2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（甲乙丁版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（甲乙丁版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模1.2基金的運作方式和期限1.3基金的投向和投資策略2.代持基金的出資2.1甲乙雙方的出資比例2.2出資方式和出資時間2.3出資的驗資和備案3.代持基金的經(jīng)營管理3.1管理團隊的選任和更換3.2管理團隊的薪酬和業(yè)績考核3.3管理團隊的職責(zé)和權(quán)限4.代持基金的投資決策4.1投資決策的制定和執(zhí)行4.2投資決策的審議和批準(zhǔn)4.3投資決策的風(fēng)險控制5.代持基金的收益分配5.1收益分配的原則和比例5.2收益分配的時間和方式5.3收益分配的稅務(wù)處理6.代持基金的費用和支出6.1費用的種類和標(biāo)準(zhǔn)6.2支出的審批和報銷6.3費用的核算和結(jié)算7.代持基金的權(quán)益轉(zhuǎn)讓7.1權(quán)益轉(zhuǎn)讓的條件和方式7.2權(quán)益轉(zhuǎn)讓的價格和計算7.3權(quán)益轉(zhuǎn)讓的登記和公告8.代持基金的終止和清算8.1合同終止的情形和原因8.2清算組的組建和運作8.3清算財產(chǎn)的分配和結(jié)算9.違約責(zé)任9.1甲乙雙方的違約行為9.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容和方式9.3違約責(zé)任的賠償和解決10.爭議解決10.1爭議的解決方式和程序10.2爭議的調(diào)解和仲裁10.3爭議的法律適用和法院管轄11.合同的生效、變更和解除11.1合同的生效條件和時間11.2合同的變更條件和程序11.3合同的解除條件和方式12.保密條款12.1保密信息的范圍和內(nèi)容12.2保密信息的保護措施和期限12.3保密信息的違約責(zé)任和解決13.合同的簽署和蓋章13.1合同簽署的時間和地點13.2合同蓋章的程序和要求13.3合同簽署和蓋章的有效性14.其他條款14.1合同的修改和補充14.2合同的解除和終止14.3合同的繼承和轉(zhuǎn)讓第一部分：合同如下：1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模甲方同意代持的基金名稱為“2024基金”，基金規(guī)模為人民幣10億元整。1.2基金的運作方式和期限本基金采用封閉式運作方式，運作期限為5年，自基金成立之日起計算。1.3基金的投向和投資策略本基金主要投向于成長型中小企業(yè)，投資策略包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換債券投資等。2.代持基金的出資2.1甲乙雙方的出資比例甲乙雙方按照各自的出資比例為50%：50%的比例出資。2.2出資方式和出資時間甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在基金成立之日起3個月內(nèi)，以貨幣方式完成各自的出資。2.3出資的驗資和備案甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在出資完成后，共同委托具有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行驗資，并將驗資報告提交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行備案。3.代持基金的經(jīng)營管理3.1管理團隊的選任和更換甲乙雙方共同選任基金管理團隊，并可以根據(jù)基金運作需要，按照約定程序更換管理團隊成員。3.2管理團隊的薪酬和業(yè)績考核管理團隊的薪酬和業(yè)績考核按照基金章程和公司治理結(jié)構(gòu)進行。3.3管理團隊的職責(zé)和權(quán)限管理團隊負責(zé)基金的投資決策、運作和管理工作，并按照甲乙雙方約定和基金章程行使相應(yīng)的權(quán)限。4.代持基金的投資決策4.1投資決策的制定和執(zhí)行投資決策由管理團隊制定并執(zhí)行，投資決策應(yīng)遵循甲乙雙方約定的投資策略和風(fēng)險控制原則。4.2投資決策的審議和批準(zhǔn)甲乙雙方應(yīng)定期或不定期召開投資決策會議，對管理團隊提出的投資決策進行審議和批準(zhǔn)。4.3投資決策的風(fēng)險控制管理團隊?wèi)?yīng)根據(jù)市場情況和基金投資策略，制定相應(yīng)風(fēng)險控制措施，并按照甲乙雙方約定進行風(fēng)險管理。5.代持基金的收益分配5.1收益分配的原則和比例收益分配按照甲乙雙方約定的比例進行，且不低于基金成本和合理收益。5.2收益分配的時間和方式收益分配在基金清算之前，按照甲乙雙方約定的時間和方式進行。5.3收益分配的稅務(wù)處理收益分配的稅務(wù)處理按照中國稅法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)責(zé)任。6.代持基金的費用和支出6.1費用的種類和標(biāo)準(zhǔn)基金費用包括但不限于管理費、托管費、審計費等，費用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由甲乙雙方約定。6.2支出的審批和報銷基金支出應(yīng)按照甲乙雙方約定的審批程序進行，并有有效憑證，方可報銷。6.3費用的核算和結(jié)算管理團隊?wèi)?yīng)按照甲乙雙方約定的時間和方式，對基金費用進行核算和結(jié)算。8.