投資顧問(wèn)合同協(xié)議書(shū)范例

投資顧問(wèn)合同協(xié)議書(shū)范例合同目錄第一章總則1.1合同定義1.2合同雙方1.3合同目的1.4合同效力1.5合同變更1.6合同解除1.7合同爭(zhēng)議解決第二章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間2.4服務(wù)目標(biāo)2.5服務(wù)費(fèi)用第三章投資顧問(wèn)義務(wù)3.1信息披露3.2保密義務(wù)3.3專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)3.4合規(guī)操作3.5風(fēng)險(xiǎn)提示第四章投資顧問(wèn)權(quán)利4.1業(yè)務(wù)操作權(quán)4.2咨詢(xún)建議權(quán)4.3傭金提取權(quán)4.4合同解除權(quán)4.5維權(quán)權(quán)第五章客戶(hù)義務(wù)5.1提供資料5.2支付費(fèi)用5.3遵守規(guī)定5.4配合工作5.5風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)第六章客戶(hù)權(quán)利6.1知情權(quán)6.2選擇權(quán)6.3監(jiān)督權(quán)6.4異議權(quán)6.5合同解除權(quán)第七章合同的履行7.1投資顧問(wèn)的義務(wù)履行7.2客戶(hù)的義務(wù)履行7.3合同履行的保障7.4合同履行的變更第八章投資顧問(wèn)的賠償責(zé)任8.1投資顧問(wèn)過(guò)失導(dǎo)致的損失8.2投資顧問(wèn)故意導(dǎo)致的損失8.3投資顧問(wèn)違反合同導(dǎo)致的損失8.4投資顧問(wèn)侵權(quán)行為導(dǎo)致的損失第九章客戶(hù)的賠償責(zé)任9.1客戶(hù)未提供真實(shí)資料導(dǎo)致的損失9.2客戶(hù)未遵守規(guī)定導(dǎo)致的損失9.3客戶(hù)未支付費(fèi)用導(dǎo)致的損失9.4客戶(hù)故意違約導(dǎo)致的損失第十章違約責(zé)任10.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任10.2客戶(hù)的違約責(zé)任10.3違約損失的賠償10.4違約金的支付第十一章不可抗力11.1不可抗力的認(rèn)定11.2不可抗力的通知11.3不可抗力的后果第十二章合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止的程序12.3合同終止后的處理第十三章?tīng)?zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議的解決方式13.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效13.3爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)13.4爭(zhēng)議解決的適用法律第十四章附則14.1合同的生效14.2合同的份數(shù)14.3合同的保管14.4合同的修改和補(bǔ)充合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同定義本合同是指甲方（投資顧問(wèn)）與乙方（客戶(hù)）之間，就乙方投資咨詢(xún)、投資建議、投資分析等服務(wù)內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。1.2合同雙方甲方為具備投資咨詢(xún)資質(zhì)的投資顧問(wèn)，乙方為需要投資咨詢(xún)服務(wù)的自然人或法人。1.3合同目的本合同旨在為乙方提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)，幫助乙方做出明智的投資決策，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。1.4合同效力本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。1.5合同變更合同雙方同意，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面簽訂補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。1.6合同解除合同雙方同意，在合同有效期內(nèi)，如一方違反合同規(guī)定，另一方有權(quán)解除合同。1.7合同爭(zhēng)議解決合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第二章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供包括市場(chǎng)分析、投資策略、資產(chǎn)配置等在內(nèi)的投資咨詢(xún)服務(wù)。2.2服務(wù)方式甲方通過(guò)面對(duì)面咨詢(xún)、電話(huà)溝通、電子郵件等方式，向乙方提供投資咨詢(xún)服務(wù)。2.3服務(wù)時(shí)間甲方應(yīng)在合同約定的服務(wù)時(shí)間內(nèi)，按照約定頻次為乙方提供投資咨詢(xún)服務(wù)。2.4服務(wù)目標(biāo)甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和預(yù)期，制定合適的投資策略，并協(xié)助乙方實(shí)施。2.5服務(wù)費(fèi)用甲方服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年，乙方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付。第三章投資顧問(wèn)義務(wù)3.1信息披露甲方應(yīng)向乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供與投資相關(guān)的信息，并確保信息的真實(shí)性、有效性。3.2保密義務(wù)甲方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的乙方個(gè)人信息和商業(yè)秘密?chē)?yán)格保密，不得泄露給第三方。3.3專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)甲方應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的投資知識(shí)和技能，為乙方提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)。3.4合規(guī)操作甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為乙方提供投資咨詢(xún)服務(wù)。3.5風(fēng)險(xiǎn)提示甲方應(yīng)向乙方充分揭示投資過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并告知乙方風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第四章投資顧問(wèn)權(quán)利4.1業(yè)務(wù)操作權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)乙方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主決定投資操作策略。4.2咨詢(xún)建議權(quán)甲方有權(quán)向乙方提供投資建議，乙方有權(quán)根據(jù)自身情況選擇是否采納。4.3傭金提取權(quán)甲方有權(quán)按照合同約定，從投資收益中提取約定的傭金。4.4合同解除權(quán)甲方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)乙方故意提供虛假信息、違反合同規(guī)定等情況，有權(quán)解除合同。4.5維權(quán)權(quán)甲方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)乙方侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依法維權(quán)。