人未按期提供報告，導致被托管人損失人民幣10萬元，則托管人應承擔違約責任，賠償被托管人人民幣10萬元。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實施細則1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2解釋原則2.托管業(yè)務概述2.1托管范圍2.2托管期限2.3托管費用3.資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理職責3.2資產(chǎn)管理程序3.3資產(chǎn)管理報告4.資金管理4.1資金管理職責4.2資金管理程序4.3資金管理報告5.風險管理5.1風險管理職責5.2風險管理程序5.3風險管理報告6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.違約責任7.1違約行為7.2違約責任7.3違約處理8.爭議解決8.1爭議解決原則8.2爭議解決方式8.3爭議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.通知與送達10.1通知方式10.2送達地址10.3通知送達證明11.適用法律與爭議管轄11.1適用法律11.2爭議管轄12.合同附件12.1附件一：托管業(yè)務合同12.2附件二：托管業(yè)務費用明細12.3附件三：托管業(yè)務風險管理報告13.合同修訂13.1修訂程序13.2修訂生效14.其他條款14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術語定義1.1.1“托管人”指根據(jù)本合同約定，接受委托，對委托人金融資產(chǎn)進行托管管理的金融機構。1.1.2“委托人”指根據(jù)本合同約定，將其金融資產(chǎn)委托給托管人進行托管管理的金融機構或個人。1.1.3“金融資產(chǎn)”指委托人委托給托管人托管的現(xiàn)金、證券、基金份額等財產(chǎn)。1.1.4“托管協(xié)議”指本合同。1.2解釋原則1.2.1本合同條款的任何解釋應以符合法律法規(guī)、公序良俗和合同目的為原則。1.2.2本合同條款如有歧義，應以有利于委托人的解釋為準。第二條托管業(yè)務概述2.1托管范圍2.1.1托管人應按照本合同約定，對委托人的金融資產(chǎn)進行保管、清算、結算等業(yè)務。2.1.2托管人應確保委托人的金融資產(chǎn)安全、完整，并按照委托人的指示進行操作。2.2托管期限2.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。2.2.2本合同期滿前一個月，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。2.3托管費用2.3.1托管費用按委托人金融資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取，具體費用標準由雙方另行協(xié)商確定。第三條資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理職責3.1.1托管人應按照委托人的指示，對金融資產(chǎn)進行投資、交易等資產(chǎn)管理活動。3.1.2托管人應確保資產(chǎn)管理活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。3.2資產(chǎn)管理程序3.2.1托管人應建立健全資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)管理活動的合規(guī)性。3.2.2托管人應定期向委托人報告資產(chǎn)管理情況，包括投資組合、收益情況等。3.3資產(chǎn)管理報告3.3.1托管人應每月向委托人提交資產(chǎn)管理報告，內(nèi)容包括投資組合、收益情況、風險狀況等。第四條資金管理4.1資金管理職責4.1.1托管人應按照委托人的指示，對金融資產(chǎn)進行資金劃撥、支付等資金管理活動。4.1.2托管人應確保資金管理活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。4.2資金管理程序4.2.1托管人應建立健全資金管理制度，確保資金管理活動的合規(guī)性。4.2.2托管人應定期向委托人報告資金管理情況，包括資金流向、支付情況等。4.3資金管理報告4.3.1托管人應每月向委托人提交資金管理報告，內(nèi)容包括資金流向、支付情況、余額等。第五條風險管理5.1風險管理職責5.1.1托管人應建立健全風險管理機制，對金融資產(chǎn)進行風險評估、預警和處置。5.1.2托管人應確保風險管理活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定。5.2風險管理程序5.2.1托管人應定期對金融資產(chǎn)進行風險評估，包括市場風險、信用風險、操作風險等。5.2.2托管人應制定風險預警機制，及時向委托人報告風險狀況。5.3風險管理報告5.3.1托管人應每月向委托人提交風險管理報告，內(nèi)容包括風險評估結果、風險預警措施等。第六條信息披露6.1信息披露原則6.1.1托管人應按照法律法規(guī)、監(jiān)管政策和合同約定，及時、準確、完整地向委托人披露相關信息。6.1.2信息披露應遵循公平、公正、公開的原則。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1托管人應披露金融資產(chǎn)的托管情況、資產(chǎn)管理情況、資金管理情況、風險管理情況等。6.2.2托管人應披露與委托人利益相關的重大事項。6.3信息披露方式6.3.1托管人應通過書面報告、電子郵件、傳真等方式向委托人披露信息。6.3.2托管人應確保委托人能夠及時、方便地獲取相關信息。第一部分：合同如下：第八條違約責任8.1違約行為8.1.1委托人未按照約定支付托管費用的。