2024年度企業(yè)債券發(fā)行與交易合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)債券發(fā)行與交易合同1本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行1.1債券名稱與總額1.2發(fā)行主體與發(fā)行方式1.3發(fā)行價(jià)格與利率1.4發(fā)行時(shí)間與期限1.5發(fā)行費(fèi)用第二條債券交易2.1交易平臺(tái)與交易對(duì)手2.2交易方式與交易時(shí)間2.3交易價(jià)格與結(jié)算方式2.4交易稅費(fèi)第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付3.2債券兌付3.3債券轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)3.4信息披露第四條債券發(fā)行人的義務(wù)4.1按時(shí)支付利息與本金4.2遵守相關(guān)法律法規(guī)4.3及時(shí)披露債券相關(guān)信息第五條債券發(fā)行人的權(quán)利5.1選擇債券發(fā)行與交易平臺(tái)5.2確定債券發(fā)行價(jià)格與利率5.3對(duì)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)第六條債券交易雙方的責(zé)任與義務(wù)6.1遵守交易規(guī)則與約定6.2按時(shí)履行交易結(jié)算6.3保證交易信息的真實(shí)性第七條違約責(zé)任7.1違約行為的界定7.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)7.3違約糾紛的解決方式第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議的解決方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)的選擇8.3仲裁裁決的執(zhí)行第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更程序9.3合同的終止條件第十條保密條款10.1保密信息的范圍與內(nèi)容10.2保密責(zé)任的履行10.3保密條款的期限第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院第十二條其他條款12.1合同的附件12.2合同的修改與補(bǔ)充12.3合同的解釋權(quán)歸屬第十三條合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與授權(quán)13.2合同的簽字與蓋章13.3合同的備案與公告第十四條合同的終止與解除14.1合同終止的條件14.2合同解除的程序14.3合同終止或解除后的權(quán)利義務(wù)處理第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行1.1債券名稱與總額1.1.1本債券的名稱為“2024年度企業(yè)債券”。1.1.2本債券的總額為人民幣億元。1.2發(fā)行主體與發(fā)行方式1.2.1發(fā)行主體為X企業(yè)。1.2.2發(fā)行方式為公開(kāi)招標(biāo)方式。1.3發(fā)行價(jià)格與利率1.3.1本債券的發(fā)行價(jià)格為面值加應(yīng)計(jì)利息。1.3.2本債券的發(fā)行利率為固定利率，具體利率為%。1.4發(fā)行時(shí)間與期限1.4.1本債券的發(fā)行時(shí)間為2024年1月1日至2024年12月31日。1.4.2本債券的期限為年。1.5發(fā)行費(fèi)用1.5.1發(fā)行費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)用、律師費(fèi)用、信用評(píng)級(jí)費(fèi)用等。1.5.2發(fā)行費(fèi)用由發(fā)行主體承擔(dān)。第二條債券交易2.1交易平臺(tái)與交易對(duì)手2.1.1本債券的交易平臺(tái)為上海證券交易所或深圳證券交易所。2.1.2本債券的交易對(duì)手為具備交易資格的投資者。2.2交易方式與交易時(shí)間2.2.1本債券的交易方式為集中競(jìng)價(jià)交易。2.2.2本債券的交易時(shí)間為交易平臺(tái)規(guī)定的正常交易時(shí)間。2.3交易價(jià)格與結(jié)算方式2.3.1本債券的交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。2.3.2本債券的結(jié)算方式為券款對(duì)付。2.4交易稅費(fèi)2.4.1交易稅費(fèi)包括但不限于印花稅、交易手續(xù)費(fèi)等。2.4.2交易稅費(fèi)由交易雙方按法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)。第三條債券持有人權(quán)益3.1利息支付3.1.1本債券的利息支付采用每年支付一次的方式。3.1.2本債券的利息支付日為債券到期日前X日。3.2債券兌付3.2.1本債券到期后，發(fā)行主體應(yīng)按照面值兌付債券。3.2.2本債券的兌付日為債券到期日。3.3債券轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)3.3.1債券持有人可以依法將其持有的債券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。3.3.2債券持有人可以將其持有的債券用于回購(gòu)。3.4信息披露3.4.1發(fā)行主體應(yīng)按照法律法規(guī)和交易規(guī)則的要求，及時(shí)披露債券相關(guān)信息。3.4.2債券持有人應(yīng)密切關(guān)注發(fā)行主體披露的信息，并自行承擔(dān)信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確的責(zé)任。第四條債券發(fā)行人的義務(wù)4.1按時(shí)支付利息與本金4.1.1發(fā)行主體應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付債券利息。4.1.2發(fā)行主體應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式兌付債券本金。4.2遵守相關(guān)法律法規(guī)4.2.1發(fā)行主體應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和交易規(guī)則。4.2.2發(fā)行主體應(yīng)遵守債券發(fā)行和交易的相關(guān)規(guī)定。4.3及時(shí)披露債券相關(guān)信息4.3.1發(fā)行主體應(yīng)按照法律法規(guī)和交易規(guī)則的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券相關(guān)信息。4.3.2發(fā)行主體應(yīng)確保債券信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第五條債券發(fā)行人的權(quán)利5.1選擇債券發(fā)行與交易平臺(tái)5.1.1發(fā)行主體有權(quán)選擇債券的發(fā)行平臺(tái)。5.1.2發(fā)行主體有權(quán)選擇債券的交易平臺(tái)。5.2確定債券發(fā)行價(jià)格與利率5.2.1發(fā)行主體有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求確定債券的發(fā)行價(jià)格和利率。