隱私信息管理體系－《PII控制者的控制目標、控制措施和實施》專業(yè)解讀與應用實踐操作指導（雷澤佳編制-2024A0）

PII控制者和PII處理者的控制目標和控制措施及實施指南之1：隱私信息管理體系－《PII控制者的控制目標、控制措施和實施》專業(yè)解讀與應用實踐操作指導（雷澤佳編制，2024年12月）編號事項控制內容PII控制者實施指南《PII控制者的控制目標、控制措施和實施指南》理解與應用實踐操作指導要點A.1.2.1適用司法轄區(qū)的合法性依據：PII控制者在處理PII時，應遵守所在司法轄區(qū)的相關法律法規(guī)。這包括但不限于數據保護法、隱私法、消費者權益保護法等與PII處理相關的法律法規(guī)。PII控制者應密切關注這些法律法規(guī)的更新和變化，確保其處理活動始終符合最新的法律要求。明確規(guī)定的和合法的目的：PII控制者在收集和處理PII之前，應明確處理的目的，并確保該目的合法且具體。處理目的應與PII控制者的業(yè)務活動直接相關，并且不應超出PII主體合理預期的范圍。例如，收集個人聯系方式的目的可能是為了提供客戶服務、發(fā)送營銷信息或進行市場分析等。形成文件：PII控制者應將處理PII的目的和法律依據形成文件。這些文件應詳細、準確地描述收集和處理PII的目的、范圍、條件、方式以及所依據的法律法規(guī)條款。這些文件記錄不僅有助于PII控制者內部管理，也是應對監(jiān)管審查和法律責任的重要依據。A.1.2.2識別目的并形成文件組織應識別擬處理PII的特定目的并形成文件。組織應確保PII主體理解其PII擬被處理的目的。將此目的明確形成文件并與PII主體溝通是組織的責任。沒有明確陳述的處理目的同意和選擇不能適當給予。識別擬處理PII的特定目的；組織在處理PII之前，應明確并識別出具體的處理目的。這些目的應與組織的業(yè)務活動直接相關，且合法合規(guī)。處理目的應具體、明確，避免模糊或籠統的表述。例如，如果處理目的是市場營銷，則應明確說明是為了發(fā)送推廣郵件、電話營銷還是其他具體的營銷活動。形成文件并與PII主體溝通；組織應將識別出的處理目的形成書面文件，確保有明確的記錄可供查閱；這些文件應詳細、準確地描述處理PII的目的、范圍、方式以及可能涉及的個人信息類型等；組織有責任確保PII主體能夠理解其PII被處理的目的。因此，組織應以清晰、易懂的方式向PII主體傳達這些信息，例如通過隱私政策、用戶協議或單獨的告知函等。沒有明確陳述的處理目的同意和選擇不能適當給予；如果組織未能明確陳述處理目的，或者處理目的與PII主體的合理預期不符，那么PII主體可能無法做出適當的同意或選擇；在這種情況下，組織不得擅自處理PII主體的個人信息，而應首先與PII主體進行溝通，明確處理目的并獲得其同意。處理PII的目的（一個或多個）的文件應足夠清晰和詳細，要求提供給PII主體的信息應能用（見“B.1.3.3確定PII主體所需的信息”）。這包括為獲得同意所必需的信息（見“B.1.2.4確定何時以及如何獲得同意”），以及策略和程序的記錄（見“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”）。處理PII目的的文件要求；清晰性：處理PII的目的文件應足夠清晰，確保任何閱讀該文件的人都能準確理解處理PII的具體目的；詳細性：文件應詳細闡述處理PII的一個或多個目的，包括但不限于處理的數據類型、處理方式、處理期限等關鍵信息；合規(guī)性：文件內容應符合適用司法轄區(qū)的法律法規(guī)要求，確保處理PII的合法性。文件還應滿足以下特定要求：提供必要信息：根據ISO/IEC27701.2附錄B“B.1.3.3確定PII主體所需的信息”，文件應包含PII主體為理解其信息如何被處理所需的所有關鍵信息；支持同意獲?。阂罁蘒SO/IEC27701.2附錄B“B.1.2.4確定何時以及如何獲得同意”，文件應提供足夠的信息以支持PII主體做出明智的同意決定。與PII主體的信息共享規(guī)范。信息透明：PII控制者有責任確保PII主體了解其信息如何被處理。因此，應主動向PII主體提供處理目的文件，并確保其易于獲取和理解；記錄保留：根據ISO/IEC27701.2附錄B“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”，PII控制者應保留所有與處理PII相關的策略和程序的記錄，以備監(jiān)管審查或PII主體查詢。在部署云計算服務時，IS0/IEC19944中的分類法對于描述PII處理目的提供術語可能有幫助。ISO/IEC19944-2017《信息技術-云計算-云服務和設備－數據流、數據類別和數據使用》標準提供了一種分類法，用于描述和分類PII處理的不同目的。這種分類法有助于組織更系統地理解和管理PII處理活動，確保處理目的的準確性和一致性。在部署云計算服務時，組織應充分利用ISO/IEC19944分類法，對PII處理目的進行細致的分類和描述。這不僅可以提高處理目的的明確性，還有助于組織在后續(xù)的數據處理活動中更好地遵循隱私保護原則。