2024年度股權(quán)投資合同投資退出機(jī)制帶眉腳

PAGEPAGE20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALPAGEPAGERESUMERESUME2024年度股權(quán)投資合同投資退出機(jī)制本合同目錄一覽第一條投資退出機(jī)制概述1.1投資退出的定義1.2投資退出的目的1.3投資退出的適用范圍第二條投資退出條件2.1投資退出的觸發(fā)條件2.2投資退出的期限2.3投資退出的優(yōu)先權(quán)第三條投資退出方式3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.2股票回購(gòu)3.3上市退出3.4其他退出方式第四條投資退出流程4.1投資退出的申請(qǐng)4.2投資退出的審批4.3投資退出的實(shí)施4.4投資退出的結(jié)算第五條投資退出價(jià)格5.1投資退出價(jià)格的確定方式5.2投資退出價(jià)格的調(diào)整5.3投資退出價(jià)格的支付方式第六條投資退出風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資退出風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別6.2投資退出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估6.3投資退出風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)第七條投資退出后的權(quán)益處理7.1投資退出后的股權(quán)處置7.2投資退出后的利潤(rùn)分配7.3投資退出后的信息披露第八條投資退出違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的具體規(guī)定8.3違約責(zé)任的追究方式第九條投資退出的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的途徑9.2爭(zhēng)議解決的方式9.3爭(zhēng)議解決的期限第十條投資退出的合同變更與解除10.1合同變更的條件10.2合同解除的條件10.3合同變更與解除的程序第十一條投資退出的合同終止11.1合同終止的條件11.2合同終止的程序11.3合同終止后的權(quán)益處理第十二條投資退出的合同效力12.1合同效力的確認(rèn)12.2合同效力的保障12.3合同效力的終止第十三條投資退出的合同附則13.1合同的簽署與生效13.2合同的修訂與補(bǔ)充13.3合同的解除與終止第十四條投資退出的合同爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決的適用法律14.2爭(zhēng)議解決的管轄法院14.3爭(zhēng)議解決的仲裁機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：第一條投資退出機(jī)制概述1.1投資退出的定義本合同所述投資退出，是指投資者在投資期限屆滿(mǎn)或者符合約定的投資退出條件時(shí)，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票回購(gòu)、上市退出或其他雙方約定的方式，將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給目標(biāo)公司或其他投資者的行為。1.2投資退出的目的投資退出的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資者投資回報(bào)，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)目標(biāo)公司的持續(xù)發(fā)展。1.3投資退出的適用范圍投資退出機(jī)制適用于本合同約定的投資期限內(nèi)，投資者按照約定向目標(biāo)公司進(jìn)行的股權(quán)投資。第二條投資退出條件2.1投資退出的觸發(fā)條件投資退出的觸發(fā)條件包括但不限于：（1）投資期限屆滿(mǎn)；（2）目標(biāo)公司實(shí)現(xiàn)預(yù)定的投資回報(bào)目標(biāo)；（3）目標(biāo)公司發(fā)生重大不利變化；（4）投資者因自身需要提出退出申請(qǐng)；（5）其他雙方約定的條件。2.2投資退出的期限投資退出期限為自投資之日起至投資期限屆滿(mǎn)之日止。投資期限由雙方在合同中約定，最長(zhǎng)不超過(guò)十年。2.3投資退出的優(yōu)先權(quán)投資者享有優(yōu)先權(quán)，按照投資比例優(yōu)先轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。在投資者之間出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓需求時(shí)，其他投資者有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。第三條投資退出方式3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資者可以通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給其他投資者或第三方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、數(shù)量、受讓方等事項(xiàng)由雙方協(xié)商確定。3.2股票回購(gòu)目標(biāo)公司可以通過(guò)回購(gòu)?fù)顿Y者持有的股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)投資退出。股票回購(gòu)的價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等事項(xiàng)由雙方協(xié)商確定。3.3上市退出投資者可以通過(guò)目標(biāo)公司上市的方式實(shí)現(xiàn)投資退出。上市退出的具體安排由雙方協(xié)商確定，包括但不限于上市時(shí)間、價(jià)格、數(shù)量等。3.4其他退出方式雙方還可以約定其他投資退出方式，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方、公司清算等。第四條投資退出流程4.1投資退出的申請(qǐng)投資者擬退出投資時(shí)，應(yīng)向目標(biāo)公司提交投資退出申請(qǐng)，說(shuō)明退出的原因、方式、數(shù)量等。4.2投資退出的審批目標(biāo)公司接到投資退出申請(qǐng)后，應(yīng)按照合同約定及時(shí)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，雙方協(xié)商確定投資退出的具體安排。4.3投資退出的實(shí)施投資退出實(shí)施包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票回購(gòu)、上市退出等。實(shí)施過(guò)程中，雙方應(yīng)遵循合同約定和有關(guān)法律法規(guī)，確保投資退出的公平、公正、公開(kāi)。4.4投資退出的結(jié)算投資退出完成后，雙方按照約定進(jìn)行結(jié)算，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、股票回購(gòu)款項(xiàng)、上市退出收益等。結(jié)算款項(xiàng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等途徑支付。第五條投資退出價(jià)格5.1投資退出價(jià)格的確定方式投資退出價(jià)格的確定方式包括但不限于：（1）按照投資時(shí)的原始投資成本加合理回報(bào)計(jì)算；（2）由雙方協(xié)商確定；（3）參照市場(chǎng)價(jià)格確定；（4）其他雙方約定的方式。5.2投資退出價(jià)格的調(diào)整在投資退出過(guò)程中，如遇市場(chǎng)變化、目標(biāo)公司業(yè)績(jī)等因素影響，可能導(dǎo)致投資退出價(jià)格需要調(diào)整。