備考XX咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務25章99項難重點

備考XX咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務25章99項

難重點

1、企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求

（1）可行性研究的根據(jù)：①企業(yè)進展戰(zhàn)略規(guī)劃；②項目建議書等有關文件；③國家與地方經(jīng)濟社會進

展規(guī)劃、行業(yè)部門進展規(guī)劃，如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)

劃等；④涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目，應有經(jīng)批準的礦產(chǎn)儲量報告及礦產(chǎn)勘探報告等；⑤有關法律、法規(guī)

與政策：⑥有關機構公布的工程建設標準、規(guī)范、定額等：⑦必建場址的自然、經(jīng)濟、社會概況等基礎

資料；⑧合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或者意向文件：⑨與擬建項目有關的各類市場信息資料。

（2）可行性研窕的具體要求：①預見性。②公正性。③可靠性。④科學性。

（3）可行性研究的深度要求：①內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，結論明確，以滿足決策者定方案定項

目的需要：②選用的要緊設備的規(guī)格、參數(shù)應能滿足預訂貨的要求，引進的技術設備的資料應能滿足合同

談判的要求：③可行性研究中重大技術、財務方案應有兩個以上方案的比選；④可行性研究中確定的要

緊工程技術數(shù)據(jù)應能滿足項目初步設計的要求；⑤對建設投資與生產(chǎn)成本應進行分項全面估算，其誤差應

操縱在±10%以內(nèi)：⑥可行性研究確定的融資方案應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要：⑦可行性研

究報告應反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧與未被采納的理由，以供決策者權衡利弊進

行決策。

2.企業(yè)投資項目可行性研究的要緊內(nèi)容：

（1）進一步研究項目建設的必要性：①從企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃②從項目本身層次③從區(qū)域經(jīng)濟與社會進展層

次進一步確定項目建設的必要性。

（2）市場分析：①市場現(xiàn)狀調(diào)查：②市場容量預測：③市場汾格分析：④市場競爭力分析：⑤項目

產(chǎn)出物市場進入策略分析；⑥市場風險分析。

（3）項目建設方案研究：項目建設規(guī)模及產(chǎn)品方案；工藝方案分析：③設備方案：④工程方案：⑤廠

址方案；⑥節(jié)能方案：⑦節(jié)水方案；⑧職業(yè)安全衛(wèi)生健康：⑨消防措施方案；⑩環(huán)境保護方案等。

（4）組織實施方案分析（5）建設投資估算（6）運營期財務收益與費用估算（7）融資方案分析（8）建

設期利息估算（9）財務分析［10）經(jīng)濟分析與經(jīng)濟費用效益分析（11）經(jīng)濟影響分析（12）資源、環(huán)境評

價（13）征地拆遷、移民安置方案分析（14）社會評價（15）不確定性與風險分析（16）多方案比選（17）

研究結論與建議：①進行歸納總結②說明被拒絕的方案存在的要緊問題，要緊優(yōu)點，被拒絕的理由③提

出下一步工作與項目實施中需要解決問題的建議。

3、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫：（1）項目概況；（2）可行性研究的要緊根據(jù)（3）項目需

求及目標分析：（4）項目建設選址；（5）項目建設方案；（6）外部配套條件分析；（7）項目實施方案

（含實施進度計劃、項目法人組建方案、招標方案、實施代建制方案等；（8）土地利用與移民安置方案；

（9）環(huán)境影響評價；（10）投資估算：（11）資金籌措方案：（12）費用效果分析；（13）社會影響分析：

（14）風險分析：（15）結論與建議。

2.重點關注的問題：（1）項目需求及目標定（2〉項目建設方案（3）項目實施方案：（4）土地利用與移

民安置方案。（5）環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價（6）投資估算（7）資金籌措方案（8）費用效果分

析（9）社會評價（10）風險分析。

4、資本金注入項目可行性研究報告的編寫

使用資本金注入方式進行投資建設的政府投資項目，往往投資規(guī)模較大，可行性研究報告的編寫內(nèi)容

要求較為復雜，應注重多投資主體之間的關系的研究。這類項目的可行性研究報告應包含下列內(nèi)容：（1）

項目概況（2）可行性研究的要緊根據(jù)（3）項目需求及目標分析（4）項目建設選址（5）項目建設方案（6）

外部配套條件（7）項目實施萬案（含實施進度計劃、項目法人組建方案、招標方案、實施代建制方案等）

（8）資源開發(fā)與綜合利用方案（9）土地利用與移民安置方案（10）環(huán)境影響評價（11）投資估算（12）

資金籌措方案（13）財務分析（14）經(jīng)濟影響分析（15）社會影嗚分析（16）風險分析（17）結論與建議。

5、企業(yè)投資核準申請報告的編寫一八個部分：①申報單位及項目概況②進展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策與行業(yè)準入分

析③資源開發(fā)及綜合利用分析④節(jié)能方案分析⑤建設用地、征地拆遷及移民安置分析⑥環(huán)境與生態(tài)影響分

析⑦經(jīng)濟影響分析⑧社會影響分析。

6、外商投資項目核準申請報告的編寫：從保護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、

防止出現(xiàn)壟斷與市場準入、資木項目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。原審批外商投資項目建議

書與可行性研究報告改為只核準項目申請報告。

7、境外投資項目申請報告的編寫

（1）有關規(guī)定：根據(jù)國家發(fā)改委制定的境外投資項目核準辦法的有關規(guī)定，對所有境外投資包含新建、收

購、參股項目及增資、再投資項目，均需從保護經(jīng)濟安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項目管理

等公共管理的角度進行核準。

（2）項目申請報告的編寫內(nèi)容：①項目名稱、投資方基本情況：②項目背景情況及投資環(huán)境情況：③項目

建設規(guī)模、要緊建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，與項目效益、風險情況：④項目總投資、各方出資額、出資

方式、融資方案及用匯金額：⑤購并或者參股項目，應說明擬購并或者參股公司的具體情況。報送國家發(fā)

改委的項目申請報告應附下列文件：①公司董事會決議或者有關的出資決議；②證明中方及合作外方資產(chǎn)、

經(jīng)營與資信情況的文件；③銀行出具的融資意向書；④以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或者技術、股權、債