8.1.2托管人未按照約定履行托管職責，造成委托人損失的。8.1.3托管人泄露委托人金融資產(chǎn)信息，造成委托人損失的。8.2違約責任8.2.1對于委托人未支付托管費用的，托管人有權要求委托人在合理期限內(nèi)支付，并按日計收滯納金。8.2.2對于托管人違約行為，托管人應承擔違約責任，賠償委托人因此遭受的損失。8.3違約處理8.3.1雙方應友好協(xié)商解決違約問題，協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機構申請仲裁。第九條爭議解決9.1爭議解決原則9.1.1雙方應本著公平、公正、誠實信用的原則解決爭議。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。9.2.1.1向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2.2.2向合同約定的仲裁機構申請仲裁。9.3爭議解決程序9.3.1爭議發(fā)生后，雙方應在接到對方書面通知之日起30日內(nèi)提出書面解決請求。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署并加蓋公章或合同專用章。10.1.2雙方完成合同約定的其他生效條件。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿，且雙方未續(xù)簽合同的。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同的。10.2.3因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的。10.3合同終止程序10.3.1合同終止前，雙方應完成現(xiàn)有金融資產(chǎn)的清算工作。10.3.2合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事宜。第十一條通知與送達11.1通知方式11.1.1書面通知：通過掛號信、特快專遞、快遞等方式送達。11.1.2電子通知：通過電子郵件、傳真等方式送達。11.2送達地址11.2.1委托人地址：[委托人地址]。11.2.2托管人地址：[托管人地址]。11.3通知送達證明11.3.1書面通知送達后，應由接收人簽字確認，并保留送達憑證。11.3.2電子通知送達后，應由接收人回復確認，并保留發(fā)送和接收記錄。第十二條適用法律與爭議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，如雙方協(xié)商不成，應提交[仲裁機構名稱]按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。第十三條合同附件13.1附件一：托管業(yè)務合同13.2附件二：托管業(yè)務費用明細13.3附件三：托管業(yè)務風險管理報告第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導致本合同無法履行或部分履行時，雙方均不承擔責任，但應及時通知對方。14.2合同解釋本合同條款如與法律法規(guī)相沖突，應以法律法規(guī)為準。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供咨詢、代理、技術服務等服務的獨立第三方機構或個人。1.2第三方不包括但不限于中介方、顧問、審計師、評估師等。第二條第三方介入的約定2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。2.3第三方介入的具體事宜，包括服務內(nèi)容、費用、責任等，應在合作協(xié)議中明確。第三條第三方責任3.1第三方應按照合作協(xié)議的約定，履行其職責，并對因自身原因造成甲乙雙方損失的，承擔相應的賠償責任。3.2第三方在提供專業(yè)服務過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3第三方的責任限額3.3.1第三方責任限額應根據(jù)合作協(xié)議的約定，并參照行業(yè)標準確定。3.3.2若合作協(xié)議未明確責任限額，第三方責任限額不得低于其注冊資本的一倍。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲乙雙方之間的關系，由合作協(xié)議約定。4.2第三方在提供服務過程中，應獨立于甲乙雙方，不得損害甲乙雙方的合法權益。4.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.4第三方在提供服務過程中，如需與甲乙雙方的其他關聯(lián)方進行溝通，應取得甲乙雙方的書面同意。第五條第三方介入后的合同條款調整5.1第三方介入后，甲乙雙方應根據(jù)合作協(xié)議的約定，對本合同進行必要的調整，以確保合同條款的完整性和一致性。5.2本合同中涉及第三方介入的條款，包括但不限于：5.2.1第三方介入的條件和程序；5.2.2第三方的職責和權利；5.2.3第三方的責任和賠償；5.2.4第三方介入的費用承擔；5.2.5第三方介入的爭議解決。第六條第三方介入的爭議解決6.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應通過協(xié)商解決。6.2協(xié)商不成的，可按合作協(xié)議約定或本合同約定的爭議解決方式解決。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止，應按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應根據(jù)本合同和相關法律法規(guī)，處理剩余事宜。第八條第三方介入的變更8.1第三方介入的變更，需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂變更協(xié)議。