流程審批與授權(quán)管理制度

流程審批與授權(quán)管理制度1.前言流程審批與授權(quán)是企業(yè)管理中至關(guān)緊要的環(huán)節(jié)，通過(guò)規(guī)范流程的審批和授權(quán)管理，可以有效提高工作效率和管理規(guī)范性。本制度旨在確立流程審批與授權(quán)管理的原則、流程和責(zé)任，確保企業(yè)各部門(mén)、員工在工作中的決策和行動(dòng)符合法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)政策。2.適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)部全部部門(mén)和員工，包含但不限于管理層、員工、合作伙伴等。3.定義流程審批：指對(duì)企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)決策和行動(dòng)進(jìn)行審查、確認(rèn)和記錄的過(guò)程。授權(quán)管理：指授權(quán)給指定人員或部門(mén)執(zhí)行決策和行動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行管理和監(jiān)督的過(guò)程。4.原則合規(guī)原則：全部決策和行動(dòng)必需符合國(guó)家法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部政策，保證企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。透亮原則：流程審批和授權(quán)管理過(guò)程必需透亮化，各部門(mén)和員工應(yīng)了解并遵守相關(guān)流程和規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)掌控原則：流程審批和授權(quán)管理應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)掌控，確保決策和行動(dòng)的合理性和可操作性。審批權(quán)責(zé)分別原則：審批和授權(quán)應(yīng)進(jìn)行權(quán)責(zé)分別，確保決策和行動(dòng)的獨(dú)立性和公正性。5.流程審批管理5.1流程審批范圍重點(diǎn)投資、合同、項(xiàng)目及改革計(jì)劃等與企業(yè)整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展緊密相關(guān)的決策。高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、緊要資源的調(diào)配及使用決策。涉及安全、環(huán)保、法律合規(guī)等方面重點(diǎn)決策。公關(guān)、品牌推廣、重點(diǎn)傳媒發(fā)布等需要經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核的活動(dòng)。5.2流程審批流程提出申請(qǐng)：相關(guān)部門(mén)或員工需要進(jìn)行相應(yīng)決策或行動(dòng)時(shí)，須向上級(jí)部門(mén)提出申請(qǐng)。內(nèi)部評(píng)估：上級(jí)部門(mén)依據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資源評(píng)估、合規(guī)性評(píng)估等，形成評(píng)估報(bào)告。決策審批：依據(jù)評(píng)估報(bào)告，上級(jí)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審批，包含批準(zhǔn)、否定或需修改的看法與建議。執(zhí)行行動(dòng)：經(jīng)審批通過(guò)后的決策，由相應(yīng)部門(mén)或員工依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行。審核與認(rèn)定：上級(jí)部門(mén)對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行審核與認(rèn)定，形成決策執(zhí)行報(bào)告。5.3流程審批責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)部決策與行動(dòng)的審批及授權(quán)。相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人：供應(yīng)決策所需的評(píng)估報(bào)告和看法，并參加決策的審批過(guò)程。執(zhí)行部門(mén)或員工：依照審批結(jié)果執(zhí)行具體的決策和行動(dòng)。決策執(zhí)行參加者：負(fù)責(zé)幫助執(zhí)行決策，并履行相應(yīng)的義務(wù)。6.授權(quán)管理6.1授權(quán)范圍決策授權(quán)：對(duì)相應(yīng)部門(mén)或員工授權(quán)，允許其獨(dú)立進(jìn)行決策并執(zhí)行相應(yīng)行動(dòng)。資源授權(quán)：對(duì)相應(yīng)部門(mén)或員工授權(quán)，允許其使用和管理相應(yīng)的資源。過(guò)程授權(quán)：對(duì)相應(yīng)部門(mén)或員工授權(quán)，允許其參加特定流程的審批和授權(quán)。6.2授權(quán)管理流程授權(quán)申請(qǐng)：部門(mén)或員工向上級(jí)部門(mén)提出授權(quán)申請(qǐng)。授權(quán)審批：上級(jí)部門(mén)依據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審批，包含批準(zhǔn)、否定或需修改的看法與建議。授權(quán)實(shí)施：申請(qǐng)通過(guò)后，上級(jí)部門(mén)將授權(quán)告知相應(yīng)部門(mén)或員工，并設(shè)定授權(quán)的權(quán)限和期限。授權(quán)監(jiān)督：上級(jí)部門(mén)對(duì)授權(quán)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保授權(quán)的合理性和有效性。授權(quán)停止：授權(quán)期限到期、授權(quán)任務(wù)完成或發(fā)生重點(diǎn)變動(dòng)時(shí)，授權(quán)自動(dòng)停止。6.3授權(quán)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)內(nèi)部員工進(jìn)行決策和行動(dòng)的授權(quán)，并確保授權(quán)的合理性和有效性。上級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)部門(mén)進(jìn)行授權(quán)，并監(jiān)督和檢查授權(quán)的執(zhí)行情況。受權(quán)部門(mén)或員工：依照授權(quán)的權(quán)限和期限進(jìn)行決策和行動(dòng)，并自動(dòng)向上級(jí)部門(mén)報(bào)告執(zhí)行情況。7.異常情況和懲罰未經(jīng)流程審批和授權(quán)擅自決策和行動(dòng)的，應(yīng)依據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)的警告、批判教育、矯正和紀(jì)律處分。相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人未按流程審批和授權(quán)管理進(jìn)行工作的，應(yīng)依據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)的警告、通報(bào)批判、降職或革職等懲罰。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)或涉及法律法規(guī)的違法行為，將依照企業(yè)相關(guān)規(guī)定和國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行處理。8.培訓(xùn)和宣貫為了確保流程審批和授權(quán)管理制度得到全面貫徹和有效執(zhí)行，本企業(yè)將定期組織培訓(xùn)和宣貫活動(dòng)，包含但不限于以下形式：—內(nèi)部培訓(xùn)會(huì)議：邀請(qǐng)專(zhuān)家講解流程審批和授權(quán)管理的緊要性和具體操作流程?！僮髦改希壕幹屏鞒虒徟褪跈?quán)管理操作指南，定期更新并向各部門(mén)和員工發(fā)布?！咐蚕恚憾ㄆ诮M織各部門(mén)和員工共享流程審批和授權(quán)管理的典型案例，促進(jìn)學(xué)習(xí)和思考。9.監(jiān)督與改進(jìn)為了不絕提升流程審批和授權(quán)管理的效率和質(zhì)量，本企業(yè)將建立健全的監(jiān)督和改進(jìn)機(jī)制，包含但不限于以下方面：—定期自查：各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)的流程審批和授權(quán)管理情況進(jìn)行自查，并將自查結(jié)果報(bào)告給上級(jí)部門(mén)?！獙徲?jì)檢查：由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或獨(dú)立第三方對(duì)流程審批和授權(quán)管理進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)檢查?！倪M(jìn)措施：依據(jù)自查和審計(jì)結(jié)果，及時(shí)采取相應(yīng)的改進(jìn)措施