權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或者公允價值核定出資額，應提交具備相應資偵的會計師、

資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或者其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件：⑤投標、

購并或者合資合作項目，中外方簽署的意向書或者框架協(xié)議等文件；⑥境外競標或者收購項目，按規(guī)定應

報送的信息報告，并附國家發(fā)改委出具有關確認函件。對境外競標或者收購項目的特殊安排：關于有些時

間要求緊，又有較大不確定性的境外競標或者收購項目，國家對事實上行預先申報規(guī)劃、自主決策立項、

相機實施運作、事后上報核準的政策，要求在正式競標或者對外正式開展商務活動前，向國家發(fā)改委報送

信息報告，國家發(fā)改委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。待項目中標或者收購

條件基本達成一致后，再向進展改革部門申請辦理項目核準手續(xù),若需對外簽約，應注意寫明“需經(jīng)中國

政府有關部門批準后生效”或者類似條款。信息報告的要緊內(nèi)容包含：①投資主體基本情況；②項目投資

背景情況；③投資地點、方向、估計投資規(guī)模與建設規(guī)模：④工作時間計劃表。

8、企業(yè)投資項目備案咨詢：①項目法人基本信息②項目名稱、項目性質(zhì)、建設地點、建設規(guī)模、要緊建設

內(nèi)容及技術標準，或者生產(chǎn)工藝方案及技術來源：③項目實施進度計劃；④投資估算、寬金籌措方憲及落

實情況；⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況：⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會進展的影響：⑦叮區(qū)域規(guī)劃、專項

規(guī)劃等有關規(guī)劃的銜接情況：⑧資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質(zhì)證明材料，與其他有關專業(yè)性材料。

9、資金申請報告編制的內(nèi)容

（1）項目意義與必要性（2）項目的技術基礎（3）建設方案（4）環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措

施（5）項目單位的基本情況與財務狀況（6）投資（7）項目財務分析、經(jīng)濟分析及要緊指標（8）申請投

資補助或者貼息資金的要緊原因與政策根據(jù)（9）項目招標內(nèi)容（500萬元以.卜.）；（10）國家有關部門要求

提供的其他內(nèi)容。資金申請報告的附件：（1）銀行承貸證明（2）項目法人近三年的經(jīng)營狀況與項目法人自

籌資金保證落實文件：（3）地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件：（4）前期科研成果證明材料（5）

城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見：環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；國土資源部門出

具的項目用地預審意見：（6）有關部門出具的產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文件（醫(yī)藥、生物、農(nóng)藥、信息安全產(chǎn)

品等）：（7）重要原材料與其它所需證明材料：（8）政府投資項目的可行性研究報告批準文件，企業(yè)投資項

目核椎或者備案的批準文件（在有效期內(nèi)且未滿兩年）：已開工項目需提供投資完成、工程進度與生產(chǎn)情況

證明材料。

10、財政貼息項目資金申請報告的編寫：（1）項目單位的基本情況與財務狀況：（2）項目的基本情況（建

設背景、建設內(nèi)容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等）：（3）申請財政貼息資金的

要緊原因與政策根據(jù)：（4）項目招標內(nèi)容（500萬元以上）（5）國家發(fā)改委要求提供的其他內(nèi)容。資金申

請報告的附件：（1）若是政府投資項目，應提交可行性研究報告批準文件：若是企業(yè)投資項目，應提交核

準或者備案的批準文件：（2）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于?城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）：

（3）國土資源部門出具的項目用地預審意見：（4）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見：（5）項

目單位與有關金融機構簽訂的貸款協(xié)議；（6）項目單位對資金申請報告內(nèi)容與附屬文件其實性負責的聲明：

（7）國家發(fā)改委要求提供的其他文件。

凡已經(jīng)由國務院、國家發(fā)改委審批或者核準的投資項目，單獨報送資金巾請報告時，可不再附送上述

（1）、（2）、（3）、（4）項材料：凡已經(jīng)省級與計劃單列市發(fā)改委審批或者核準的投資項目，報送資金中請

報告時可不再附送上述第（2）、（3）、（4）項材料：申請使用的財政貼息資金總額在200萬元卜.列的投資項

目，或者根據(jù)有關規(guī)定集中申請的投資項目，報送的附件材料可適當簡化。

11、政府外債項目資金申請報告的編寫：（1）項目簡要情況：（2）項目建設必要性；（3）擬申請借月國外

貸款的類別或者國別；（4）貸款金額及用途：（5）貸款償還費任。履行審批、核準或者備案的手續(xù)：（1）

由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府直接投資項目進行管理，其項目建議書、可行性研究報告由國務院

進展改革部門審批或者審核后報國務院審批：（2）由省級政府負責償還或者提供還款擔保的項目，按照省

級政府直接投資項目進行管理，其項目審批權限，按國務院及國務院進展改革部門的有關規(guī)定執(zhí)行。除應

當報國務院及國務院進展改革部門審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均由省級進展改革部門審批,

審批權限不得下放。（3）由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目，參照《政府核準的投資項目目

錄》規(guī)定辦理.：凡《政府核準的投資項目目錄》所列的項目，其項目申請報告分別由省級進展改革部門、

國務院進展改革部門核準，或者由國務院進展改革部門審核后報國務院核準；《政府核準的投資項目目錄》

之外的項目，報項目所在地省級進展改革部門備案。

項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準或者備案手續(xù)后，項目用款單位須向所在地省級進

展改革部門提出項目資金申請報告。項目資金申請報告山省級進展改革部門初審后，報國務院進展改革部

門審批。國務院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團與中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國務院進

展改革部門審批。由國務院及國務院進展改革部門審批的項目可廳性研究報告，可行性研究報告中應當包

含項目資金申請報告內(nèi)容，不再單獨審批項目資金申請報告。項目資金申請報告應具備的內(nèi)容（1）項目概

況（項目建設規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構、項目建設

期）：（2）國外貸款來源及條件（國外貸款機構或者貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等）；（3）

項目對外工作進展情況；（4）貸款使用范圍（貸款用于土建、設備、材料、咨詢與培訓等的資金安排:；（5）

設備與材料采購清單及采購方式（要緊設備與材料規(guī)格、數(shù)量、單價）；（6）經(jīng)濟分析與財務評價結論；（7）

貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃。項目資金申請表告的附件：（1）項目批準文件（項目可

