第四章工程中的利益相關(guān)者與社會責任-工程倫理學課件

2020/4/8河北工程大學1第四章工程中的利益相關(guān)者與社會責任2020/4/8河北工程大學2學習目標?本章的學習目標：?了解契約理論的相關(guān)內(nèi)容；?理解工程建設(shè)的社會責任；?掌握利益相關(guān)者理論、工程的利益相關(guān)者。2020/4/8河北工程大學3引例?：大橋雄起時是否良心造?浙江杭州錢江三橋突然塌了，江蘇鹽城通榆河橋瞬間垮了，福建武夷山公館大橋轟然倒了……近期，各地頻繁發(fā)生的橋梁安全事故刺痛了社會的神經(jīng)，更在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)持續(xù)關(guān)注和熱議?！皶褚粫裎覀兩磉叺臉虬?！”網(wǎng)民們不僅僅是議論，而是紛紛將目光投向身邊的橋梁：有問題的、高質(zhì)量的……網(wǎng)民們呼吁：大橋的建設(shè)者要時刻牢記許多人的生命把握在自己手中，不要去掙哪些缺良心的人民幣，應(yīng)盡自己的最大努力控制工程質(zhì)量，不要讓悲劇重演。根據(jù)網(wǎng)民提供的線索，新華社“中國網(wǎng)事”記者分赴重慶、湖北等地，實地勘察了網(wǎng)民關(guān)注度高的幾座橋梁的實際情況。2020/4/8河北工程大學4?【聚焦一】武漢白沙洲長江大橋：10年修補24次?投資11億元的武漢白沙洲長江大橋，于2000年建成通車至2010年9月，十年間已維修“整容”24次，平均不到1年要修兩次，陷入“屢壞屢修、屢修屢壞”的怪圈。2020/4/8河北工程大學5?【聚焦二】重慶石門嘉陵江大橋：縫縫補補傷人心?在網(wǎng)絡(luò)上搜索“重慶石門大橋”，網(wǎng)民炮轟這座橋的帖子可謂是比比皆是。這座1988年竣工的大橋，由于在通車后不久就經(jīng)常性地縫縫補補，不是換拉索就是補路面，被不少重慶人稱為“傷心橋”。2020/4/8河北工程大學6?【聚焦三】宜昌長江公路大橋：重載滾滾過，大橋存隱憂?位于三峽附近的湖北宜昌長江公路大橋，由于地處交通要道，一直是條重要的交通生命線。但是，由于沒有對超重車輛采取足夠的限制措施，大橋的安全還是多少存在一定的隱患。2020/4/8河北工程大學7本章內(nèi)容?第一節(jié)契約理論?第二節(jié)利益相關(guān)者理論?第三節(jié)工程與利益相關(guān)者?第四節(jié)工程建設(shè)與社會責任2020/4/8河北工程大學8第一節(jié)契約理論?一、什么是契約?二、契約的起源及其理論發(fā)展?三、訂立契約的原則2020/4/8河北工程大學9一、什么是契約?經(jīng)濟學中的契約是指交易當事人為取得預(yù)期收益而共同確立的各種權(quán)利關(guān)系，它不僅包括具有法律強制力的協(xié)議，還包括不具有法律強制力的默認和承諾。?契約關(guān)系就是所有的市場交易關(guān)系。2020/4/8河北工程大學10二、契約的起源及其理論發(fā)展?（一）契約思想的起源。在中國契約起源于春秋戰(zhàn)國時代，《周禮》中有記載；在西方，契約思想更系統(tǒng)、廣泛和深入，契約起源于古希臘時代，建立在“萬民法”基礎(chǔ)上的羅馬法體系全面規(guī)定了契約的基本原則；契約的起源與貿(mào)易的發(fā)展是分不開的。?（二）系統(tǒng)的契約理論可以分為三個發(fā)展階段?第一階段：古典契約理論。直接來源于古羅馬法，它強調(diào)平等、自由的原則。由霍布斯等人引入政法權(quán)利領(lǐng)域，洛克等進一步引申，形成社會契約論。認為社會契約的首要條件是平等，其次是個人意志自由。古典契約產(chǎn)生于自由的市場經(jīng)濟早期，早期的交易表現(xiàn)為個別的和不連貫的交易，其契約也是個別的和不連貫的，對責權(quán)利和賠償方式有明確規(guī)定，把它現(xiàn)時化、不涉及未來的變化，具有即時性的特點。2020/4/8河北工程大學11?第二階段：新古典契約理論。新古典契約思想建立在對客觀經(jīng)濟活動不確定的認識基礎(chǔ)上的。