永杉鋰業(yè)錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告

大華驗(yàn)字[2024]0011000309號(hào)此碼用于證明該審計(jì)報(bào)告是否由具有執(zhí)業(yè)許可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，您可使用手機(jī)“掃一掃”或進(jìn)入“注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)()”進(jìn)行查驗(yàn)錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告11大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號(hào)院7號(hào)樓12層[100039]電話：86(10)58350011傳真：86(10)58350006大華驗(yàn)字[2024]0011000309號(hào)錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司：我們接受委托，審驗(yàn)了錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)永杉鋰業(yè))截至2024年10月31日止減少注冊(cè)資本及股本的情況。按照相關(guān)法律、法規(guī)以及協(xié)議、章程的要求出資，提供真實(shí)、合法、完整的驗(yàn)資資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整是全體股東及永杉鋰業(yè)的責(zé)任，我們的責(zé)任是對(duì)永杉鋰業(yè)減少注冊(cè)資本及股本情況發(fā)表審驗(yàn)意見(jiàn)。我們的審驗(yàn)是依據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1602號(hào)——驗(yàn)資》進(jìn)行的。在審驗(yàn)過(guò)程中，我們結(jié)合永杉鋰業(yè)的實(shí)際情況，實(shí)施了檢查等必要的審驗(yàn)程序。永杉鋰業(yè)原注冊(cè)資本為人民幣518,650,649.00元，股本為人民幣無(wú)限售流通股512,290,649股，占原注冊(cè)資本的98.77%。永杉鋰業(yè)本次申請(qǐng)減少注冊(cè)資本人民幣共3,270,000.00元，均為限售流通股，其中根據(jù)永杉鋰業(yè)2024年3月22日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議，因1名激勵(lì)對(duì)象離職已不符合激勵(lì)條件，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)其已獲授但尚未解鎖的限制性股票180,000股。根據(jù)永杉鋰業(yè)2024年4月25日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二十三次第1頁(yè) 考核不達(dá)標(biāo)，公司擬對(duì)10名激勵(lì)對(duì)象所持3,090,000股限制性股票予金。經(jīng)我們審驗(yàn)，截至2024年10月31日止，永杉鋰業(yè)回購(gòu)3,270,000同時(shí)我們注意到，永杉鋰業(yè)本次減資前的注冊(cè)資本為人民幣務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并于2023年2月9日出具大華驗(yàn)字[2023]000074號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。截至2024年10月31日止，變更后的注冊(cè)資本為本驗(yàn)資報(bào)告僅供永杉鋰業(yè)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本及股本變更登記及(本頁(yè)以下無(wú)正文)第2頁(yè) 附件：1、注冊(cè)資本及股本減少情況明細(xì)表；2、注冊(cè)資本及股本變更前后對(duì)照表；3、回購(gòu)注銷(xiāo)注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表；4、驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明。大華會(huì)計(jì)師再寒所(午洗普通合伙)會(huì)斑城大華會(huì)計(jì)師再寒所(午洗普通合伙)趙金會(huì)蔣孟彬二O二四年十二月六日第3頁(yè)截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗(yàn)單位名稱(chēng)：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元申請(qǐng)減少注冊(cè)資貨幣其中：股本減少額截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗(yàn)單位名稱(chēng)：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元比例比例占注冊(cè)資本總額比例占注冊(cè)資本總截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗(yàn)單位名稱(chēng)：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元回購(gòu)注銷(xiāo)注貨幣實(shí)物資產(chǎn)凈資產(chǎn)(股其中：實(shí)際回資本曾冬吉截止2024年10月31日附件4:錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)的前身為錦州市華龍大有鐵合金有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華龍大有”),華龍大有系于2003年6月由郭光華、張國(guó)凡、吳素芹、李建四位自然人共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司。統(tǒng)一社會(huì)信用代75E。根據(jù)2009年8月27日本公司第一次股東大會(huì)決議，華龍大有整體變更為錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司，2012年8月在上海證券交易所上市。所屬行業(yè)為制造業(yè)。于2018年1月12日，公司名稱(chēng)由錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司變更為錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司。于2023年4月20日，公司名稱(chēng)由錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司變更為錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司。截至2022年12月31日，公司股份總數(shù)為518,650,649.00股，注冊(cè)資本為51,865.0649萬(wàn)元，注冊(cè)地：遼寧省凌海市大有鄉(xiāng)雙廟農(nóng)場(chǎng)。本公司經(jīng)營(yíng)范圍：有色金屬(金銀除外)冶煉；爐料、金屬化合物、金屬合金制品、五金礦產(chǎn)品的購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)；(以上項(xiàng)目均不含危險(xiǎn)品)。工業(yè)廢渣制磚及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。電視節(jié)目制作發(fā)行，大型活動(dòng)組織服務(wù)，設(shè)計(jì)制作代理發(fā)布廣告，文學(xué)創(chuàng)作服務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)經(jīng)過(guò)歷年的派送紅股、配售新股、轉(zhuǎn)增股本及增發(fā)新股，截止2024年10月31日，本公司累計(jì)發(fā)行股本總數(shù)51,538.0649萬(wàn)股，注冊(cè)資本為51,865.0649萬(wàn)元，注冊(cè)地址：凌海市大有鄉(xiāng)雙廟農(nóng)場(chǎng)，本公司母公司為寧波炬泰投資管理有限公司，最終控制方報(bào)告期內(nèi)是自然人鄭永剛先生。