行性研究報告批準文件、項目申請報告核準文件或者項目備案文件）；＜2）國際金融組織與日本國際協(xié)力銀

行貸款項口，提供國外貸款機構對項口評估報告；（3）國務院行業(yè)主管部門提出項口資金申請報告時，如

項目需地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或者提供貸款衛(wèi)保的，出具省級進展改革部門及有關部

門意見；（4）申請使用限制性采購的國外貸款項目，出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設備價格等

比選結果報告。

12、企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估：（1）.評估內(nèi)容：：1）項目投資目標與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃目標的

銜接性評估：（2）對市場分析、競爭力分析結果的評估：（3）對項目建設方案技術可行性的評估；（4）對

項目實施方案可行性的評估，包含組織機構、人力資源等因素；（5）對項目投資建設及運營的外部配套條

件的可行性進行評估；（6）對項目的投資計劃、融資方案、盈利能力的評估；（7）對項目滿足國家產(chǎn)業(yè)政

策、進展規(guī)劃、行業(yè)準入、安全生產(chǎn)等政策可行性的評估；（8）對土地利用、征地拆遷、移民安置、環(huán)境

影響、社會影響、經(jīng)濟影響效果的評估；（9）提出保證項目順利實施的計策建議。（2）.評估的通常原WJ（1）

動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結合，以動態(tài)分析為主；（2）綜合分析與單項分析相結合，以綜合分析為主：（3）

宏觀投資效果分析。項目微觀投資效果分析相結合，以企業(yè)層面的微觀分析為主；（4）定量分析與定性分

析相結合，以定員分析為主；（5）對比分析叮預測分析相結合，以預測分析為主。政府投貨項目可行性研

究報告的評估：（1）.政府直接投資項1=1可行性研究報告的評估：關于直接投資規(guī)模較大的項目，政府投資

主管部門應委托有資質(zhì)的機構對報送的可行性研究報告進行評估，評估應根據(jù)規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意

見與有關部門建設規(guī)范標準。根據(jù)項目情況，還應將土地預審意見、環(huán)評批復等作為咨詢評估的根據(jù)。關

于行政事業(yè)單位辦公業(yè)務用房項目、政法設施項目、社會事業(yè)項目與其它有關項目，在評估論證中要嚴格

按照國家有關建設規(guī)范標準執(zhí)行，應在規(guī)劃操縱指標范圍內(nèi)盡量優(yōu)化設計方案。財政撥款直接投資項目的

建議書的編寫與評估，應參照可行性研究報告的內(nèi)容根據(jù)項目情況有所側(cè)重，并適當簡化。（2）.政府資本

金注入項目可行性研究報告的評估：（1）評估內(nèi)容：應按照委托方的要求，對擬建項目進行有關的技術、

經(jīng)濟、社會、環(huán)境等方面的評估論證，為政府投資決策與項目組班實施提供專業(yè)咨詢意見。（2）要緊評估

根據(jù):①國務院關于投資體制改革的決定等政策法規(guī):②政府投資條例等有關政府投資管理的規(guī)定:③國

家有關投資建設、咨詢評估、項目管理的政策、法規(guī)、規(guī)定等：④國家中長期計劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃

及其他專項規(guī)劃：⑤有關可行性研究報告等編寫的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；⑹有關工程咨詢評估的管

理辦法等規(guī)定；⑦規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見與有關部門建設規(guī)范標準：⑧土地、壞保等部U的批復

意見；⑨與本項目有關的各類其他文件規(guī)范及有關調(diào)研、論證資料。

（3）推斷根據(jù)：①符合政府投資管理的有關法律法規(guī)：②符合國民經(jīng)濟與社會進展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)

業(yè)政策、行業(yè)準入標準與土地利用總體規(guī)劃；③符合社會需求，目標定位合理：④項目規(guī)模、建設內(nèi)容

及工程技術方案合理：⑤投資構成、融資方案合理：⑥項目建,殳及運營模式滿足有關政策規(guī)定，能夠確

保項目順利實施；⑦合理開發(fā)并有效利用了資源：⑧生態(tài)環(huán)境與自然文化遺產(chǎn)得到有效保護：⑨一.地利

用、移民安置方案合理，未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響：⑩財務方案可

行，政府資金能夠得到合理利用，稀缺資源得到有效配置；?能夠產(chǎn)生理想的經(jīng)濟效果，習慣區(qū)域經(jīng)濟進

展的需要；社會效果理想；項目投資建設過程中可能遇到的各類風險能夠得到有效操縱。

13、項目核準申請報告的評估：

1.內(nèi)資企業(yè)境內(nèi)投資核準申請報告的評估

（1）評估內(nèi)容：重點論述項目在保護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護

公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的可行性、存在的要緊風險因素及規(guī)避計策。在評估論證的基礎上，提出

核準咨詢評估的要緊結論、存在的要緊問題及計策措施建議。

（2）關于?提出準予核準咨詢意見的企業(yè)投資項目，務必具備下列條件：①符合國家法律法規(guī)；②符合國

民經(jīng)濟與社會進展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準與土地利用總體規(guī)劃：③符合國家宏觀調(diào)控

政策；④地區(qū)布局合理：⑤要緊產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷：⑥未影響我國經(jīng)濟安全：⑦合理開發(fā)并

有效利用了資源：⑧生態(tài)環(huán)境與自然文化遺產(chǎn)得到有效保護：⑨未對公眾利益，特別是項目建設地的公

眾利益產(chǎn)生重大不利影響.