通過應用ISO/IEC19944分類法，組織還可以更方便地與監(jiān)管機構、審計機構以及PII主體進行溝通，展示其對PII處理活動的透明度和合規(guī)性。A.1.2.3識別合法性基礎組織應針對已識別的PII處理目的，確定相關合法性依據并形成文件、遵守相關合法基礎。一些司法轄區(qū)要求組織能夠證實其在處理PII前其合法性已正確建立。確保處理PII前的合法性基礎：些司法轄區(qū)的要求；合法性證明的必要性：多個司法轄區(qū)已經明確規(guī)定，組織在處理PII時，必須能夠證實其處理的合法性。這意味著，組織不僅需要了解并遵守相關法律法規(guī)，還需要在實際操作中，通過具體的措施和流程來確保處理行為的合法性；合規(guī)性審查：為了驗證組織的合規(guī)性，司法轄區(qū)可能會要求組織提供處理PII的合法性基礎的相關證明。這些證明可能包括但不限于法律文件、合規(guī)政策、內部審批流程等，以證明組織在處理PII時已經充分考慮了法律法規(guī)的要求，并采取了相應的措施來確保合規(guī)性。為了滿足這一要求，組織應采取以下措施：全面梳理法律法規(guī)：組織應全面梳理并了解相關司法轄區(qū)的隱私保護法律法規(guī)，明確處理PII的合法性基礎。這包括了解哪些處理行為是合法的，哪些需要獲得PII主體的同意，以及哪些行為可能構成違法等；建立合規(guī)體系：基于法律法規(guī)的要求，組織應建立一套完整的合規(guī)體系。這包括制定合規(guī)政策、明確處理PII的流程、設立內部審批機制等，以確保所有處理行為都符合法律法規(guī)的要求；建立記錄和證明機制：組織應建立完善的記錄和證明機制，以確保在處理PII時能夠隨時提供合法性基礎的證明。這包括記錄處理PII的目的、法律依據、處理范圍、處理方式、安全措施等信息，并確保這些信息的真實性和完整性。在必要時，組織應能夠向監(jiān)管部門或PII主體提供充分的證據，證明其處理PII的合法性。處理PII的合法性依據可包括：PII主體的同意；履行合同；遵守法律義務；保護PII主體的重要利益；為公眾利益而執(zhí)行的任務；PII控制者的合法利益。確立處理PII的合法性基礎：處理PII的合法性依據與策略PII主體的同意：這是最直接且常見的合法性基礎。組織應確保在收集、使用、存儲或傳輸PII之前，已獲得PII主體的明確同意。同意可以是書面的、口頭的或電子形式的，且應具體、明確、可驗證；履行合同：當處理PII是履行合同所必需時，這也構成了合法性基礎。例如，在提供在線服務時，處理用戶的PII可能是為了履行合同中的服務條款。遵守法律義務：組織在處理PII時，必須遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。當處理PII是為了遵守法律義務時，這也構成了合法性基礎；保護PII主體的重要利益：在某些情況下，處理PII可能是為了保護PII主體或他人的生命、健康、財產等重要利益。這種情況下，處理PII具有正當性；為公眾利益而執(zhí)行的任務：當組織執(zhí)行的任務是為了公眾利益，如公共衛(wèi)生、教育、科學研究等，且處理PII是實現這些任務所必需的，這也構成了合法性基礎；PII控制者的合法利益：在不影響PII主體權益的前提下，組織可以基于其合法利益處理PII。例如，為了改進產品或服務、進行市場分析或防止欺詐等。組織應針對每一PII處理活動將此依據形成文件（見“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”）識別并文檔化處理PII的合法性基礎識別合法性基礎組織在處理PII時，必須首先識別其處理的合法性基礎。這些基礎可能包括但不限于：PII主體的明確同意；履行與PII主體簽訂的合同所必需；遵守法律法規(guī)規(guī)定的義務；保護PII主體或他人的重要利益；為實現公眾利益而執(zhí)行的任務；組織自身的合法利益（在不侵犯PII主體權益的前提下）。文檔化合法性基礎的要求；為了確保處理的合法性和透明度，組織應針對每一PII處理活動將其合法性基礎形成文件。具體而言，組織應做到以下幾點：記錄詳細：組織應詳細記錄每一PII處理活動的合法性基礎，包括處理的依據、目的、范圍等關鍵信息；及時更新：由于法律法規(guī)和監(jiān)管要求可能不斷變化，組織應及時更新其處理PII的合法性基礎記錄，以確保與最新要求保持一致；易于獲?。航M織應確保相關記錄易于獲取和查閱，以便在必要時向監(jiān)管機構或PII主體提供證明；保護隱私：在記錄和處理PII時，組織應采取必要的安全措施，確保PII的保密性、完整性和可用性。與實施指南的關聯。本部分內容與ISO/IEC27701.2附錄B中的“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”密切相關。該條款要求組織建立并維護與處理PII相關的詳細記錄，以確保處理的透明度和可追溯性。因此，在識別并文檔化PII處理活動的合法性基礎時，組織應參考該條款的要求，確保記錄的完整性和準確性。