DB21-T 3865-2023 工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績效評價指南

ICS080CCSL77DB21遼寧省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB21/T3865—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4IT治理實施框架 25評價原則 5.1科學(xué)性 5.2實效性 5.3可操作性 5.4可擴展性 6IT治理績效評價框架 26.1IT治理模型 26.2治理要素 6.3評價要素 6.4IT治理績效評價模型 36.5績效指標(biāo) 7IT治理績效評價程序 37.1明確目標(biāo)和范圍 7.2定義治理要素和評價要素 7.3設(shè)計指標(biāo)體系 7.4定義權(quán)重 7.5成熟度及績效評價 7.6執(zhí)行評價 參考文獻 DB21/T3865—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省先進裝備制造業(yè)基地建設(shè)工程中心、沈陽賽寶科技服務(wù)有限公司、沈陽華睿博信息技術(shù)有限公司、本溪鋼鐵（集團）信息自動化有限責(zé)任公司、遼寧紅沿河核電有限公司、三一重型裝備有限公司、遼寧嘉禾精細化工股份有限公司、遼寧郵電規(guī)劃設(shè)計院有限公司、遼寧新途網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。本文件主要起草人：李倩、許鐸、董博、邵華、倫健、陳瑩、劉玲、胡巍威、張秀娟、呂翩翩、張可、張家軍、夏天宇、連秀冰、任颋、楊勍。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函等方式進行反饋，我們將及時答復(fù)并認真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復(fù)審。歸口管理部門通信地址：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-2號。歸口管理部門聯(lián)系電話標(biāo)準(zhǔn)起草單位通訊地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)太原北街2號。標(biāo)準(zhǔn)起草單位聯(lián)系電話DB21/T3865—2023在當(dāng)前信息革命的時代背景下，工業(yè)企業(yè)亟需順應(yīng)新趨勢、把握新機會，形成覆蓋全員、全要素、全過程、全方位的管理新模式，從而引領(lǐng)工業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型變革，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。本文件圍繞工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合（以下簡稱：兩化融合）的核心內(nèi)涵，遵循兩化融合的發(fā)展方向，圍繞工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，以業(yè)務(wù)發(fā)展需求為牽引，堅持技術(shù)應(yīng)用的適宜性，講求實效，突出兩化融合的能力建設(shè)，明確發(fā)展路徑．引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)通過信息技術(shù)治理（以下簡稱：IT治理）績效評價推動兩化融合創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的競爭能力。通過IT治理績效評價，工業(yè)企業(yè)可實現(xiàn)下述核心價值的提升：a）創(chuàng)新能力：應(yīng)對變化的需求，能夠不斷開展產(chǎn)品、技術(shù)、管理、服務(wù)和運行模式創(chuàng)新，持續(xù)提升工業(yè)企業(yè)競爭能力；b）快速響應(yīng)：工業(yè)企業(yè)對迅速改變的需求能夠靈敏、快捷、準(zhǔn)確反應(yīng)，增強業(yè)務(wù)柔性，消除過程故障和冗余，提高效率，以保持工業(yè)企業(yè)在競爭中的比較優(yōu)勢；c）精細管理：在不斷完善標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，將工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃有效貫徹到每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并規(guī)范執(zhí)行和發(fā)揮作用，最大限度地減少管理所占用的資源，減少浪費，降低成本，提升質(zhì)量，提升工業(yè)企業(yè)整體執(zhí)行能力；d）全員提升：激發(fā)員工工作熱情、內(nèi)在潛力和創(chuàng)新能力，提升員工素質(zhì)和活力，根本性推動員工與工業(yè)企業(yè)共同發(fā)展；e）客戶滿意：發(fā)現(xiàn)、滿足和引導(dǎo)客戶不斷變化的需求，為客戶創(chuàng)造更多價值，提升客戶對工業(yè)企業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)和員工的認可程度，從而極大限度實現(xiàn)客戶和工業(yè)企業(yè)的價值雙嬴；f）合作共嬴：整合外部優(yōu)質(zhì)資源，增強競爭優(yōu)勢，打造和提升核心競爭能力，提高市場占有率、擴大市場容量，實現(xiàn)合作伙伴協(xié)同發(fā)展；g）節(jié)能環(huán)保：加強產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計、生產(chǎn)制造以及物流配送等的綠色化，不斷提升工業(yè)企業(yè)節(jié)能、降秏、減排、治污能力，將節(jié)能減排作為工業(yè)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1DB21/T3865—2023工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績效評價指南本文件規(guī)定了工業(yè)企業(yè)信息化與工業(yè)化融合（以下簡稱：兩化融合）背景下，IT治理實施框架、評價原則、IT治理績效評價框架和IT治理績效評價程序等內(nèi)容。