2.外商投資項目核準申請報告的咨詢評估：①是否符合國家有關法律法規(guī)與《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、

《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②是否符合國民經(jīng)濟與社會進展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃與

產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整政策的要求：③是否符合公共利益與國家反壟斷的有關規(guī)定：④是否符合十?地利用規(guī)劃、

城市總體規(guī)劃V環(huán)境保護政策的要求；⑤是否符合國家規(guī)定的技術、工藝標準的要求；⑥是否符合國家

資本項目管理、外債管理的有關規(guī)定。

3.境外投資項目核準申請報告的咨詢評估：①是否符合國家法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安

全與公共利益，不違反國際法準則；②是否符合經(jīng)濟與社會可持續(xù)進展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟進展所

需戰(zhàn)略性資源：③是否符合國家關于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出

口與勞務輸出，汲取國外先進技術：④是否符合國家資本項目管理與外債管理規(guī)定：⑤投資主體走否具

有相應的投資實力。

14、資金申請報告的咨詢評估

1.投資補助與貸款貼息資金申請報告的評估：①是否符合政府發(fā)資補助或者貸款貼息資金的使用方向要

求：②是否符合有關工作方案的要求：③是否符合投資補助或者貸款貼息資金的安排原則：④提交的有

關文件是否齊備、有效：⑤項目的要緊建設條件是否基本落實：⑥是否符合國家審批機關要求的其他條

件。

2.政府外債項目資金申請報行的評估：①是否符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定：②是否符合國

外貸款備選項目規(guī)劃；③是否符合已按規(guī)定履行審批、核準或者備案手續(xù)；④國外貸款償還與擔保費任

是否明確，還款資金來源及還款計劃是否落實：⑤國外貸款機構對項目貸款是否已初步承諾。

附件：企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱

一、申報單位及項目概況（一）項目申報單位概況。（二）項目概況。二、進展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準

入評估、自主創(chuàng)新使用先進技術評估、建設必要性評估。三、資源開發(fā)及綜合利用評估（一）資源開發(fā)方

案討估。（-）資源利用方案討估。（二）資源節(jié)約措施討估。四、節(jié)能方案評估（一）用能標準與節(jié)能

規(guī)范評估。（二）能耗狀況與能耗指標分析。（三）節(jié)能措施與節(jié)能效果分析。五、建設用地、征地拆遷

及移民安置評估（一）項目選址及用地方案評估。（二）土地利用合理性評估。（三）征地拆遷與移民安

置規(guī)劃方案評估。六、環(huán)境與生態(tài)影響評估（一）環(huán)境與生態(tài)影響程度評估。（二）生態(tài)環(huán)境保護措施評

估。（三）地質(zhì)災害影響評估。（四）特殊環(huán)境影響評估。七、經(jīng)濟影響評估（一）經(jīng)濟費用效益或者費

用效果分析的評估（二）行業(yè)影響評估。（三）區(qū)域經(jīng)濟影響評后。（四》宏觀經(jīng)濟影響評估。八、社會

影響評估（一）社會影響效果評估。（二）社會習慣性評估。（三）社會風險及計策措施評估。九、要緊

風險及應對措施評估（一）要緊風險綜述。（二）風險影響程度評估。（三）風險應對措施評估。十、要緊

結論與建議（一）要緊評估結論。（二）要緊措施建議。十一、利用外資項目核準評估的特殊耍求

15、試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備咨詢

1.運營準備咨詢應檢查下列內(nèi)容是否完備①機構設置與人員配備：②經(jīng)營規(guī)劃與運營計劃的制定：③人力

資源的開發(fā)與員工培訓；④技術準備與設備試車驗收；⑤規(guī)章制度的建立：⑥外部條件的落實：⑦物資供

應準備：⑧流淌資金的準備：⑨經(jīng)營管理體系的建立。

2.建設項目投產(chǎn)運營前準備咨詢：（1）生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢（2）經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢（3）產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨

詢。（4）員工招聘與培訓。（5）技術應用與消化評價。（6）生產(chǎn)管理咨詢。

16、項目前期決策階段的總結與評價：

（1）項目可行性研究總結評價的重點①項目的目標是否明確、合理：②項目是否進行了多方案比較，是否

選擇了正確的方案；③項目的效果與效益是否可能實現(xiàn)：④項目是否可能產(chǎn)生預期的作用與影響。具體內(nèi)

容包含：市場與需求預測、建設內(nèi)容與規(guī)模、工藝技術與裝備、原材料的供應、項目的配套設施、項目的

投資估算與資金籌集、項目財務分析與經(jīng)濟分析。（2）項目評估總結評價的重點①對項目評估報告目標的

分析評價：②對項目評估報告效益指標的分析評價：③項目評估報告風險分析的評價。（3）項目決策評價

的重點①對項目決策程序的分析；②對投資決策內(nèi)容的分析評價；③對決策方法的分析叮評價。

17、項目準備階段的總結與評價

（1）項目勘察設計的總結與評價：對勘察設計單位的選定方式與程序、能力與資信情況及效果進行分析評

價；對項目勘測工作質(zhì)量進行評價，結合工程實際分析，工程測繪與勘測深度及資料對工程設計與建設的

滿足程度及原因；對項目設計方案評價，包含指導思想、方案比選、設計更換等各方面的情況及原因分析：

對項目設計水平的評價，包含總體技術水平，要緊設計技術指標的先進性、可靠性、有用性，新技術裝備

的使用，設計工作質(zhì)量與設計服務質(zhì)量等。

(2)對項目投資融資方案的評價：應對項目的投資結構、融資模式、資金選擇、項目擔保與風險管理等內(nèi)

容進行總結與評價。評價的重點是根據(jù)項目準備階段所確定的投融資方案，參照實際實現(xiàn)融資方案，找出

差別與問題，分析利弊。同時分析實際融資方案對項目原定的目標與效益指標的作用與影響，特別是根據(jù)