5.2.2發(fā)行主體有權(quán)決定債券的發(fā)行方式。5.3對(duì)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)5.3.1發(fā)行主體有權(quán)選擇債券的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。5.3.2發(fā)行主體有權(quán)決定債券的信用評(píng)級(jí)等級(jí)。第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.1.1違約行為包括但不限于未按時(shí)支付債券利息、未按時(shí)兌付債券本金、違反信息披露義務(wù)等。8.1.2違約行為的具體界定按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)8.2.1發(fā)行主體違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2債券持有人違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3違約糾紛的解決方式8.3.1違約糾紛應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。8.3.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.1.2合同的生效需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.2合同的變更程序9.2.1合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.2.2合同的變更應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.3合同的終止條件9.3.1合同的終止條件包括但不限于債券到期、債券提前兌付、債券違約等。9.3.2合同的終止應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十條保密條款10.1保密信息的范圍與內(nèi)容10.1.1保密信息包括但不限于合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。10.1.2雙方在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息也應(yīng)予以保密。10.2保密責(zé)任的履行10.2.1雙方應(yīng)采取合理措施保護(hù)對(duì)方的保密信息。10.2.2雙方不得向第三方泄露對(duì)方的保密信息，除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等披露。10.3保密條款的期限10.3.1保密條款的期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止之日起X年止。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律11.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2本合同的解釋應(yīng)符合中華人民共和國(guó)法律的解釋規(guī)則。11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院11.2.1合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。11.2.2雙方也可約定其他符合條件的管轄法院。第十二條其他條款12.1合同的附件12.1.1合同附件包括但不限于債券發(fā)行方案、債券募集說(shuō)明書(shū)等。12.1.2附件與合同具有同等法律效力。12.2合同的修改與補(bǔ)充12.2.1合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改補(bǔ)充協(xié)議。12.2.2修改補(bǔ)充協(xié)議與原合同具有同等法律效力。12.3合同的解釋權(quán)歸屬12.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。12.3.2雙方應(yīng)共同維護(hù)合同的履行和解釋的一致性。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與授權(quán)13.1.1合同簽署人應(yīng)為雙方的法定代表人或授權(quán)代表。13.1.2簽署人應(yīng)具備簽署合同的資格和授權(quán)。13.2合同的簽字與蓋章13.2.1合同應(yīng)由雙方簽署人簽字并加蓋公章后生效。13.2.2合同的簽字蓋章應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。13.3合同的備案與公告13.3.1合同簽署后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行備案。13.3.2合同的備案與公告應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十四條合同的終止與解除14.1合同終止的條件14.1.1合同終止的條件包括但不限于債券到期、債券提前兌付、債券違約等。14.1.2合同終止應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。14.2合同解除的程序14.2.1合同解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。14.2.2合同解除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。14第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指除甲乙方之外的自然人、法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙方控制的子公司、分支機(jī)構(gòu)或其他關(guān)聯(lián)方。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入的條件包括但不限于甲乙方無(wú)法履行合同義務(wù)、第三方為合同的受益人、第三方與甲乙方之間的法律關(guān)系等。2.2第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三條第三方介入的方式3.1第三方介入的方式包括但不限于代為履行、協(xié)助履行、接受履行等。3.2第三方介入的方式應(yīng)由甲乙方協(xié)商確定，并明確第三方介入的具體內(nèi)容和范圍。第四條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任4.1第三方介入后，應(yīng)按照甲乙方的要求履行合同義務(wù)。4.2第三方介入后，應(yīng)承擔(dān)因履行合同義務(wù)產(chǎn)生的法律責(zé)任。4.3第三方介入后，不得改變合同約定的權(quán)利義務(wù)分配。第五條第三方介入的權(quán)益保障5.1甲乙方應(yīng)保障第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方的利益。5.2甲乙方應(yīng)按照合同約定履行對(duì)第三方的義務(wù)。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額應(yīng)由甲乙方協(xié)商確定。6.2第三方責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償方式、賠償范圍等。