2024審核課題組內部自查表

下載后可任意編輯內部審核檢查記錄表審核日期：年月日標準章節(jié)條款審核準則自檢記錄（提供詳實證據(jù)）整改記錄4.2.3文件控制1、有無文件控制程序文件、程序中是否包含了標準要求的a~g七項內容2、是否制定了文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)清單，抽查體系文件的有效版本清單3、查文件發(fā)放記錄，看文件發(fā)放到崗情況4、作廢文件是否已經隔離存放，保留的作廢文件是否標以適當標識4.2.4記錄控制1、是否制定了記錄控制程序文件，程序中是否對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等做出了具體規(guī)定2、抽三份記錄，看標識和檢索是否正確和及時3、記錄是否都規(guī)定了保存期限5.4.1質量目標1、各職能部門是否都制定了質量目標2、質量目標是否與本部門作業(yè)相結合3、目標是否量化，可測量，實現(xiàn)情況怎樣6.2.2能力、意識和培訓1、是否保存了從事影響產品質量工作人員“應知應會”的規(guī)定2、是否制定了員工年度培訓計劃們是否按計劃如期如內容地進行了培訓3、是否實行其他措施來提高員工教育、技能和經驗的相關做法？陳述幾個事例4、是怎樣驗證培訓所取得的效果的，取得了效果沒有？有什么實際體現(xiàn)5、抽查教育、培訓、技能和經驗的適當記錄。有無建立員工技能和培訓檔案7.1產品實現(xiàn)的策劃1、是否策劃和開發(fā)了產品實現(xiàn)所需的過程，策劃輸出是否包含了a）~d）四項要求2、策劃的輸出是否具有可操作性而適于具體運作7.2.1與產品有關的要求的確定1、對顧客產品要求的承諾是否包含了顧客明示的、已知預期用途和規(guī)定的用途以及法律法規(guī)如產品標準或內控標準等的要求2、組織對顧客的附加要求實施怎樣？是否能達到顧客滿意7.2.2與產品有關的要求的評審1、在向顧客作出提供產品的承諾之前，是否對顧客的產品要求都進行了評審？查3—4份評審記錄，是否體現(xiàn)了評審“三要求”；2、口頭或電話供貨要求是否經過適當方式的確認，是否在確認后也進行了評審；3、當產品要求發(fā)生變更時，對變更要求是否進行了評審修訂了合同等相關文件，并將要求變更信息通知了相關部門和人員。7.2.3顧客溝通向顧客承諾了提供產品要求后，是否在產品實現(xiàn)等信息與顧客進行了有效溝通；合同或訂單處理情況、顧客的有關問詢以及合同修訂等，與顧客溝通的情況怎樣；3、對顧客反饋信息及抱怨，是否都給顧客作了及時處理？顧客滿意感受怎樣？出示證據(jù)。7.3.1設計和開發(fā)策劃出示設計和開發(fā)策劃證據(jù)，是否明確規(guī)定了設計階段，對該階段設計和開發(fā)評審、驗證和確認的安排以及參加設計和開發(fā)人員的職責和權限的確定；是否對參加設計和開發(fā)專業(yè)小組間的專業(yè)間溝通作出規(guī)定，并明確了職責分工；3、策劃輸出是否隨設計和開發(fā)實施過程的推動作了適宜性地調整。7.3.2設計和開發(fā)輸入出示設計和開發(fā)輸入的證據(jù)，其中是否明確規(guī)定了產品功能和性能要求及適用法律法規(guī)要求；設計和開發(fā)輸入在適用時，是否借鑒和引用了以往類似設計的有關信息；設計和開發(fā)輸入是否還規(guī)定了必需的如安全性、方便操作、外形美觀小巧、易安裝調試、長壽命等其他要求；4、是否對輸入的適宜、充分、完整和保持協(xié)調一致性等進行了評審，出示評審結論證據(jù)。7.3.3設計和開發(fā)輸出設計和開發(fā)輸出是否在產品放行前得到批準，批準人員是否與7.3.1策劃規(guī)定相符；設計和開發(fā)輸出是否完全滿足輸入的要求；輸出文件中是否包括了設備材料等的采購清單及要求以及圖紙、工藝法律規(guī)范、產品檢驗試驗準則和產品驗收準則等，從設計和開發(fā)項目清單中抽取2~3份全套輸出文件進行核查；4、輸出文件中是否包含了產品安全和正常使用的方法、故障原因及其排隊等的產品使用說明書。