監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險控制制度

監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險掌控制度前言為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，提高企業(yè)的合規(guī)本領(lǐng)和風(fēng)險掌控本領(lǐng)，確保企業(yè)合法合規(guī)地經(jīng)營并保護企業(yè)的利益，訂立本《監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險掌控制度》。第一章總則第一條目的本制度的目的是為了明確和規(guī)范企業(yè)的監(jiān)管合規(guī)和經(jīng)營風(fēng)險掌控的各項制度和措施，確保企業(yè)依法誠信經(jīng)營、合規(guī)運營，降低經(jīng)營風(fēng)險，保護企業(yè)的長期利益。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全體員工，包含高級管理人員、中層管理人員、基層管理人員和普通員工。第三條定義監(jiān)管合規(guī)：指企業(yè)依法規(guī)、遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，履行各項合規(guī)義務(wù)的行為。經(jīng)營風(fēng)險：指企業(yè)在經(jīng)營活動過程中所面對的各種風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險掌控：指企業(yè)為降低經(jīng)營風(fēng)險而采取的措施和管理方法。第四條基本原則合法合規(guī)：本企業(yè)要求全部員工在經(jīng)營活動中必需嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。風(fēng)險掌控：本企業(yè)要求全部員工對經(jīng)營活動中的風(fēng)險有清楚的認得，并采取有效的掌控措施降低風(fēng)險。誠信經(jīng)營：本企業(yè)要求全部員工在經(jīng)營活動中必需保持誠信，遵守道德規(guī)范，維護企業(yè)的聲譽和形象。全員參加：本企業(yè)要求全部員工都要樂觀參加監(jiān)管合規(guī)和經(jīng)營風(fēng)險掌控的工作，共同維護企業(yè)的合法合規(guī)和穩(wěn)健經(jīng)營。第二章監(jiān)管合規(guī)制度第五條法律法規(guī)合規(guī)全部員工必需嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。每個部門負責(zé)人要負責(zé)本部門員工的法律法規(guī)合規(guī)教育和監(jiān)管工作。第六條信息披露企業(yè)必需定時、按要求完成信息披露義務(wù)，并確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。信息披露工作由指定部門負責(zé)。第七條內(nèi)部掌控企業(yè)必需建立健全內(nèi)部掌控制度，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限。內(nèi)部掌控制度的實施由內(nèi)部掌控部門負責(zé)監(jiān)督和檢查。第八條反腐敗和商業(yè)賄賂企業(yè)反對任何形式的腐敗行為和商業(yè)賄賂。全部員工必需維護企業(yè)的利益，不得參加任何腐敗和商業(yè)賄賂行為。第九條公共關(guān)系和社會責(zé)任企業(yè)要樂觀與各類監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等建立良好的關(guān)系，維護企業(yè)的正常經(jīng)營。企業(yè)要履行社會責(zé)任，樂觀參加社會公益事業(yè)，維護社會穩(wěn)定和發(fā)展。第三章經(jīng)營風(fēng)險掌控制度第十條風(fēng)險識別與評估企業(yè)必需建立完善的風(fēng)險識別和評估機制，及時發(fā)現(xiàn)和分析各類風(fēng)險。風(fēng)險識別和評估工作由風(fēng)險管理部門負責(zé)。第十一條內(nèi)部審計與風(fēng)險監(jiān)控企業(yè)要建立內(nèi)部審計制度，并組織內(nèi)部審計工作對企業(yè)的各項活動進行檢查和監(jiān)督。風(fēng)險管理部門要及時跟蹤和監(jiān)控風(fēng)險，提出相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)對措施。第十二條業(yè)務(wù)流程規(guī)范企業(yè)要規(guī)范各項業(yè)務(wù)流程，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限。業(yè)務(wù)流程規(guī)范工作由各部門負責(zé)搭配風(fēng)險管理部門進行。第十三條風(fēng)險防控和救援預(yù)案企業(yè)要建立健全風(fēng)險防控和救援預(yù)案，明確各種風(fēng)險的防備和應(yīng)急處理措施。風(fēng)險管理部門要負責(zé)訂立和組織實施風(fēng)險防控和救援預(yù)案。第四章監(jiān)督與懲罰第十四條監(jiān)督機制企業(yè)要建立監(jiān)督機制，確保各項制度的執(zhí)行和運行。監(jiān)督工作由監(jiān)察部門負責(zé)，監(jiān)察部門要定期對各部門和員工的執(zhí)行情況進行檢查。第十五條違規(guī)懲罰任何違反本制度的行為都將受到相應(yīng)的懲罰。懲罰工作由人力資源部門負責(zé)，懲罰程序要公平公正。第五章附則第十六條保密義務(wù)全部員工必需對企業(yè)的商業(yè)秘密和客戶隱私信息保密。保密義務(wù)由保密部門負責(zé)監(jiān)督和管理。第十七條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)的高級管理層。本制度的修訂需要經(jīng)企業(yè)高級管理層審批并進行公告。第十八條附加條款依據(jù)企業(yè)的實際情況，可以訂立并增補本制度的附加條款。結(jié)束語本《監(jiān)管合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險掌控制度》是企業(yè)