本文件適用于兩化融合IT治理績效的評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23020-2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范GB/T34960.1-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第1部分：通用要求GB/T34960.2-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第2部分：實施指南GB/T34960.3-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第3部分：績效評價3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合integrationofinformatizationandindustrializationforindustrialenterprises工業(yè)企業(yè)圍繞發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，以信息化為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生要素，在信息技術(shù)和工業(yè)技術(shù)不斷演進、變革與交叉滲透的環(huán)境下，夯實工業(yè)自動化基礎(chǔ)，推進產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、經(jīng)營管理和營銷服務(wù)的優(yōu)化提升，推動業(yè)務(wù)系統(tǒng)綜合集成、企業(yè)間業(yè)務(wù)協(xié)同以及發(fā)展理念和模式的創(chuàng)新，以提升創(chuàng)新能力、能源資源優(yōu)化配置水平和利用效率，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，形成可持續(xù)發(fā)展競爭能力的過程。簡稱兩化融合。[來源：GB/T23020-2013，3.1]3.2信息技術(shù)治理informationtechnologygovernance專注于信息技術(shù)體系及其績效和風(fēng)險管理的一組治理規(guī)則，由領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、組織結(jié)構(gòu)和過程組成，以確保信息技術(shù)能夠支撐組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。簡稱IT治理。[來源：GB/T34960.1-2017，3.1]3.3績效performance組織為實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出。[來源：GB/T34960.3-2017，3.5]2DB21/T3865—20234IT治理實施框架兩化融合中的IT治理實施框架及框架中的各要素宜滿足GB/T34960.2-2017的要求。5評價原則5.1科學(xué)性評價框架結(jié)構(gòu)應(yīng)相對穩(wěn)定，評價要素的采集應(yīng)便捷、準(zhǔn)確。評價結(jié)果能夠反映工業(yè)企業(yè)所處的兩化融合發(fā)展階段，并為工業(yè)企業(yè)指明發(fā)展路徑。評價指標(biāo)應(yīng)能夠表征兩化融合的內(nèi)涵和特征。評價方法應(yīng)能夠有效支持兩化融合水平與能力，效能與效益的評估、分析、診斷和改進。5.2實效性借鑒先進實用的評估方法，吸取工業(yè)實踐和企業(yè)典型案例經(jīng)驗，反映我國工業(yè)企業(yè)兩化融合的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，在信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)緊密結(jié)合環(huán)境下，應(yīng)以評價企業(yè)兩化融合的水平與能力和效能與效益為重點，引導(dǎo)企業(yè)務(wù)實推進兩化融合背景下的IT治理。5.3可操作性可廣泛適用各行業(yè)的工業(yè)企業(yè)。評價指標(biāo)宜易于選取，指標(biāo)體系宜易于構(gòu)建。評價數(shù)據(jù)宜易采集、可分析。評價方法宜便捷有效。5.4可擴展性隨著兩化融合的不斷深入發(fā)展和IT治理實踐經(jīng)驗的不斷豐富，應(yīng)在總體框架相對穩(wěn)定的前提下進行適時調(diào)整，實現(xiàn)不斷優(yōu)化和完善。6IT治理績效評價框架IT治理模型宜滿足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。6.2治理要素6.2.1IT治理框架IT治理框架宜滿足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。6.2.2頂層設(shè)計的治理頂層設(shè)計的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第7章的要求。