融資成本的變化，評價融資與項目債務的關系與今后的影響。

(3)采購招投標工作評價：應對項目招投標的公開性、公平性與公正性予以評價，應對采購招投標的資格、

程序、法規(guī)、規(guī)范等事項進行評價。項目采購招標的內(nèi)容要緊有：建設工程、設備物資、咨詢服務等三項

采購。

(4)開工準備的評價：項目組織機構(項目法人)的建立：通過招標選擇項目代理單位與代理人：通過招

投標選擇的施工單位與工程咨詢服務：土地征購及拆遷安置工作；按照批準的施工組織設計與工業(yè)總圖組

織‘'四平一通"：工程進度計劃與資金使用計劃的編制；編制并報批開工報告。

18、項目建設實施階段的總結評價：

(1)合同執(zhí)行的分析評價：一方面要評價合同根據(jù)的法律規(guī)范與程序等，另一方面要分析合同的履行情況

與違約責任及其原因分析

(2)工程實施及管理評價：要緊是對工程造價、質(zhì)量與進度的分析評價，工程管理評價是指管理者對工程

三項指標的操縱能力及結果的分析。這些分析能夠從工程監(jiān)理與業(yè)主管理兩個方面進行，同時分析領導部

門的職責，內(nèi)容包含工程造價操縱評價、工程質(zhì)量操縱的評價與工程進度操縱的評價。

(3)項目資金使用的分折評價：包含資金來源的對比與分析；評價資金來源是否正當；資金供應是否適時

適度：項目所需流淌資金的供應及運用狀況。

(4)項目竣工評價：要緊是項目完工評價與投產(chǎn)前的準備工作評價。

19、項目運營階段的總結評價

(1)項目運營狀況的小結。要緊評價指標有達到設計能力、生產(chǎn)變化、財務狀況等。

(2)項目效益預測。項目后評價的工作包含對項目評價時點往常三經(jīng)完成的部分進行總結與對項目評價時

點以后的工作進行預測。在項目投入運營后的評價預測包含：達到設計能力狀況及預測；市場需求狀況及

未來預測；項目競爭能力現(xiàn)狀及預測：項目運營外部條件現(xiàn)狀及預測等。我們用下面的圖來形象地說明總

結與預測功能：

總結

預徵

<-------------------------

可研批準立項開工竣工達到設計能力項目終點

P(后評價時點)T

圖4-2項目評價的總結與預測功能示意圖

20、項目后評價的基本內(nèi)容：技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會與管理。

(1)項目的技術效果評價：對已使用的工藝技術與裝備水平的分析與評價，包含技術的先進性、適用性、

經(jīng)濟性、安全性。

(2)財務與經(jīng)濟效益分析：財務效益分析：包含項目的盈利性分析、清償能力分析與生存能力分析。但在

后評價中使用數(shù)據(jù)需要注意的是在評價中不能簡單地使用實際數(shù)，應將實際數(shù)中包含的物價指數(shù)扣除，并

使之與前評價中的各項評價指標在評價時點與計算效益的范圍上都可比。在盈利性分析中要用項目投資與

項目資本金現(xiàn)金流量表，計算內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等指標；通過利潤與利潤分配表能夠計算總投資收益率

率、資本金凈利潤率等指標，反映項目與投資者的獲利能力。清修能力分析要緊是通過編制資產(chǎn)負債表、

借款還本付息計算表，計算資產(chǎn)負債率、利息備付率、償債備付率等指標，反映項目的清償能力。經(jīng)濟效

益分析：要緊是通過編制項目經(jīng)濟效益與費用流量表計算經(jīng)濟盈利性指標，此外還要分析項目的建設對當

地經(jīng)濟進展、所在行業(yè)與社會經(jīng)濟進展、收益公平分配、對提高當?shù)厝丝诰蜆I(yè)、推動本地區(qū)、本行業(yè)技術

進步的影響。經(jīng)濟后評價結果需要與前評估指標對比。

（3）環(huán)境影響后評價：參照項目前評估時批準的《環(huán)境影響報告書》，重新審查項目環(huán)境影響的實際結果。

審核項目環(huán)境管理的決策、規(guī)定、規(guī)范、參數(shù)的可靠性與實際效果，實施環(huán)境影響評價應遵守國家環(huán)保的

要求，同時對未來要進行預測，對可能產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目進號分析。若項目生產(chǎn)或者使用對人類與生

態(tài)危害極大的劇毒的物品，或者處于環(huán)境高度敏感的地區(qū)，或者項目已經(jīng)發(fā)生嚴重污染事件，要作單獨的

項目環(huán)境影響評價報告。環(huán)境影響后評價要緊內(nèi)容包含項目的污染操縱、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利

用、區(qū)域的生態(tài)平衡與環(huán)境管理能力。

（4）項目社會影響評價：①就業(yè)影響：如今要緊指對就業(yè)的直接影響，就業(yè)率指標的計算公式如下：

單位投資就業(yè)人數(shù)=新增就業(yè)人數(shù)/項目總投資，其中新增就業(yè)人數(shù)包含項目及其有關的新增就業(yè)

人數(shù)：項目總投資包含直接與間接投資。②地區(qū)收入分配影響：項目對所在地的收入分配（公平分歸與扶

貧政策）的影響。③居民的生活條件與生活質(zhì)量：包含收入的變化：人口與計劃生育：住房條件與服務設

施；教育與衛(wèi)生：營養(yǎng)與體育活動；文化、歷史與娛樂等。④受益者范圍及其反映：參照原定的受益者，

分析項目的真正受益者；投入與服務是否到達門原定的對象；項目實際收益者的人數(shù)占原定目標的匕例；

受益者人群受益程度如何：受益者范圍是否合理。⑤各方面的參與狀況：耍緊分析當?shù)卣c居民對項目

的態(tài)度：對項目計劃、建設與運行的參與程度；正式或者非正式的項目參與機制是否建立起來了等。⑥地

方社區(qū)的進展：項目對所在地城鎮(zhèn)與社區(qū)基礎設施建設與未來進展的影響；對社區(qū)的社會安定：社區(qū)的福

利；社區(qū)的組織機構與管理機構等的影響。⑦婦女、民族與宗教信仰。

（5）項目的管理效果評價：重點是分析評價項目建設與運營中的組織結構及能力。管理效果評價包含：組

織結構形式評價；組織人員的評價；組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；激勵機制及員工滿意的評價；組織