代持基金的權(quán)益轉(zhuǎn)讓8.1權(quán)益轉(zhuǎn)讓的條件和方式甲乙雙方同意，在符合中國法律法規(guī)及基金章程的前提下，可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開轉(zhuǎn)讓等方式處置其持有的基金份額。8.2權(quán)益轉(zhuǎn)讓的價格和計算權(quán)益轉(zhuǎn)讓價格由甲乙雙方協(xié)商確定，或參照市場價格、基金凈資產(chǎn)值等因素確定。8.3權(quán)益轉(zhuǎn)讓的登記和公告權(quán)益轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照基金章程約定的程序進行登記和公告。9.代持基金的終止和清算9.1合同終止的情形和原因合同終止情形包括但不限于基金期限屆滿、甲乙雙方協(xié)商一致、基金清算等。9.2清算組的組建和運作清算組由甲乙雙方共同組成，負責(zé)基金清算工作。清算組應(yīng)按照中國法律法規(guī)及基金章程規(guī)定，公正、合理、及時地進行清算。9.3清算財產(chǎn)的分配和結(jié)算清算財產(chǎn)分配應(yīng)按照基金章程和合同約定進行，清算結(jié)束后，剩余財產(chǎn)按照出資比例進行分配。10.違約責(zé)任10.1甲乙雙方的違約行為甲乙雙方應(yīng)嚴格履行合同義務(wù)，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容和方式違約責(zé)任包括但不限于違約金、賠償損失等，具體內(nèi)容和方式按照合同約定執(zhí)行。10.3違約責(zé)任的賠償和解決違約責(zé)任賠償應(yīng)按照合同約定執(zhí)行，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約事宜，如協(xié)商不成，可依法解決。11.爭議解決11.1爭議的解決方式和程序爭議可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。11.2爭議的調(diào)解和仲裁調(diào)解和仲裁應(yīng)在中國境內(nèi)進行，仲裁結(jié)果為終局裁決，對甲乙雙方具有法律約束力。11.3爭議的法律適用和法院管轄本合同適用中國法律，如涉及國際仲裁，按照國際仲裁規(guī)則執(zhí)行。爭議法院管轄地點為合同簽訂地人民法院。12.保密條款12.1保密信息的范圍和內(nèi)容保密信息包括合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、技術(shù)資料等，雙方均有保密義務(wù)。12.2保密信息的保護措施和期限甲乙雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施保護保密信息，保密期限自合同簽訂之日起計算，期限結(jié)束后可公開。12.3保密信息的違約責(zé)任和解決泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償損失，并按照合同約定解決。13.合同的簽署和蓋章13.1合同簽署的時間和地點合同簽署時間為____年__月__日，地點為____（地址）。13.2合同蓋章的程序和要求甲乙雙方按照法定程序，加蓋公司公章或授權(quán)代表簽字。13.3合同簽署和蓋章的有效性合同簽署和蓋章后即具有法律效力，甲乙雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行義務(wù)。14.其他條款14.1合同的修改和補充合同修改和補充應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。14.2合同的解除和終止合同解除和終止應(yīng)符合合同約定和法律規(guī)定，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理后續(xù)事宜。14.3合同的繼承和轉(zhuǎn)讓合同繼承和轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合中國法律法規(guī)及基金章程規(guī)定，甲乙雙方另有約定的除外。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的條件和范圍15.1第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，在符合中國法律法規(guī)及基金章程的前提下，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可引入第三方。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：基金管理、投資決策、風(fēng)險控制、收益分配、費用核算等基金運作相關(guān)的環(huán)節(jié)。16.第三方的主體資格和職責(zé)16.1第三方的主體資格第三方應(yīng)具備合法的主體資格，具備相關(guān)的業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任。16.2第三方的職責(zé)第三方根據(jù)甲乙雙方的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于：提供專業(yè)服務(wù)、進行風(fēng)險評估、審計監(jiān)督等。17.第三方介入的程序和方式17.1第三方介入的程序第三方介入應(yīng)遵循甲乙雙方約定的程序，包括但不限于：協(xié)商確定、簽訂協(xié)議、履行報告等。