《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》上網(wǎng)教案

《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》上網(wǎng)教案

山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院姜杰

第一部分公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

重點(diǎn)與難點(diǎn)：

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義、特征與研究對(duì)象

2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系及相互促進(jìn)

3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中西方的發(fā)展

1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義與特征

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有經(jīng)濟(jì)主體分為兩大類：公共部門(mén)、私人部門(mén)，前者是指政府及其附屬物，后者是指企業(yè)

和家庭。無(wú)論是政府還是企業(yè)和家庭，都以各自的方式參與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，影響著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但它們

的行為方式和目的卻不一樣。企業(yè)和居民以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，有強(qiáng)烈的利益動(dòng)機(jī)，行為方式也自然是以

有利于自己的方式進(jìn)行。政府卻與此不同，它主要是為了社會(huì)目標(biāo)而存在。當(dāng)然政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能完全忽視

收益和成本，但它更多的是考慮社會(huì)公正和公平。市場(chǎng)由于信息不對(duì)稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會(huì)

出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。如何彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的重?fù)?dān)自然就落到了政府的身上，政府可以彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈與不足。在市

場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用卜，政府的作用主要表現(xiàn)在：提供公共服務(wù)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、影響收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)

定宏觀經(jīng)濟(jì)等。

總之，政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是專門(mén)研

究政府經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)律的科學(xué)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，是論述冬級(jí)政府部門(mén)和公共組織的存在意義和行為，

回答政府需要做什么以及應(yīng)該怎么做的學(xué)科。

'：-）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是主要研究政府及其行為的學(xué)科。

政府與市場(chǎng)也同樣存在著失靈的現(xiàn)象，因此就需要對(duì)政府的行為進(jìn)行科學(xué)的研究。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就要解決此

類問(wèn)題，即政府為什么要干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活？什么時(shí)候干預(yù)？怎樣干預(yù)？政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍、方式、途徑和

效果是什么？

2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究政府經(jīng)濟(jì)行為。

人們研究政府可以從許多角度來(lái)進(jìn)行，比如從社會(huì)學(xué)的角度，從政治學(xué)的角度等。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人們

是通過(guò)理性的利己主義行為、利用價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在商品貨幣關(guān)系中完成自己的交易行為，政府所起的作

用是服務(wù)性的，政府是服務(wù)性的政府。

3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重對(duì)實(shí)際問(wèn)題的研究。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供公共物品、政府價(jià)格管制、外部性與政府行為、政府政策與經(jīng)濟(jì)自由度、尋租等問(wèn)題

時(shí)，采用了大量的方法。這些方法對(duì)解決實(shí)際問(wèn)題起到了極大的作用，比如運(yùn)用委托一代理理論、博弈理論、

信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的政府在實(shí)際工作中也迫切需要這樣一些理

論來(lái)指導(dǎo)自己的實(shí)踐，既完成社會(huì)的目標(biāo)，又能夠提高經(jīng)濟(jì)效益C

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

西方國(guó)家的混合經(jīng)濟(jì)大致顯示出以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

1、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅要滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而11還必須滿足某些公共目標(biāo)：

2、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)

濟(jì)決策；

3、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法，是介于自由放任（自由市場(chǎng)）與政府管制（集中計(jì)戈D這兩

種極端方法之間的“中間方法”：

4、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府與私人企業(yè)、國(guó)家與市場(chǎng)通過(guò)職能分工而建立起經(jīng)濟(jì)的合作關(guān)系：

根據(jù)混合經(jīng)濟(jì)體制以上這些特點(diǎn)，我們可以給它下一個(gè)這樣的定義：混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)家以社會(huì)目標(biāo)補(bǔ)足

私人目標(biāo)，以政府經(jīng)濟(jì)政策補(bǔ)足個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策，以政府調(diào)直補(bǔ)足市場(chǎng)調(diào)節(jié)的種經(jīng)濟(jì)體制。在這種體制下，國(guó)

家與市場(chǎng)、政府與企業(yè)和個(gè)人通過(guò)職能分工與合作以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。

作為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的政府與非政府部門(mén)主要有以下兩個(gè)基本的區(qū)別。首先是向準(zhǔn)負(fù)責(zé)？是向選民負(fù)

責(zé)，還是向投資者負(fù)責(zé)?一般說(shuō)來(lái)，在民主政治體制下，政府的干涉行為主要是向選民負(fù)責(zé)，而豐政府部門(mén)（企

業(yè)）的行為則主要是向投資者負(fù)責(zé)。其次是有關(guān)強(qiáng)制權(quán)的問(wèn)題。政府部門(mén)的行為對(duì)于其行為接受者來(lái)說(shuō)通常具有

強(qiáng)制性，而非政府部門(mén)的行為對(duì)二其行為接受者來(lái)說(shuō)則不具有強(qiáng)制性。

在區(qū)分了政府部門(mén)與非政府部門(mén)之后，我們還有必要進(jìn)一步對(duì)?中央政府與地方政府加以區(qū)分。中央政府與

地方政府的區(qū)別首先是行政等級(jí).二的。中央政府與地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔(dān)的不同職能。從以上兩

個(gè)方面的分析中我們可以看到，中央政府與地方政府雖然都是國(guó)家行政機(jī)關(guān)的組成部分，且有著許多一致的目

標(biāo)和行為，但兩者間的區(qū)分還是十分明顯的，即它們?cè)趪?guó)家行政系統(tǒng)中處于不同的地位，具有不同的權(quán)限和管

轄范圍，并執(zhí)行不同的職能。

與私人部門(mén)一樣，政府部門(mén)（公共部門(mén)）的存在也會(huì)產(chǎn)生一系列相似的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，它們主要有以下三方面。

1、生產(chǎn)什么?這個(gè)問(wèn)題首先涉及到公共產(chǎn)品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的均衡問(wèn)題，其次也涉及到各種不同類型

的公共產(chǎn)品的均衡問(wèn)題。

2、如何生產(chǎn)？公共產(chǎn)品是由政府來(lái)組織生產(chǎn)還是由私人企業(yè)去生產(chǎn)。許多人認(rèn)為由政府來(lái)組織生產(chǎn)公共產(chǎn)

品，可以減少大公司對(duì)消費(fèi)者的剝削。

3、為誰(shuí)生產(chǎn)?這其實(shí)是一個(gè)有關(guān)公共產(chǎn)出的利益分配問(wèn)題。改府關(guān)于稅收與福利計(jì)劃的決策將直接影響人

們的收入分配。同樣，政府決定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時(shí)決定了哪些個(gè)人與利益集團(tuán)可以從中獲益。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)表明該學(xué)科已經(jīng)形成比較完整的學(xué)科體系，與傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)相比較，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)

域的內(nèi)容。一是該學(xué)科增加了政府決策的內(nèi)容，二是增加了公共部門(mén)支出的經(jīng)濟(jì)分析。在學(xué)科體系上，傳統(tǒng)財(cái)

政學(xué)無(wú)法把市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制的資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài)，而在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中則建立了兩者一致的理論

模型。

三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

（一）財(cái)政學(xué)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)

1、重商主義的公共財(cái)政思想，重豳主義是在歐洲原始積累時(shí)期代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)和政

策體系。它于15世紀(jì)初萌芽，到17世紀(jì)達(dá)到極盛時(shí)期。重商主義考察資本主義生產(chǎn)方式是從流通領(lǐng)域的角度

出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家的強(qiáng)大必須以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，必須以擁有金銀貨幣的數(shù)量來(lái)衡量其財(cái)富的多少。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和

活動(dòng)的一切目的是獲取貨幣，主張實(shí)行包括稅收政策在內(nèi)的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策，鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口，以換回更

多的金銀，積累貨幣財(cái)富。

2、重農(nóng)學(xué)派的財(cái)政思想。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人為法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗斯瓦?魁奈，該學(xué)派18世紀(jì)形

成于法國(guó)，它主要是反對(duì)重商主義和封建特權(quán)，其內(nèi)容有提倡、重視和發(fā)展農(nóng)業(yè)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提倡在

經(jīng)濟(jì)上實(shí)行自由放任。重農(nóng)學(xué)派把理論研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，認(rèn)為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財(cái)富的真正源泉，

只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造“純產(chǎn)品”，因此，必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，才能使財(cái)源茂盛，增加財(cái)政收入。從這一角度出發(fā)，重農(nóng)

學(xué)派在財(cái)政方面主張實(shí)行“單一的土地稅”，并由占有“純產(chǎn)品”的地主承擔(dān)全部稅負(fù)，取消其他課稅。同時(shí)反

對(duì)行全限制和國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，提倡減輕人頭手兌負(fù)擔(dān)，反對(duì)包稅制的征收制度。魁奈在1758年發(fā)表的名著《經(jīng)

濟(jì)表》中著重闡述了社會(huì)總產(chǎn)品的交換和流通，對(duì)財(cái)政和社會(huì)再生產(chǎn)的聯(lián)系進(jìn)行了最初的考察，提出了他的“純

產(chǎn)品”學(xué)說(shuō)和“單一土地稅”的稅收主張。另外，魁奈還認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該把政策重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)的繁榮上。杜爾哥

發(fā)展「重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論，他把社會(huì)階級(jí)劃分為生產(chǎn)階級(jí)、土地所有者階級(jí)和不生產(chǎn)階級(jí)，并進(jìn)一步劃分出

雇用工人和資本家。他認(rèn)為利潤(rùn)、利息、地租都是農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品”的一部分。主張實(shí)行平等納稅，取消徭役制

