2024年版基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版基金管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1合同當(dāng)事人1.2基金管理公司1.3基金托管人1.4投資者1.5基金1.6基金份額1.7基金財(cái)產(chǎn)1.8交易日1.9封閉期1.10開放期第二條合同標(biāo)的與基金基本信息2.1基金類型2.2基金規(guī)模2.3基金投資范圍2.4基金投資策略2.5基金費(fèi)用結(jié)構(gòu)2.6基金凈值計(jì)算方式2.7基金收益分配方式2.8基金合同期限2.9基金托管方式第三條投資者權(quán)益與義務(wù)3.1投資者權(quán)利3.2投資者義務(wù)3.3投資者信息保密3.4投資者退出機(jī)制3.5投資者查詢與咨詢第四條基金管理公司權(quán)益與義務(wù)4.1基金管理公司職責(zé)4.2基金管理公司義務(wù)4.3基金管理公司激勵(lì)機(jī)制4.4基金管理公司信息披露4.5基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制第五條基金托管人權(quán)益與義務(wù)5.1基金托管人職責(zé)5.2基金托管人義務(wù)5.3基金托管人信息披露5.4基金托管人風(fēng)險(xiǎn)控制第六條合同的成立、生效與終止6.1合同成立6.2合同生效6.3合同終止6.4合同解除第七條合同的修改與補(bǔ)充7.1合同修改7.2合同補(bǔ)充第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4訴訟解決第九條法律法規(guī)適用9.1法律法規(guī)9.2政策規(guī)定第十條通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址第十一條合同附件11.1基金合同摘要11.2基金招募說明書11.3基金托管協(xié)議11.4基金管理公司營業(yè)執(zhí)照第十二條其他約定12.1合同簽訂地點(diǎn)12.2合同簽訂日期12.3合同語言文字版本第十三條合同的附則13.1合同的解釋權(quán)13.2合同的修訂權(quán)13.3合同的廢止權(quán)第十四條合同的簽署14.1甲方（投資者）簽字14.2乙方（基金管理公司）簽字14.3丙方（基金托管人）簽字第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1合同當(dāng)事人甲方（投資者）：乙方（基金管理公司）：丙方（基金托管人）：1.2基金管理公司乙方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備基金管理資格，擁有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)。1.3基金托管人丙方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，擔(dān)任本基金的托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和監(jiān)督管理。1.4投資者甲方為具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，自愿作為基金投資者參與本基金的認(rèn)購及投資。1.5基金本基金是指由乙方根據(jù)本合同設(shè)立的，由甲方投資，丙方作為托管人，主要投資于國內(nèi)證券交易所上市股票、債券及其他金融工具的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。1.6基金份額基金份額是指甲方按照其投資金額在本基金總份額中所占的比例。1.7基金財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)是指由基金投資者出資形成的基金資產(chǎn)，包括股票、債券、貨幣市場工具、其他金融資產(chǎn)及投資收益等。1.8交易日交易日是指基金管理公司公告的對外開放日，甲方可以進(jìn)行基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。1.9封閉期封閉期是指自甲方認(rèn)購基金份額之日起至基金合同終止之日止的期間。1.10開放期開放期是指自基金合同生效之日起至基金合同終止之日止的期間，期間內(nèi)基金接受投資者的申購和贖回。第二條合同標(biāo)的與基金基本信息2.1基金類型本基金為股票型基金，主要投資于國內(nèi)證券交易所上市股票。2.2基金規(guī)?；鸪跏家?guī)模為人民幣1億元，甲方認(rèn)購金額不得低于基金初始規(guī)模的1%。2.3基金投資范圍基金投資范圍包括國內(nèi)證券交易所上市股票、債券及其他金融工具。2.4基金投資策略基金投資策略包括但不限于價(jià)值投資、成長投資、指數(shù)投資等，乙方根據(jù)市場狀況和投資目標(biāo)制定具體投資策略。2.5基金費(fèi)用結(jié)構(gòu)基金費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等，具體費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率按照基金合同和招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。2.6基金凈值計(jì)算方式基金凈值計(jì)算方式采用每日估值制度，基金凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。2.7基金收益分配方式基金收益分配方式可以為現(xiàn)金分配或再投資分配，具體分配方式按照基金合同和招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。2.8基金合同期限本基金合同期限為5年，自基金合同生效之日起計(jì)算。2.9基金托管方式丙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和監(jiān)督管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。第三條投資者權(quán)益與義務(wù)3.1投資者權(quán)利甲方享有基金合同約定的收益分配權(quán)、贖回權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利。