調(diào)整方式由雙方協(xié)商確定。5.3投資退出價(jià)格的支付方式投資退出價(jià)格的支付方式包括但不限于：（1）一次性支付；（2）分期支付；（3）其他雙方約定的支付方式。第六條投資退出風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資退出風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別投資者應(yīng)充分了解投資退出的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。6.2投資退出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估投資者應(yīng)根據(jù)投資退出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自主決策，評(píng)估投資退出的可行性、合理性。6.3投資退出風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)投資者應(yīng)對(duì)投資退出過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如因目標(biāo)公司原因?qū)е峦顿Y退出受損，目標(biāo)公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條投資退出違約責(zé)任8.1違約行為的界定違約行為包括但不限于：投資者未按約定履行投資義務(wù)、未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)、未按約定參與目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)管理等。8.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、返還已取得的收益等。具體違約責(zé)任由雙方在合同中約定。8.3違約責(zé)任的追究方式違約責(zé)任追究方式包括但不限于：協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁或訴訟等。雙方應(yīng)積極采取合理措施，防止損失擴(kuò)大。第九條投資退出的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的途徑爭(zhēng)議解決途徑包括但不限于：協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁或訴訟等。雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.2爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議解決方式由雙方在合同中約定，可以選擇一種或多種方式進(jìn)行爭(zhēng)議解決。9.3爭(zhēng)議解決的期限雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三個(gè)月內(nèi)解決。如雙方協(xié)商無(wú)果，可通過(guò)仲裁或訴訟解決，仲裁或訴訟的期限按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十條投資退出的合同變更與解除10.1合同變更的條件合同變更條件包括但不限于：雙方協(xié)商一致、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等。10.2合同解除的條件合同解除條件包括但不限于：雙方協(xié)商一致、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整、不可抗力等。10.3合同變更與解除的程序合同變更與解除應(yīng)通過(guò)書(shū)面協(xié)議進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第十一條投資退出的合同終止11.1合同終止的條件合同終止條件包括但不限于：投資期限屆滿(mǎn)、投資者全部退出投資、目標(biāo)公司解散等。11.2合同終止的程序合同終止應(yīng)通過(guò)書(shū)面協(xié)議進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。11.3合同終止后的權(quán)益處理合同終止后，投資者應(yīng)按照約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票回購(gòu)、上市退出等手續(xù)，確保投資退出的公平、公正、公開(kāi)。第十二條投資退出的合同效力12.1合同效力的確認(rèn)合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。合同效力受到法律法規(guī)、政策等的保護(hù)。12.2合同效力的保障雙方應(yīng)積極履行合同義務(wù)，保障合同效力的實(shí)現(xiàn)。如因第三方原因?qū)е潞贤Яκ軗p，雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.3合同效力的終止合同效力終止包括但不限于：合同解除、合同終止、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等。第十三條投資退出的合同附則13.1合同的簽署與生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。簽署合同的雙方應(yīng)具備相應(yīng)的民事行為能力。13.2合同的修訂與補(bǔ)充合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。修訂與補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。13.3合同的解除與終止合同的解除與終止應(yīng)遵循本合同第十條和第十一條的規(guī)定。第十四條投資退出的合同爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決的適用法律本合同爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，除非雙方另有約定。14.2爭(zhēng)議解決的管轄法院雙方應(yīng)約定爭(zhēng)議解決的管轄法院。如未約定，可按照被告所在地或合同履行地的法院管轄。14.3爭(zhēng)議解決的仲裁機(jī)構(gòu)如雙方選擇仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)選定中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，包括但不限于中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、中國(guó)海事仲裁委員會(huì)等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念1.1第三方介入是指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，除甲乙方之外的第三方參與合同的履行、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三方可以是個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方介入的目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙方更好地履行合同義務(wù)，確保合同的順利實(shí)施，提高合同履行效率，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：（1）甲乙方無(wú)法獨(dú)立完成合同約定的某項(xiàng)義務(wù)，需要第三方協(xié)助；（2）甲乙方為了提高合同履行效率，選擇第三方作為合作伙伴；（3）甲乙方與第三方有其他合同關(guān)系，需要第三方協(xié)助履行本合同義務(wù)。