內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；組織機構的環(huán)境習慣性評價。

21、項目后評價的目標評價與可持續(xù)進展分析

目標評價：（1）目標評價的層次①宏觀目標層次②直接的建設目標（直接目的），即項目產(chǎn)生的直接作用與

效果。（2）目標評價的內(nèi)容：①分析項目實施中或者實施后是否達到在項目前評估中預定的目標，達到預

定目標的程度，，預定目標產(chǎn)牛.偏離的主觀與客觀原因。②在項目實施或者運行中，有什么變化，應采取

什么措施與計策，以保證達到或者接近達到預定的目標與目的。③必要時對項目的目標與目的進行分析與

評價，確定其合理性、明確性與可操作性，提出調(diào)整或者修改目標與目的的意見與建議。（3）目標評價的

方法目標評價的常用分析方法包含目標樹法、層次分析法與邏輯框架法等，國際上常使用邏輯框架法。

（4）項目目標習慣性分析項目目標刀慣性是指項目原定目標是否正確，是否符合全局與宏觀利益，是否

得到政府政策的支持，是否符合項目的性質(zhì)，是否符合項目當?shù)氐臈l件等。

項目的持續(xù)性分析：（1）項目的持續(xù)性：指在項目建設資金投入完成后，項目既定目標是否還能繼續(xù)，項

目是否能夠繼續(xù)進展下去，同意投資的項目業(yè)主是否愿意并可能依靠自己的力量繼續(xù)下去實現(xiàn)既定目標。

②要素：技術、財務、環(huán)保、管理、政策等。（2）可持續(xù)性分析①進行制約因素分析。列出制約項目可持

續(xù)進展的要緊因素，并分析原因；②進行項目可持續(xù)進展的條件分析。根據(jù)上一步的因素分析，分析要緊

條件，區(qū)分內(nèi)外部條件，并提出合理的建議與要求：③根據(jù)制約因素解決方案，提出完善項目的具體的、

全面的措施建議，使之具有較強的持續(xù)進展的能力。建議包含內(nèi)部措施實施與外部條件制造的具體意見，

重點是項目業(yè)主無法操縱的外部條件，比如工藝技術創(chuàng)新、設備改進、價格、收費、擴建、政策性補助、

立法等。

項目成功度評價：（1）項目成功度的標準。五個等級：①完全成功：全面實現(xiàn)或者超越項目的預定目標，

相對成本而言取得了巨大的效益與影響。②基本成功：大部分預定目標得以實現(xiàn)，相對成本而占，項目取

得了預期的效益、影響。③部分成功：部分目標得以實現(xiàn)，相對成本而言，項目只取得了一定的效益與影

響。④不成功：項目的目標實現(xiàn)非常有限，相關于成木而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么效益與影響。⑤失敗:

目標是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)，相對成本而言，項目不得不終止。（2）項目成功度的測評：五級或者十級打

分制。

22、項目后評價的實施（掌握）

項目后評價工作程序：1.同淡后評價任務、簽訂工作合同或者評價協(xié)議2.成立后評價小組、制定評價計

劃3.設計調(diào)查方案、聘請有關專家4.閱讀文件、收集資料5.開展調(diào)查、熟悉情況6.分析資料、形成

報告7.提交后評價報告、反憒信息。正式提交的報告有“項目后評價報告”與“項目后評價摘要報告

項目后評價報告的基本格式：

1.通常的后評價報告的格式（1）報告封面（編號、密級、評價考名稱、日期等）；（2）封面內(nèi)頁（匯率、

權重指標及其他說明）；（3）項目基礎數(shù)據(jù)；（4）地圖；（5）報告摘要（6）報告正文；（7）要緊附件與附

表。

2.國資委2005年5月正式頒布的《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》，規(guī)定了其項目后評價的

報告格式：

表4-10國資委固定資產(chǎn)投資項目后評價報告目錄

編制單位資質(zhì)證書

項目后評價實施單位

參加項目后評價人員名單與專家組人員名單

附圖：項目地理位置示意圖

報告摘要

報告正文：

一、項目概況

1.項目情況簡述概述項目建設地點、項目業(yè)主、項目性質(zhì)、特點，與項目開工與竣工時間。

2.項目決策要點項目建設的理由，決策目標與目的。

3.項目要緊建設內(nèi)容決策批準規(guī)模、能力，實際建成規(guī)模、能力。

4.項目實施進度項目周期各個階段的起止時間，時間進度表，建設工期。

5.項目總投資項目立項決策批復投資、初步設計批復概算及調(diào)整概算、竣工決算投資與實際完成投

資情況。

6.項目資金來源及到位情況資金來源計劃與實際情況。

7.項目運行及效益現(xiàn)狀項目運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，項目財務經(jīng)濟效益情況等。

二、項目實施過程的總結與評價

I.項目前期決策總結與評價項目立項的根據(jù)，項目決策過程與程序。項目評估與可斫報告批復的要

緊意見。

2.項目實施準備工作與評價項目勘察、設計、開工準備、采購招標、征地拆遷與資金籌措等情況與

程序。

3.項目建設實施總結與評價項目合同執(zhí)行與管理情況，工程建設與進度情況，項目設計變更情況，

項目投資操縱情況，工程質(zhì)量操縱情況，工程監(jiān)理與竣工驗收情況。

4.項目運營情況與評價

項目運營情況，項目設計能力實現(xiàn)情況，項目運營成本與財務狀況，與產(chǎn)品結構與市場情況。

三、項目效果與效益評價

1.項目技術水平評價項目技術水平（設備、工藝及輔助配套水平，國產(chǎn)化水平，技術經(jīng)濟性）。

2.項目財務經(jīng)濟效益評價項目資產(chǎn)及債務狀況，項目財務效益情況，項目財務效益指標分析與項目

經(jīng)濟效益變化的要緊原因。

3.項目經(jīng)營管理評價項目管理機構設置情況，項目領導班子情況，項目管理體制及規(guī)章制度情況，

項目經(jīng)營管理策略情況，項目技術人員培訓情況。

四、項目環(huán)境與社會效益評價：1.項目環(huán)境影響評價項目環(huán)保達標情況，項目環(huán)保設施及制度建設與執(zhí)

行情況，環(huán)境影響與生態(tài)保護。2.項目的社會影響評價項目要緊利益群體，項目的建設實施對當?shù)兀ê?/p>

觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟）進展的影響，對當?shù)鼐蜆I(yè)與人民生活水平提高的影響，對當?shù)卣呢斦?/p>