3.2投資者義務(wù)甲方應(yīng)按照基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行投資，按時(shí)足額繳納基金份額，并遵守基金合同約定的其他義務(wù)。3.3投資者信息保密乙方和丙方應(yīng)對甲方提供的個(gè)人信息和投資情況予以保密，不得泄露給第三方。3.4投資者退出機(jī)制甲方有權(quán)在開放期內(nèi)申請贖回其持有的基金份額，具體贖回程序和價(jià)格按照基金合同和招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。3.5投資者查詢與咨詢甲方有權(quán)通過乙方和丙方提供的渠道查詢和咨詢基金合同、基金凈值、投資收益等信息。第四條基金管理公司權(quán)益與義務(wù)4.1基金管理公司職責(zé)乙方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，制定投資策略，進(jìn)行資產(chǎn)配置，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。4.2基金管理公司義務(wù)乙方應(yīng)按照基金合同和招募說明書的規(guī)定履行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配等義務(wù)。4.3基金管理公司激勵(lì)機(jī)制乙方可以設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，以獎(jiǎng)勵(lì)基金管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績。4.4基金管理公司信息披露乙方應(yīng)定期向甲方和丙方披露基金合同、基金凈值、投資收益等信息。4.5基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制。第五條基金托管人權(quán)益與義務(wù)5.1基金托管人職責(zé)丙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和監(jiān)督管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。5.2基金托管人義務(wù)丙方應(yīng)按照基金合同和招募說明書的規(guī)定履行第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙丙三方應(yīng)通過友好協(xié)商，盡力達(dá)成一致意見，解決合同履行過程中的爭議。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請仲裁。8.4訴訟解決如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條法律法規(guī)適用9.1法律法規(guī)本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2政策規(guī)定本合同的訂立和履行應(yīng)遵守當(dāng)時(shí)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式各方同意采用書面形式進(jìn)行通知，通知可采用郵寄、傳真、電子郵件等方式。10.2送達(dá)地址各方指定的送達(dá)地址為合同簽訂時(shí)填寫的地址，如有變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對方。第十一條合同附件11.1基金合同摘要本合同附件一為基金合同摘要，包括基金的基本信息、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。11.2基金招募說明書本合同附件二為基金招募說明書，詳細(xì)說明基金的投資目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。11.3基金托管協(xié)議本合同附件三為基金托管協(xié)議，明確了乙方和丙方作為合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。11.4基金管理公司營業(yè)執(zhí)照本合同附件四為乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證明乙方合法成立并有效存續(xù)。第十二條其他約定12.1合同簽訂地點(diǎn)本合同于____年____月____日在____（地點(diǎn)）簽訂。12.2合同簽訂日期本合同的簽訂日期為____年____月____日。12.3合同語言文字版本本合同的正式文本以中文書寫，如有外文翻譯版本，以中文文本為準(zhǔn)。第十三條合同的附則13.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲乙丙三方共同所有。13.2合同的修訂權(quán)甲乙丙三方均有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)的變化和實(shí)際情況的需要，對本合同進(jìn)行修訂。13.3合同的廢止權(quán)甲乙丙三方同意，在符合合同約定的條件下，任何一方均可提出廢止本合同。第十四條合同的簽署14.1甲方（投資者）簽字甲方簽署本合同時(shí)，應(yīng)在本合同上簽字或蓋章。14.2乙方（基金管理公司）簽字乙方簽署本合同時(shí)，應(yīng)在本合同上簽字或蓋章。14.3丙方（基金托管人）簽字丙方簽署本合同時(shí)，應(yīng)在本合同上簽字或蓋章。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念與范圍1.1第三方介入本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外的參與本合同履行過程的各類主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）為本合同提供專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)；（2）對本合同項(xiàng)下的基金資產(chǎn)進(jìn)行評估、審計(jì)、評估等業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)；（3）對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（4）其他與本合同履行相關(guān)的各類主體。