揭示的是一種長期契約關(guān)系，強調(diào)契約的持續(xù)性，初步認識到契約的不完全性和事后的可調(diào)整性、靈活性，但認為不確定風險可通過事前和事后的契約調(diào)整來避免或減少，故新古典契約理論認為契約是完全的。?第三階段：現(xiàn)代契約理論?，F(xiàn)代契約理論是近20年發(fā)展起來的主流經(jīng)濟學理論前沿。它的研究從一整套范疇和分析方法開始，創(chuàng)造了一系列的模型、公式，從不同角度對契約進行分類研究，例如對完全契約和不完全契約、顯性契約和隱性契約進行了系統(tǒng)的分析等。2020/4/8河北工程大學12三、訂立契約的原則?1、平等性原則。即當事人之間訂立契約是在地位平等的狀態(tài)下進行的，（但不等于契約內(nèi)容、履約結(jié)果或體現(xiàn)的經(jīng)濟利益的平等性，取決于交易雙方對交易的相對重要性、談判力等因素）這是簽訂契約的內(nèi)在的基本的原則。?2、自由性原則。所謂契約的自由性，就是人們簽訂契約的自由意志性和自主選擇性。自由性是平等性的基礎(chǔ)。?3、守信的原則。這是契約發(fā)揮社會作用的基本前提。每個當事人都必須信守契約，因為是各方平等協(xié)商的結(jié)果、自由意志的表達。?4、互利性原則。契約當事人在一致合意的基礎(chǔ)上通過契約實現(xiàn)各自的利益，任何契約行為都是當事人實現(xiàn)預(yù)期收益的手段2020/4/8河北工程大學13第二節(jié)利益相關(guān)者理論?一、利益相關(guān)者理論的提出?二、利益相關(guān)者理論的觀點2020/4/8河北工程大學14一、利益相關(guān)者理論的提出?利益相關(guān)者理論（stakeholdertheory）是20世紀60年代左右在西方國家逐步發(fā)展起來的，進入20世紀80年代以后其影響迅速擴大，并開始影響英美等國的公司治理模式的選擇，并促進了企業(yè)管理方式的轉(zhuǎn)變。之所以會出現(xiàn)利益相關(guān)者理論，是有其深刻的理論背景和實踐背景的。?主張利益相關(guān)者理論的學者指出，公司本質(zhì)上是一種受多種市場影響的企業(yè)實體，而不應(yīng)該是由股東主導(dǎo)的企業(yè)組織制度；考慮到債權(quán)人、管理者和員工等許多為公司貢獻出特殊資源的參與者的話，股東并不是公司唯一的所有者（Donaldson&Preston，1995）。2020/4/8河北工程大學15促使西方學術(shù)界和企業(yè)界開始重視利益相關(guān)者理論的另一個重要的原因是，全球各國企業(yè)在20世紀70年代左右開始普遍遇到了一系列的現(xiàn)實問題，主要包括企業(yè)倫理問題、企業(yè)社會責任問題、環(huán)境管理問題等。這些問題都與企業(yè)經(jīng)營時是否考慮利益相關(guān)者的利益要求密切相關(guān)，迫切需要企業(yè)界和學術(shù)界給出令人滿意的答案。?（1）企業(yè)倫理。企業(yè)倫理（businessethics）問題是20世紀60年代以后管理學研究的一個熱點問題。由于過分地追求所謂的利潤最大化，企業(yè)經(jīng)營活動中以次充好、坑蒙拐騙、行賄受賄、恃強凌弱、損人肥己等不顧相關(guān)者利益、違反商業(yè)道德的行為，在世界各國都不同程度地存在著。2020/4/8河北工程大學16?（2）企業(yè)社會責任。企業(yè)社會責任（CSR：corporatesocialresponsibility）的概念是從20世紀80年代開始得到了廣泛認同，其內(nèi)涵也日益豐富。對企業(yè)社會責任的研究逐漸成為了利益相關(guān)者理論的一個重要組成部分，其研究的重點已從社會和道德關(guān)懷轉(zhuǎn)移到諸如產(chǎn)品安全、廣告誠信、雇員權(quán)利、環(huán)境保護、道德行為規(guī)范等問題上來。?（3）企業(yè)環(huán)境管理。