收入與稅收的影響。

五、項目目標與可持續(xù)性評價：1.項目目標評價項目的工程E標；技術目標；效益目標（財務經(jīng)濟）：

影響目標（社會環(huán)境與宏觀目標）。2.項目持續(xù)性評價根據(jù)項=1現(xiàn)狀，結合國家的政策、資源條件與市

場環(huán)境對項目的可持續(xù)性進行分析，預測產(chǎn)品的市場競爭力，從項目內(nèi)部因素與外部條件等方面評價整個

項目的持續(xù)進展能力

六、項目后評價結論與要緊經(jīng)驗教訓：1.項目成功度評價2.評價結論與存在的問題3.要緊經(jīng)驗教訓

七、計策建議1.對項目與項目執(zhí)行機構的建議2.對中央企業(yè)的計策建議3.宏觀計策建議

23、項目后評價需要提供的資料目錄有：（1）項目前期文件（項目建議書、環(huán)境影響評價報告、項目可行

性研究報告、項1=1評估報告,與有關的批兌文件（2）項目實施文件（初步設計文件、開工報告、招投標

文件、要緊合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其有關的批復文件與資料）；（3）項目H

我總結評價報告：（4）其他資料（項目運行與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務報表與其他有關資料等：與項目有

關的審計報告、稽查報告與統(tǒng)計資料等）。

24、工程項目管理的內(nèi)容：

1.項目范圍管理2.項目采購管理3.項目職業(yè)健康安全管理4.項目合同管理項目合同管理是

項目管理的核心內(nèi)容，合同管理的程序：合同的訂立、實施計劃、實施操縱、合同的終止與評價。5.項目

進度管理6.項目費用管理7.項目質(zhì)量管理8.項目資源省理。資源管理的全過程應包含資源計劃、

配置、操縱與處置。9.項目環(huán)境管理：包含文明施工、環(huán)境保護與現(xiàn)場管理。10.項目信息管理，包含

建立信息管理體系，確定信息管理目標、信息管理策劃、信息收集、信息處理、信息運用、信息安全及信

息管理評價等。11.項目風險管理12.項目溝通管理13.項目收尾管理。

25、工程項目管理制度：

1.項目法人責任制：國有單位經(jīng)營性大中型建設工程務必在建設階段組建項目法人。貫徹執(zhí)行誰投資，誰

決策，讒承擔風險的市場經(jīng)濟下的基本原則。2.投資項目資本金制度：要求各類經(jīng)營性投資項目，包含

國有單位的基本建設、技術改造、房地產(chǎn)開發(fā)項目叮集體投資項目，試行資本金制度。公益性投資項目不

實行資本金制度。個體與私營企業(yè)的經(jīng)營性項目參照執(zhí)行。3.建設項目招標投標制度4.工程建設監(jiān)理制

度5.建設工程合同制度6.項目經(jīng)理貢任制：項目經(jīng)理是指受企業(yè)法定代表人委托對工程項目施工過程全

面負責的項目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人。大、中型工程項目施工的項目

經(jīng)理務必由取得建造師注冊證書的人員擔任；但取得建造師注冊證書的人員是否擔任工程項目施工的項目

經(jīng)理，由企業(yè)自主決定。7.代建制“對非經(jīng)營性政府投資項目加快推進代建制”。

25、工程項目管理模式：

1.建設單位自行組織工程項目管理機構進行管理

2.委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行項目管理

3.設計采購建造（EPC）交鑰匙模式。在這種模式下，通常使用總價合同方式。

4.代理管理模式：代理管理（ProjectManagement,PM）模式，是項目管理公司代表業(yè)主對項目施行全過程

管理。負責為業(yè)主編制可行性研究報告，提供招標代理，設計管理、采購管理、施工管理、竣工驗收與試

生產(chǎn)等咨詢服務，使項目達到預定的功能與目標。

5.管理承包模式：（ProjectManagementContract,PMC），是業(yè)主將項目委托給一家工程管理公司進行管

理。在項目決策階段，編制可行性研究報告，協(xié)助業(yè)主進行項目融資，并完成初步設計，在此基礎上進行

招標，確定（總）承包商：在項目實施階段，由承包商完成施工圖設計，并負責工程物資的采購與工程施

工。管理公司代表業(yè)主對承包商進行監(jiān)督管理與必要的協(xié)調(diào)工作，直至工程竣工驗收并達到設計要求。

6.B0T模式：B0T是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，即建造一運營一移交，要緊用于投資規(guī)模較大

的基礎設施建設。這種方式是指一國財團或者投資人作為項目的發(fā)起人從一個國家的政府獲得某項基礎設

施的建設特許權，然后由其獨立或者聯(lián)合其他方組建項目公司，負責項目的融資、設計、建造與運營，整

個特許期內(nèi)項目公司通過項目的運營來償還債務并獲得網(wǎng)報。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償

或者以極少的名義價格移交給東道國政府。

26、工程項目代建制：“代建制”的核心是代建單位按照合同約定代理項目建設的法人責職。實行"代建

制”的關鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素養(yǎng)的代建單位、用經(jīng)濟與法律手段來約束代建單位嚴格按

照代建合同實施代建任務。代建制的作用：1.有利于政府職能的轉(zhuǎn)變2.提高項目管理水平3.克服“三超”

現(xiàn)象，I.遏制違法違規(guī)行為。代建單位的服務內(nèi)容：1.前期工作階段（1）會同使用單位，根據(jù)項目建議書

批復內(nèi)容組織編制項目可行性研究報告；（2）組織開展工程勘察、規(guī)劃設計等招標活動，并將招標投標書面

情況報告與中標合同報政府主管部門備案；（3）組織開展項目初步設計文件編制修改工作；（4）辦理項目可

行性研究報告審批、土地征用、房屋拆遷、環(huán)保、消防等有關手續(xù)報批工作。2.建設實施階段（1）組織施

工圖設計；（2）組織施工、監(jiān)理與設備材料選購招標活動，并將招標投標書面情況報告與中標合同報有關政

府主管部門備案：（3）負責辦理年度投資計劃、建設工程規(guī)劃許可證、施工許可證與消防、園林綠化、市

政等工程開工前的有關手續(xù)：（4）負責工程合同的洽談與簽訂工作，對施工與工程建設實行全過程管理；

（5）按項目進度向有關政府主管部門提出投資計劃申請，報送項目進度用款報告，并按規(guī)定向有關政府主管

部門及使用單位報送工程進度與資金使用情況：（6）組織工程中間驗收，會同政府主管部門、使用單位共同

組織竣工驗收，對工程質(zhì)量實行終身負責制：（7）編制工程決算報告，報有關政府主管部門審批，負責將項

目竣工及有關技術資料整理匯編移交，并按批準的資產(chǎn)價值向使用單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。項目使用單位

