2024年新三板股權(quán)變更細(xì)則合同

2024年新三板股權(quán)變更細(xì)則合同本合同目錄一覽第一條：股權(quán)變更的范圍與條件1.1：新三板上市公司股權(quán)變更1.2：新三板上市公司股東股權(quán)變更1.3：新三板上市公司實(shí)際控制人股權(quán)變更第二條：股權(quán)變更的程序與流程2.1：股權(quán)變更的啟動(dòng)2.2：股權(quán)變更的申報(bào)2.3：股權(quán)變更的審核2.4：股權(quán)變更的登記第三條：股權(quán)變更的信息披露3.1：股權(quán)變更的公告3.2：股權(quán)變更的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展公告3.3：股權(quán)變更完成的公告第四條：股權(quán)變更的文件材料4.1：股權(quán)變更協(xié)議4.2：股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)4.3：股權(quán)變更證明文件4.4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件第五條：股權(quán)變更的時(shí)限要求5.1：股權(quán)變更申報(bào)的時(shí)限5.2：股權(quán)變更審核的時(shí)限5.3：股權(quán)變更登記的時(shí)限第六條：股權(quán)變更的費(fèi)用支付6.1：股權(quán)變更相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方法6.2：股權(quán)變更費(fèi)用的支付方式6.3：股權(quán)變更費(fèi)用的支付時(shí)限第七條：股權(quán)變更的風(fēng)險(xiǎn)提示7.1：股權(quán)變更過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)7.2：股權(quán)變更完成后可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)7.3：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施第八條：股權(quán)變更的違約責(zé)任8.1：股權(quán)變更協(xié)議的違約責(zé)任8.2：股權(quán)變更過(guò)程中的違約責(zé)任8.3：股權(quán)變更完成后的違約責(zé)任第九條：股權(quán)變更的爭(zhēng)議解決9.1：股權(quán)變更爭(zhēng)議的解決方式9.2：股權(quán)變更爭(zhēng)議的調(diào)解機(jī)構(gòu)9.3：股權(quán)變更爭(zhēng)議的訴訟機(jī)構(gòu)第十條：股權(quán)變更的監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.1：股權(quán)變更的監(jiān)管職責(zé)10.2：股權(quán)變更的監(jiān)管措施10.3：股權(quán)變更的監(jiān)管處罰第十一條：股權(quán)變更的優(yōu)惠政策11.1：稅收優(yōu)惠政策11.2：財(cái)政補(bǔ)貼政策11.3：其他優(yōu)惠政策第十二條：股權(quán)變更的合作主體12.1：股權(quán)變更涉及的各方主體12.2：股權(quán)變更合作主體的權(quán)利與義務(wù)12.3：股權(quán)變更合作主體的責(zé)任與承擔(dān)第十三條：股權(quán)變更的培訓(xùn)與指導(dǎo)13.1：股權(quán)變更相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容13.2：股權(quán)變更指導(dǎo)的方式與途徑13.3：股權(quán)變更培訓(xùn)與指導(dǎo)的時(shí)限第十四條：股權(quán)變更的其他事項(xiàng)14.1：股權(quán)變更的補(bǔ)充協(xié)議14.2：股權(quán)變更的修改與終止14.3：股權(quán)變更的后續(xù)事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)變更的范圍與條件1.1：新三板上市公司股權(quán)變更本合同所指的新三板上市公司股權(quán)變更，是指在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板相關(guān)法律法規(guī)的前提下，新三板上市公司現(xiàn)有股東之間、股東與非股東之間，通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、無(wú)償贈(zèng)與、司法拍賣等方式，依法進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為。1.2：新三板上市公司股東股權(quán)變更新三板上市公司股東股權(quán)變更，包括股東持有的股份比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東身份、股東權(quán)益等方面的變更。在任何股權(quán)變更行為中，必須確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，不得損害公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和公司治理結(jié)構(gòu)。1.3：新三板上市公司實(shí)際控制人股權(quán)變更新三板上市公司實(shí)際控制人股權(quán)變更，指導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的行為。實(shí)際控制人變更時(shí)，應(yīng)確保公司控制權(quán)的穩(wěn)定，不得影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和公司治理結(jié)構(gòu)的完整性。第二條：股權(quán)變更的程序與流程2.1：股權(quán)變更的啟動(dòng)股權(quán)變更的啟動(dòng)，應(yīng)由轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同提出申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)變更證明文件等。2.2：股權(quán)變更的申報(bào)股權(quán)變更雙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的相關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門提交股權(quán)變更的申報(bào)材料。包括但不限于股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)變更證明文件等。2.3：股權(quán)變更的審核監(jiān)管部門對(duì)股權(quán)變更申報(bào)材料進(jìn)行審核，確保股權(quán)變更行為符合相關(guān)法律法規(guī)。審核通過(guò)后，股權(quán)變更方可進(jìn)行下一步的操作。2.4：股權(quán)變更的登記股權(quán)變更登記應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板指定的登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行。股權(quán)變更雙方應(yīng)按照登記機(jī)構(gòu)的要求，提交相關(guān)材料，完成股權(quán)變更登記。