金融衍生品合規(guī)管理辦法

金融衍生品合規(guī)管理辦法合同編號：__________甲方：名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________乙方：名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________鑒于：1.甲方為金融衍生品交易的一方，愿意接受乙方的合規(guī)管理服務(wù)；2.乙方具備專業(yè)的合規(guī)管理能力，愿意為甲方提供合規(guī)管理服務(wù)；3.雙方本著平等互利的原則，達(dá)成一致，簽訂本合同。第一條合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范，為甲方提供金融衍生品交易的合規(guī)管理服務(wù)。1.2乙方應(yīng)對甲方的金融衍生品交易進(jìn)行合規(guī)性審查，確保甲方的交易行為符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，包括但不限于交易審批流程、風(fēng)險控制措施、信息披露等。1.4乙方應(yīng)對甲方的金融衍生品交易人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識和能力。第二條合規(guī)管理服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。2.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約____年。第三條合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用（1）基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)：人民幣____元/年；（2）增值服務(wù)費(fèi)：根據(jù)甲方實(shí)際發(fā)生的交易量，按比例支付。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限支付合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約方應(yīng)賠償對方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損失等。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.金融衍生品交易合規(guī)審查報告2.內(nèi)部合規(guī)管理制度范本3.合規(guī)培訓(xùn)資料4.金融衍生品交易記錄5.合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定提供合規(guī)管理服務(wù)3.甲方未按約定履行金融衍生品交易合規(guī)義務(wù)4.乙方未按約定保密甲方商業(yè)秘密5.雙方未按約定解決爭議三、法律名詞及解釋：1.金融衍生品：指基于金融工具或金融指標(biāo)的衍生金融產(chǎn)品，如期貨、期權(quán)、掉期等。2.合規(guī)管理：指遵守相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范，確保交易行為合法、合規(guī)的管理活動。3.違約行為：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)提醒甲方按時支付費(fèi)用，如甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并依法追討欠款。2.問題：乙方未按約定提供合規(guī)管理服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方及時提供服務(wù)，如乙方仍不提供，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。3.問題：甲方未按約定履行金融衍生品交易合規(guī)義務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)提醒甲方履行合規(guī)義務(wù)，如甲方仍不履行，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并報告相關(guān)監(jiān)管部門。4.問題：乙方未按約定保密甲方商業(yè)秘密。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即停止泄露，并采取措施防止進(jìn)一步泄露，如乙方仍泄露，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。5.問題：雙方未按約定解決爭議。解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可以向有管