度和苛捐雜木兌。在對(duì)外貿(mào)易方面，提倡自由貿(mào)易，實(shí)行平等關(guān)稅。同時(shí)他還認(rèn)為除土地所得稅之外的稅，包括

對(duì)佃農(nóng)征收的稅，對(duì)企業(yè)利潤(rùn)和銷售商品征收的稅，都是來(lái)源于農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品，都是由土地所有者負(fù)擔(dān)，因而是

間接稅，都應(yīng)廢除。

3、古典學(xué)派的公共財(cái)政思想

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表新興資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)理論和體系，產(chǎn)生于17世紀(jì)中葉，完成于19世紀(jì)初。英

國(guó)的威廉-配第1662年發(fā)表的《賦稅論》是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志，亞當(dāng)?斯密1776年發(fā)表的《國(guó)民財(cái)富的

性質(zhì)和原因的研究》是主要的理論代表，大衛(wèi)?李嘉圖發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)。

其他主要代表人物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第是英國(guó)從重商主義向古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)渡

的代表人物，其在財(cái)政理論方面的代表著作為《賦稅論》，這部著作主張財(cái)政支出按國(guó)家職能劃分為軍事、行政

司法、宗教、教育、社會(huì)事業(yè)和公共土木工程等項(xiàng)目，并認(rèn)為國(guó)家支出應(yīng)以提高生產(chǎn)率、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，削

減非生產(chǎn)性支出，增加生產(chǎn)性支出。賦稅是將一部分人民財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府，人民所納賦稅應(yīng)以其在公共秩序中

所享受的權(quán)益而定。他提出了“公平”、“簡(jiǎn)便”、“節(jié)省”的征稅標(biāo)準(zhǔn)。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅

源，以單一國(guó)內(nèi)消費(fèi)稅取代其他稅種，并傾向于實(shí)行比例稅制。

亞當(dāng)?斯密是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表，他在1776年出版的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》創(chuàng)立了

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和財(cái)政學(xué)體系，被譽(yù)為“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”、“財(cái)政學(xué)之父”?！秶?guó)富論》1776年在倫敦

出版?！秶?guó)富論》產(chǎn)生于英國(guó)由工場(chǎng)手工業(yè)向大機(jī)器工業(yè)過(guò)渡的時(shí)期，反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭(zhēng)、迅速

發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)的要求。作者以資產(chǎn)階級(jí)人性論為出發(fā)點(diǎn)，以國(guó)民財(cái)富為研究對(duì)象，使用了雙重的研究方法,

即一方面探索各個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的內(nèi)在聯(lián)系，另一方面僅僅描繪經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的表面聯(lián)系。貫徹全書(shū)的一個(gè)基本指導(dǎo)思

想是主張自由放任，即主張?jiān)谧訦競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)。

大衛(wèi)-李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉-配第和亞當(dāng)?斯密的財(cái)政思想。大衛(wèi)?李嘉圖（1772-1823）,英國(guó)資產(chǎn)階

級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表之一，也是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者，主要經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作是1817

年完成的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》。李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀(jì)人，后受亞當(dāng)?斯密的書(shū)的影響，激發(fā)了

他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價(jià)格，對(duì)稅收問(wèn)題也有一定的研究。李嘉圖認(rèn)為：

（1）賦稅的來(lái)源。李嘉圖堅(jiān)持勞動(dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值的原理，認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。據(jù)此，李嘉

圖認(rèn)為稅收來(lái)自勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值，賦稅是一個(gè)國(guó)家的土地和勞動(dòng)的產(chǎn)品中由政府支配的部分，它最后總是由該

國(guó)的資本中或是由該國(guó)的收入中支付的。李嘉圖將稅收歸納為來(lái)源于資本和收入兩個(gè)方面，如果稅收的征收使

得人們?cè)黾由a(chǎn)或減少消費(fèi)，那么稅收來(lái)源于收入；如果人們沒(méi)有增加生產(chǎn)或減少消費(fèi)，則稅收是來(lái)源尸資本。

李嘉圖認(rèn)為，稅收不論來(lái)自收入還是來(lái)自資本，都是對(duì)積累的減少。

（2）稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅收對(duì)生產(chǎn)的影響方而，他并沒(méi)有像亞當(dāng)?斯

密那樣比較系統(tǒng)和全面地對(duì)中兌收原則進(jìn)行分析。李嘉圖認(rèn)為社會(huì)切收入都應(yīng)征稅，人們應(yīng)按自己的財(cái)力來(lái)負(fù)

擔(dān)稅收：政府稅收只要負(fù)擔(dān)合理，至于落在哪項(xiàng)收入上面是無(wú)關(guān)索要的，只要賦稅不是不平均地壓在從事積累

和節(jié)約的階級(jí)身上，它究竟是課加在利潤(rùn)上面、課加在農(nóng)產(chǎn)品上面、還是課加在工業(yè)品上面，并沒(méi)有多大關(guān)系。

為了公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工資稅、利潤(rùn)稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。另外，李嘉圖認(rèn)為政府財(cái)政支

出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性；稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶

來(lái)負(fù)擔(dān)。

（3）關(guān)于?地租稅。李嘉圖認(rèn)為地租稅只影響地租，地主負(fù)擔(dān)了全部稅收，地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給仟何消費(fèi)階級(jí)。

但李嘉圖認(rèn)為有些時(shí)候地租稅也會(huì)使農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格提高，消費(fèi)者也會(huì)承擔(dān)稅負(fù)。

（4）關(guān)于利潤(rùn)稅。李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利潤(rùn)征稅會(huì)導(dǎo)致所生產(chǎn)的商品漲價(jià)。對(duì)資本家來(lái)說(shuō)，如果征稅后稅收負(fù)

擔(dān)不隨商品價(jià)格上漲而轉(zhuǎn)嫁，生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤(rùn)。通過(guò)進(jìn)一步分析，李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利

澗課稅而一切商品都按稅額成比例地漲價(jià)，就會(huì)影響股票持有人，

（5）關(guān)于工資稅。對(duì)工資征稅會(huì)使得工資上漲，因而導(dǎo)致資本利潤(rùn)率的降低。李嘉圖指出，對(duì)必需品征稅和

對(duì)工資征稅的結(jié)果不一樣，必需品征稅必然使必需品價(jià)格上漲，而工資稅則不然；必需品征稅部分是利潤(rùn)稅，

部分是對(duì)富有的消費(fèi)者征稅，工資稅則全部是利潤(rùn)稅。工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額至少與稅額相

郃。

16）關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認(rèn)為，任何加在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者身上的稅收，無(wú)論采取土地稅的形式、什一稅的形式還

是產(chǎn)品稅的形式，都將增加生產(chǎn)成本，因而會(huì)提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格。對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的征稅，不會(huì)是由地主負(fù)擔(dān)，因?yàn)?/p>

不能從地租中扣除稅款；也不是由農(nóng)場(chǎng)主的利潤(rùn)負(fù)擔(dān)，因?yàn)闆](méi)有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤(rùn)的情況下要

求農(nóng)場(chǎng)主從事這種利潤(rùn)較低的行業(yè)。

（-）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以凱恩斯1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》為始點(diǎn)，按發(fā)展順序劃分，主要有凱恩斯

學(xué)派、供給學(xué)派、公共選擇學(xué)派等。

1、凱恩斯主義的財(cái)政理論。凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的核心是有效總需求理論，

它們?nèi)Q于“邊際消費(fèi)傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流動(dòng)偏好”三大基本心理因素。

2、應(yīng)學(xué)派的財(cái)政理論。20世紀(jì)70年代以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“滯脹”的局面，凱恩斯學(xué)派需求管理

政策受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。由于凱恩斯學(xué)派的需求管理政策忽視勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄、投資、生產(chǎn)等供應(yīng)的因索，從而導(dǎo)致經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)率的降低。以供應(yīng)學(xué)派為代表的的經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)運(yùn)而生，他們認(rèn)為要醫(yī)治“滯脹”的經(jīng)濟(jì)頑癥，就要重新

肯定薩伊定律，重視供給管理政策，降低稅率以刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，減少國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提高私人經(jīng)濟(jì)的效率。表

現(xiàn)在稅收上，就要強(qiáng)調(diào)稅收的中性原則，即征稅結(jié)果不要影響納稅人在生產(chǎn)、投資、消費(fèi)等方面的行為。供應(yīng)

學(xué)派反對(duì)赤字財(cái)政政策，主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策，恢復(fù)預(yù)算平衡。在具體政策措施上，主張減稅政策，以

鼓勵(lì)人們的工作積極性，刺激投資，增加供應(yīng)。他們提出了“拉弗曲線”，以此來(lái)描述稅收和生產(chǎn)之間的關(guān)系。

3、貨幣學(xué)派的財(cái)政觀點(diǎn)。貨幣學(xué)派以米爾頓?弗里德曼為代表，興起于本世紀(jì)五六十年代。他們反對(duì)凱恩斯的

理論及政策主張，主張實(shí)行單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。貨幣學(xué)派認(rèn)為推行凱恩斯擴(kuò)大財(cái)政支出政策造成貨幣

供應(yīng)的增加，導(dǎo)致持續(xù)的通貨膨脹。因此，他們反對(duì)赤字財(cái)政政策，主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)