7.3.4設計和開發(fā)評審從設計和開發(fā)項目清單中抽取2~3份與7.3.2中相同的項目，查看其評審記錄，記錄中對設計和開發(fā)結果評審結論是否能體現(xiàn)結果滿足規(guī)定要求；評審參加者是否包括設計階段中與其相關的職能代表，評審是否按策劃的要求進行；3、評審后有無發(fā)現(xiàn)任何問題并實行了相應的措施、查對其實行任何措施的記錄。7.3.5設計和開發(fā)驗證查看已抽取的2~3個項目的設計和開發(fā)驗證記錄，難是否按原策劃安排進行，驗證主題是否使設計輸出滿足輸入的要求；是否對輸出文件進行了應有校審；是否對計算輸出了其他方式驗算；是否對同類設計和開發(fā)項目進行對比；5、在適用時，是否做到模擬試驗。7.3.6設計和開發(fā)確認對設計和開發(fā)成果滿足規(guī)定的使用要求或預期用途的要求，是否首先進行了自我確認；可能時，是否與顧客共同確認；確認是否按策劃的安排進行；確認在可行情況下，是否在設計成果交付和實施之前完成的；5、是否保存了確認結果和實行任何必要措施的記錄。7.3.7設計和開發(fā)更改的控制設計和開發(fā)是否發(fā)生過更改；若發(fā)生更改是否保持了更改的相關記錄；對更改要求是否進行評審、驗證和確認，并在更改實施前得到批準；更改是否考慮了對產品組成部分和已交付給顧客的設計成果可能所受到的影響；5、是否保持了更改評審結果及實行任何必要措施的記錄。7.4.1采購過程從合格供方名錄中，抽取你所了解對產品質量影響程度最大的幾種（1~3種）采購產品（或服務），對供方評價和選擇的記錄，看其合于法律法規(guī)要求情況以及供貨業(yè)績是否良好；對供方供貨業(yè)績是否進行精確的數(shù)據(jù)分析，以作為重新評價和選擇合格供方的依據(jù)；3、評價供方及所引起的必要措施（如令其整改、取消資格）的記錄是否保持。7.4.2采購信息對重要的采購產品，是否對供方提出產品、程序、過程和設備批準要求；是否對人員資格提出鑒定的要求；是否對供方提出具備質量管理體系建立或認證要求；上述要求供方是否能完全確保實施；5、產品采購計劃的充分和適宜性是否在實施前得到批準。7.4.3采購產品的驗證對所有采購產品等是否都進行檢驗或驗證，出示檢驗或驗證證據(jù)；組織或顧客是否有去供方現(xiàn)場對采購產品或采購件進行驗證的要求；3、若有，在采購信息中是否確定了驗證安排和產品放行的準則，查其采購信息。7.5.1生產和服務提供的控制（課題組一軍品部填寫）觀察其生產和服務提供受控條件從1~6的具備以及放行、交付和交付后活動實施的記錄。7.5.2生產和服務提供過程的確認（課題組一軍品部填寫）1、對特別過程的實施是否制定了過程實施準則，準則是否經過評審和批準；2、是否實施設備認可和人員資質資格以及技能等的鑒定；3、是否對特別過程使用了特定方法和作業(yè)程序；4、是否保持了特別過程實施中的必需的記錄；5、在有相關因素發(fā)生變化時，是否進行了過程的再確認。7.5.3標識和可追溯性（課題組一軍品部填寫）對若不進行標識就會使產品相混淆的產品，是否都進行了產品標識；產品標識失去時，是否進行標識的移植或補標；在產品檢驗和試驗驗證過程中，處在4種不同狀態(tài)下的產品，是否全部進行了產品狀態(tài)標識？作業(yè)人員是否遵守了標識的相關規(guī)定；職能部門是否對兩種標識作業(yè)的實施進行了督促檢查（可進行陳述）；5、在有可追溯性要求時，是否對可追溯對象進行各種形式的唯一性標識。7.5.4顧客財產（課題組填寫）在組織控制下，組織使用的或作為產品組成部分的顧客財產，是否進行標識，并進行識別、驗證、保護和維護；2、在發(fā)現(xiàn)顧客財產有不適用、丟失或損壞時是否向顧客進行報告，與其溝通予以解決。7.5.5產品防護（課題組填寫）是否在對產品保護其符合性時進行防護標識、使用了適宜的搬運工具；對產品的包裝、貯存和保護，是否仔細執(zhí)行了程序規(guī)定或相關要求；3、對產品的防護，是否也包括了產品的組成部分。7.6監(jiān)視和測量裝置的控制從監(jiān)視和測量裝置臺帳中抽取2~3種監(jiān)視或測量產品重要我的監(jiān)視或測量設備，看其在使用前或在規(guī)定周期內是否都進行檢定和校準，并出示檢定和校準證據(jù)。