企業(yè)環(huán)境管理（EEM：enterpriseenvironmentalmanagement）問題日益成為現(xiàn)代企業(yè)生存和發(fā)展中一個不容回避的問題。人類生存的自然環(huán)境正日益惡化已是一個不爭的現(xiàn)實，全球環(huán)境問題正逐步成為人們關(guān)注的焦點。。2020/4/8河北工程大學17二、利益相關(guān)者理論的觀點?利益相關(guān)者理論認為，從“企業(yè)是一組契約”這一基本論斷出發(fā)，可以把企業(yè)理解為“所有相關(guān)利益者之間的一系列多邊契約”（Freeman&Evan，1990），這一組契約的主體當然也包括管理者、雇員、所有者、供應(yīng)商、客戶及社區(qū)等多方參與者。每一個契約參與者實際上都向公司提供了個人的資源，為了保證契約的公正和公平，契約各方都應(yīng)該有平等談判的權(quán)利，以確保所有當事人的利益至少都能被照顧到，這是因為契約理論本質(zhì)上就要求對不同相關(guān)利益者都要給予應(yīng)有的“照顧”。2020/4/8河北工程大學18第三節(jié)工程與利益相關(guān)者?一、工程的社會性?二、工程的利益相關(guān)者2020/4/8河北工程大學19一、工程的社會性?工程的社會性首先表現(xiàn)為實施工程的主體的社會性，特大型工程，像“曼哈頓工程”、“阿波羅工程”、“三峽工程”等往往會動用十幾萬、幾十萬甚至上百萬的工程建設(shè)者。?工程社會性的另一個主要表現(xiàn)形式是：工程，特別是大型工程，往往對社會的經(jīng)濟、政治和文化的發(fā)展具有直接的、顯著的影響和作用。?另一方面，由于工程項目的目標比較明確工程實施的組織性、計劃性比較強，相應(yīng)地，社會對工程的制約和控制也比較強。一個大型工程項目的立項、實施和使用往往能反映出不同的階層、社區(qū)和利益集團之間的沖突、較量和妥協(xié)。2020/4/8河北工程大學20?既然社會性是工程的重要屬性，那么，在考察、反思工程問題的時候，就不應(yīng)當只是局限于純技術(shù)的角度，把工程問題簡單地看作一般性的技術(shù)問題，而應(yīng)當多視角、全方位地認識和理解工程，要考慮工程的諸多利益相關(guān)者。工程是人類有組織、有計劃、按照項目管理方式進行的成規(guī)模的建造或改造活動，大型工程涉及經(jīng)濟、政治、文化等多方面的因素，對自然環(huán)境和社會環(huán)境會造成持久的影響。?工程的社會性要求樹立一種全面的工程觀，不是將工程抽象地看作人與自然、社會之間簡單地征服與被征服、攫取與供給的關(guān)系，而是人類以社會化的方式并以技術(shù)實現(xiàn)的手段與其所處的自然和社會環(huán)境之間所發(fā)生的相互作用與對話。在當代，全面協(xié)調(diào)的、可持續(xù)的發(fā)展觀要求樹立與之相適應(yīng)的工程觀，這是對新時期工程倫理研究提出的重大課題。2020/4/8河北工程大學21二、工程的利益相關(guān)者?參與工程活動的實際上有不同的利益集團——利益相關(guān)者，諸如項目的投資方，工程實施的承擔者、組織者、設(shè)計者、施工者，產(chǎn)品的使用者等等，他們組成了工程共同體。?如果說，以往曾經(jīng)有許多人把工程決策、企業(yè)決策僅僅當作領(lǐng)導(dǎo)者、管理者、決策者或股東的事情，那么，當前的理論潮流已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。許多人都認識到：?從理論方面看，決策應(yīng)該是民主化的決策；?從程序方面看，應(yīng)該找到和實行某種能夠使利益相關(guān)者參與決策的適當程序。應(yīng)該強調(diào)指出，以適當方式吸納利益相關(guān)者參加決策過程，不但是一件具有利益意義和必然影響決策“結(jié)局”的事情，同時也是一件具有重要的知識意義和倫理意義的事情。2020/4/8河北工程大學22?