攔制通貨膨脹。在中兌收方面，貨幣學(xué)派提出了全面降低個(gè)人所得稅的基本稅率，減征投資收入稅、上地開(kāi)發(fā)稅

和公司利潤(rùn)稅，實(shí)行“負(fù)所得稅”的設(shè)想。

4、其他觀點(diǎn)。除了上述一些主要流派的財(cái)政思想和觀點(diǎn)外，在當(dāng)代西方公共財(cái)政學(xué)理論中、引人注目的還

有馬斯格雷夫的財(cái)政學(xué)說(shuō)和公共選擇學(xué)派的財(cái)政學(xué)說(shuō)。

馬斯格雷夫，在《財(cái)政理論和實(shí)踐》一書(shū)中提出稅收六原則：

（1）稅負(fù)分布應(yīng)該是公平的，應(yīng)使每個(gè)人都支付合理的份額。

（2）稅收的選擇應(yīng)盡量不干預(yù)有效的市場(chǎng)決策，也就是說(shuō)要使稅收的“額外負(fù)擔(dān)”極小化。

（3）如果稅收政策被用于實(shí)現(xiàn)刺激投資等其他目標(biāo)，必須使之對(duì)稅制公平性的干擾達(dá)到最小。

（4）稅收結(jié)構(gòu)應(yīng)有助于以經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)為目標(biāo)的財(cái)政政策的實(shí)現(xiàn)。

（5）稅收制度應(yīng)明晰而無(wú)行政爭(zhēng)議，并且要便于納稅人理解。

（6）稅收的管理和征收費(fèi)用應(yīng)在考慮其他日標(biāo)的基礎(chǔ)上盡量降低。

總之，隨著時(shí)代和環(huán)境的變化，要求人們從更廣泛的范圍，更深的層次上研究政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。研究方法

的進(jìn)步，更推動(dòng)了財(cái)政學(xué)基礎(chǔ)上的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。為了沿襲歷史上財(cái)政學(xué)的發(fā)展，人們往往把財(cái)政學(xué)叫做

舊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，而把擴(kuò)大了的財(cái)政學(xué)叫做公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位

一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位為研究對(duì)象，研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量的決定。如

單個(gè)消費(fèi)者、單個(gè)家庭、單個(gè)廠商、單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)行為等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為它所要研究解決的

是生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰(shuí)生產(chǎn)這三大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系十分密切，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)r(jià)格機(jī)制、生產(chǎn)者行為、消費(fèi)者行為，而公共

經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府看成一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，該主體為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益最大化而生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)

化資源配置的研究目的同樣適用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。例如，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把稅收看成是政府的成本與價(jià)格，通過(guò)財(cái)政

收支的研究來(lái)弄清納稅人的每一筆稅金是否實(shí)現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開(kāi)支是否實(shí)現(xiàn)了最大化,

此外，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛運(yùn)用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析工具，如個(gè)量分析、量-本-利分析、均衡分析、邊際

效用理論、供求理論等。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為考察對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)中有關(guān)總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì)

于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，它們兩者共同組成當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題是對(duì)國(guó)民收入這個(gè)經(jīng)濟(jì)總

量作分析，研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量和一般價(jià)格水平?jīng)Q定等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究一個(gè)國(guó)家的資源是否被充

分利用，貨幣和儲(chǔ)蓄的購(gòu)買(mǎi)力是在變動(dòng)，生產(chǎn)物品的能力是否增長(zhǎng)，這三大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

政府的職能與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有著更加密切的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)從非均衡到均衡的過(guò)渡，在過(guò)渡的進(jìn)程中

實(shí)現(xiàn)質(zhì)和量的提高。市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用，價(jià)格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費(fèi)。特別是在完全競(jìng)爭(zhēng)

市場(chǎng)中，價(jià)格可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的前提條件是苛刻的，市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有效,

在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能會(huì)失靈。在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格調(diào)節(jié)的作用相對(duì)有限，政府調(diào)節(jié)的作用就卜分必要?？?/p>

觀上要求存在個(gè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)、代表全民意志活動(dòng)的集體，這個(gè)集體就是國(guó)家和政府。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)(welfareEconomics)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，它在20世紀(jì)早期形成于英國(guó)，后來(lái)在美

國(guó)、法國(guó)和北歐國(guó)家得到廣泛傳播和發(fā)展。福利分為個(gè)人福利和社會(huì)福利。個(gè)人福利是指一個(gè)人獲得的滿足，

它可以看作是“幸福”或“快樂(lè)”的同義語(yǔ)，這種滿足既包括個(gè)人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個(gè)人精神生活

需要的滿足。社會(huì)福利是指?個(gè)社會(huì)全體成員的個(gè)人福利的總和或個(gè)人福利的集合。在社會(huì)福利中，能夠直接

或間接用貨幣來(lái)衡量?的那部分社會(huì)福利，叫做經(jīng)濟(jì)福利。經(jīng)濟(jì)福利就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。本書(shū)后面所說(shuō)

的社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。所謂帕累托最優(yōu)是指如果任何一種

改變現(xiàn)狀的資源配置方式或措施都會(huì)至少使其中一方遭到損失，那么原來(lái)的方式就是帕累托最優(yōu)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源配置的有效性問(wèn)題，而這對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也十分重要。為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)

和福利的增加，人們必須要打破過(guò)去的平衡而尋求新的平衡，帕累托最優(yōu)原則是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則之一。

四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)和倫理學(xué)

政治學(xué)就是研究政治的科學(xué)，政治學(xué)的定義是與政治的定義聯(lián)系在一起的。政治本質(zhì)上是人們?cè)谝欢ń?jīng)濟(jì)

基礎(chǔ)上，圍繞著特定利益，借助于社會(huì)公共權(quán)力來(lái)規(guī)定和實(shí)現(xiàn)特定權(quán)利的一種社會(huì)關(guān)系。因此，政治學(xué)就是研

究這種特定的社會(huì)關(guān)系即政治關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。

首先，政治學(xué)以政治關(guān)系作為研究對(duì)象。在實(shí)際政治生活中，政治關(guān)系具有多種外延形態(tài)，如政治行為是

政治關(guān)系的行為形態(tài)、政治體系是政治關(guān)系的組織和制度形態(tài)，政治文化是政治關(guān)系的心理和精神形態(tài)，這些

形態(tài)也都是政治學(xué)研究的對(duì)象.其次，政治學(xué)以探求政治關(guān)系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標(biāo)和任務(wù)。因此，政治

學(xué)既要求對(duì)于政治現(xiàn)象的描述和對(duì)于政治表征的把握，更要求深入研究政治關(guān)系的木質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展運(yùn)動(dòng)。第

三，政治學(xué)是一門(mén)科學(xué)，它要求人們以客觀政治關(guān)系為研究對(duì)象，以科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法從事研究，其研究的

科學(xué)成果和結(jié)論必定對(duì)于人們認(rèn)識(shí)政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導(dǎo)作用。

所謂倫理學(xué)，就是關(guān)于道德的科學(xué)。倫理是一種認(rèn)知對(duì)錯(cuò)的信念，是一種大眾認(rèn)知的規(guī)范。倫，“猶分也”,

引卬為人與人的關(guān)系之意，理，“猶類也”，引申為道理和規(guī)則之意。“倫理”便是處理人們相互關(guān)系所應(yīng)遵循的

道理和規(guī)則。政府作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，其決策首先考慮到政治影響，政治因素對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為有重要的影響力。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué)相互影響、相互滲透，政府的許多經(jīng)濟(jì)行為是借助政治學(xué)的框架來(lái)完成的，而隨

著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想及研究方法越來(lái)越多的滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。以布坎南為代表的公

夫選擇學(xué)派，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新古典綜合派的觀點(diǎn)，都說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)是密不可分的。而且在選擇行

為過(guò)程中，必然涉及到倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)的問(wèn)題，使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)等有了內(nèi)在的聯(lián)系。

五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)

法以確立人們之間權(quán)利、義務(wù)的辦法來(lái)調(diào)整人們之間的關(guān)系。在階級(jí)社會(huì)里，就階級(jí)統(tǒng)治的角度來(lái)說(shuō)，人

們之間的關(guān)系主要可分為兩大類，一類是統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的各種關(guān)系，如國(guó)家機(jī)構(gòu)各部分之間的關(guān)系，國(guó)家與統(tǒng)

治者個(gè)人或集團(tuán)之間的關(guān)系，統(tǒng)治者個(gè)人或集團(tuán)之間的相互關(guān)系等；另一類是統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間的各

種關(guān)系，這些關(guān)系的具體內(nèi)容是極其廣泛的，它包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、倫理等方面。法學(xué)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

提供了基本的法理基礎(chǔ)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，規(guī)范地判斷政府的經(jīng)濟(jì)行為具有相當(dāng)?shù)碾y度，即政府應(yīng)該做什么，

不應(yīng)該作什么，哪些是政府經(jīng)濟(jì)行為，哪些不是政府經(jīng)濟(jì)行為。法學(xué)可以提供解決此類問(wèn)題的思路，實(shí)證主義

法學(xué)把國(guó)家等同于法律規(guī)范，不承認(rèn)存在一個(gè)可以了解的、人格化的國(guó)家。而旦許多政府行為必須通過(guò)法律規(guī)

范來(lái)實(shí)施，如反壟斷法。美國(guó)1890年就通過(guò)了反托拉斯法一一誄爾曼法。

1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展

一、改革開(kāi)放前的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

改革開(kāi)放前，公共經(jīng)濟(jì)壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

第一，公共部門(mén)通過(guò)計(jì)劃調(diào)配幾乎所有的社會(huì)資源。社會(huì)主義理論認(rèn)為公有制是未來(lái)社會(huì)的主要特征,