第三條：股權(quán)變更的信息披露3.1：股權(quán)變更的公告股權(quán)變更雙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公告股權(quán)變更事項(xiàng)。公告應(yīng)包括股權(quán)變更的具體情況、股權(quán)變更雙方的基本信息等。3.2：股權(quán)變更的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展公告股權(quán)變更過(guò)程中，如有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，如審核通過(guò)、登記完成等，股權(quán)變更雙方應(yīng)及時(shí)公告，告知投資者。3.3：股權(quán)變更完成的公告股權(quán)變更完成后，股權(quán)變更雙方應(yīng)立即公告股權(quán)變更完成情況，包括新的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人變化等。第四條：股權(quán)變更的文件材料4.1：股權(quán)變更協(xié)議股權(quán)變更協(xié)議是股權(quán)變更雙方就股權(quán)變更事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議，應(yīng)包括股權(quán)變更的類型、數(shù)量、價(jià)格、支付方式等內(nèi)容。4.2：股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)是股權(quán)變更雙方向監(jiān)管部門提交的關(guān)于股權(quán)變更的申請(qǐng)文件，應(yīng)包括股權(quán)變更雙方的個(gè)人信息、股權(quán)變更的具體情況等。4.3：股權(quán)變更證明文件股權(quán)變更證明文件是證明股權(quán)變更行為合法有效的文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、股權(quán)過(guò)戶證明等。4.4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件股權(quán)變更相關(guān)的法律文件包括但不限于股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)變更證明文件等，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的相關(guān)規(guī)定。第五條：股權(quán)變更的時(shí)限要求5.1：股權(quán)變更申報(bào)的時(shí)限股權(quán)變更申報(bào)應(yīng)在股權(quán)變更協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)完成。5.2：股權(quán)變更審核的時(shí)限監(jiān)管部門應(yīng)在收到股權(quán)變更申報(bào)材料后的十個(gè)工作日內(nèi)完成審核。5.3：股權(quán)變更登記的時(shí)限股權(quán)變更登記應(yīng)在審核通過(guò)后的五個(gè)工作日內(nèi)完成。第八條：股權(quán)變更的違約責(zé)任8.1：股權(quán)變更協(xié)議的違約責(zé)任若股權(quán)變更雙方在履行股權(quán)變更協(xié)議過(guò)程中發(fā)生違約行為，應(yīng)按照協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2：股權(quán)變更過(guò)程中的違約責(zé)任股權(quán)變更過(guò)程中，如一方未按約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如未按時(shí)提交申報(bào)材料、未按時(shí)完成審核等。8.3：股權(quán)變更完成后的違約責(zé)任股權(quán)變更完成后，如一方未履行協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如未按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、未履行告知義務(wù)等。第九條：股權(quán)變更的爭(zhēng)議解決9.1：股權(quán)變更爭(zhēng)議的解決方式股權(quán)變更爭(zhēng)議的解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。9.2：股權(quán)變更爭(zhēng)議的調(diào)解機(jī)構(gòu)股權(quán)變更爭(zhēng)議的調(diào)解機(jī)構(gòu)可以是雙方協(xié)商確定的第三方機(jī)構(gòu)，也可以是具有調(diào)解職能的政府部門或行業(yè)協(xié)會(huì)。9.3：股權(quán)變更爭(zhēng)議的訴訟機(jī)構(gòu)股權(quán)變更爭(zhēng)議的訴訟機(jī)構(gòu)應(yīng)為新三板上市公司所在地的中級(jí)人民法院。第十條：股權(quán)變更的監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.1：股權(quán)變更的監(jiān)管職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)新三板股權(quán)變更進(jìn)行監(jiān)督管理，確保股權(quán)變更行為的合法合規(guī)。10.2：股權(quán)變更的監(jiān)管措施監(jiān)管部門可以對(duì)股權(quán)變更行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱相關(guān)資料、要求提供說(shuō)明等，以確保股權(quán)變更的合規(guī)性。10.3：股權(quán)變更的監(jiān)管處罰違反股權(quán)變更相關(guān)法律法規(guī)的行為，監(jiān)管部門可以依法進(jìn)行處罰，包括但不限于警告、罰款、暫?；蛳拗平灰椎?。第十一條：股權(quán)變更的優(yōu)惠政策11.1：稅收優(yōu)惠政策根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的稅收優(yōu)惠政策。11.2：財(cái)政補(bǔ)貼政策根據(jù)國(guó)家或地方政府的相關(guān)政策，股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的財(cái)政補(bǔ)貼政策。11.3：其他優(yōu)惠政策根據(jù)國(guó)家或地方政府的相關(guān)政策，股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的其他優(yōu)惠政策。第十二條：股權(quán)變更的合作主體12.1：股權(quán)變更涉及的各方主體股權(quán)變更涉及的各方主體包括但不限于轉(zhuǎn)讓方、受讓方、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門等。12.2：股權(quán)變更合作主體的權(quán)利與義務(wù)各方主體在股權(quán)變更過(guò)程中應(yīng)履行相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，確保股權(quán)變更的順利進(jìn)行。