HSE管理體系的建立方法

HSE管理體系建立和運(yùn)行介紹中國石化集團(tuán)青島安全工程研究院2021/6/271目錄第一篇安全管理體系導(dǎo)則第二篇建立和有效實施HSE管理體系2021/6/2721、安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和資源

3、風(fēng)險評價和隱患治理

4、法律法規(guī)符合性管理

5、承包商和供應(yīng)商管理

6、設(shè)施的設(shè)計與建設(shè)

7、運(yùn)行控制

8、變更管理

9、客戶、社區(qū)和相關(guān)方

10、應(yīng)急管理11、事故處理和預(yù)防

12、檢查、評估和改進(jìn)

計劃檢查實施改進(jìn)第一篇安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架2021/6/273持續(xù)改進(jìn)安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任策劃風(fēng)險評價和隱患治理

法律法規(guī)實施和執(zhí)行

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和資源承包商和供應(yīng)商管理設(shè)施的設(shè)計與建設(shè)運(yùn)行控制變更管理客戶、社區(qū)和相關(guān)方應(yīng)急管理檢查&糾正措施檢查法律法規(guī)評審事故處理和預(yù)防評估和改進(jìn)管理體系運(yùn)行模式2021/6/274《石油化工企業(yè)安全管理體系實施導(dǎo)則》（一）前言（二）引言（三）范圍（四）術(shù)語和定義（五）規(guī)范性引用文件（六）十二個體系要素（七）附錄：應(yīng)用范例2021/6/2751.安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任企業(yè)在安全管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善企業(yè)的安全業(yè)績。安全承諾方針目標(biāo)責(zé)任2021/6/276

機(jī)構(gòu)和職責(zé)人員、培訓(xùn)和行為（能力確認(rèn)、培訓(xùn)要求、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄和檔案、財力和物力（資金、物力）安全會議文件管理（文件控制的要求、控制的范圍）2.組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和資源2021/6/2773.風(fēng)險評價和隱患治理

企業(yè)應(yīng)有組織地進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評價。識別與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害和影響,并對它們進(jìn)行評價分析,確定其危害程度和影響范圍，采取風(fēng)險削減措施，把控制風(fēng)險在盡可能低的程度。ALARP原則（最低、合理、可執(zhí)行）

風(fēng)險評價（危害識別的范圍和方法、風(fēng)險評價準(zhǔn)則、風(fēng)險評價實施、風(fēng)險評價結(jié)果)風(fēng)險控制（建立風(fēng)險控制目標(biāo)和措施、確定和評價風(fēng)險控制措施、風(fēng)險控制措施的實施）隱患治理（范圍、評估、治理、驗收）2021/6/2784.法律法規(guī)符合性管理

法律法規(guī)和其他法定要求是企業(yè)安全管理中的重要一環(huán)，企業(yè)應(yīng)及時識別、獲取適用的法律法規(guī)和其他法定要求，并予以評審，確保企業(yè)滿足法律法規(guī)要求。識別和獲取評審2021/6/279

承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對企業(yè)的安全業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的安全表現(xiàn)，對承包商進(jìn)行安全監(jiān)督和業(yè)績考評，從而降低和控制承包過程中產(chǎn)生的風(fēng)險。對供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗證，確保其符合企業(yè)的安全管理規(guī)定。資格預(yù)審選擇承包商開工前準(zhǔn)備作業(yè)過程監(jiān)督作業(yè)協(xié)調(diào)和交流安全表現(xiàn)評價5.承包商和供應(yīng)商管理2021/6/27106.設(shè)施的設(shè)計和建設(shè)新建、改建、擴(kuò)建裝置（設(shè)施）時，應(yīng)按照“三同時”即勞動安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用的原則，確保裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。確定標(biāo)準(zhǔn)和資質(zhì)要求階段風(fēng)險評估開車審查實際偏差2021/6/27117.運(yùn)行控制企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備管理、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面的管理程序,從生產(chǎn)組織、工藝安全、設(shè)備完整性和作業(yè)安全等方面實施系統(tǒng)化管理，確保方針目標(biāo)的實現(xiàn)。生產(chǎn)組織工藝安全設(shè)備完整性安全作業(yè)管理（用火、進(jìn)入受限空間、破土、高處、臨時用電、起重吊裝、放射、進(jìn)入防爆區(qū)域等）職業(yè)健康管理（監(jiān)測、危害告知、體檢、設(shè)施、個體防護(hù)和衛(wèi)生）環(huán)境保護(hù)（環(huán)境監(jiān)測、廢物處理、節(jié)約資源和能源）保衛(wèi)2021/6/2712