中央計(jì)劃可以消除資本主義生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家財(cái)政在嚴(yán)格控制全社會(huì)所有投資的同時(shí)也

嚴(yán)格控制絕大部分消費(fèi)。

第二，公共部門(mén)直接支配社會(huì)生活的各個(gè)方面。國(guó)家財(cái)政不僅滿足國(guó)防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行

政管理、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等一般意義上的公共支出之外，還嚴(yán)格控制國(guó)有企業(yè)的設(shè)備投資、技術(shù)改造和員工

的工資福利。

第三，國(guó)家主要通過(guò)公共部門(mén)來(lái)管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)。改革開(kāi)放前國(guó)家維持了龐大的國(guó)有企業(yè)體系，財(cái)政開(kāi)支在

國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有絕對(duì)份額。集體所有制企業(yè)和人民公社雖然不屬國(guó)有也非國(guó)營(yíng)，但實(shí)際上是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的附屬和

國(guó)有經(jīng)濟(jì)的延伸。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的程度很低，不僅城市居民的火柴、針線需憑票供應(yīng)，連農(nóng)民自留地上的剩余瓜

果蔬菜也不能公開(kāi)拿到集市上自由出售?？梢?jiàn)計(jì)劃財(cái)政的權(quán)威和影響無(wú)所不在。不僅國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的積累和消費(fèi)

比例是由計(jì)劃決定，而且連企業(yè)生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少都要由計(jì)劃用財(cái)政來(lái)決定。

二、1979年至1993年雙軌過(guò)渡的漸進(jìn)式改革

1978年至1988年在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，開(kāi)始對(duì)計(jì)劃、投資、財(cái)政、金融、工資、價(jià)格和政府機(jī)構(gòu)等幾個(gè)方

面的管理體制進(jìn)行心要的改革。在計(jì)劃管理體制改革方面，將原來(lái)單一的集中計(jì)劃的形式改為實(shí)行指令性計(jì)劃、

指導(dǎo)性計(jì)劃和市場(chǎng)調(diào)節(jié)等三種形式，并且縮小了指令性計(jì)劃的范圍，擴(kuò)大了指導(dǎo)性計(jì)劃的范圍；在投資體制改

革方面，國(guó)家預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資全部由撥款改為貸款，下放了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批權(quán)限，國(guó)家專門(mén)成立

了6個(gè)專業(yè)投資公司；在財(cái)稅,體制改革方面，國(guó)有企業(yè)實(shí)行兩步利改稅，政府實(shí)行“劃分稅種、核定收支、分

級(jí)包干”的財(cái)政管理體制：

1989年至1993年是政府經(jīng)濟(jì)管理體制的調(diào)整階段。在新舊體制因素的混合作用下，1988年經(jīng)濟(jì)運(yùn)

行出現(xiàn)過(guò)熱、秩序混亂和通貨膨脹加劇的局面，政府運(yùn)用一系列計(jì)劃手段和經(jīng)濟(jì)手段治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境，整頓經(jīng)濟(jì)

秩序。同時(shí)，在價(jià)格管理和宏觀政策調(diào)控手段方面進(jìn)行了調(diào)整。

三、1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變

這一階段中，圍繞著建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，大力推進(jìn)了財(cái)稅、金融、價(jià)格管理、外匯管理、政府

機(jī)構(gòu)等方面的改革，初步建立了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的宏觀調(diào)控體制框架。、

1994年1月起全國(guó)實(shí)行新的財(cái)稅機(jī)制，即分稅制。內(nèi)容是：⑴按稅種劃分中央與地方財(cái)政收入：⑵中央和

地方分設(shè)稅務(wù)機(jī)構(gòu)分別收稅：⑶中央先集中大部分財(cái)力，然后對(duì)地方實(shí)行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與此同時(shí)，確

立了匏式預(yù)算制度，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)政支出的管理。作為公共經(jīng)濟(jì)中最核心部分的財(cái)政收支基本規(guī)范，并逐漸與國(guó)

際接軌。

通過(guò)以匕的回顧，可以清楚地看到公共經(jīng)濟(jì)的改革在我國(guó)改革開(kāi)放中占有及其重要的地位，既是改革的對(duì)

象，同時(shí)又是改革的動(dòng)力。

五、學(xué)習(xí)借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

我國(guó)長(zhǎng)期受高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的學(xué)習(xí)和研究十分薄弱。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)這一名稱的出現(xiàn)

也只是近幾年來(lái)的事。建立和完善具有中國(guó)特色的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)長(zhǎng)期的任務(wù)，我們首先要認(rèn)直學(xué)習(xí)和借鑒

西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中有益的東西，然后結(jié)合有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論與實(shí)踐，以“三個(gè)有利于”為標(biāo)準(zhǔn)，建立

符合我國(guó)國(guó)情的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從本質(zhì)上說(shuō)是維護(hù)資本主義制度的，是維護(hù)以私有制為基礎(chǔ)、三權(quán)分立為特征的西方民主

政治學(xué)說(shuō)的。但是，西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西，是正確處理國(guó)家和

七會(huì)、政府與市場(chǎng)關(guān)系的成功經(jīng)驗(yàn)的理論總結(jié)。我國(guó)必須要善于學(xué)習(xí)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的共性問(wèn)題，汲取別人的

教訓(xùn)，借鑒他國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)。就我國(guó)現(xiàn)狀而言，公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)，即中央財(cái)政、各級(jí)地方財(cái)政、中央與地方政府出

資興辦企事業(yè)，無(wú)論在形式和規(guī)模上離社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求還有很大差距，還要付出艱辛努力、進(jìn)行堅(jiān)持

不懈的改革才行。

思考題：

1、如何正確理解公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵以及與其他學(xué)科的關(guān)系

2、論述公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程及在中國(guó)的運(yùn)用

第二部分政府與市場(chǎng)

.重點(diǎn)與難點(diǎn)：

1、計(jì)劃與市場(chǎng)體制下的政府行為

2、政府失靈與市場(chǎng)失靈的問(wèn)題及對(duì)策

3、政府的經(jīng)濟(jì)職能

2.1兩種經(jīng)濟(jì)體制下的政府

一、計(jì)劃體制與政府行為

(-)計(jì)劃體制的設(shè)想與實(shí)踐

計(jì)劃體制理論模型陷含著四個(gè)方面的理論假設(shè)：一是完備的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)。它包括信息費(fèi)用為零或者低得

可以忽略不計(jì)，并且信息是完全對(duì)稱的：二是在按勞分配規(guī)律作用下，邊際私人收益等于邊際社會(huì)收益，激勵(lì)

機(jī)制完全是內(nèi)在的，即社會(huì)利益的增進(jìn)即是個(gè)人利益的增進(jìn)；三是在實(shí)物經(jīng)濟(jì)條件下，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)目

標(biāo)是為了滿足人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要，即經(jīng)濟(jì)是需求導(dǎo)向的；四是整個(gè)社會(huì)的供求在計(jì)劃者的

精心安排下普遍均衡,整個(gè)經(jīng)濟(jì)能夠達(dá)到瓦爾拉均衡(WalrasianEquilibrium),并符合帕累托最優(yōu)(Pareto

Optimal)的基本要求。其中，最為核心的假設(shè)是信息完備的假設(shè)，其余的假設(shè)都是由此派生的。

在實(shí)踐，計(jì)劃體制并沒(méi)有達(dá)到它假設(shè)條件下可以到達(dá)的效果。這是因?yàn)?，?jì)劃體制的四個(gè)假設(shè)并不具備。

現(xiàn)實(shí)的信息結(jié)構(gòu)很難而且不可能是完備的，計(jì)劃者事實(shí)上不可能知道所有消費(fèi)者的偏好、生產(chǎn)資源的狀況、生

產(chǎn)者的生產(chǎn)能力，以及勞動(dòng)者的勞動(dòng)貢獻(xiàn)等，而且計(jì)劃者要獲取信息，需要相當(dāng)大的成本，大得甚至?xí)節(jié)魟?/p>

者寧愿放棄完全信息，導(dǎo)致信息的不完備。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐的結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離計(jì)劃者預(yù)想的結(jié)果。就使得現(xiàn)實(shí)的

十劃體制困境重重，更不要說(shuō)另外三個(gè)假設(shè)也存在相當(dāng)大的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。

1二)、現(xiàn)存計(jì)劃體制與政府行為

正是因?yàn)樯鲜銮闆r，導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制政府行為與經(jīng)典模型設(shè)計(jì)者們?cè)O(shè)計(jì)的政府行為的很大偏離。

1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的偏離

公有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動(dòng)者是生產(chǎn)資料的共同所有者，他們都是生產(chǎn)資料的主人。特

化之二是全體勞動(dòng)者共同所有的生產(chǎn)資料是為廣大勞動(dòng)者的利益服務(wù)的，生產(chǎn)資料不再是剝削的我體和手段，

而是廣大勞動(dòng)者為增進(jìn)自己的物質(zhì)利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本條件。

可以看出，公有制作為一種產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)是：公有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)主體是全體勞動(dòng)者，只有全體勞動(dòng)者才

有權(quán)擁有并處置公有財(cái)產(chǎn)，也只有他們才能合法地取得公有財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。但事實(shí)上，全體勞動(dòng)者只

是一個(gè)抽象的理論概念，不具有操作意義。也因此構(gòu)不成實(shí)際意義上的產(chǎn)權(quán)主體。所以，在事實(shí)上國(guó)家成為了

