資產(chǎn)管理公司反洗錢風(fēng)險評估

資產(chǎn)管理公司反洗錢風(fēng)險評估合同編號：__________甲方地址：甲方聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方地址：乙方聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于甲方為一家資產(chǎn)管理公司，根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，需對乙方進(jìn)行反洗錢風(fēng)險評估，以確保甲方業(yè)務(wù)合規(guī)，乙方自愿接受甲方的反洗錢風(fēng)險評估，雙方經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、評估目的1.1甲方依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)，對乙方進(jìn)行反洗錢風(fēng)險評估，旨在識別、評估、監(jiān)控和控制乙方的洗錢風(fēng)險，確保甲方業(yè)務(wù)開展符合相關(guān)法律法規(guī)要求。1.2乙方同意接受甲方的反洗錢風(fēng)險評估，并配合甲方提供必要的資料和信息，以確保評估的準(zhǔn)確性和完整性。二、評估范圍與內(nèi)容2.1評估范圍：乙方在甲方賬戶內(nèi)的所有交易活動，包括但不限于現(xiàn)金交易、電子交易、跨境交易等。2.2評估內(nèi)容：乙方身份識別、資金來源、交易行為、受益所有人等信息，以及乙方是否存在洗錢、恐怖融資等違法行為。三、評估程序與時間3.1甲方應(yīng)在簽署本協(xié)議之日起，對乙方進(jìn)行反洗錢風(fēng)險評估。3.2甲方應(yīng)按照我國相關(guān)法律法規(guī)和甲方內(nèi)部反洗錢制度，對乙方進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并根據(jù)監(jiān)控結(jié)果及時調(diào)整乙方的風(fēng)險等級。3.3甲方應(yīng)在評估過程中，充分了解乙方的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料和信息，確保評估的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.4甲方應(yīng)在評估完成后，向乙方出具評估報告，并根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。四、乙方義務(wù)4.1乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行反洗錢風(fēng)險評估，提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料和信息。4.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時更新相關(guān)資料，確保資料的時效性和準(zhǔn)確性。4.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守我國相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法行為。五、保密條款5.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。5.2乙方應(yīng)對甲方在評估過程中獲取的乙方個人信息予以保密，不得泄露給第三方。六、違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2甲方違反本協(xié)議，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、附則8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方身份證明文件2.乙方交易記錄3.乙方資金來源證明文件4.乙方受益所有人證明文件5.反洗錢風(fēng)險評估報告6.風(fēng)險控制措施實(shí)施計劃7.乙方合規(guī)承諾函二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間完成反洗錢風(fēng)險評估，或評估結(jié)果不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。2.甲方未按約定時間向乙方出具評估報告，或未根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。3.乙方未配合甲方進(jìn)行反洗錢風(fēng)險評估，提供虛假、不完整、不準(zhǔn)確的資料和信息。4.乙方未按照甲方要求，及時更新相關(guān)資料，導(dǎo)致資料過時或不準(zhǔn)確。5.乙方進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法行為。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢風(fēng)險評估：是指金融機(jī)構(gòu)為了預(yù)防和控制洗錢風(fēng)險，對客戶進(jìn)行身份識別、資金來源調(diào)查、交易行為監(jiān)測等系列活動，以確定客戶洗錢風(fēng)險等級的過程。2.洗錢：是指通過各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來源和性質(zhì)，使其看似合法的過程。3.恐怖融資：是指為恐怖活動提供資金支持的行為。4.受益所有人：是指實(shí)際享有財產(chǎn)權(quán)益的人，可能與財產(chǎn)的法律所有者不同。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供的資料不齊全或不符合要求。解決辦法：通知乙方補(bǔ)充完善相關(guān)資料，確保評估的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.問題：乙方不配合反洗錢風(fēng)險評估。解決辦法：提醒乙方履行合同義務(wù)，如乙方仍不配合，可依法采取相應(yīng)措施，如報告行政機(jī)關(guān)。3.問題：評估過程中發(fā)現(xiàn)乙方存在洗錢風(fēng)險。解決辦法：立即采取風(fēng)險控制措施，如限制交易、凍結(jié)賬戶等，并及時報告相關(guān)部門。4.問題：甲方未按時完成評估或未出具評估報告。解決辦法：甲方應(yīng)合理安排人力資源，確保按時完成評估，并向乙方出具評估報告。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方作為資產(chǎn)管理