從信息和知識方面看，利益相關(guān)者在工程決策過程中的出場不但必然帶進來不同的利益要求——特別是原來沒有注意到的利益要求，而且勢必帶進來一些“地方性(local)的知識”和“個人的(personal)知識”。?從政治方面和倫理道德方面看，利益相關(guān)者在工程決策過程中的出場能明顯地幫助決策工作達到更高的倫理水準。2020/4/8河北工程大學23（一）工程共同體——工程的利益相關(guān)者?工程活動的本性決定了工程共同體不是一個學術(shù)共同體，而是一個追求經(jīng)濟和價值目標的共同體。從組成方面來看，科學共同體基本上是由同類的科學家或科學工作者所組成的，而在現(xiàn)代工程共同體中卻不可避免地包括了多類成員：資本家（投資者）、企業(yè)家、管理者、設(shè)計師、工程師、會計師、工人、社會區(qū)居民等。2020/4/8河北工程大學24（二）工人是工程共同體的一個絕不可少的基本組成部分?工人的主要特點是不占有生產(chǎn)資料，靠自己的勞動取得收人。?工程活動過程劃分為三個階段計劃設(shè)計階段、操作實施階段和成果使用階段。進入實施階段時才成為了一個“實際的工程”。根據(jù)這個分析，我們有理由說，在工程的三個階段中“實施階段”才是最本質(zhì)、最核心的階段，我們甚至可以說，沒有實施階段就沒有真正的工程。而這個實施行動或?qū)嵤┎僮魇怯晒と诉M行的，于是，工人也就成為了工程共同體中的一個關(guān)鍵性的、必不可少的組成部分。?在工程共同體中，工人和工程師、企業(yè)家、投資人一樣，都是不可缺少的組成部分，他們各有不可替代的作用，那種輕視工人地位和作用的觀點是十分錯誤的。2020/4/8河北工程大學25（三）工人是工程共同體中的弱勢群體?應(yīng)該承認在工程共同體中更一般地說是在整個社會中，工人是一個在許多方面都處于弱勢地位的弱勢群體。工人的弱勢地位突出地表現(xiàn)在以下三個方面。?1、從政治和社會地位方面看，工人的作用和地位常常由于多種原因而被以不同的方式貶低。幾千年來形成的輕視和歧視體力勞動者的思想傳統(tǒng)至今仍然在社會上有很大影響，社會學調(diào)查也表明當前工人在我國所處的“經(jīng)濟地位”和“社會地位”都是比較低的；?2、從經(jīng)濟方面看，多數(shù)工人不但是低收人社會群體的一個組成部分，而且他們的經(jīng)濟利益常常會受到各種形式的侵犯；?3、從安全和工程風險方面看，工人常常承受著最大和最直接的“施工風險”，由于忽視安全生產(chǎn)和存在安全方面的缺陷，工人的人身安全甚至是生命安全常常缺乏應(yīng)有的保障。2020/4/8河北工程大學26（四）工程共同體中的工程師?利益相關(guān)者理論要求重構(gòu)工程師與雇主的關(guān)系，增強工程師在工程活動中的話語權(quán)。在工程師作為專業(yè)人員與雇主或客戶之間的關(guān)系上，西方專業(yè)倫理學提出了四種模式：?第一種是代理關(guān)系，工程師只是按照雇主或客戶的指令辦事的專家，與普通的雇員沒有什么區(qū)別；?第二種是平等關(guān)系，工程師與雇主或客戶的關(guān)系是建立在合同基礎(chǔ)上的，雙方負有共同的義務(wù)、享有共同的權(quán)利；?第三種是家長式關(guān)系，雇主或客戶雇用工程師來為自己服務(wù)，工程師所采取的行動，只要他所考慮的是雇主或客戶的福利，可以不管雇主或客戶是否完全自愿和同意；2020/4/8河北工程大學27?第四種是信托關(guān)系，雙方都具有做出判斷的權(quán)力，并且雙方都應(yīng)對對方做出的判斷加以考慮，在這種關(guān)系中，工程師在道德上既是自由的人又是負責任的人。目前國內(nèi)工程師與雇主或客戶之間的關(guān)系更多地表現(xiàn)為代理關(guān)系，工程師擁有的自主權(quán)不大，工程倫理難以發(fā)揮作用。為此，應(yīng)重構(gòu)工程師與雇主或客戶之間的關(guān)系，從“代理關(guān)系”逐步轉(zhuǎn)向“信托關(guān)系”，增強工程師在工程活動中的話語權(quán)。2020/4/8河北工程大學28（五）工程建設(shè)的其他利益相關(guān)者?