全體勞動(dòng)者的總代表，全民所有制也就變成「國(guó)家所有制。

所以，完全的社會(huì)公有制或全民所有制就變成了局部的公有制，局部所有制就是政府所有制與集體所有制

的結(jié)合。這種結(jié)構(gòu)是不同于經(jīng)典計(jì)劃體制理論模型的。政府是經(jīng)濟(jì)管理的主體，但不是全部，政府進(jìn)行統(tǒng)一計(jì)

劃、制定政策的工作，它們對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)是有分工的，從收靛角度講，就是收益局限在不同的人手里。政

府規(guī)定，集體所有制的收益權(quán)集中在部分人手里，國(guó)有資產(chǎn)的收益權(quán)也局限由部分人取得，國(guó)營(yíng)單位里，不允

許農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè)，同時(shí)各國(guó)營(yíng)企業(yè)是屬于條塊分割的，資產(chǎn)的收益權(quán)各個(gè)部門(mén)并不統(tǒng)一。這些都是現(xiàn)實(shí)計(jì)

劃體制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。

2、政府決策結(jié)構(gòu)的偏離

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，一個(gè)社會(huì)的決策結(jié)構(gòu)是完全集中的。這個(gè)社會(huì)的所有決策均由中央政府決策機(jī)構(gòu)做出，

做出決策所需的信息可以以很低的費(fèi)用獲得：決策所涉及的所有人的價(jià)值偏好是完全一致的：以政府為主體的

決策結(jié)構(gòu)的管理成本為零，完全低于市場(chǎng)的交易成本，所以也不需要有市場(chǎng)。

事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制下政府的決策結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)不是這樣的。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，上述三個(gè)假設(shè)是很難

得到滿足的。首先，整個(gè)社會(huì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理及其他各個(gè)方面的管理決策決不會(huì)只是簡(jiǎn)單的計(jì)算和監(jiān)督。其次,

在現(xiàn)實(shí)中，政府并不能使它的管理成本低于市場(chǎng)交易成本，商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完

全代替市場(chǎng)。最后，消費(fèi)者和生產(chǎn)者的價(jià)值偏好并不與負(fù)責(zé)決策的政府完全一致。三個(gè)原因結(jié)合起來(lái)，導(dǎo)致了

現(xiàn)實(shí)與計(jì)劃體制的偏離。

3.動(dòng)力結(jié)構(gòu)的偏離

現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的計(jì)劃體制卻有著無(wú)法解決的困境，使得其動(dòng)力結(jié)構(gòu)也有了明顯的偏離。

首先，在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義社會(huì)中，勞動(dòng)只具有一定程度的社會(huì)性。公有制制度的建立，使勞動(dòng)者同公有的

生產(chǎn)資料開(kāi)始直接結(jié)合，在實(shí)際生活中，社會(huì)勞動(dòng)的分工和社會(huì)勞動(dòng)量的分配，基本上也是由國(guó)家或集體有計(jì)

劃地安排的，每個(gè)勞動(dòng)者在全民所有制或者是集體所有制經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)，都要受國(guó)家計(jì)劃的支配或在國(guó)家計(jì)劃

指導(dǎo)下進(jìn)行。他們的勞動(dòng)已開(kāi)始直接成為社會(huì)總勞動(dòng)的有機(jī)組成部分，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了個(gè)人勞動(dòng)與社會(huì)勞

團(tuán)的直接統(tǒng)，這種勞動(dòng)已經(jīng)帶有直接社會(huì)勞動(dòng)的性質(zhì)。但是，社會(huì)主義尚處于不發(fā)達(dá)階段，生產(chǎn)資料公有制

還包括全民所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中，生產(chǎn)資料為社會(huì)占有，國(guó)家可以按照社會(huì)需要和

經(jīng)濟(jì)的合理性，通過(guò)計(jì)劃指導(dǎo)把生產(chǎn)資料分配給各部門(mén)、各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的勞動(dòng)力相結(jié)

合。

其次，技術(shù)上的可操作性差，是現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制動(dòng)力結(jié)構(gòu)偏離的又一原因。從操作角度來(lái)看，按勞分配

尹不是按照單個(gè)勞動(dòng)者所付出的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量來(lái)確定他應(yīng)得的報(bào)酬，也不是按照在特定條件下生產(chǎn)一定數(shù)量

及質(zhì)最的產(chǎn)品，而是根據(jù)社會(huì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，將勞動(dòng)者的個(gè)別勞動(dòng)附出換算成社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)數(shù)，1奐算成在特定

條件下的社會(huì)平均勞動(dòng)付出，再按照換算結(jié)果確定勞動(dòng)者的應(yīng)得的報(bào)酬。

取代理論動(dòng)力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動(dòng)定額制和與此相適應(yīng)的固定工資制。由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備

條件、原料供應(yīng)條件，以及計(jì)劃任務(wù)等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量也有很大的差別。

造成這些差別的有些是個(gè)人的原因，如工作努力程度等；有些則是政府的原因，如計(jì)劃指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企

業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境等。由于這兩種因素在技術(shù)上很難加以區(qū)分，所以在實(shí)踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報(bào)酬時(shí)，并

不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量，而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一

刀切，簡(jiǎn)便易行，可以節(jié)省大量的信息費(fèi)用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結(jié)構(gòu)相配套。但是后果也是嚴(yán)重的：就

是個(gè)人缺乏勞動(dòng)的枳極性，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,政府也意識(shí)到個(gè)人會(huì)偷懶這一點(diǎn)，所以他們也采取了種種方法

來(lái)提高個(gè)人的積極性。比如強(qiáng)制手段、監(jiān)督、意識(shí)形態(tài)教育等等，但這與理論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了，

朽會(huì)上普遍存在低效率。政府的權(quán)力很大，但是它由于本身體制的假設(shè)淵源，無(wú)法解決計(jì)劃體制社會(huì)中普遍的

低效率現(xiàn)象。這是計(jì)劃體制一個(gè)致命的缺陷。

總之，在這種計(jì)劃體制下，政府功能過(guò)分?jǐn)U張，無(wú)所不管，包羅萬(wàn)象，微觀宏觀一把抓。但是現(xiàn)實(shí)社會(huì)中

的種種實(shí)際狀況，使得現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制與理論中的計(jì)劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府的行為受到現(xiàn)

實(shí)中的限制，社會(huì)中存在普遍的低效率，這些在事實(shí)上說(shuō)明了政府不能取代市場(chǎng)。

二、市場(chǎng)體制與政府功能

【一）、市場(chǎng)體制概念及實(shí)踐

1、市場(chǎng)體制

市場(chǎng)體制是以市場(chǎng)為中心的一種制度安排，無(wú)論微觀和宏觀、無(wú)論物資流動(dòng)與人員流動(dòng)、無(wú)論何種經(jīng)濟(jì)行為,

都要面向市場(chǎng)，以市場(chǎng)動(dòng)態(tài)為基本依據(jù)，并通過(guò)市場(chǎng)環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。市場(chǎng)成為各種經(jīng)營(yíng)主體的起點(diǎn)和終

點(diǎn)，成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心和渠道。在市場(chǎng)體制下，價(jià)值規(guī)律是起巨大的作用的。

計(jì)劃體制的政府萬(wàn)能性特點(diǎn)是與市場(chǎng)體制格格不入的。市場(chǎng)體制的決策權(quán)分配或決策結(jié)構(gòu)是完全分散的，

生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己決定生產(chǎn)什么，不生產(chǎn)什么，消費(fèi)什么，不消費(fèi)什么，并且完全由生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己承

擔(dān)決策的后果，政府在經(jīng)濟(jì)決策中不起決定性作用，所有經(jīng)濟(jì)決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消

費(fèi)者自己決定自己的工作時(shí)間和消費(fèi)支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定自己投資的數(shù)量和構(gòu)成。

2、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制的理論模型

基本假設(shè)：①單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是，生

產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，生產(chǎn)的邊際收益遞減：生產(chǎn)的規(guī)模收益不變：②單個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)可能集是凸集。消費(fèi)偏好

具有以下性質(zhì)：傳遞性，如果對(duì)A物品的偏好大丁或等丁B物品，對(duì)B物品的偏好大丁或等丁C物品，則對(duì)A

物品的偏好大于或等于C物品：相關(guān)性，任何兩個(gè)物品之間可以進(jìn)行消費(fèi)偏好的對(duì)比；連續(xù)性；消費(fèi)偏好具有

半緊的凸性：不可滿足特性。沒(méi)有一種消費(fèi)組合可以給消費(fèi)者以完全滿足。這一點(diǎn)體現(xiàn)人類在消贄上的貪得無(wú)

厭的本性。在這些條件下，在消費(fèi)可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準(zhǔn)凹的效用函數(shù)：③帕累托效應(yīng)有兩種含

義：第一是帕累托最優(yōu)，在其他人的效用至少不下降的情況下，沒(méi)有人可從資源的重新分配中得到效用改善；

第二是帕累托效率，沒(méi)有人能從資源的重新配置中得到效用改善。前者指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體效用的改善不能以犧牲

他人的效用為代價(jià)：后者沒(méi)有這一限制。

基本結(jié)論。這就是所謂福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本定理：①福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：如以下條件滿足，則市場(chǎng)可

以達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡并且合于帕累托效率原則，即家庭與企業(yè)在市場(chǎng)口進(jìn)行完全競(jìng)爭(zhēng)：價(jià)格是可變參數(shù)；市場(chǎng)完全:

信息完備。②福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：如以F條件滿足，則通過(guò)適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)均衡

點(diǎn)可達(dá)到并可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無(wú)差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集為凸性；市場(chǎng)完全；信息完