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲方、乙方和丙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選任程序和介入方式。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；（2）第三方與甲方、乙方和丙方之間不存在利益沖突；（3）第三方應(yīng)按照甲乙丙三方的要求，公正、中立地履行相關(guān)職責(zé)。第三條第三方職責(zé)與義務(wù)3.1第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙丙三方的約定，獨(dú)立、公正、中立地履行相關(guān)職責(zé)，并確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德和保密義務(wù)，對在履行職務(wù)過程中獲取的甲方、乙方和丙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得泄露給任何第三方。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方在履行職責(zé)過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致甲方、乙方或丙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額第三方對甲方、乙方和丙方的賠償責(zé)任限額，按照甲乙丙三方約定的金額或者第三方收費(fèi)的倍數(shù)計(jì)算，具體限額由甲乙丙三方在補(bǔ)充協(xié)議中明確。第五條第三方與甲乙丙三方的關(guān)系5.1第三方與甲方關(guān)系第三方與甲方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系，第三方獨(dú)立向甲方提供服務(wù)。5.2第三方與乙方關(guān)系第三方與乙方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系，第三方獨(dú)立向乙方提供服務(wù)。5.3第三方與丙方關(guān)系第三方與丙方之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系，第三方獨(dú)立向丙方提供服務(wù)。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方變更6.2第三方終止當(dāng)?shù)谌酵瓿善渎氊?zé)后，或者甲乙丙三方協(xié)商一致決定終止第三方服務(wù)時(shí)，第三方介入終止。第七條第三方介入的額外條款與說明7.1額外條款甲乙丙三方可以在本合同中約定與第三方介入相關(guān)的額外條款，包括但不限于第三方的服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任承擔(dān)等。7.2說明本合同關(guān)于第三方介入的條款，旨在明確第三方的概念、職責(zé)、義務(wù)和責(zé)任限額，以及第三方與其他各方的關(guān)系。甲乙丙三方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和需求，在補(bǔ)充協(xié)議中具體約定第三方的服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任劃分。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同摘要詳細(xì)說明基金的基本信息、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件二：基金招募說明書詳細(xì)說明基金的投資目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。附件三：基金托管協(xié)議明確了乙方和丙方作為合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。附件四：基金管理公司營業(yè)執(zhí)照證明了乙方合法成立并有效存續(xù)。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方的服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任承擔(dān)等。附件六：補(bǔ)充協(xié)議用于約定與第三方介入相關(guān)的額外條款，包括但不限于第三方的服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任承擔(dān)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間足額繳納基金份額。2.乙方未按約定履行基金管理職責(zé)。3.丙方未按約定履行基金托管職責(zé)。4.第三方未按約定提供服務(wù)或泄露甲方、乙方和丙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定責(zé)任承擔(dān)方式。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因此給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方應(yīng)支付守約方因此產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。示例說明：假設(shè)第三方在提供服務(wù)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方、乙方或丙方遭受損失。根據(jù)雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失金額的一定比例確定。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方投資，乙方管理，丙方托管，主要投資于國內(nèi)證券交易所上市股票、債券及其他金融工具的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。2.甲方：指本合同約定的投資者，具備完全民事行為