第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲乙方、丙方等其他各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)明確界定。7.2第三方不應(yīng)與其他各方產(chǎn)生任何利益沖突。第八條第三方介入的合同修正8.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)增加的額外條款包括但不限于第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等。8.2甲乙方應(yīng)確保第三方介入的合同修正符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第九條第三方介入的合同備案與公告9.1甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，將第三方介入的合同修正進(jìn)行備案。9.2甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，將第三方介入的合同修正進(jìn)行公告。第十條第三方介入的違約責(zé)任10.1第三方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2甲乙方違反合同約定，導(dǎo)致第三方無(wú)法履行合同義務(wù)的，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條第三方介入的爭(zhēng)議解決11.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條第三方介入的法律適用與管轄12.1第三方介入適用中華人民共和國(guó)法律。12.2第三方介入的爭(zhēng)議管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十三條甲乙方的權(quán)利與義務(wù)13.1甲乙方應(yīng)履行對(duì)第三方的義務(wù)，確保第三方能夠正常履行合同。13.2甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，保障第三方的合法權(quán)益。第十四條合同的簽署與生效14.1第三方介入的合同修正應(yīng)由甲乙方簽署，并加蓋公章。14.2第三方介入的合同修正簽署后，合同即視為生效。第十五條合同的終止與解除15.1第三方介入的合同修正終止或解除的條件應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。15.2第三方介入的合同修正終止或解除后，甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求處理相關(guān)事宜。第十六條與其他條款的關(guān)系16.1本第三方介入的修正條款與合同其他條款具有同等法律效力。16.2本第三方介入的修正條款與合同其他條款如有沖突，以本條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案附件二：債券募集說(shuō)明書(shū)附件三：債券發(fā)行與交易合同的法律意見(jiàn)書(shū)附件四：債券發(fā)行與交易合同的信用評(píng)級(jí)報(bào)告附件五：債券發(fā)行與交易合同的承銷協(xié)議附件六：債券發(fā)行與交易合同的投資者適當(dāng)性評(píng)估報(bào)告附件七：債券發(fā)行與交易合同的交易所同意文件附件八：債券發(fā)行與交易合同的發(fā)行公告附件九：債券發(fā)行與交易合同的上市公告附件十：債券發(fā)行與交易合同的利息支付憑證附件十一：債券發(fā)行與交易合同的本金兌付憑證附件十二：債券發(fā)行與交易合同的轉(zhuǎn)讓登記證明附件十三：債券發(fā)行與交易合同的信用評(píng)級(jí)變更報(bào)告附件十四：債券發(fā)行與交易合同的違約處理協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.債券發(fā)行方案應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限等要素。2.債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)詳細(xì)披露債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、信用評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)揭示等信息。3.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)由具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具，對(duì)合同的合法性、有效性等進(jìn)行審查。4.信用評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)債券的信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。5.承銷協(xié)議應(yīng)明確承銷商的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，包括債券的銷售方式、銷售價(jià)格、銷售期限等。6.投資者適當(dāng)性評(píng)估報(bào)告應(yīng)評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確定投資者是否適合購(gòu)買債券。7.交易所同意文件應(yīng)由證券交易所出具，對(duì)債券在交易所上市的資格進(jìn)行確認(rèn)。8.發(fā)行公告應(yīng)詳細(xì)披露債券的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率等信息。9.上市公告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明債券在交易所上市的日期、交易規(guī)則等信息。10.利息支付憑證應(yīng)證明債券持有人獲得的利息支付。11.本金兌付憑證應(yīng)證明債券持有人獲得的本金兌付。12.轉(zhuǎn)讓登記證明應(yīng)證明債券的轉(zhuǎn)讓情況。13.信用評(píng)級(jí)變更報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明信用評(píng)級(jí)發(fā)生變更的原因和影響。14.違約處理協(xié)議應(yīng)明確違約行為的界定和違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行主體未按時(shí)支付債券利息或本金。2.發(fā)行主體提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。3.發(fā)行主體未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。4.債券持有人未按照合同約定履行債券轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)義務(wù)。5.債券持有人未按照合同約定支付交易稅費(fèi)。6.甲乙方未按照合同約定履行對(duì)第三方的義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約行為造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.