8.2變更協(xié)議應與本合同具有同等法律效力。第九條第三方介入的記錄和文件9.1甲乙雙方應妥善保管與第三方介入相關的所有記錄和文件。9.2第三方介入產(chǎn)生的所有記錄和文件，均應作為本合同的一部分。第十條本合同與第三方合作協(xié)議的沖突10.1本合同與第三方合作協(xié)議之間如有沖突，以本合同為準。10.2第三方合作協(xié)議與本合同不一致的條款，應以本合同為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管業(yè)務合同要求：詳細列明托管范圍、期限、費用、雙方權利義務等內(nèi)容。說明：本附件為合同主體部分，是雙方權利義務的核心依據(jù)。2.附件二：托管業(yè)務費用明細要求：詳細列明各項費用名稱、收費標準、計費周期等。說明：本附件用于明確雙方在托管業(yè)務中的費用支付事項。3.附件三：托管業(yè)務風險管理報告要求：詳細報告風險管理措施、風險狀況、風險預警等內(nèi)容。說明：本附件用于展示托管人風險管理能力，保障委托人資產(chǎn)安全。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的條件、服務內(nèi)容、費用、責任等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入的行為，保障甲乙雙方的合法權益。5.附件五：變更協(xié)議要求：詳細列明變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時間等。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同的有效性。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、仲裁機構、仲裁規(guī)則等。說明：本附件用于規(guī)范爭議解決程序，保障雙方權益。7.附件七：通知與送達證明要求：記錄通知內(nèi)容、送達時間、送達方式、接收人簽字等。說明：本附件用于證明通知的送達，確保雙方權益。8.附件八：第三方介入記錄要求：詳細記錄第三方介入過程、服務內(nèi)容、費用等。說明：本附件用于跟蹤第三方介入情況，保障雙方權益。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1委托人未按時支付托管費用的。1.2托管人未按時提供資產(chǎn)管理報告或資金管理報告的。1.3第三方泄露委托人金融資產(chǎn)信息，造成損失的。1.4第三方未按約定履行職責，造成委托人損失的。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。2.2賠償金額根據(jù)實際情況確定，包括直接損失和間接損失。2.3第三方責任限額參照合作協(xié)議的約定。3.違約示例說明：3.1委托人未按時支付托管費用，托管人有權要求委托人在合理期限內(nèi)支付，并按日計收滯納金。3.2托管人未按時提供資產(chǎn)管理報告，應向委托人支付違約金。3.3第三方泄露委托人金融資產(chǎn)信息，應承擔賠償責任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。3.4第三方未按約定履行職責，造成委托人損失，應承擔全部賠償責任。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管協(xié)議范本及實施細則2本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方住所地1.4雙方聯(lián)系方式2.托管業(yè)務范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.2托管資產(chǎn)規(guī)模2.3托管業(yè)務期限3.托管費用及支付方式3.1托管費用標準3.2費用支付方式3.3費用支付時間4.托管資產(chǎn)保管4.1資產(chǎn)保管責任4.2資產(chǎn)保管措施4.3資產(chǎn)保管期限5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容5.2報告形式與時間5.3報告內(nèi)容要求6.風險控制與處理6.1風險控制措施6.2風險處理流程6.3風險責任劃分7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決費用8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約責任追究9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.合同解除后的處理10.1資產(chǎn)返還10.2費用結算10.3合同終止11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理11.3不可抗力證明12.合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.2附件二：費用結算明細12.3附件三：其他相關文件13.合同份數(shù)及生效日期13.1合同份數(shù)13.2生效日期14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1托管人名稱：[托管人全稱]1.1.2托管人法定代表人：[托管人法定代表人姓名]1.1.3托管人住所地：[托管人住所詳細地址]1.1.4托管人聯(lián)系方式：[托管人聯(lián)系電話及電子郵箱]1.2雙方法定代表人1.2.1被托管人名稱：[被托管人全稱]1.2.2被托管人法定代表人：[被托管人法定代表人姓名]1.2.3被托管人住所地：[被托管人住所詳細地址]1.2.4被托管人聯(lián)系方式：[被托管人聯(lián)系電話及電子郵箱]2.