當不存在計量標準時，是否記錄了檢定和校準的依據(jù)；是否對需監(jiān)視和測量的產品實現(xiàn)相關過程進行識別和確定；查監(jiān)視和測量設備對于產品特別要求來講是否可行，并以與產品特性要求相一致的的方式進行；監(jiān)測裝置是否由具備資格的人員進行調整、維護和保養(yǎng)；當發(fā)現(xiàn)測量設備不符合要求時，是否對已測產品進行復測，并對不符合設備進行調整、檢定或校準，并保持產品和設備驗證結果的記錄；6、查用于監(jiān)測的計算機軟件，在使用前是否對其滿足預期用途的能力進行了確認并陳述確認的過程。8.2.2內部審核查內審年度計劃所策劃的時間間隔是否適宜；查審核組成員是否都取得內審員資格，且沒有審核過自己的工作；查內審實施方案是否符合程序文件規(guī)定要求；審核組組成是否經過管理者代表的正式任命；審核準則是否覆蓋了標準、質量管理體系的全部應用要求，是否全部予以保留；首末次會議是否都有最高管理者參加；不合格報告單中不合格陳述以及對審核準則所在條款的判定是否準確和符合要求；不合格事實是否經發(fā)生部門負責人確認簽署；不合格事實是否都制定了實施糾正措施的計劃；不合格事實是否已完全得到糾正；審核報告提交是否符合程序文件要求；11、不合格報告單中的糾正措施是否都進行了跟蹤并驗證了實施的有效性。8.2.3過程的監(jiān)視和測量各部門是否都對自己所負責實施的職能定期進行自我監(jiān)視或測量；主管部門是否針對體系各過程實施的符合性和有效性對職能部門定期進行監(jiān)視和測量；3、當體系過程的實施未達到所策劃的結果時，主管部門與職能部門是否督促其實行糾正和糾正措施，以確保產品的符合性。8.1測量、分析和改進總則檢查都應用了哪些統(tǒng)計技術，出示應用統(tǒng)計技術成果的證據(jù)及其應用的有效性；2、統(tǒng)計技術的應用，在哪些過程體現(xiàn)了體系的持續(xù)改進和對不良變異的預防。8.2.1顧客滿意組織確定的獵取顧客滿意信息的方法都有哪些，是否都實際應用上了；2、組織如何利用顧客滿意信息，實現(xiàn)質量管理體系業(yè)績的持續(xù)改進和提高（陳述）8.2.4產品的監(jiān)視和測量出示對產品監(jiān)視和測量的證據(jù)，包括對采購品、顧客財產的硬件產品、過程產品和最終產品的監(jiān)視和測量結果的相關記錄；2、最終產品等放行或交付時，是否都有有權放行人員簽署記錄，產品監(jiān)測過程是否已圓滿完成。8.3不合格品的控制（課題組一軍品部填寫）是否制定了不合格品控制的程序文件；是否規(guī)定了不合格品處置人員的職責和權限；是否按規(guī)定實行相應措施，消除了已發(fā)現(xiàn)的不合格品；當發(fā)生讓步放行時或接收時，是否有相關授權人或是得到顧客的批準；不合格品得到糾正后，是否又進行了復檢；6、當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品是否也進行了適宜的處置。8.4數(shù)據(jù)分析是否確定收集顧客滿意方面的哪些數(shù)據(jù)進行分析，以證實和持續(xù)改進體系的適宜性和有效性；是否確定收集與產品要求的符合性方面的數(shù)據(jù)進行分析，以證實和持續(xù)改進體系的適宜性和有效性；是否確定收集過程和產品特性及趨勢和需實行的預防措施方面的有關數(shù)據(jù)，利用其控制過程和產品特性趨勢；4、是否對供方供貨業(yè)績進行數(shù)據(jù)分析，以作為對其進行重新評價和選擇的依據(jù)。8.5.2糾正措施是否制定了糾正措施的實施程序文件；對發(fā)生的任何不合格是否進行了評審，并分別分析其發(fā)生原因；對所實行糾正措施的適宜性是否進行了評價，并確定出所需的措施；4、是否記錄所實行糾正措施的結果，并驗證實施后的有效性。