違約行為導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。示例說(shuō)明：1.如果發(fā)行主體未按時(shí)支付債券利息，視為違約行為，應(yīng)按照合同約定支付違約金。2.如果債券持有人未按照合同約定履行債券轉(zhuǎn)讓義務(wù)，視為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.如果甲乙方未按照合同約定履行對(duì)第三方的義務(wù)，視為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)債券發(fā)行與交易合同2本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行1.1債券類型1.2發(fā)行總額1.3發(fā)行價(jià)格1.4發(fā)行日期1.5發(fā)行方式第二條債券期限2.1債券期限2.2還本付息方式第三條利率3.1債券利率3.2利率調(diào)整機(jī)制第四條發(fā)行人的義務(wù)4.1按時(shí)還本付息4.2信息披露4.3維護(hù)債券交易市場(chǎng)秩序第五條投資者的權(quán)利5.1債券持有期間的權(quán)利5.2債券到期時(shí)的權(quán)利第六條交易6.1交易市場(chǎng)6.2交易時(shí)間6.3交易價(jià)格第七條債券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.2轉(zhuǎn)讓程序第八條債券回購(gòu)8.1回購(gòu)條件8.2回購(gòu)程序第九條信用評(píng)級(jí)9.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)9.2評(píng)級(jí)結(jié)果的變更第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人的違約行為10.2發(fā)行人的違約責(zé)任第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十二條合同的生效、變更和終止12.1合同的生效條件12.2合同的變更12.3合同的終止第十三條合同的履行13.1發(fā)行人的履行義務(wù)13.2投資者的履行義務(wù)第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的修訂第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行1.1債券類型1.1.1本債券為固定利率債券。1.1.2本債券的發(fā)行面值為人民幣100元。1.2發(fā)行總額1.2.1本債券的發(fā)行總額為人民幣億元。1.2.2發(fā)行總額可根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整范圍為發(fā)行總額的±10%。1.3發(fā)行價(jià)格1.3.1本債券的發(fā)行價(jià)格為發(fā)行面值加上應(yīng)計(jì)利息。1.3.2應(yīng)計(jì)利息為本債券發(fā)行日至發(fā)行日之間的中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率。1.4發(fā)行日期1.4.1本債券的發(fā)行日期為2024年X月X日。1.4.2發(fā)行日期可根據(jù)市場(chǎng)需求和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整。1.5發(fā)行方式1.5.1本債券的發(fā)行方式采用公開(kāi)招標(biāo)方式。1.5.2公開(kāi)招標(biāo)的具體方式包括但不限于價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)等。第二條債券期限2.1債券期限2.1.1本債券的期限為X年，自發(fā)行之日起計(jì)算。2.1.2債券期限可根據(jù)市場(chǎng)需求和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整。2.2還本付息方式2.2.1本債券的還本付息方式為每年支付一次利息，到期時(shí)一次性還本。2.2.2利息支付日為每年的X月X日。第三條利率3.1債券利率3.1.1本債券的初始利率為X%。3.2利率調(diào)整機(jī)制3.2.1本債券的利率每X年調(diào)整一次。3.2.2利率調(diào)整依據(jù)為發(fā)行人在利率調(diào)整日前X個(gè)交易日發(fā)布的基準(zhǔn)利率。第四條發(fā)行人的義務(wù)4.1按時(shí)還本付息4.1.1發(fā)行人應(yīng)按約定的日期和方式支付本債券的利息。4.1.2發(fā)行人應(yīng)按約定的日期和方式歸還本債券的本金。4.2信息披露4.2.1發(fā)行人應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。4.2.2信息披露內(nèi)容包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)、債券信用評(píng)級(jí)等。4.3維護(hù)債券交易市場(chǎng)秩序4.3.1發(fā)行人應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)債券市場(chǎng)的法律法規(guī)，維護(hù)債券交易市場(chǎng)的正常秩序。4.3.2發(fā)行人應(yīng)配合債券交易市場(chǎng)的監(jiān)管，確保債券交易市場(chǎng)的公平、公正、透明。第五條投資者的權(quán)利5.1債券持有期間的權(quán)利5.1.1投資者有權(quán)按約定的利率獲得債券利息。5.1.2投資者有權(quán)在債券交易市場(chǎng)上進(jìn)行債券的買賣。5.2債券到期時(shí)的權(quán)利5.2.1投資者有權(quán)按約定的方式獲得債券的本金。5.2.2投資者有權(quán)要求發(fā)行人按照約定的條件和程序進(jìn)行債券的兌付。第八條信用評(píng)級(jí)8.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)8.2評(píng)級(jí)結(jié)果的變更第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人的違約行為9.2發(fā)行人的違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十一條合同的生效、變更和終止11.1合同的生效條件11.2合同的變更11.3合同的終止第十二條合同的履行12.1發(fā)行人的履行義務(wù)12.2投資者的履行義務(wù)第十三條合同的監(jiān)督與檢查13.1監(jiān)督與檢查的方式13.2監(jiān)督與檢查的頻率第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的解釋14.2合同的附件14.3合同的修訂第二部分：第三方介入后的修正第八條信用評(píng)級(jí)8.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)8.1.1本債券的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為信用評(píng)級(jí)有限公司。