變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進(jìn)行有計劃的控制，確保變更帶來的危害得到充分識別，風(fēng)險得到有效控制。企業(yè)應(yīng)建立變更管理程序，以確定變更的類型、等級、實施步驟等，確保人身、財產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害企業(yè)的聲譽(yù)。變更的類型（工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理）變更的申請和審批變更的實施和驗收變更資料管理8.變更管理2021/6/27139.客戶、社區(qū)和相關(guān)方企業(yè)應(yīng)建立并保持適當(dāng)程序，就客戶、社區(qū)和利益相關(guān)方的溝通和交流的內(nèi)容和渠道予以明確。產(chǎn)品安全和危害告知社區(qū)交流利益相關(guān)方交流2021/6/271410.應(yīng)急管理應(yīng)急管理是指對生產(chǎn)、儲運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急組織和職責(zé)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案演練、評估和修訂急救2021/6/2715

企業(yè)應(yīng)建立事故報告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。企業(yè)應(yīng)倡導(dǎo)預(yù)防為主的管理理念，加強(qiáng)未遂事故（事件）的管理，降低事故發(fā)生概率。事故的分類分級事故報告與應(yīng)急處理事故調(diào)查和處理事故統(tǒng)計和經(jīng)驗分享11.事故處理和預(yù)防2021/6/271612.檢查評估和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度；通過實施內(nèi)部審核和管理評審，以保證方針目標(biāo)的實現(xiàn)和安全管理體系的有效運(yùn)行。檢查監(jiān)督（形式、范圍、內(nèi)容、實施）審核（依據(jù)、組織、程序）業(yè)績評估評審（組織、內(nèi)容、實施）持續(xù)改進(jìn)2021/6/2717企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)承諾、支持，各級領(lǐng)導(dǎo)要積極參與：書面承諾（形成文件）；提供資源支持（人力、物力、財力、技術(shù)）；參加HSE會議，參與HSE檢查；嚴(yán)格考核，鼓勵、獎勵積極的HSE行為。全員參與風(fēng)險評估，消除隱患及不安全行為；加強(qiáng)宣傳、教育及培訓(xùn)，提高全員HSE意識、技能。

第二篇建立和有效實施HSE管理體系2021/6/2718建立和實施HSE管理體系步驟領(lǐng)導(dǎo)承諾支持、參與初始狀態(tài)評審環(huán)境因素識別、評估風(fēng)險評估法規(guī)識別、評審文件化體系建立體系試運(yùn)行和正式運(yùn)行審核、管理評審持續(xù)改進(jìn)

成立工作小組，實施培訓(xùn)制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案2021/6/27192.1整體策劃一、整體推進(jìn)策劃及培訓(xùn)

1、成立推進(jìn)組織

2、制定推進(jìn)方案

3、宣貫和培訓(xùn)二、識別、評價

1、法規(guī)的識別、評審

2、危害/環(huán)境因素識別、評價三、擬定方針，制定目標(biāo)、指標(biāo)及隱患治理方案2021/6/27202.2文件化體系的建立管理手冊程序文件作業(yè)文件根據(jù)HSE標(biāo)準(zhǔn)和方針、目標(biāo)來描述管理體系描述實施體系要素所涉及的各職能部門的管理活動詳細(xì)的工作文件，包括管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書、項目HSE計劃書、記錄等2021/6/27212.3體系試運(yùn)行

通過目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急管理等要素的運(yùn)行，實現(xiàn)對重大風(fēng)險和環(huán)境影響的控制；通過檢測與測量、檢查監(jiān)督、不符合糾正與預(yù)防等要素的實施，達(dá)到體系的初步完善；檢查體系文件的適用性、有效性，對文件修訂完善；通過體系各要素的實施，積累體系有效性證據(jù)，為審核做準(zhǔn)備。2021/6/27222.4審核和管理評審內(nèi)部審核和管理評審都是HSE管理體系的監(jiān)督要素，與檢查監(jiān)督構(gòu)成了體系的三級監(jiān)控；內(nèi)部審核：檢查、確認(rèn)體系各要素的實施過程是否按計劃有效實現(xiàn)，是對體系運(yùn)行是否達(dá)到了規(guī)定目標(biāo)所做的系統(tǒng)地、獨立地檢查和評價，根本目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)；管理評審：是對體系的現(xiàn)狀是否有效地適應(yīng)HSE方針的要求，以及體系環(huán)境變化后確定的新目標(biāo)是否適宜等所做的綜合性評價。2021/6/27232.5持續(xù)改進(jìn)

強(qiáng)化HSE管理體系的過程，目的是根據(jù)企業(yè)的HSE方針，實現(xiàn)對整體HSE績效的改進(jìn)。（該過程不必同時發(fā)生與活動的所有方面）持續(xù)改進(jìn)表現(xiàn)：HSE績效方面（安全、健康、環(huán)境的某一