8.5.3預防措施是否制定了形成文件的預防措施程序；是否從多方面發(fā)現(xiàn)和確定潛在不合格存在及其原因；是否對防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)生的預防措施進行評價，并確定出適宜的預防措施加以有效實施；4、是否記錄了所實行預防措施所得結果，并評價和驗證其實施的有效性。內部審核檢查記錄表審核日期：年月日受審核部門審核員陪同人員標準章節(jié)條款審核準則審核證據(jù)評價個人工作業(yè)務總結本人于2024年7月進入新疆中正鑫磊地礦技術服務有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢有限公司”)，主要從事測量技術工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時間里，我邊工作、邊學習測繪相專業(yè)書籍，遇到不懂得問題積極的請教工程師們，在他們耐心的教授和指導下，我的專業(yè)知識水平得到了很到的提高，并在實地測量工作中加以運用、總結，不斷的提高自己的專業(yè)技術水平。同時積極的參加技術培訓學習，加速自身知識的不斷更新和自身素養(yǎng)的提高。努力使自己成為一名合格的測繪技術人員。在這三年中，在公司各領導及同事的幫助帶領下，根據(jù)崗位職責要求和行為法律規(guī)范，努力做好本職工作，仔細完成了領導所交給的各項工作，在思想覺悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠仔細貫徹黨的基本方針政策，積極學習政治理論，堅持四項基本原則，遵紀守法，愛崗敬業(yè)，具有強烈的責任感和事業(yè)心。積極主動學習專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，仔細負責，具有良好的思想政治素養(yǎng)、思想品質和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛本職工作，能夠正確仔細的對待每一項工作，能夠主動尋找自己的不足并及時學習補充，始終保持嚴謹仔細的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風。

在公司領導的關懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉變。一、回顧這四年來的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參加了新疆庫車縣新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測繪和放線工作、點之記的編寫工作、1:2000地形地質圖修測、1:1000勘探剖面測量、測繪內業(yè)資料的編寫工作，提交成果《新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報告》已通過評審。2、參加了庫車縣城北水廠建設項目用地壓覆礦產資源評估項目的室內地質資料編寫工作，提交成果為《庫車縣城北水廠建設項目用地壓覆礦產資源評估報告》，現(xiàn)已通過評審。3、參加了《新疆庫車縣巴西克其克鹽礦普查》項目的野外地質勘查工作，參加項目包括：1:2000地質測圖、1:1000勘查線剖面測量、測繪內業(yè)資料的編寫工作；最終提交的《新疆庫車縣康村鹽礦普查報告》已通過評審。4、參加了新疆哈密市南坡子泉金礦2024年度礦山儲量監(jiān)測工作，項目包括：野外地質測量與室內地質資料的編寫，提交成果為《新疆哈密市南坡子泉金礦2024年度礦山儲量年報》，現(xiàn)已通過評審。6、參加了《新疆博樂市五臺石灰?guī)r礦9號礦區(qū)勘探》項目的野外地質勘查工作，項目包括：1:2000地質測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應圖件。7、參加了《新疆博樂市托特克斜花崗巖礦詳查報告》項目的野外地質勘查工作，項目包括：1:2000地質測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應圖件。