根據《隱私信息管理－第1部分：PII控制者的控制目標、控制措施和實施指南》中的“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”要求，組織應建立并維護與處理PII相關的詳細記錄。這些記錄應包括但不限于：處理PII的合法性基礎；處理活動的具體描述，包括處理的目的、方式、范圍等；PII的類別和來源；處理活動的起止時間；負責處理活動的部門或個人；采取的安全措施和風險控制措施；與處理活動相關的其他重要信息。組織的合法權益可包括，例如：信息安全目標，應與隱私保護有關的對PII主體的義務取得平衡。平衡組織權益與隱私保護義務合法權益的界定；組織的合法權益是其在經營活動中追求自身利益的權利，這些利益應與法律法規(guī)、社會道德和行業(yè)標準相符合；組織的合法權益可能包括以下幾個方面：信息安全目標：組織有責任確保自身信息系統的安全，防止數據泄露、網絡攻擊等安全事件的發(fā)生。信息安全目標是組織合法權益的重要組成部分，它關乎組織的聲譽、客戶信任以及業(yè)務連續(xù)性；合規(guī)性要求：組織必須遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，包括數據保護法規(guī)、消費者權益保護法、知識產權法等。合規(guī)性不僅是法律義務，也是組織維護自身權益的基礎；商業(yè)利益：組織在追求經濟效益的同時，也需關注客戶隱私保護。商業(yè)利益與隱私保護并非對立關系，而是可以相互促進的。通過建立良好的隱私保護機制，組織可以贏得客戶的信任，進而促進業(yè)務的發(fā)展；社會責任：作為社會的一員，組織有責任保護個人信息，維護社會公共利益。這包括但不限于防止個人信息被濫用、保護未成年人隱私、促進信息社會的健康發(fā)展等?！捌胶狻币馕吨M織在追求自身權益的同時，不能忽視或損害PII主體的隱私權益，組織的合法權益保障不能以對PII主體的隱私侵害為代價。組織應綜合考慮其合法權益與隱私保護義務之間的關系，確保兩者之間的和諧共存、兩者之間的平衡；組織在處理PII時，也承擔著對PII主體的隱私保護義務，包括保護個人信息的安全、確保信息的準確完整、尊重個人的信息自主權等。隱私保護的義務；PII控制者在處理PII時，應充分尊重并保護PII主體的隱私權和數據安全；這包括確保數據的準確性、完整性、保密性，以及防止數據泄露、濫用和未經授權的訪問。平衡的實現：為了實現這一平衡，組織可以采取以下措施：明確合法性基礎：組織在處理PII時，必須首先明確其處理的合法性基礎。這包括獲得PII主體的同意、履行合同義務、遵守法律法規(guī)要求等。明確合法性基礎是平衡組織權益與隱私保護的前提；實施最小必要原則：組織應僅收集、使用和處理實現特定目的所必需的PII。避免過度收集或使用個人信息，以減少對PII主體隱私的侵害。加強透明度與溝通：組織應與PII主體保持透明溝通，明確告知處理PII的目的、方式、范圍以及可能的風險。通過增強透明度，建立與PII主體的信任關系；采取安全措施：組織應采取必要的安全措施，確保PII的保密性、完整性和可用性。這包括加密技術、訪問控制、審計日志等，以防止數據泄露或濫用；建立隱私保護政策與程序：組織應制定詳細的隱私保護政策與程序，明確員工在處理PII時應遵循的規(guī)范和流程。同時，組織應定期對隱私保護政策進行審查和更新，以適應法律法規(guī)和技術的變化。每當根據PII的性質（例如健康信息）或相關PII主體（例如與兒童相關的PII）定義了特殊類別的PII時，組織應將這些類別的PII納入其分類方案中。特殊類別PII的分類與管理特殊類別PII的定義；特殊類別的PII：指那些由于其內容或關聯的主體而具有特殊敏感性或重要性的個人信息。這類信息可能包括但不限于：健康信息：這包括但不限于個人的醫(yī)療記錄、健康狀況、遺傳信息、疾病診斷、治療計劃等。這類信息極度敏感，一旦泄露或被不當使用，可能對個人的身心健康造成嚴重影響；與兒童相關的PII：兒童作為社會的弱勢群體，其個人信息需要得到更加嚴格的保護。這類信息可能包括兒童的姓名、年齡、性別、出生日期、家庭住址、學校信息、照片等，以及可能間接透露兒童身份的信息，如父母的姓名、聯系方式等；金融信息：包括個人的銀行賬戶詳情、信用卡信息、交易記錄、投資情況等。這類信息涉及個人的財產安全和金融隱私，一旦泄露，可能導致經濟損失或身份盜用；生物識別信息：如指紋、面部識別、虹膜掃描等生物特征數據，這類信息具有唯一性且難以更改，一旦泄露或被濫用，將對個人隱私和安全構成嚴重威脅；身份信息：身份信息是個人身份的核心標識，包括身份證、駕駛證、護照等政府頒發(fā)的身份證件號碼及其相關信息。由于這類信息直接關聯到個人的身份認證和識別，因此其敏感性極高。一旦泄露，可能被不法分子用于身份盜用、欺詐等違法行為，對個人造成嚴重的法律和經濟后果；位置信息：位置信息涉及個人的行蹤軌跡和常駐地點，如GPS定位數據、家庭住址、工作單位等。這類信息可能間接透露個人的生活習慣、社交關系等敏感內容。若被不當獲取或利用，將對個人隱私構成嚴重威脅，甚至可能引發(fā)安全問題；社交媒體信息：社交媒體信息包括個人在社交媒體平臺上的賬號、昵稱、發(fā)布的照片、視頻、狀態(tài)更新等。這類信息往往包含個人的生活細節(jié)、興趣愛好、人際關系等豐富內容。