略2020/4/8河北工程大學29第四節(jié)工程建設(shè)與社會責任?一、工程師早期的職責——服從命令?二、工程師的職責演變——由忠誠責任向“普遍責任”擴展?三、工程師的職責演變——從“無限責任”向社會責任回歸?四、工程師的職責演變——由社會責任延伸到對自然與生態(tài)的責任2020/4/8河北工程大學30?從工程師誕生至今的三百多年的時間里，由于受到社會各種因素變化的影響以及科學技術(shù)本身的不斷進步，工程師倫理責任發(fā)生了多次變化，從最初的忠誠責任經(jīng)歷了三次轉(zhuǎn)向，分別形成了普遍責任、社會責任和自然責任的倫理責任觀念。2020/4/8河北工程大學31一、工程師早期的職責——服從命令?這一時期，工程師的義務(wù)主要是對雇主負責、忠誠于上司，絕對服從上級的命令。在20世紀初，英美等國的工程學會開始采納正式的倫理準則時，都強調(diào)這一點。例如，美國電氣工程師學會以及美國土木工程師學會提出的倫理準則都規(guī)定工程師的主要義務(wù)就是做雇傭他們的公司的“忠實代理人或受托人”。2020/4/8河北工程大學32二、工程師的職責演變——由忠誠責任向“普遍責任”擴展?工程師們要求將“有限的責任”擴展到責任范圍更加廣泛的所謂“普遍的責任”的思想更進一步加強。工程師要求擴大的“普遍責任”認為：他們的責任不僅只是忠誠于雇主，在企業(yè)中實現(xiàn)技術(shù)效率，他們還能擔負起對企業(yè)、國家的管理和領(lǐng)導(dǎo)職能，可以在經(jīng)濟領(lǐng)域、政治領(lǐng)域、文化領(lǐng)域發(fā)揮積極有效的作用，甚至對整個人類的文明和進步負有不可推卸的責任。?這種工程師的“普遍責任”要求最終在20世紀20年代的前蘇聯(lián)和30年代的美國形成了專家治國論(也稱為技術(shù)統(tǒng)治論)的思潮和專家治國運動。2020/4/8河北工程大學33?專家治國論的致命缺陷首先是把技術(shù)看作是萬能的，認為一切社會問題都可以還原和歸結(jié)為技術(shù)問題，因而它也是能直接決定或根本改變社會政治制度的力量。（其實專家治國論的鼓吹者們只是過高地估計了科學技術(shù)的社會意義，而不了解統(tǒng)治乃是階級專政的國家政治，是由經(jīng)濟基礎(chǔ)即社會生產(chǎn)關(guān)系決定的。技術(shù)從來也沒有根本地決定政治統(tǒng)治的性質(zhì)。）其次，工程師本身的局限性。要肩負起“普遍的責任”，就要具備“普遍的知識”和“普遍的能力”?！罢蚊翡J性、社交的知識和能力，甚至陰險、狡詐”對于一個政治家來講是必須具備的基本條件，而工程師恰恰缺少的正是這種知識和能力。2020/4/8河北工程大學34四、工程師的職責演變——由社會責任延伸到對自然與生態(tài)的責任?20世紀中期以來科學技術(shù)取得了驚人的巨大發(fā)展，不但大大增強了人類影響自然的能力，而且它已成為一種堪與自然相匹敵的強大力量。但這種強大力量在運用不當和失掉控制的情況下造成了不良后果，引起一系列影響人和人的未來的極其復(fù)雜的社會問題，產(chǎn)生由高生產(chǎn)、高消費所觸發(fā)的工業(yè)資本主義國家浪費資源、污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的生態(tài)危機。2020/4/8河北工程大學35?可以說工程師對目前自然界出現(xiàn)的生態(tài)危機負有不可推卸的責任(事后責任)以及保護自然環(huán)境、恢復(fù)和維護生態(tài)平衡和維持可持續(xù)發(fā)展的責任(事前責任)。在當今時代，許多干預(yù)自然進程的工程活動后果都是既危險又無可挽回，靠事后追究責任已于事無補，而且也往往找不到責任主體或者無法確認責任主體的身份。?因此，工程師與我們普通公眾不同，對自然不但負有更大的道義上的責任，同時他們又是保護自然環(huán)境、維護生態(tài)平衡以及維持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展的有生力量。畢竟自然環(huán)