備；轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過(guò)程不存在成本。,

在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，并不是所有的人都遵紀(jì)守法，總有人想以投機(jī)行為發(fā)財(cái)。盡管大多數(shù)人都想獲得

長(zhǎng)期利益，要長(zhǎng)期做生意，他們?cè)敢庾袷厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中做生意的規(guī)則，但只要有人想投機(jī)，市場(chǎng)中做生意的規(guī)則

就會(huì)遭到破壞。經(jīng)濟(jì)生活的少數(shù)害群之馬會(huì)嚴(yán)重破壞正常的經(jīng)濟(jì)秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況卜，投機(jī)

者不可能每次都獲利，也不可能長(zhǎng)期獲利，但確實(shí)能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財(cái)，并讓合伙人遭到巨大損

失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財(cái)產(chǎn)損失，其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大

家對(duì)規(guī)則的信心大失，從而使經(jīng)營(yíng)者心理成本大大增加，從而改變經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)原則，直接導(dǎo)致交易成本直線

上升，經(jīng)濟(jì)效益直線下降。市場(chǎng)機(jī)制是一種制度化的機(jī)制，它可以保證多次重復(fù)的經(jīng)濟(jì)行為活動(dòng)的順利和合理。

但是，它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)，不能保證這些行為對(duì)市場(chǎng)規(guī)則不造成破壞，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的規(guī)則無(wú)

法懲罰投機(jī)行為市場(chǎng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制具有事后性的特點(diǎn)，并且只有在經(jīng)濟(jì)行為多次重復(fù)的情況下才有效果。

1二）、現(xiàn)存市場(chǎng)體制與政府功能

市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個(gè)要素來(lái)保證的。首先，經(jīng)濟(jì)信息是完全和對(duì)稱的，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)交

易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量和衡量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分的了解和對(duì)稱的知識(shí)；其次，市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，市場(chǎng)上每個(gè)經(jīng)

濟(jì)當(dāng)事人只能被動(dòng)的接受市場(chǎng)價(jià)格，按價(jià)格信號(hào)決定自己應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)和消費(fèi)。而不能以任何手段操縱價(jià)格：

第三，規(guī)模報(bào)酬是不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，產(chǎn)品的單位成本只會(huì)不變或者增加，不會(huì)減少，

埴加產(chǎn)量不會(huì)增加單位產(chǎn)品的報(bào)酬率；第四，企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不會(huì)有任何外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生

產(chǎn)和消贄行為不會(huì)對(duì)其他人的福利造成任何有利或不利的影響：第五，交易成本是可以忽略不計(jì)的，人們總是

可能相互達(dá)成自愿的交易增進(jìn)彼此的福利：最后，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人是完全理性的，個(gè)人在做出經(jīng)濟(jì)決定的時(shí)候，總

是能夠最大限度地增進(jìn)自己的福利。也只有在這種條件下，市.場(chǎng)體制才可以達(dá)到新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為的那

樣：政府的任何干預(yù)措施在長(zhǎng)期又看是無(wú)效的，或者說(shuō)政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)。

上述要素在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，是很難完全成立的。所以，市場(chǎng)體制不是萬(wàn)能的，它存在著自身無(wú)法克服的

缺陷。為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，需要由政府的介入。政府可以比較有效地解決一些市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。在我們的現(xiàn)

實(shí)生活中，市場(chǎng)對(duì)資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介

入和干預(yù)，只是輔助性的、補(bǔ)助性的?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)體制下的政府行為，主要有以下幾種：

1、維護(hù)功能

政府的維護(hù)功能主要是指政府要防止和打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。這

是政府在市場(chǎng)體制下的首要行為。

2、調(diào)控功能

政府的調(diào)控功能是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，以達(dá)到兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀總量的平衡，即保持

本二會(huì)總供給和總需求的基本平衡：二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。社會(huì)資源的有效配置和有效利用，是通過(guò)

三個(gè)層次來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即微觀層次、結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。3、公益功能

政府的公益功能主要是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，一般要達(dá)到三個(gè)公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)

公共物品。實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的前提，是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因?yàn)檎a(chǎn)和資助公共物品的財(cái)

力，主要是依靠各種稅收?？逃跍?zhǔn)公共物品，政府一方面要通過(guò)制定?定的政策，鼓勵(lì)民間、社會(huì)和市場(chǎng)參與

常分準(zhǔn)公共物品的生產(chǎn)和提供，如教育、醫(yī)療等；另一方面又要制定具體的制度，防止由于利益最大化的市場(chǎng)

原則造成對(duì)公共利益的損害。其二，鼓勵(lì)和保護(hù)有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。對(duì)待有益性的

外部效應(yīng)，比如科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過(guò)各種獎(jiǎng)勵(lì)性政策來(lái)鼓勵(lì)，并通過(guò)各種法規(guī)如專利法

等來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而對(duì)于有害性的外部效應(yīng)，如環(huán)境污染等，除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清楚可以通過(guò)界

定產(chǎn)權(quán)、讓市場(chǎng)去調(diào)節(jié)外，大多數(shù)要依靠政府借助行政、財(cái)政和稅收等手段來(lái)處理，或給以行政處罰，或給予

財(cái)政補(bǔ)貼，或課以重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能

政府的管制功能主要是對(duì)私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)（廠商或家庭）的活動(dòng)進(jìn)行的某些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三

個(gè)：一是防止自然壟斷。如通過(guò)限制個(gè)別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場(chǎng)占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進(jìn)入壁壘”，鼓

勵(lì)其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，保證正常的競(jìng)爭(zhēng)。二是防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。如通過(guò)價(jià)格限制，把價(jià)格的上限定在平均成本上,

以避免因過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而造成企業(yè)之間的“自相殘殺二三是保護(hù)消費(fèi)者、雇員的利益。如對(duì)商標(biāo)、廣告等實(shí)行管制，

以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費(fèi)者：對(duì)勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬設(shè)置“上限”和“下限”，以保護(hù)雇員的基本權(quán)益。

5、仲裁功能

政府的仲裁行為主要是指超越于各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟(jì)主體之間的利益沖突。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，

相互競(jìng)爭(zhēng)的各經(jīng)濟(jì)主體一旦發(fā)生利益沖突，當(dāng)事人自己是無(wú)法界定各自的利益分界，因?yàn)槭袌?chǎng)本身不具備劃分

經(jīng)濟(jì)主體利益界限的機(jī)制。各經(jīng)濟(jì)主體在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生利益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖突的能力。

所以，需要政府來(lái)充當(dāng)仲裁人的角色，以設(shè)定劃分經(jīng)濟(jì)主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經(jīng)濟(jì)主體之

間沖突的經(jīng)濟(jì)益，保證各經(jīng)濟(jì)主體能在公平的條件下競(jìng)爭(zhēng)，防止超經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制發(fā)生。

2.2市場(chǎng)、政府失靈及其解決

一、市場(chǎng)失靈的涵義、表現(xiàn)

［一）、涵義

市場(chǎng)失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不

靈，即只靠自由市場(chǎng)機(jī)制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在外部

負(fù)效應(yīng)效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，公共物品的生產(chǎn)，不對(duì)稱信息情況下的商品交易，以及社會(huì)收入分配不公等問(wèn)

題的調(diào)節(jié)上運(yùn)作不靈。廣義的市場(chǎng)失靈，除了包括狹義市場(chǎng)失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡導(dǎo)致的

經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，所以市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場(chǎng)失靈的原因很多，廣義的市場(chǎng)失靈，主要是由市

場(chǎng)機(jī)制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。

其實(shí)，任何市場(chǎng)體系如果放任自流，都不可能有效運(yùn)行，市場(chǎng)上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)多，而其他一

些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。市場(chǎng)失史的本質(zhì)在于人們沒(méi)有合作行動(dòng)，而合作是有可能達(dá)到帕累托效率的結(jié)果的。

對(duì)市場(chǎng)失靈的原因更詳細(xì)的分析，主要是從微觀經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法取得有效

結(jié)果的原因主要是：①公共物品和外在性產(chǎn)品的存在：②不完全競(jìng)爭(zhēng)性，諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)

模收益遞增；③不完全的信息；④不確定性。大多數(shù)情況下，市場(chǎng)失靈的根源在于交易成木這一概念中。含市

場(chǎng)交換在內(nèi)的交易的實(shí)現(xiàn)并非不需要成本。交易成木包括決策成本、信息成本、討價(jià)還價(jià)以及簽訂契約所需要

的法律成本等等，正是由于交易成本的存在，使得上述四個(gè)結(jié)果必然存在。

（二）表現(xiàn)

1、宏觀性失靈

宏觀失靈事實(shí)上與廣義的市場(chǎng)失靈相對(duì)應(yīng)，它主要表現(xiàn)為市場(chǎng)總供求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的

宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡。當(dāng)存在超額供給時(shí)，國(guó)民收入以小于充分就業(yè)的水平達(dá)到均衡，引起生產(chǎn)過(guò)剩、經(jīng)濟(jì)衰退

和大量失業(yè)：當(dāng)存在超額需求時(shí)，以貨幣計(jì)算的國(guó)民收入增長(zhǎng)超過(guò)以實(shí)物計(jì)算的國(guó)民收入增長(zhǎng)，國(guó)民收入超分

配，誘發(fā)過(guò)度需求，引起嚴(yán)重的通貨膨脹；當(dāng)二者交替出現(xiàn)或同時(shí)并存時(shí)，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn),

或“滯”和“脹”的同時(shí)并存，也就是人們常說(shuō)的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就