一旦泄露或被濫用，可能對個人的聲譽、社交關系等造成不良影響；教育背景信息：教育背景信息涉及個人的學歷、學位、畢業(yè)院校、專業(yè)方向等。雖然這類信息在求職、升學等場合中常被使用，但也可能被用于構建個人的完整畫像，進而進行精準營銷或欺詐活動。因此，其保護同樣重要；職業(yè)信息：職業(yè)信息包括個人的工作單位、職位、薪資水平、工作職責等。這類信息直接反映了個人的職業(yè)發(fā)展狀況和經濟狀況。一旦泄露，可能對個人的職業(yè)前景、經濟狀況等造成不利影響，甚至可能引發(fā)職場競爭中的不公平現象；網絡行為信息：網絡行為信息記錄了個人在互聯網上的活動軌跡，如瀏覽記錄、搜索記錄、購物記錄、在線活動日志等。這類信息可能包含個人的興趣愛好、消費習慣等敏感內容。若被不當使用，將嚴重侵犯個人隱私權，甚至可能導致個人財產受損；其他敏感信息：其他敏感信息包括宗教信仰、政治觀點、性取向等個人敏感偏好。這類信息涉及個人的價值觀、信仰等深層次內容，是個人身份認同和個性表達的重要組成部分。一旦泄露，可能對個人造成極大的心理壓力和社會歧視，甚至可能引發(fā)社會沖突和不穩(wěn)定因素。將特殊類別PII納入分類方案。組織在處理PII時，必須建立一套完善的分類方案，以確保對各類PII進行恰當的管理和保護。對于上述特殊類別的PII，組織應采取以下步驟將其納入分類方案中：明確識別：組織應明確識別哪些信息屬于特殊類別的PII。這要求組織對PII的性質和相關PII主體有深入的了解，并能夠根據法律法規(guī)和行業(yè)標準對特殊類別PII進行準確定義；制定分類標準：基于特殊類別PII的識別，組織應制定詳細的分類標準。這些標準應明確各類特殊類別PII的特征、處理要求、保護措施等，以便員工能夠準確地將信息歸類并采取相應的管理措施；納入分類方案：將制定好的分類標準納入組織的PII分類方案中。組織在處理PII時，必須按照分類方案對特殊類別PII進行標識、分類和管理，確保其得到適當的保護和處理；培訓員工：組織應對員工進行隱私信息管理的培訓，特別是關于特殊類別PII的識別、分類和保護措施。員工應了解特殊類別PII的敏感性，并知道如何正確地處理這類信息。無論何時規(guī)定PII的特殊分類，無論是按PII的性質（如健康信息）或按PII主體的關注度（例如與兒童相關的PII），組織將在其分類方案中包含這些類別。識別并包含PII特殊分類的合法性基礎全面識別PII特殊分類；組織應對處理的PII進行全面梳理，識別出所有符合特殊分類標準的信息。這包括但不限于健康信息、兒童相關信息、金融信息、生物識別信息等高度敏感或需特別保護的信息類別；組織應關注法律法規(guī)、行業(yè)標準及國際慣例中對于PII特殊分類的定義和要求，確保識別工作的準確性和全面性。明確包含于分類方案中：分類方案制定：在識別出特殊分類的PII后，組織應制定詳細的分類方案。該方案應明確各類PII的定義、范圍、處理方式、保護措施以及責任人等關鍵要素，確保每類PII都能得到恰當的管理；納入管理：在制定或更新PII分類方案時，組織應明確將識別出的特殊分類信息包含在內。分類方案應詳細列出各類PII的定義、范圍、處理要求及保護措施。對于特殊分類的PII，組織應設定更為嚴格的處理規(guī)則和安全措施，如加密存儲、訪問控制、審計跟蹤等，以確保其處理活動的合法性和安全性。這些類別中的PII分類可因不同司法轄區(qū)而不同，可因不同行業(yè)采用的監(jiān)管制度不同而變化，因此組織需要了解適用于PII的分類得到執(zhí)行。識別并適應PII分類的合法性基礎差異司法轄區(qū)差異：不同國家和地區(qū)對于PII的保護要求和分類標準可能存在顯著差異。組織需要深入了解并遵守其所在司法轄區(qū)的相關法律法規(guī)，確保PII分類的合法性和合規(guī)性。這包括了解哪些信息被視為敏感信息、哪些信息需要特別保護，以及相應的法律責任和處罰措施等；【示例】：歐盟：在歐盟地區(qū)，PII（個人可識別信息）受到嚴格的保護。歐盟的《通用數據保護條例》（GDPR）對PII進行了廣泛的定義，包括任何可以直接或間接識別自然人的信息。例如，姓名、地址、電子郵件地址、身份證號碼、IP地址等都可能被視為PII。此外，GDPR還特別強調了特殊類別數據的保護，如種族、宗教、健康數據等。美國：在美國，雖然聯邦層面沒有統一的PII保護法律，但各州和某些行業(yè)（如醫(yī)療、金融）有各自的隱私和數據保護法規(guī)。例如，加州的《加州消費者隱私法》（CCPA）對PII的定義和保護措施與GDPR有所不同。CCPA更側重于保護消費者的個人信息，要求企業(yè)向消費者提供更多關于其個人信息收集、使用和共享的信息，并賦予消費者刪除其個人信息和禁止將其個人信息出售給第三方的權利。行業(yè)監(jiān)管制度：不同行業(yè)可能采用不同的監(jiān)管制度，對PII的分類和保護要求也可能有所不同。組織需要密切關注其所在行業(yè)的監(jiān)管動態(tài)，及時調整PII分類方案，以符合行業(yè)標準和最佳實踐。