17.2第三方介入的方式第三方介入的方式包括但不限于：提供專業(yè)意見、進行獨立評估、監(jiān)督執(zhí)行等。18.第三方介入的費用和支付方式18.1第三方介入的費用第三方介入的費用根據(jù)甲乙雙方的約定，由甲方或乙方承擔(dān)，或由基金承擔(dān)。18.2第三方介入的支付方式第三方介入的支付方式包括但不限于：預(yù)付定金、按服務(wù)進度支付、完成后支付等。19.第三方責(zé)任限額和責(zé)任劃分19.1第三方責(zé)任限額第三方對甲乙雙方的責(zé)任限額根據(jù)甲乙雙方的約定確定，可包括但不限于：賠償金額、賠償范圍等。19.2第三方責(zé)任劃分第三方責(zé)任劃分應(yīng)按照甲乙雙方的約定和第三方的職責(zé)范圍確定，如因第三方原因?qū)е聯(lián)p失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。20.第三方介入的監(jiān)督和考核20.1第三方介入的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)對第三方的介入進行監(jiān)督，確保第三方按照約定履行職責(zé)。20.2第三方介入的考核甲乙雙方可根據(jù)第三方履行職責(zé)的情況，進行定期或不定期的考核，如考核不合格，甲乙雙方有權(quán)要求第三方改正或解除合同。21.第三方介入的終止和解除21.1第三方介入的終止第三方介入終止的條件和程序根據(jù)甲乙雙方的約定確定。21.2第三方介入的解除甲乙雙方均有權(quán)解除與第三方的合同，解除條件包括但不限于：第三方嚴重違約、第三方喪失主體資格等。22.第三方介入的保密義務(wù)22.1第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對甲乙雙方提供的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。22.2第三方保密責(zé)任的承擔(dān)如第三方泄露甲乙雙方的保密信息，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲乙雙方的損失。23.第三方介入的其他事項23.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系僅為服務(wù)提供者與服務(wù)接受者的關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。23.2第三方介入的法律法規(guī)遵守第三方應(yīng)遵守中國法律法規(guī)，不得違反法律法規(guī)進行第三方介入。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細描述了基金的設(shè)立、運作、終止等條款，以及甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：基金招募說明書3.附件三：基金托管協(xié)議明確了基金托管人的職責(zé)和權(quán)限，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。4.附件四：投資顧問協(xié)議規(guī)定了投資顧問的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費用等。5.附件五：基金管理協(xié)議詳細說明了基金管理人的職責(zé)和報酬等。6.附件六：風(fēng)險控制計劃描述了基金的風(fēng)險控制措施和流程。7.附件七：收益分配方案明確了基金收益的分配原則、比例、時間等。8.附件八：費用預(yù)算和支出列表詳細列出了基金的各項費用和支出項目。9.附件九：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方服務(wù)的內(nèi)容、費用、責(zé)任等。10.附件十：保密協(xié)議規(guī)定了甲乙雙方及第三方之間的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方未按約定出資或出資不足甲方應(yīng)按照合同約定出資，如未按約定出資或出資不足，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：甲方應(yīng)在基金成立之日起3個月內(nèi)出資人民幣5億元，如未出資或出資不足，需支付違約金。2.甲方未按約定履行義務(wù)甲方未按合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：甲方未按照約定提供投資建議，導(dǎo)致基金損失，需承擔(dān)賠償責(zé)任。3.乙方未按約定出資或出資不足乙方應(yīng)按照合同約定出資，如未按約定出資或出資不足，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：乙方應(yīng)在基金成立之日起3個月內(nèi)出資人民幣5億元，如未出資或出資不足，需支付違約金。4.乙方未按約定履行義務(wù)乙方未按合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：乙方未按照約定提供投資建議，導(dǎo)致基金損失，需承擔(dān)賠償責(zé)任。5.第三方未按約定提供服務(wù)第三方未按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：第三方未能在約定時間內(nèi)完成審計工作，導(dǎo)致基金運作延誤，需支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲乙雙方