成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一個(gè)經(jīng)常的現(xiàn)象。

2、信息的不完全性失靈

信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過(guò)程中，交易雙方對(duì)于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)“信

息不完全”或“信息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場(chǎng)持續(xù)一段時(shí)間后，就會(huì)破壞市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勝劣汰的作用，

以至出現(xiàn)r“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，關(guān)于信息的假定可以說(shuō)是最理想化的。所謂完全的信

息或知識(shí)，是指生產(chǎn)者及消費(fèi)者不僅充分掌握市場(chǎng)當(dāng)前正在出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天會(huì)出現(xiàn)的事情。

3.公共性失靈

公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問(wèn)題上。具體表現(xiàn)為在國(guó)防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、教育和醫(yī)療保

健等公共部門(mén)或準(zhǔn)公共部門(mén)的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場(chǎng)上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來(lái)。

這是由于公共物品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)的緣故。增加一個(gè)人消費(fèi)某種公共物品并不會(huì)減少其他

人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，而要排除某個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)也幾乎是不可能的。只要它被生產(chǎn)出來(lái)，人們

就可以免費(fèi)使用它，如果強(qiáng)行收費(fèi)，或不讓人們免費(fèi)使用它，則會(huì)使整個(gè)社會(huì)支付的成本上升或使整個(gè)社會(huì)得

到的好處（福利）降低。

4.壟斷性失靈

壟斷性失靈表現(xiàn)為市場(chǎng)上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、扶至是獨(dú)家壟斷的局面，壟斷廠商通過(guò)操縱物

價(jià)，牟取暴利，使市場(chǎng)均衡作用失靈。市場(chǎng)本身有個(gè)悖論：市場(chǎng)的良好狀態(tài)是競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，不管是完全競(jìng)爭(zhēng)的

理想狀態(tài)，還是壟斷競(jìng)爭(zhēng)這種市場(chǎng)常態(tài)，只有保持競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)機(jī)制才能有效地發(fā)揮作用?？墒?，在對(duì)于規(guī)模經(jīng)

濟(jì)敏感的部門(mén)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一種趨勢(shì)一一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，效益越高。這種趨勢(shì)導(dǎo)致積聚和集口，導(dǎo)致壟斷,

從而抑制競(jìng)爭(zhēng)。在一些行業(yè)，如耳話、供電、供水等行業(yè)中，大規(guī)模生產(chǎn)可以降低單位成本，提高收益，即存

在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦某個(gè)公司占領(lǐng)了一定的市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入。因?yàn)樾逻M(jìn)入

該行業(yè)的公司由于生產(chǎn)達(dá)不到一定的規(guī)模，成本會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大公司，難以與大公司展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。因此，在規(guī)模經(jīng)

濟(jì)顯著的行業(yè)，特別容易形成壟斷，這就是所謂的自然壟斷。

5、外部性失靈

外部性失靈是市場(chǎng)失靈中非常普遍的現(xiàn)象，在現(xiàn)實(shí)生活中，許多產(chǎn)品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外部

生。這類產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)，可以繞過(guò)價(jià)格機(jī)制直接影響他人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)他人產(chǎn)生了額外的成

本或收益，但并未因此進(jìn)行賠償或得到報(bào)酬，這些成本或收益在一個(gè)企業(yè)進(jìn)行核算時(shí)往往不予考慮，一般這種

現(xiàn)象稱為外部性現(xiàn)象。有外部性特征的產(chǎn)品，其私人成本（收益）與社會(huì)成本（收益）是不一致的，其差額就是外

其成本（收益）。當(dāng)某些市場(chǎng)主體的活動(dòng)給外部（社會(huì)或其他主體）帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失（如化工廠排放污水會(huì)使養(yǎng)魚(yú)場(chǎng)帶

來(lái)?yè)p失）時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)調(diào)節(jié)將難以達(dá)到有效配置社會(huì)資源的目的。

6.社會(huì)公平分配失靈

分配失靈表現(xiàn)為在分配領(lǐng)域,單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能完全實(shí)現(xiàn)公止的收入分配。造成這類失

靈的原因，與上述幾種失靈類型的原因密切相關(guān)。一是在存在壟斷的條件下，會(huì)使價(jià)格嚴(yán)重背離價(jià)值，從而使

的分人獲得不合理收人：二是在市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用下，生產(chǎn)要素供求狀況的不平衡必然形成要素收入的不合

理差距；三是雖然市場(chǎng)交易在原則上是平等的和等價(jià)的，但由于人們的資源稟賦不同，收入水平就會(huì)有差別：

四是由于收入分配具有公共性、外部性等特征，因而市場(chǎng)木身無(wú)法保證其公正性；五是在市場(chǎng)純經(jīng)濟(jì)效益的作

用下，各經(jīng)濟(jì)利益主體追求各自利益最大化的結(jié)果，會(huì)使收入不均不斷拉大，以至出現(xiàn)富者越富、貧者越貧的

“馬太效應(yīng)”，貧富分化嚴(yán)重。可見(jiàn)，市場(chǎng)機(jī)制雖然也有分配功能，但就公正性而言，它又幾乎是無(wú)功能的。

二、政府失靈涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，人們期望政府能辦好市場(chǎng)辦不好的事，結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)政府不僅不能補(bǔ)救市場(chǎng)的失靈，

反而降低了社會(huì)效益，這種現(xiàn)象就是政府失靈。法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓?薩伊在亞當(dāng)-斯密的著名的“看不見(jiàn)的

手”理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了著名的薩伊定律。該定律有三個(gè)要點(diǎn)：一是產(chǎn)品生產(chǎn)本身就能創(chuàng)造自己的需求。二是

由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自我調(diào)節(jié)的作用，不可能產(chǎn)生遍及國(guó)民經(jīng)濟(jì)所有部門(mén)的生產(chǎn)過(guò)剩現(xiàn)象。三是貨幣僅僅是流通的媒

介，商品的買(mǎi)賣(mài)不會(huì)脫節(jié)。薩伊定律的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制能夠確保經(jīng)濟(jì)資源得到充分有效地配置，不會(huì)發(fā)生

普遍的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)。薩伊定律也就意味著政府不是萬(wàn)能的，政府是有限的，所以，政府有失靈的可能。

在斯蒂格里茨看來(lái)，政府也會(huì)失靈，而正是政府的失靈導(dǎo)致了政府的有限。他認(rèn)為，政府失靈主要有7個(gè)

來(lái)源：①政府的受委托責(zé)任給就業(yè)政策帶來(lái)了嚴(yán)重壓力；②這種受委托責(zé)任尤其對(duì)關(guān)注公平的支出政策帶來(lái)了

嚴(yán)重壓力：③不完善信息和不完全市場(chǎng)問(wèn)題作為市場(chǎng)失靈的一個(gè)來(lái)源在公共部門(mén)里是普遍存在的：④和政府的

強(qiáng)制力緊密相關(guān)的可能的再分配不僅會(huì)導(dǎo)致不公平，而且還會(huì)產(chǎn)生不經(jīng)濟(jì)的尋租活動(dòng)：⑤現(xiàn)今政府帶給未來(lái)政

府的有效合同的同限性（無(wú)論對(duì)丁公共部門(mén)里的產(chǎn)權(quán)讓渡規(guī)定和民主進(jìn)程都會(huì)產(chǎn)生消極影響的同限性）全帶來(lái)巨

大的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用：⑥公共部門(mén)里產(chǎn)權(quán)讓渡的其他缺陷對(duì)于有效的激勵(lì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建會(huì)造成進(jìn)一步的限制；⑦公共部

門(mén)里競(jìng)爭(zhēng)的缺乏會(huì)削弱人們的積極性。它是政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最后一個(gè)普遍的但并不是必然的特征，

（二）、表現(xiàn)

1、政府的政策偏差

要衡量政府的政策是否偏差，首先必須確定政策好壞的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)定政策的好壞，取決于一項(xiàng)政策對(duì)社會(huì)的

貢獻(xiàn)與社會(huì)為它所付出的代價(jià)之間的差別。所謂好政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，它帶給社會(huì)

中一部分人的額外滿足，大于那些為了支持這種立法或行為而做出犧牲的人所付出的代價(jià)。另一方面，由于一

項(xiàng)政策的實(shí)施，是以放棄若「其他同類政策作為代價(jià)的，因此，與其他具有同類特點(diǎn)的政策相比，這種政策所

帶來(lái)的凈收益（一部分人的額外收益之和減去另一部分人所付出的代價(jià)之和）最大。壞政策的涵義剛好與好政策

的涵義相反。

2、政府政策的低效率

這里的政府政策的低效率是指兩個(gè)方面的內(nèi)容。第一，是指政府所執(zhí)行的政策不是最好的政策，即這種政

策不能確保資源的最優(yōu)配置。第二，則是指政府做出決策的時(shí)限和效率的限制。

首先，政府政策的選擇之所以難以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，是由民主決策程序本身固有的弱點(diǎn)決定的：其一，選民

和政治家都是經(jīng)濟(jì)人。其二，簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則。即使政府提供的政策、方案確實(shí)是最好的，但由于選舉中較多使

用的是簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則，而這種規(guī)貝J最終所體現(xiàn)的也只是中間選民的意愿，所以最終的決策結(jié)果也難以達(dá)到最優(yōu)。

其三，利益集團(tuán)的影響。選民的意識(shí)常受到組織良好的利益集團(tuán)的影響，有的利益集團(tuán)可能還擁有不正當(dāng)?shù)恼?/p>