這包括了解行業(yè)內的隱私保護政策、數據保護原則以及相關的認證和審計要求等；【示例】：金融行業(yè)：在金融行業(yè)，PII的保護尤為重要，因為金融信息往往涉及客戶的財產安全。金融行業(yè)監(jiān)管機構通常要求金融機構對PII進行嚴格的分類和管理。例如，客戶的姓名、地址、電話號碼、銀行賬戶信息等被視為敏感信息，需要采取額外的安全措施來保護。此外，金融行業(yè)還有特定的數據保護法規(guī)，如《中華人民共和國反洗錢法》和《客戶身份識別程序》等，這些法規(guī)對PII的分類、收集、存儲、使用和共享都提出了明確的要求。醫(yī)療健康行業(yè)：在醫(yī)療健康行業(yè)，患者的健康信息被視為高度敏感的PII。醫(yī)療健康機構需要遵守《健康保險流通與責任法案》（HIPAA）等法規(guī)，對患者的健康信息進行嚴格的保護。HIPAA對PII的分類非常詳細，包括個人身份信息（如姓名、地址、電話號碼等）、受保護的健康信息（如醫(yī)療記錄、診斷結果、治療方案等）等。醫(yī)療健康機構需要確保這些信息的機密性、完整性和可用性。組織業(yè)務特點：組織的業(yè)務特點和運營模式也可能影響PII的分類。例如，處理大量用戶數據的互聯網企業(yè)可能需要更加精細化的PII分類方案，以應對復雜的數據處理場景和潛在的安全風險。組織應根據自身業(yè)務特點，制定符合實際需求的PII分類方案。【示例】：互聯網企業(yè)：互聯網企業(yè)通常處理大量的用戶數據，包括用戶的瀏覽記錄、搜索歷史、在線交易信息等。這些企業(yè)需要根據自身的業(yè)務特點對PII進行分類和管理。例如，一家電商平臺可能需要將用戶的購買記錄、收貨地址、支付信息等視為敏感信息，并采取嚴格的安全措施來保護。而一家社交媒體平臺則可能需要將用戶的個人資料、發(fā)布的內容、社交關系等視為重要信息，以便為用戶提供個性化的服務和推薦。傳統零售行業(yè)：與互聯網企業(yè)相比，傳統零售行業(yè)的PII分類可能相對簡單。這些企業(yè)通常主要處理客戶的購物記錄、會員信息、聯系方式等。然而，傳統零售企業(yè)也需要根據自身的業(yè)務特點對PII進行分類和管理。例如，對于會員信息，企業(yè)可能需要采取額外的安全措施來保護會員的隱私權益；對于購物記錄，企業(yè)可能需要遵守相關的消費者保護法規(guī)，確保信息的合法使用。使用特殊分類的PII還可采用更為嚴格的控制。對特殊分類PII實施更嚴格控制的必要性及措施實施更嚴格控制的必要性；保護個人權益：特殊分類的PII往往涉及個人的核心隱私和權益，如健康、財務、身份等。嚴格的控制措施能夠確保這些信息不被非法獲取或濫用，從而保護個人的合法權益；遵守法律法規(guī)：許多國家和地區(qū)都有針對特殊分類PII的專門法律法規(guī)，要求組織必須采取嚴格的安全措施。違反這些規(guī)定可能導致嚴重的法律后果，包括罰款、聲譽損失甚至刑事責任；維護組織聲譽：組織對特殊分類PII的嚴格保護不僅是對個人權益的尊重，也是維護自身聲譽和信譽的重要舉措。一旦發(fā)生信息泄露或濫用事件，組織的品牌形象和信任度將受到嚴重損害。對特殊分類PII實施更嚴格的控制措施。增強型訪問控制與權限管理；實施細粒度的訪問控制策略，確保只有經過嚴格授權的人員才能訪問特殊分類的PII；定期審查和更新訪問權限，及時撤銷不再需要的訪問權限，確保權限管理的動態(tài)性和有效性；采用多因素認證或生物識別技術等高級身份驗證手段，增強訪問控制的安全性。高級加密技術與安全存儲；使用更高級的加密算法對特殊分類的PII進行加密存儲，確保信息在存儲狀態(tài)下的安全性；對加密密鑰進行嚴格管理，確保密鑰的安全性和不可泄露性；采用分布式存儲或云存儲解決方案時，確保特殊分類的PII在傳輸和存儲過程中均得到充分的加密保護。全面的審計與監(jiān)控體系；建立針對特殊分類PII的專項審計機制，定期對信息處理活動進行審計和檢查；實施實時監(jiān)控，對特殊分類PII的訪問、處理、傳輸等活動進行實時監(jiān)控和記錄；對審計和監(jiān)控結果進行深入分析，及時發(fā)現并糾正潛在的安全隱患和違規(guī)行為。專門的數據處理流程與規(guī)范；制定針對特殊分類PII的專門數據處理流程，明確各處理環(huán)節(jié)的責任人和操作規(guī)范；對涉及特殊分類PII的數據處理活動進行嚴格的審批和記錄，確保每一步操作都有據可查；定期對數據處理流程進行審查和更新，以適應業(yè)務發(fā)展和法律法規(guī)的變化。應急響應與數據恢復計劃。針對特殊分類PII可能發(fā)生的泄露、篡改或丟失等安全事件，制定詳細的應急響應計劃；明確應急響應的流程、責任人和處置措施，確保在事件發(fā)生時能夠迅速、有效地應對；建立數據備份和恢復機制，確保在發(fā)生安全事件時能夠及時恢復特殊分類的PII。PII處理目的的變更和延伸可能要求升級和/或修訂合法性依據。這還會要求獲得PII主體的額外同意。PII處理目的變更與合法性依據的動態(tài)管理PII處理目的的變更與延伸；PII處理目的變更與延伸時合法性依據的升級/修訂情形，包括但不限于：業(yè)務發(fā)展與產品創(chuàng)新：隨著組織的業(yè)務不斷發(fā)展和產品創(chuàng)新，原有的PII處理目的可能已無法滿足新業(yè)務或新產品的需求。