托管業(yè)務范圍2.1托管資產(chǎn)類型2.1.1股票2.1.2債券2.1.3貨幣市場工具2.1.4理財產(chǎn)品2.1.5其他經(jīng)雙方約定的資產(chǎn)類型2.2托管資產(chǎn)規(guī)模2.2.1本協(xié)議托管資產(chǎn)總額不超過人民幣[具體金額]億元。2.3托管業(yè)務期限2.3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體年數(shù)]年。3.托管費用及支付方式3.1托管費用標準3.1.1托管費用按托管資產(chǎn)規(guī)模的比例收取，具體比例為[具體比例]%。3.2費用支付方式3.2.1被托管人應于每個托管周期結束時支付當期托管費用。3.3費用支付時間3.3.1被托管人應在每個托管周期結束后[具體天數(shù)]個工作日內(nèi)支付當期托管費用。4.托管資產(chǎn)保管4.1資產(chǎn)保管責任4.1.1托管人負責保管被托管人的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全、完整。4.2資產(chǎn)保管措施4.2.1托管人應采取必要的安全措施，包括但不限于：設置防火、防盜、防潮、防霉等設施。4.3資產(chǎn)保管期限4.3.1托管期限自本協(xié)議生效之日起至協(xié)議解除之日止。5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容5.1.1托管人應向被托管人披露托管資產(chǎn)的相關信息，包括但不限于：資產(chǎn)規(guī)模、收益、風險等。5.2報告形式與時間5.2.1托管人應定期向被托管人提供托管報告，報告形式為書面報告，報告時間為每個托管周期結束后[具體天數(shù)]個工作日內(nèi)。5.3報告內(nèi)容要求5.3.1報告應包括但不限于：托管資產(chǎn)情況、費用情況、風險情況等。6.風險控制與處理6.1風險控制措施6.1.1托管人應采取必要的風險控制措施，包括但不限于：設置風險預警機制、制定風險應急預案等。6.2風險處理流程6.2.1發(fā)生風險事件時，托管人應立即啟動風險處理流程，并通知被托管人。6.3風險責任劃分6.3.1雙方應按照國家有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，合理劃分風險責任。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。8.2爭議解決程序8.2.1如果協(xié)商無法解決爭議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決費用8.3.1爭議解決過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于訴訟費、律師費等，由敗訴方承擔。9.違約責任9.1違約情形9.1.1如果一方未履行本合同約定的義務，構成違約。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約責任追究9.3.1受害方有權要求違約方承擔相應的違約責任。10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同的任何變更必須以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。10.3合同解除條件10.3.1雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)合同約定的解除條件時，可以解除合同。11.合同解除后的處理11.1資產(chǎn)返還11.1.1合同解除后，托管人應將所有被托管資產(chǎn)返還給被托管人。11.2費用結算11.2.1合同解除前，雙方應結算已發(fā)生的費用。11.3合同終止11.3.1合同解除后，本合同終止。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方，并采取措施減輕損失。12.3不可抗力證明12.3.1發(fā)生不可抗力事件的一方應提供相關證明材料。13.合同附件13.1附件一：托管資產(chǎn)清單13.1.1列明所有被托管資產(chǎn)的詳細信息。13.2附件二：費用結算明細13.2.1列明所有費用支付的明細。13.3附件三：其他相關文件13.3.1包括但不限于雙方協(xié)商達成的補充協(xié)議等。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所指的第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關業(yè)務活動的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如有需要，可以引入第三方參與，但必須事先書面通知對方，并取得對方的同意。3.第三方責任限額3.1第三方在參與本合同相關業(yè)務活動時，其責任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，并在第三方參與協(xié)議中予以確認。3.2第三方的責任限額包括但不限于：3.2.1第三方因自身過錯導致的損失；3.2.2第三方在履行職責過程中違反法律法規(guī)或合同約定導致的損失；3.2.3第三方因不可抗力導致的損失。4.第三方責任劃分4.1第三方在參與本合同相關業(yè)務活動時，其責任與甲乙雙方的責任劃分如下：4.1.1第三方在履行職責過程中，因自身原因導致的損失，由第三方自行承擔；4.1.2第三方在履行職責過程中，因甲乙雙方的原因導致的損失，由甲乙雙方按照合同約定承擔相應的責任；4.1.3第三方在履行職責過程中，因不可抗力導致的損失，按照本合同第12條“不可抗力”的相關規(guī)定處理。5.第三方介入?yún)f(xié)議5.1.1第三方的職責和權限；5.1.2