第五章客戶(hù)義務(wù)5.1提供資料乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等。5.2支付費(fèi)用乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。5.3遵守規(guī)定乙方應(yīng)遵守合同約定和投資相關(guān)的法律法規(guī)，配合甲方工作。5.4配合工作乙方應(yīng)積極配合甲方的投資咨詢(xún)工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，參與投資決策。5.5風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)乙方應(yīng)知曉投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資收益和損失自行承擔(dān)責(zé)任。第六章客戶(hù)權(quán)利6.1知情權(quán)乙方有權(quán)了解合同履行過(guò)程中的投資咨詢(xún)服務(wù)和相關(guān)信息。6.2選擇權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)自身需求，選擇是否采納甲方的投資建議。6.3監(jiān)督權(quán)乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資咨詢(xún)工作進(jìn)行監(jiān)督，要求甲方及時(shí)改正不當(dāng)行為。6.4異議權(quán)乙方對(duì)甲方的投資咨詢(xún)意見(jiàn)有異議時(shí)，有權(quán)提出并要求甲方予以解釋。6.5合同解除權(quán)乙方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方違反合同規(guī)定，有權(quán)解除合同。第八章投資顧問(wèn)的賠償責(zé)任8.1投資顧問(wèn)過(guò)失導(dǎo)致的損失如因甲方過(guò)失導(dǎo)致乙方在投資過(guò)程中遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2投資顧問(wèn)故意導(dǎo)致的損失如甲方故意導(dǎo)致乙方在投資過(guò)程中遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3投資顧問(wèn)違反合同導(dǎo)致的損失如甲方違反合同規(guī)定導(dǎo)致乙方在投資過(guò)程中遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.4投資顧問(wèn)侵權(quán)行為導(dǎo)致的損失如甲方侵權(quán)行為導(dǎo)致乙方在投資過(guò)程中遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九章客戶(hù)的賠償責(zé)任9.1客戶(hù)未提供真實(shí)資料導(dǎo)致的損失如乙方未提供真實(shí)、完整的投資相關(guān)信息，導(dǎo)致甲方無(wú)法正常提供服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2客戶(hù)未遵守規(guī)定導(dǎo)致的損失如乙方未遵守合同約定和投資相關(guān)的法律法規(guī)，導(dǎo)致?lián)p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3客戶(hù)未支付費(fèi)用導(dǎo)致的損失如乙方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致服務(wù)中斷，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.4客戶(hù)故意違約導(dǎo)致的損失如乙方故意違約，導(dǎo)致?lián)p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十章違約責(zé)任10.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任如甲方違反合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。10.2客戶(hù)的違約責(zé)任如乙方違反合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。10.3違約損失的賠償違約方應(yīng)賠償因違約導(dǎo)致對(duì)方的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.4違約金的支付如合同雙方約定違約金，違約方應(yīng)支付約定的違約金。第十一章不可抗力11.1不可抗力的認(rèn)定如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。11.2不可抗力的通知一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行合同的，應(yīng)盡快通知對(duì)方。11.3不可抗力的后果如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。第十二章合同的終止12.1合同終止的條件合同終止條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿(mǎn)；（3）法律規(guī)定合同終止的其他情形。12.2合同終止的程序合同終止應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的程序進(jìn)行。12.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)。第十三章?tīng)?zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議的解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)月內(nèi)解決爭(zhēng)議。13.3爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。13.4爭(zhēng)議解決的適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第十四章附則14.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同的保管甲乙雙方均應(yīng)妥善保管本合同。14.4合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂書(shū)面協(xié)議。甲方（簽字/蓋章）：____________________乙方（簽字/蓋章）：____________________簽訂日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊規(guī)定1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整乙方的投資策略，但應(yīng)確保乙方的投資目標(biāo)不受影響。說(shuō)明：甲方作為投資顧問(wèn)，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略，以保證乙方的投資收益。但甲方在調(diào)整投資策略時(shí)，應(yīng)充分考慮乙方的投資目標(biāo)，避免因策略調(diào)整而對(duì)乙方的投資目標(biāo)產(chǎn)生不利影響。附加條款二：甲方為主導(dǎo)時(shí)的信息披露義務(wù)1.2甲方應(yīng)在每次投資操作前，向乙方披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益等。說(shuō)明：甲方作為投資顧問(wèn)，在為乙方進(jìn)行投資操作前，應(yīng)向乙方充分披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，讓乙方了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益，以便乙方做出決策。