例如，一個原本只提供在線購物服務的電商平臺，計劃增加金融服務功能，這就需要處理用戶的金融信息，從而需要對原有的合法性依據進行升級或修訂，以涵蓋新的處理目的；市場環(huán)境變化：市場環(huán)境的快速變化，如消費者偏好的轉變、競爭對手的策略調整等，可能促使組織調整其PII處理策略。例如，為了提升用戶體驗，組織可能計劃收集更多關于用戶偏好的信息，這就需要對原有的合法性依據進行修訂，以確保新的處理目的符合法律法規(guī)要求；法律法規(guī)與監(jiān)管要求的更新：法律法規(guī)的修訂或新法規(guī)的出臺，可能對PII處理提出新的要求或限制。組織需要密切關注法律法規(guī)的變化，并及時對合法性依據進行升級或修訂，以確保其PII處理活動符合最新的法律要求。例如，某國頒布了新的數據保護法案，對PII的收集、使用、存儲等提出了更嚴格的要求，組織就需要相應地調整其合法性依據；PII主體權益保護需求的提升：隨著社會對個人隱私保護的重視程度不斷提高，PII主體對其個人信息的權益保護需求也在不斷提升。組織可能需要根據PII主體的反饋和訴求，對原有的合法性依據進行修訂，以更好地保護PII主體的權益。例如，組織計劃將PII用于新的營銷目的，但這一目的可能涉及PII主體的敏感信息，因此需要對合法性依據進行修訂，并獲取PII主體的額外同意。合PII處理目的變更與延伸時合法性依據的升級/修訂方法；當PII處理目的發(fā)生變更或延伸時，組織應重新評估原有的合法性依據是否仍然適用。如果原有的合法性依據無法涵蓋新的處理目的，或者新的處理目的對合法性依據提出了更高的要求，那么組織就需要對合法性依據進行升級或修訂。這包括但不限于：評估現有合法性依據的適用性：首先，組織應全面評估現有的合法性依據是否能夠滿足新的PII處理目的。這包括審查現有的隱私政策、數據保護聲明、用戶協議等文件，以及相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求；識別新的合法性要求：基于PII處理目的的變更和延伸，組織需要明確新的合法性要求。這可能涉及新的法律法規(guī)、行業(yè)標準或監(jiān)管機構的指導原則。組織應確保新的合法性依據與這些要求保持一致；修訂或制定新的合法性文件：根據評估結果和新的合法性要求，組織需要修訂現有的合法性文件或制定新的文件。這可能包括更新隱私政策、數據保護聲明、用戶協議等，以確保它們準確反映新的PII處理目的和合法性依據；獲取法律專業(yè)意見：在修訂或制定新的合法性文件時，組織應咨詢法律專家或顧問，以確保文件的合法性和合規(guī)性。法律專家可以提供關于法律法規(guī)解讀、合規(guī)風險評估等方面的專業(yè)意見；公開透明地通知PII主體：組織應以公開透明的方式通知PII主體關于PII處理目的的變更、延伸以及合法性依據的升級或修訂。這可以通過更新隱私政策、發(fā)送通知郵件、在官方網站上發(fā)布公告等方式實現。同時，組織應確保PII主體能夠方便地獲取和理解這些信息。PII處理目的變更與延伸時獲取PII主體額外同意。如果新的PII處理目的或合法性依據涉及PII主體的敏感信息或對其權益產生重大影響，組織需要獲取PII主體的額外同意。這可以通過提供明確的同意選項、解釋新的處理目的和合法性依據，以及確保PII主體能夠自由地選擇是否同意等方式實現。組織在獲取PII主體額外同意時，應遵循以下原則：明確告知PII主體：組織應以清晰、明確的方式告知PII主體關于PII處理目的的變更或延伸，以及這種變更或延伸對PII主體可能產生的影響。這可以通過更新隱私政策、發(fā)送專門通知或在官方網站上發(fā)布公告等方式實現；解釋新的合法性依據：在告知PII主體處理目的變更的同時，組織應詳細解釋新的合法性依據是什么，以及它是如何支持新的處理目的的。這有助于PII主體理解并接受新的處理方式和合法性基礎；提供明確的同意選項：組織應為PII主體提供明確的同意選項，允許他們自由地選擇是否同意新的處理目的和合法性依據。這可以通過在線表單、電子郵件回復或書面同意書等形式實現；確保同意的自愿性：組織應確保PII主體的同意是自愿的，而不是被迫或誤導下的結果。這意味著組織不能通過欺騙、誤導或施加不當壓力來獲取同意。記錄并保存同意證據；一旦PII主體表示同意，組織應記錄并保存這一同意的證據。這可以是電子記錄、書面文件或其他可驗證的形式，以便在需要時提供證明。提供撤回同意的機制：組織應尊重PII主體的選擇權，為他們提供撤回同意的機制。這意味著PII主體可以隨時改變主意，并要求組織停止按照新的處理目的和合法性依據處理他們的個人信息；加強溝通與透明度：在整個過程中，組織應保持與PII主體的溝通暢通，及時回應他們的疑問和關切。同時，組織應增加透明度，讓PII主體能夠了解他們的個人信息是如何被處理和保護的。A.1.2.4確定何時以及如何獲得同意組織應針對是否、何時和如何獲得PII主體對處理PII的同意確定過程并形成文件，該過程應能夠證實。除非有其他合法理由，否則處理PII可能需要獲得同意。組織應明確何時需要獲得同意以及獲得同意的要求并形成文件。