治權(quán)勢(shì)，他們利用這種權(quán)勢(shì)影響政府的議案與選民的投票選擇行為，從而使政府做出不利于公眾的決策。其四,

主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人自身利益的驅(qū)動(dòng)。對(duì)于由政府主管部門(mén)獨(dú)立地、全權(quán)制定與實(shí)施的政策來(lái)說(shuō)，由于每個(gè)政府部

門(mén)或公共事業(yè)部門(mén)所遵循的政策，通常是由該部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)共同利益的理解來(lái)決定的，他們的行為具

有相當(dāng)大的自由度和靈活性，有意或無(wú)意地為自身的經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)，因而他們對(duì)公共利益的理解常常難以

真正符合公共利益的要求，其行為也難以最大限度地為增進(jìn)共同利益而服務(wù)。

其次，政府在做出一項(xiàng)決策要比私人部門(mén)決策慢得多，因?yàn)槊蹈疀Q策存在三個(gè)時(shí)滯：①認(rèn)識(shí)時(shí)滯，就是指

從問(wèn)題的產(chǎn)生到被進(jìn)入政府考慮的這一段時(shí)間；②決策時(shí)滯，就是從政府認(rèn)識(shí)到某一問(wèn)胭一直到政府最后得到

解決方案的那一段時(shí)間，這其中可能會(huì)有反復(fù)的討論、爭(zhēng)論，政府做出一項(xiàng)決策時(shí)需要比較長(zhǎng)的時(shí)間；③執(zhí)行

與生效時(shí)滯，就是政府公布某項(xiàng)決策到付諸實(shí)施以致引起社會(huì)的反應(yīng)。任何公共政策都不可避免有上述時(shí)滯。

時(shí)滯的存在使得政府政策也不可避免的存在低效率。

3、政府機(jī)構(gòu)工作低效率，主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：

一是政府工作缺乏競(jìng)爭(zhēng)。這是政府機(jī)構(gòu)中普遍存在的問(wèn)題。由于采取逐級(jí)任命的形式，相當(dāng)多的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有

選票的約束，同時(shí)他們又受終身雇傭制條例的保護(hù)，不會(huì)因?yàn)樾实投獾缴霞?jí)的解雇，因而也就沒(méi)有壓力去

促使他們高效率工作。而且，由于約束政治家個(gè)人活動(dòng)的限制體制不以盈利為目的，提供公共服務(wù)的各部門(mén)之

間不存在競(jìng)爭(zhēng)，因此，政府官員擁有的自由比私人企業(yè)經(jīng)理要大得多，而過(guò)多的自由又使他們?nèi)狈μ岣咝实?/p>

動(dòng)力。二是缺乏降低成本的內(nèi)激勵(lì)，使得政府沒(méi)有動(dòng)力去降低成本。這有客觀和主觀的因素。從客觀看，由于

政府部門(mén)的活動(dòng)不以盈利為目的，而以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)為主，所以大多不il成本，即使計(jì)算成本，也難以精確化,

這樣就有形或無(wú)形地促使政府部門(mén)對(duì)公共物品的供給，超出社會(huì)財(cái)富最優(yōu)分配時(shí)所需要的數(shù)量，因而導(dǎo)致社會(huì)

資源的浪費(fèi)。

4、政府部門(mén)的自我擴(kuò)張

是什么原因?qū)е抡С龅南鄬?duì)規(guī)模迅速增長(zhǎng)呢？公共選擇學(xué)家謬?yán)諒母鱾€(gè)方面分析了政府?dāng)U張的原因，

他認(rèn)為，政府?dāng)U張有五種類型：①政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為惟一職能時(shí)的擴(kuò)張；②政府作為收入

與財(cái)富的再分配者時(shí)的擴(kuò)張：③利益集團(tuán)存在時(shí)的政府?dāng)U張：④官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張：⑤財(cái)政幻覺(jué)與政府?dāng)U張。

財(cái)政幻覺(jué)的要點(diǎn)是，假設(shè)選民用他們所支付的稅款來(lái)測(cè)量政府規(guī)模，這時(shí)政府可以采用讓選民意識(shí)不到稅收負(fù)

拉在增加的辦法來(lái)擴(kuò)充政府支出。政府支出的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致財(cái)政赤字，而財(cái)政赤字又會(huì)導(dǎo)致政府部的擴(kuò)張。5、

政府的尋租活動(dòng)

在經(jīng)濟(jì)生活中，租金概念是到處存在的。一般而言，租金是稀缺資源的使用轉(zhuǎn)讓費(fèi)，即自用所得與他用所

得之差。天然稀缺的資源存在租金，可以促進(jìn)稀缺資源的最優(yōu)配置，但是，認(rèn)為短缺的資源存在租金，則會(huì)人

為提高經(jīng)濟(jì)生活的非生產(chǎn)性成本。尋租活動(dòng)就是指尋求人為短缺資源的租金，也就是人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追

求經(jīng)濟(jì)利益活動(dòng)，或者說(shuō)是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對(duì)既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動(dòng)。尋租活動(dòng)

可以采取合法的形式，也可以采取非法的形式。合法的尋租活動(dòng)如企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維

護(hù)本身的獨(dú)立壟斷地位；非法的尋租活動(dòng)如行賄受賄，走私販毒。現(xiàn)代社會(huì)中最多見(jiàn)的尋租活動(dòng)，是利用行政

法律的手段來(lái)阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)，自由競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)和攫取既得利益。尋租活動(dòng)會(huì)使政府

決策和運(yùn)作受利益集團(tuán)或個(gè)人所擺布。

上述政府失靈的種種類型，是公共選擇理論的學(xué)者根據(jù)美國(guó)政府的基本情況，通過(guò)分析得出來(lái)的。它對(duì)分

析我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)行為具有一定參考價(jià)值，但不能機(jī)械照搬，因?yàn)閮蓚€(gè)國(guó)家的政治制度極不相同。

三、市場(chǎng)和政府失靈的解決

在分析了市場(chǎng)和政府的失靈以后，我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)上面臨著這樣的二難選擇：是市場(chǎng)?還是政府?在兩者之間簡(jiǎn)

單地做出選擇是困難的。

西方學(xué)者有兩種觀點(diǎn)，其中一些人是從技術(shù)性角度來(lái)看問(wèn)題的，他們認(rèn)為政府失靈是技術(shù)上的缺陷，并不

是不可救藥的，而政府對(duì)市場(chǎng)體制的補(bǔ)充是必要的，因?yàn)檎氖ъ`不過(guò)是技術(shù)故障，是可以通過(guò)自身的努力

得到補(bǔ)救的，盡管做到這一點(diǎn)很難。但是，政府經(jīng)過(guò)努力，是完全可以使工作做得更好的。這是自由主義經(jīng)濟(jì)

學(xué)派的主張，其代表人物是薩謬爾森。保守主義學(xué)者則認(rèn)為，政府是無(wú)能的，市場(chǎng)萬(wàn)能，政府失靈是必然的，

其缺陷是不可救藥的。市場(chǎng)雖然有不完善之處，但經(jīng)過(guò)努力完全可以得到糾正。政府干預(yù)的結(jié)果往往是成事不

足，敗事有余，不僅不能糾正市場(chǎng)的失誤，更破壞了市場(chǎng)的正常運(yùn)行，公共選擇學(xué)派是這一方的代表。事實(shí)上

在現(xiàn)實(shí)中，我們應(yīng)當(dāng)追求一種中庸之道，當(dāng)我們的市場(chǎng)面臨危機(jī)時(shí)，政府就應(yīng)當(dāng)力所能及的承擔(dān)起補(bǔ)充巾場(chǎng)的

責(zé)任；當(dāng)我們的政府面臨失靈問(wèn)題時(shí)，就應(yīng)該充分借助市場(chǎng)機(jī)制的作用。從邏輯上看來(lái)，政府與市場(chǎng)的關(guān)系應(yīng)

該首先是市場(chǎng)先于政府，市場(chǎng)的毛病要政府來(lái)克服，這也許是比較好合理的方法。

2.3政府經(jīng)濟(jì)職能與政府發(fā)展

、政府經(jīng)濟(jì)職能

（一）政府的配置職能

政府參與資源配置的理由是市場(chǎng)在實(shí)現(xiàn)資源配置方面的不完善。政府參與的目標(biāo)，是通財(cái)政等手段彌補(bǔ)市

場(chǎng)的缺陷，使社會(huì)的人力、物力、財(cái)力等等稀缺的資源得到有效的利用，以滿足全社會(huì)成員的需要。實(shí)現(xiàn)這一

目標(biāo)的過(guò)程，也是對(duì)人的需要的一個(gè)選擇和排序的過(guò)程。

資源配置包括的范圍很大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域中、人力、物力、財(cái)力資源都有一個(gè)合理配置的問(wèn)題，一

般來(lái)說(shuō)、各類配皆有其不同的結(jié)構(gòu)。從政府的觀點(diǎn)看、一般主要考慮的是較高層次的配置。

1、區(qū)域間的資源配置。區(qū)域間的資源配置向來(lái)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題，例如我國(guó)沿海地區(qū)與

內(nèi)地的資源配置；美國(guó)雪帶（東北部工業(yè)發(fā)達(dá)的各州）和陽(yáng)光帶（南部和西部以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)的各州）之間的資

源配置，都關(guān)系著經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定：當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制不能有效地實(shí)現(xiàn)合理的配置時(shí)、政府就有必要采

取措施促進(jìn)地區(qū)間資源的有效配