12.3：股權(quán)變更合作主體的責(zé)任與承擔(dān)各方主體在股權(quán)變更過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，如因違法行為導(dǎo)致的損失，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第十三條：股權(quán)變更的培訓(xùn)與指導(dǎo)13.1：股權(quán)變更相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容股權(quán)變更相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括股權(quán)變更的法律法規(guī)、程序流程、注意事項(xiàng)等。13.2：股權(quán)變更指導(dǎo)的方式與途徑股權(quán)變更指導(dǎo)可以通過(guò)線上、線下培訓(xùn)、研討會(huì)、問(wèn)答等多種方式進(jìn)行。13.3：股權(quán)變更培訓(xùn)與指導(dǎo)的時(shí)限股權(quán)變更培訓(xùn)與指導(dǎo)應(yīng)自股權(quán)變更協(xié)議簽訂之日起至股權(quán)變更完成之日止。第十四條：股權(quán)變更的其他事項(xiàng)14.1：股權(quán)變更的補(bǔ)充協(xié)議股權(quán)變更過(guò)程中，如出現(xiàn)未涉及的事項(xiàng)，雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。14.2：股權(quán)變更的修改與終止股權(quán)變更協(xié)議在履行過(guò)程中，如因特殊情況需要修改或終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。14.3：股權(quán)變更的后續(xù)事項(xiàng)股權(quán)變更完成后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行后續(xù)事項(xiàng)，如履行告知義務(wù)、支付轉(zhuǎn)讓款等。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：股權(quán)變更協(xié)議附件2：股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)附件3：股權(quán)變更證明文件附件4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件附件5：股權(quán)變更申報(bào)材料附件6：股權(quán)變更審核通過(guò)通知書(shū)附件7：股權(quán)變更登記證明附件8：股權(quán)變更公告附件9：股權(quán)變更實(shí)質(zhì)性進(jìn)展公告附件10：股權(quán)變更完成公告附件11：稅收優(yōu)惠政策文件附件12：財(cái)政補(bǔ)貼政策文件附件13：其他優(yōu)惠政策文件附件14：股權(quán)變更培訓(xùn)資料附件15：股權(quán)變更指導(dǎo)資料附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件1：股權(quán)變更協(xié)議本協(xié)議應(yīng)包括股權(quán)變更的類型、數(shù)量、價(jià)格、支付方式、違約責(zé)任等條款，由股權(quán)變更雙方簽訂。附件2：股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括股權(quán)變更雙方的個(gè)人信息、股權(quán)變更的具體情況，以及其他必要的申請(qǐng)信息。附件3：股權(quán)變更證明文件證明文件包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、股權(quán)過(guò)戶證明等，用以證明股權(quán)變更行為的合法有效。附件4：股權(quán)變更相關(guān)的法律文件包括股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)變更證明文件等，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新三板的相關(guān)規(guī)定。附件5：股權(quán)變更申報(bào)材料包括股權(quán)變更協(xié)議、股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)、股權(quán)變更證明文件等，應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求提交。附件6：股權(quán)變更審核通過(guò)通知書(shū)通知書(shū)由監(jiān)管部門發(fā)出，告知股權(quán)變更雙方審核結(jié)果。附件7：股權(quán)變更登記證明登記證明由登記機(jī)構(gòu)出具，證明股權(quán)變更已完成登記。附件8：股權(quán)變更公告公告應(yīng)包括股權(quán)變更的具體情況、股權(quán)變更雙方的基本信息等。附件9：股權(quán)變更實(shí)質(zhì)性進(jìn)展公告公告應(yīng)包括股權(quán)變更的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展情況，如審核通過(guò)、登記完成等。附件10：股權(quán)變更完成的公告公告應(yīng)包括新的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人變化等信息。附件11：稅收優(yōu)惠政策文件詳細(xì)列出股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的稅收優(yōu)惠政策。附件12：財(cái)政補(bǔ)貼政策文件詳細(xì)列出股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的財(cái)政補(bǔ)貼政策。附件13：其他優(yōu)惠政策文件詳細(xì)列出股權(quán)變更過(guò)程中可能涉及的其他優(yōu)惠政策。附件14：股權(quán)變更培訓(xùn)資料包括股權(quán)變更的法律法規(guī)、程序流程、注意事項(xiàng)等培訓(xùn)內(nèi)容。附件15：股權(quán)變更指導(dǎo)資料包括線上、線下培訓(xùn)、研討會(huì)、問(wèn)答等多種方式的指導(dǎo)資料。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間提交申報(bào)材料2.未按約定時(shí)間完成審核3.未按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4.未履行告知義務(wù)5.未按約定履行協(xié)議義務(wù)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.按照協(xié)議約定的違約金進(jìn)行賠償2.按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償3.承擔(dān)違約行為導(dǎo)致的間接損失示例說(shuō)明：如轉(zhuǎn)讓方未按約定時(shí)間提交申報(bào)材料，應(yīng)按照協(xié)議約定的違約金進(jìn)行賠償。如受讓方未按約定時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.新三板：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，為非上市公眾公司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的