第三條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任3.1第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，協(xié)助完成合同約定的義務(wù)。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合同的合法性、合規(guī)性。3.2第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌暮贤男袚p失、損害賠償?shù)蓉?zé)任。第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)連帶責(zé)任。第四條第三方介入的權(quán)益處理4.1第三方介入的權(quán)益第三方根據(jù)合同約定享有的權(quán)益，包括但不限于報(bào)酬、利潤(rùn)分配、信息保密等。4.2第三方退出第三方退出介入時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三方退出的原因包括但不限于：完成協(xié)助義務(wù)、合同解除、不可抗力等。第五條第三方介入的合同變更與解除5.1合同變更的條件合同變更條件包括但不限于：法律法規(guī)變化、政策調(diào)整、甲乙方協(xié)商一致等。5.2合同解除的條件合同解除條件包括但不限于：甲乙方協(xié)商一致、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整、不可抗力等。5.3合同變更與解除的程序合同變更與解除應(yīng)遵循本合同第十條和第十一條的規(guī)定。第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，協(xié)助完成合同變更與解除手續(xù)。第六條第三方介入的合同終止6.1合同終止的條件合同終止條件包括但不限于：合同解除、合同終止、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等。6.2合同終止的程序合同終止應(yīng)遵循本合同第十一條的規(guī)定。第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，協(xié)助完成合同終止手續(xù)。第七條第三方介入的合同效力7.1合同效力的確認(rèn)本合同對(duì)甲乙方具有法律約束力，第三方作為協(xié)助方，不改變甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。7.2合同效力的保障甲乙方應(yīng)確保第三方合法、合規(guī)地履行協(xié)助義務(wù)，保障合同效力的實(shí)現(xiàn)。如因第三方原因?qū)е潞贤Яκ軗p，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的途徑爭(zhēng)議解決途徑包括但不限于：協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁或訴訟等。甲乙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.2爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議解決方式由甲乙方在合同中約定，可以選擇一種或多種方式進(jìn)行爭(zhēng)議解決。8.3爭(zhēng)議解決的期限甲乙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三個(gè)月內(nèi)解決。如甲乙方協(xié)商無(wú)果，可通過(guò)仲裁或訴訟解決，仲裁或訴訟的期限按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第九條第三方介入的責(zé)任限額9.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額由甲乙方在合同中約定，包括但不限于賠償金額、賠償范圍等。9.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額的調(diào)整應(yīng)遵循本合同第五條的規(guī)定。第十條第三方介入的權(quán)益保護(hù)10.1第三方權(quán)益的保護(hù)甲乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方的利益。10.2第三方權(quán)益的維護(hù)甲乙方應(yīng)協(xié)助第三方維護(hù)其合法權(quán)益，如發(fā)生損害第三方權(quán)益的行為，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十一條第三方介入的合同附則11.1合同的簽署與生效本合同自甲乙方簽字或蓋章之日起生效。簽署合同的甲乙方應(yīng)具備相應(yīng)的民事行為能力。11.2合同的修訂與補(bǔ)充合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。修訂與補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。11.3合同的解除與終止合同的解除與終止應(yīng)遵循本合同第六條和第七條的規(guī)定。第十二條第三方介入的合同爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的適用法律本合同爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，除非甲乙方另有約定。12.2第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議書(shū)：詳細(xì)約定投資金額、投資期限、投資退出方式等事項(xiàng)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。3.股票回購(gòu)協(xié)議：約定股票回購(gòu)的條件、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。4.上市退出協(xié)議：約定上市退出的時(shí)間、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。5.投資退出申請(qǐng)：投資者向目標(biāo)公司提交的退出申請(qǐng)。6.投資退出審批文件：目標(biāo)公司對(duì)投資者退出申請(qǐng)的審批文件。7.投資退出實(shí)施文件：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票回購(gòu)、上市退出等實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)文件。8.投資退出結(jié)算文件：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、股票回購(gòu)款項(xiàng)、上市退出收益等結(jié)算文件。9.投資退出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：對(duì)投資退出過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。10.投資退出風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)投資退出風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的控制措施。11.投資退出違約責(zé)任文件：約定違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)文件。12.投資退出爭(zhēng)議解決協(xié)議：約定爭(zhēng)議解決的方式、程序等事項(xiàng)。13.投資退出合同變更與解除協(xié)議：約定合同變更與解除的條件、程序等事項(xiàng)。14.投資退出合同終止協(xié)議：約定合同終止的條件、程序等事項(xiàng)。15.投資退出合同效力確認(rèn)文