6.2.3管理體系的治理管理體系的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。6.2.4資源的治理3DB21/T3865—2023資源的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。6.3評價要素IT治理評價要素宜滿足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。6.4IT治理績效評價模型IT治理績效評價模型宜滿足GB/T34960.3-2017中第4章的要求。6.5績效指標(biāo)IT治理績效指標(biāo)應(yīng)以促進組織的兩化融合深入發(fā)展為目的，績效指標(biāo)包括兩化融合水平與能力、兩化融合效能與效益兩個部分。兩化融合水平與能力包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新等四個主要方面。兩化融合效能與效益包括競爭力、經(jīng)濟和社會效益等兩個主要方面?？冃е笜?biāo)的構(gòu)建參考GB/T23020-2013，實施IT治理對績效指標(biāo)的提升程度是對治理要素及相關(guān)評價要素的評分依據(jù)。7IT治理績效評價程序7.1明確目標(biāo)和范圍IT治理績效評價的目標(biāo)和范圍宜滿足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。7.2定義治理要素和評價要素治理要素和評價要素宜滿足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。7.3設(shè)計指標(biāo)體系設(shè)計指標(biāo)體系宜滿足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。7.4定義權(quán)重可采用主次指標(biāo)排隊分類法、層次分析法、德爾菲法、網(wǎng)絡(luò)分析法等方法定義評價要素和對應(yīng)的評價子要素的權(quán)重。權(quán)重的定義需基于組織現(xiàn)階段發(fā)展需求、未來發(fā)展方向和重點，考慮評價要素和評價子要素對促進組織兩化融合水平與能力、兩化融合效能與效益的相對重要程度。定義各類組織的評價要素和評價子要素宜遵循以下原則：a）同類型組織的評價要素權(quán)重原則上一致；b）各評價子要素的權(quán)重結(jié)合組織自身特點賦值，例如創(chuàng)新發(fā)展需求不大的組織可將相應(yīng)的評價子要素平均賦值，制造類組織業(yè)務(wù)交付的權(quán)重原則上高于資源優(yōu)化的權(quán)重；c）制造類組織評價要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為價值創(chuàng)建、客戶服務(wù)、過程優(yōu)化、創(chuàng)新發(fā)展，賦值可參照表2所示，下同；d）服務(wù)類組織評價要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為客戶服務(wù)、過程優(yōu)化、價值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展；e）商貿(mào)類組織評價要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為過程優(yōu)化、客戶服務(wù)、價值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展；f）科研類組織評價要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為創(chuàng)新發(fā)展、客戶服務(wù)、過程優(yōu)化、價值創(chuàng)建；4DB21/T3865—2023g）軟件和信息技術(shù)類組織評價要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為價值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展、客戶服務(wù)、過程優(yōu)化。表1評價要素權(quán)重賦值建議值7.5成熟度及績效評價7.5.1IT治理評價要素成熟度7.5.1.1IT治理評價要素成熟度評分說明IT治理評價要素成熟度用于評價組織的IT治理成熟度，IT治理評價要素成熟度分為5個等級，每一個等級都是進行下一個等級的基礎(chǔ)：——第1級——第2級——第3級——第4級——第5級初始級；經(jīng)驗級；優(yōu)化級。IT治理評價要素成熟度等級宜參照表2所示。表2IT治理評價要素成熟度等級賦分IT治理評價要素成熟度等級如表3所示。5DB21/T3865—2023表3IT治理評價要素成熟度等級素構(gòu)建IT應(yīng)急響應(yīng)略設(shè)開展IT基礎(chǔ)設(shè)施用尚未應(yīng)用IT對業(yè)持建立IT服務(wù)管理控制IT服務(wù)實施升6DB21/T3865—2023表3IT治理評價要素成熟度等級（第2頁/共4頁）素法業(yè)務(wù)目標(biāo)相一建立IT基礎(chǔ)設(shè)施程文件的格式、鍵過程風(fēng)險，制7DB21/T3865—2023表3IT治理評價要素成熟度等級（第3頁/共4頁）素層級建立了IT治夠運用IT手段加力8DB21/T3865—2023表3IT治理評價要素成熟度等級（第4頁/共4頁）素尚未運用IT手段能夠運用IT手段廣7.5.1.2IT治理評價要素分數(shù)計算說明ai×yii=1,2,3,···n式中：(j=1,2,3,···n)x——為能力總得分；ai——為評價要素權(quán)重，ai∈[0,1],a1+…+an=1；yi——為評價要素得分，yi∈[0,1]；bj——為評價子要素權(quán)重，bj∈[0,1],b2+…+bn=1；