附加條款三：甲方為主導(dǎo)時(shí)的保密義務(wù)1.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資信息保密，不得泄露給第三方，除非獲得乙方的書(shū)面同意。說(shuō)明：甲方作為投資顧問(wèn)，應(yīng)對(duì)乙方的投資信息保密，避免泄露給第三方，以保護(hù)乙方的隱私和商業(yè)秘密。除非乙方書(shū)面同意，否則甲方不得將乙方的投資信息泄露給第三方。附加條款四：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊規(guī)定2.1乙方有權(quán)根據(jù)自身情況，調(diào)整投資目標(biāo)，但應(yīng)確保甲方的服務(wù)內(nèi)容符合乙方的投資需求。說(shuō)明：乙方作為投資者，有權(quán)根據(jù)自身的情況，調(diào)整投資目標(biāo)。但乙方在調(diào)整投資目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確保甲方的服務(wù)內(nèi)容符合乙方的投資需求，避免因目標(biāo)調(diào)整而影響甲方的服務(wù)效果。附加條款五：乙方為主導(dǎo)時(shí)的支付義務(wù)2.2乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，否則甲方有權(quán)解除合同。說(shuō)明：乙方作為投資者，應(yīng)按照合同約定的時(shí)間，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。如果乙方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)解除合同，以保護(hù)甲方的權(quán)益。附加條款六：乙方為主導(dǎo)時(shí)的配合義務(wù)2.3乙方應(yīng)積極配合甲方的投資咨詢(xún)工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，參與投資決策。說(shuō)明：乙方作為投資者，應(yīng)積極配合甲方的投資咨詢(xún)工作，如實(shí)提供投資相關(guān)的資料，并參與投資決策。乙方的配合和參與，有助于甲方更好地了解乙方的投資需求，為乙方提供更加精準(zhǔn)的投資咨詢(xún)服務(wù)。附加條款七：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊規(guī)定3.1如果合同的履行涉及第三方中介，甲方和乙方應(yīng)與第三方中介簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。說(shuō)明：當(dāng)合同履行涉及第三方中介時(shí)，為了明確各方權(quán)利和義務(wù)，甲方和乙方應(yīng)與第三方中介簽訂書(shū)面協(xié)議。該協(xié)議應(yīng)明確第三方中介的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)，以確保合同的順利履行。附加條款八：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的信息披露義務(wù)3.2第三方中介應(yīng)對(duì)甲方和乙方充分披露與投資相關(guān)的信息，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益等。說(shuō)明：第三方中介在合同履行過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲方和乙方充分披露與投資相關(guān)的信息，讓甲方和乙方了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益，以便甲方和乙方做出決策。附加條款九：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的保密義務(wù)3.3第三方中介應(yīng)對(duì)甲乙方的投資信息保密，不得泄露給無(wú)關(guān)第三方。說(shuō)明：第三方中介在合同履行過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲乙方的投資信息保密，避免泄露給無(wú)關(guān)第三方，以保護(hù)甲乙方的隱私和商業(yè)秘密。附加條款十：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)3.4第三方中介應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，如因第三方中介的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說(shuō)明：第三方中介在合同履行過(guò)程中，應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)。如果因第三方中介的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，以保證甲乙方的權(quán)益。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明2.客戶(hù)身份證明3.投資策略報(bào)告4.投資操作記錄5.費(fèi)用支付證明6.違約行為認(rèn)定書(shū)7.合同解除協(xié)議8.爭(zhēng)議解決函二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供投資咨詢(xún)服務(wù)，導(dǎo)致乙方投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。2.甲方泄露乙方投資信息，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損。3.甲方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方投資受到法律制裁。4.乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，影響甲方正常提供服務(wù)。5.乙方提供虛假投資信息，導(dǎo)致甲方無(wú)法正常提供服務(wù)。6.乙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方投資受到法律制裁。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.投資顧問(wèn)：指具備專(zhuān)業(yè)投資知識(shí)和技能，為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人士。2.投資咨詢(xún)服務(wù)：指投資顧問(wèn)為客戶(hù)提供市場(chǎng)分析、投資策略、資產(chǎn)配置等投資相關(guān)服務(wù)。3.投資目標(biāo)：指投資者希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)，如資產(chǎn)增值、風(fēng)險(xiǎn)控制等。4.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指投資者能夠承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度，影響投資策略的制定。5.法律法規(guī)：指與投資相關(guān)的法律、法規(guī)、政策等，包括但不限于證券法、合同法等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方提供的投資建議不符合乙方的投資目標(biāo)。解決辦法：雙方應(yīng)充分溝通，調(diào)整投資策略，確保符合乙方的投資目標(biāo)。2.問(wèn)題：乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，催促其按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，或按照合同約定采取