2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及實(shí)施情況：(一)2017年3月30日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并公開(kāi)征集投票權(quán)。通力律師事務(wù)所出具了《關(guān)于錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)》、上海榮正投資咨詢(xún)有限公司就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。(二)2017年3月31日，公司已在內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自2017年3月31日起至2017年4月20日止，在公示的時(shí)限內(nèi)，公司未接到任何人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2017年4月22日出具了《關(guān)于公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明》。(三)2017年4月26日，公司召開(kāi)2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)《關(guān)于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》等相獲得2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象(四)2017年6月5日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》,確定向2017年第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的3名對(duì)象授予4,400萬(wàn)股限制性股票，授予日為2017年6月5日，授予價(jià)格為10元/股。獨(dú)立董事對(duì)上述議案均發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2017年6月20日完成了2017年第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票的授予登記工作，并于2017年6月22日在上海證券交易所網(wǎng)上披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》。(五)2017年12月4日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于權(quán)。通力律師事務(wù)所出具了《關(guān)于錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票(六)2017年12月5日，公司已在內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自2017年12月5日起至2017年12月14日止，在公示的時(shí)限內(nèi)，公司未接到任何人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2017年12月20日出具了《關(guān)于公司2017年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)(七)2017年12月25日，公司召開(kāi)2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)《關(guān)于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》計(jì)劃獲得2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)(八)2017年12月28日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》,確定向2017年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的3名對(duì)象授予350萬(wàn)股限制性股票，授予日為2017年12月28日，授予價(jià)格為10元/股。獨(dú)立董事對(duì)上述議案均發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2018年2月14日完成了2017年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票的授予登記工作，并于2018截止2024年10月31日年2月23日在上海證券交易所網(wǎng)上披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》。(九)2018年6月13日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2017年度第一期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖的議案》,經(jīng)考核通過(guò)，2017年第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖的條件已達(dá)成，公司決定辦理2017年第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予3名激勵(lì)對(duì)象的第一個(gè)解鎖期880萬(wàn)股限核查意見(jiàn)。本次解除限售股份的上市流通日為2018年6月20日。(十)2019年3月7日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)已離職激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的限制性股票的議(十一)2019年5月27日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次(十二)2019年8月12日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次(十三)2019年10月18日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第八(十四)2020年8月12日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第(十五)2020年8月18日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第(十六)2020年12月3日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第(十七)2022年5月16日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第六次(十八)2024年3月22日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)截止2024年10月31日第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。(十九)2024年4月25日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。二、減資規(guī)定公司于2024年3月22日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根據(jù)本次董事會(huì)的決議，公司申請(qǐng)回購(gòu)注銷(xiāo)己獲授但尚未解鎖的限制性股票180,000股。公司于2024年4月25日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根據(jù)本次董事會(huì)的決議，公司申請(qǐng)