的要緊職責：1.根據(jù)項目建議書批準的建設性質(zhì)、建設規(guī)模與總投資額，提出項目使用功能配置與建設標

準；2.協(xié)助代建單位辦理計劃、規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、園林、綠化及市政接用等審批手續(xù)；3.參

與項目設計的審查工作及施工、監(jiān)理招標的監(jiān)督工作：4.監(jiān)督代建項目的工程質(zhì)量與施工進度，參與工程

驗收；5.監(jiān)督代建單位對政府資金使用情況；6.負責政府差額撥款投資項目中的自籌資金的籌措，建立

項目專門賬戶，按合同約定撥款。

27、調(diào)查法與對比法：

調(diào)查法：調(diào)查法是工程咨詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。常用的調(diào)查方法要緊有下

列幾種：（一）問卷調(diào)查：這種調(diào)查法在項目立項過程與社會評價中多用，通常是一次性完成的。（二）專

家調(diào)查：專家調(diào)查法也稱德而菲法（Delphi）。這種調(diào)查法在經(jīng)濟評價中使用。（三）現(xiàn)場調(diào)查：現(xiàn)場調(diào)查

是工程咨詢最重要的調(diào)查方法。現(xiàn)場調(diào)查能夠采取兩種形式：問卷調(diào)查與訪談調(diào)查。工程設計、可行性研

究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查。（四）現(xiàn)場測量（五）歷史資料調(diào)查（六）文案調(diào)查：乜稱二

手調(diào)查。

對比法：對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。要緊的對比方法有下列幾種：

（）有無對比：是投資項目咨詢評估最重要的法則。（二）前后對比（三）橫向?qū)?比（四）規(guī)制對比（五）

標準對比：標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學

性與有效性。在投資項目中常用的標準有下列幾類：1.工程建設規(guī)范，2.設備或者產(chǎn)品標準。3.工程

量清單計價與預算定額計價規(guī)范。（六）方案對比。

28、系統(tǒng)分析法

系統(tǒng)分析的第一步就是系統(tǒng)研究。系統(tǒng)設計是第二步。系統(tǒng)置化是第三步。通過量化以后，通常來說，

系統(tǒng)特征還需要通過必要的修改與簡化工作。下一個步驟是系統(tǒng)評價。假如決策者不滿意輸出的評價信息，

就需要對結果作進?步的協(xié)調(diào)分析，并作必要的反饋研究。

29＞邏輯框架法的基本結構：

表5~1

層添腰客㈱逋的驗證方法假定外醉件

目標/影響目械能標監(jiān)次加監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目碗主要條件

目的/作用目的旨標監(jiān)亞聞監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目隹的主要條件

產(chǎn)出/結果產(chǎn)刪定量》旨標監(jiān)漢順監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)產(chǎn)出的主要條件

投入瑁施投入物定量》函監(jiān)泌前監(jiān)督及方法落翊人的主要條件

邏輯框架的邏輯關系分為垂直邏輯與水平邏輯。垂直邏輯關系，闡述各層次的目標內(nèi)容及其上下間的

因果關系，從下往上或者從上往下進行四個層次的分析，其中關健在于層次綱要與假定條件的關系分析：

水平邏輯分析的目的是通過要緊驗證指標與驗證方法來衡量一個項目的資源與成果。對應垂直邏輯每個層

次目標，水平邏輯對4個層次的結果加以具體說明。水平邏輯關系則由驗證指標、驗證方法與重要的假定

條件所構成。

30、項目邏輯框架的項目分析：

項目的邏輯框架需要重點匯總的內(nèi)容有：為什么要實施這個項目（綱要目標邏輯）：項目期望獲得什么

成果（綱要邏輯與指標）；如何實現(xiàn)項目成果（活動，措施）；影響項目成功的外部關鍵因素有那些1假定

條件）；在什么地方能夠找到評價項目成功程度的信息（驗證根據(jù)）：需要什么方法（措施）：項目的代價是

什么（成本）：在項目啟動之前，需要什么先決條件（先決條件）等。

邏輯框架法在項目研究中分為分析階段與計劃階段，在分析階段結束時，應該形成項目的邏輯框架，用于

項目的計劃。邏輯框架的分析分為四步：利益群體分析：問題分析（反映實際情況）：目標分析（提H未來

改善的情形）：計策分析（針對特定狀態(tài)，比較不一致的選擇）。利益群體分析：所謂“利益群體”走指受

到項目或者規(guī)劃產(chǎn)出影響或者可能影響的個人或者單位，包含直接的或者間接的、正面的或者負面的影響。

利益群體分析的目的是通過對投資活動所有有關者的利益分析，來確定規(guī)劃或者項目的長遠目標與宏觀影

響，明確項目的最高目標與要緊受益群體。利益群體分析的另一個要緊方面是對項目可能帶來的環(huán)境與社

會影響的分析，通常應是規(guī)劃與投資機會研究的務必包含的重點內(nèi)容。問題樹分析：在項目利益群體調(diào)查

與分析的基礎上所進行的“問題分析”，是要找出項目要緊目標群體的核心問題，即需要項目解決的核心問

題是什么？目標樹分析：目標分析是針對問題分析找出的“核心問題”，通過研究提出擬建項目所需實現(xiàn)的

最終目標，包含宏觀目標與宜接目的。計策樹分析：計策分析也稱策略分析，是要研究解決問題、實現(xiàn)目

標的計策方案。

31、綜合評價的加權平均法

（-）加法規(guī)則：方案i的綜合評價值?按如下公式計算：

■

0'=X（L）（1

7=1（i=l,2,…,m）式中）——權重系數(shù)；U——方案i的第j項指標的得分。

（-）乘法規(guī)則：乘法規(guī)則彳吏用下列公式計算各個方案的綜合評價值4：

"產(chǎn)口端加服一，

（i=l,2,…,m）式中，---權重系數(shù)；"----方案i的第」項指標的得分。

對上式的兩邊求對數(shù)，得：

電a=11叼電%

尸1