將處理目的與有關是否以及如何獲得同意的信息相關聯可能很有用。確定何時以及如何獲得PII主體同意明確何時需要獲得同意；組織應識別并明確哪些情況下處理PII需要獲得PII主體的同意。這包括但不限于：當PII用于非公開目的或超出公開披露范圍時；當PII用于營銷、廣告推送等可能影響PII主體權益的用途時；當PII被傳輸至第三方或跨境傳輸時；當處理敏感PII（如生物識別信息、醫(yī)療健康信息等）時。確定獲得同意的要求；一旦明確了需要獲得同意的情況，組織應進一步確定獲得同意的具體要求，包括但不限于：同意的形式：明確同意是以書面、口頭還是電子形式給出；同意的內容：明確同意所涵蓋的PII類型、處理目的、處理方式等；同意的撤回：明確PII主體撤回同意的條件、方式和后果；通知與告知：在處理PII前，以清晰、易懂的方式向PII主體告知處理目的、方式、風險及同意的后果等。將處理目的與同意信息相關聯；為了確保同意的有效性，組織應將處理目的與有關是否以及如何獲得同意的信息緊密相關聯。在尋求PII主體同意時，組織應明確說明處理PII的具體目的，并確保該目的與PII主體所給予的同意范圍相一致。同時，組織還應在后續(xù)處理過程中持續(xù)跟蹤和記錄處理目的的變化，確保任何超出原同意范圍的處理活動都經過重新評估和獲得新的同意。形成文件記錄。整個確定何時以及如何獲得PII主體同意的過程應被詳細記錄并形成文件。這些文件應包括但不限于：同意政策：明確組織在處理PII時獲得同意的政策和程序；同意記錄：記錄每次獲得PII主體同意的時間、方式、內容等；處理活動記錄：記錄每次處理PII的時間、目的、方式以及是否獲得同意等；審核與監(jiān)控記錄：記錄對同意過程的審核和監(jiān)控結果，確保合規(guī)性。在一些司法轄區(qū)對于如何收集和記錄同意有具體要求（如不與其他協議捆綁）。除此之外，特定類型的數據收集（例如用于科學研究）和特定類型的PII主體，如兒童，可能需要附加的要求。組織應考慮此類要求并將如何使同意滿足這些要求的機制形成文件。確定PII主體同意獲取機制。理解同意的法律與監(jiān)管要求；司法轄區(qū)對同意收集和記錄的特定要求通常會在以下幾種情形下被觸發(fā)：敏感數據處理：當涉及敏感個人信息（如健康數據、金融數據、兒童數據等）的處理時，司法轄區(qū)往往會要求更嚴格的同意收集和記錄流程，以確保個人隱私得到充分保護；特殊數據處理活動：某些特定的數據處理活動，如跨境數據傳輸、數據自動化決策（包括畫像）、數據銷售或共享給第三方等，可能引發(fā)額外的同意要求，因為這些活動可能對個人隱私產生較大影響；高風險數據處理：對于可能對個人權益產生重大影響的高風險數據處理活動，如大規(guī)模的數據收集、分析或挖掘，司法轄區(qū)也可能要求更嚴格的同意程序；法律或監(jiān)管要求：某些司法轄區(qū)可能基于其特定的法律或監(jiān)管框架，對同意的收集和記錄提出具體要求，這些要求可能因地區(qū)、行業(yè)或數據類型的不同而有所差異。在觸發(fā)特定要求的情形下，司法轄區(qū)對同意的收集和記錄通常會提出以下具體規(guī)定或指導原則：獨立性要求：同意必須獨立獲取，不得與其他協議或條款捆綁，確保個人能夠自由、獨立地作出同意決定；明確性和具體性：同意的表述必須清晰、明確，具體說明數據處理的目的、方式、范圍以及可能的風險，確保個人充分理解并知曉其同意的內容；書面形式要求：在某些情形下，司法轄區(qū)可能要求同意必須以書面形式記錄，以便后續(xù)查證和追溯；證據保存：組織應妥善保存同意的記錄，包括同意的時間、地點、方式以及個人的身份信息等，作為合規(guī)證據備查；透明度：組織應公開其數據處理政策和實踐，包括同意的收集和記錄流程，以便個人了解并監(jiān)督其數據處理活動；特殊保護：對于兒童、殘疾人等特殊群體，司法轄區(qū)可能要求額外的保護措施，如獲得法定監(jiān)護人的同意、提供更適合其理解能力的同意方式等。特定類型數據收集的要求：特定類型的數據收集活動，尤其是那些可能對個人信息主體產生較大影響或涉及敏感信息的活動，往往需要更加嚴格的同意程序。這通常涉及更詳細地告知、更嚴格的同意形式以及可能的倫理審查。特定類型數據收集的示例包括：特定類型數據收集的典型場景及同意要求示例場景特定類型數據收集描述特定類型數據收集的同意要求科學研究科學研究通常涉及大量個人信息的收集，如生物樣本、健康數據、行為記錄等，這些數據對于推動科學進步具有重要意義?？茖W研究機構在收集個人信息時，必須獲得參與者的明確同意，并確保其充分了解研究目的、數據處理方式、潛在風險及權益保障措施。同意過程應遵循倫理審查原則，確保研究的合法性和合規(guī)性。金融服務與交易涉及個人身份信息、財務狀況、交易記錄等敏感信息的收集和處理。同意必須明確、自愿，且金融機構需嚴格遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保信息的安全性和保密性。醫(yī)療健康信息包括病歷、診斷結果、治療方案等高度敏感和私密的信息。醫(yī)療機構在收集和使用這些信息時，必須獲得患者的知情同意，并遵循醫(yī)療倫理和隱私保護規(guī)定。