8.2評(píng)級(jí)結(jié)果的變更8.2.1若信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在本債券發(fā)行后發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信用狀況發(fā)生重大不利變化，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。8.2.2甲乙雙方應(yīng)在收到信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的通知后，根據(jù)實(shí)際情況決定是否調(diào)整債券利率或采取其他措施。第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人的違約行為9.1.1發(fā)行人如未能按時(shí)支付債券利息或本金，構(gòu)成違約。9.1.2發(fā)行人的違約行為應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2發(fā)行人的違約責(zé)任9.2.1發(fā)行人違約時(shí)，應(yīng)向投資者支付逾期利息和/或本金，并支付違約金。9.2.2違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×日違約金率。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1甲乙雙方應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的人民法院作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。10.2.2甲乙雙方應(yīng)共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第十一條合同的生效、變更和終止11.1合同的生效條件11.1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效還需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。11.2合同的變更11.2.1甲乙雙方如需變更本合同的任何內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議。11.2.2變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。11.3合同的終止11.3.1本合同在發(fā)行人按時(shí)履行完畢債券本息支付義務(wù)后終止。11.3.2本合同在投資者按約定轉(zhuǎn)讓或兌付債券后終止。第十二條合同的履行12.1發(fā)行人的履行義務(wù)12.1.1發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定按時(shí)支付債券利息和本金。12.1.2發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定履行信息披露義務(wù)。12.2投資者的履行義務(wù)12.2.1投資者應(yīng)按照本合同的約定持有債券并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。12.2.2投資者應(yīng)按照本合同的約定轉(zhuǎn)讓或兌付債券。第十三條合同的監(jiān)督與檢查13.1監(jiān)督與檢查的方式13.1.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)發(fā)行人的履行情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。13.1.2甲乙雙方應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱資料等方式進(jìn)行監(jiān)督與檢查。13.2監(jiān)督與檢查的頻率13.2.1甲乙雙方應(yīng)每季度進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。13.2.2甲乙雙方應(yīng)每年進(jìn)行一次全面審查。第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的解釋14.1.1本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方所有。14.1.2本合同的解釋應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。14.2合同的附件14.2.1本合同的附件包括債券發(fā)行公告、債券說(shuō)明書(shū)等。14.2.2附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同的修訂14.3.1本合同的修訂應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。14.3.2修訂后的合同文本應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方指除甲乙雙方之外的參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方應(yīng)按照本合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2第三方責(zé)任15.2第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行公告附件二：債券說(shuō)明書(shū)附件三：信用評(píng)級(jí)報(bào)告附件四：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告附件五：律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)附件六：債券發(fā)行協(xié)議附件七：債券交易協(xié)議附件八：債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件九：債券回購(gòu)協(xié)議附件十：違約金計(jì)算公式說(shuō)明附件一：債券發(fā)行公告附件一詳細(xì)要求：公告應(yīng)包括債券的基本信息、發(fā)行日期、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、利率等內(nèi)容。附件一說(shuō)明：債券發(fā)行公告是向公眾傳達(dá)債券發(fā)行信息的重要文件，需明確告知投資者債券的基本情況。附件二：債券說(shuō)明書(shū)附件二詳細(xì)要求：說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、債券的還款計(jì)劃、信用評(píng)級(jí)等信息。附件二說(shuō)明：債券說(shuō)明書(shū)是對(duì)債券發(fā)行人的詳細(xì)介紹，幫助投資者了解發(fā)行人的信用狀況和還款能力。附件三：信用評(píng)級(jí)報(bào)告附件三詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)結(jié)果、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果的變更情況等。附件四：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告附件四詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等信息。附件四說(shuō)明：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告是