教育與培訓涉及學生的個人信息，如學籍信息、成績記錄、家庭背景等。教育機構在收集和使用這些信息時，需遵循相關法律法規(guī)，并獲得學生及其監(jiān)護人的同意。在線服務與社交媒體平臺收集大量用戶個人信息，如瀏覽記錄、位置信息、社交關系等。平臺必須獲得用戶的明確同意，并遵循相關隱私政策，確保用戶隱私權的保護。特定PII主體的同意要求：對于以下特定類型的PII主體，組織應明確此類要求并確保合規(guī)。組織可能需要采取的附加要求包括：提供更加詳細和易于理解的同意聲明，確保同意過程的自愿性和無脅迫性，不得通過欺詐、脅迫或其他不正當手段獲取同意，并采取額外措施保護其個人信息的安全性和隱私性，以及在必要時尋求法定監(jiān)護人的同意等。特定PII主體的同意要求及附加措施示例特定PII主體特定PII主體的同意要求示例特定PII主體同意的附加措施兒童應獲得其父母或其他監(jiān)護人的同意，并確保同意過程符合兒童的認知能力和理解能力。-提供適合兒童理解的同意聲明，使用簡單、易懂的語言。-在必要時，通過兒童熟悉的方式（如動畫、圖畫等）解釋同意的內容。-確保父母或監(jiān)護人的同意是明確、自愿的，并記錄在案。殘疾人由于可能在理解或表達同意方面存在困難，組織需要采取特別措施來確保其同意的真實性和有效性。-提供易于理解的同意聲明，可能包括使用大字體、簡單語言等。-使用輔助技術（如語音助手、屏幕閱讀器等）進行溝通，確保殘疾人能夠充分理解同意的內容。-在必要時，尋求專業(yè)人員的幫助來協助獲取殘疾人的同意。老年人可能由于認知能力的下降而難以充分理解同意的后果。-使用清晰、簡潔的語言解釋同意的內容，避免使用復雜或晦澀的術語。-確保同意過程足夠緩慢，給予老年人充分的時間來理解和考慮。-在必要時，尋求老年人信任的人（如家人、朋友等）的幫助來確認其同意。病患或醫(yī)療受試者在醫(yī)療或科研領域，可能涉及高度敏感的個人信息，需要遵循更嚴格的醫(yī)療倫理和隱私保護規(guī)定。-提供詳細、全面的同意聲明，明確說明研究或治療的目的、方法、潛在風險及權益保障措施。-確保病患或醫(yī)療受試者在充分理解的基礎上做出同意決定，必要時可提供專業(yè)的醫(yī)療咨詢。-遵循醫(yī)療倫理委員會或相關監(jiān)管機構的審批和監(jiān)督，確保同意過程的合規(guī)性。制定同意獲取的過程與機制；明確同意獲取的場景：組織應識別并明確哪些場景下需要獲得PII主體的同意，如數據收集、使用、共享、跨境傳輸等；設計同意的獲取方式：根據法律法規(guī)和司法轄區(qū)的要求，設計合適的同意獲取方式。這可能包括在線同意表單、書面同意書、電子簽名等；確保同意的明確性：同意應明確、具體，并涵蓋處理PII的目的、方式、范圍等關鍵信息。避免使用模糊或籠統的語言，確保PII主體能夠充分理解其權利與義務；分離同意與其他協議：在一些司法轄區(qū)，同意不得與其他協議捆綁。組織應確保同意的獲取是獨立的，不受其他條款或條件的影響。針對特定類型的同意要求：對于科學研究、兒童數據收集等特殊場景，制定專門的同意獲取機制，并確保符合相關法律法規(guī)的要求。記錄與證實同意的過程記錄同意的詳細信息：組織應記錄每次獲得PII主體同意的詳細信息，包括同意的時間、方式、內容以及PII主體的身份等；建立同意的審核機制：定期對同意的獲取過程進行審核，確保合規(guī)性。這包括檢查同意記錄的完整性、準確性以及同意過程的合規(guī)性；提供同意的查詢與驗證服務：為PII主體提供便捷的查詢與驗證服務，使其能夠隨時了解自己的同意狀態(tài)及被處理的數據情況。A.1.2.5獲取并記錄同意組織應按形成文件的過程獲得和記錄PII主體的同意。組織應獲得和記錄PII主體的同意，使用的方式應可按需求提供同意的詳細信息（例如，同意的時間，PII主體的身份，以及同意的陳述）。獲取并記錄PII主體同意獲取PII主體的同意；明確同意的內容：組織應清晰、明確地告知PII主體數據處理的目的、方式、范圍以及可能的風險，確保PII主體能夠充分理解并知曉其同意的內容。自愿性與無脅迫性：同意必須是PII主體自愿做出的，組織不得通過欺詐、脅迫或其他不正當手段獲取同意。同時，組織應提供便捷的撤回同意機制，確保PII主體能夠隨時撤回其同意。特定要求的考慮：對于特定類型的數據收集（如科學研究、醫(yī)療健康信息）和特定類型的PII主體（如兒童、殘疾人、老年人），組織應充分考慮其特殊需求，并采取相應措施確保同意的真實性和有效性。記錄PII主體的同意。記錄詳細信息：組織在獲得PII主體的同意后，應詳細記錄同意的相關信息，包括但不限于同意的時間、PII主體的身份（如姓名、身份證號、聯系方式等，但需注意在記錄時遵守最小化原則，避免過度收集），以及同意的具體陳述。這些信息應能夠按需求提供，以便在必要時進行查閱和驗證；記錄方式的選擇：記錄同意的方式應確保信息的準確性、完整性和可追溯性。組織可以采用電子或紙質形式進行記錄，但無論采用何種形式，都應確保記錄的安全性和保密性，防止信息泄露和濫用；記錄的保存與管理：組織應建立完善的記錄保存和管理機制，確保同意記錄的完整性和可追溯性。記錄應保存至數據處理活動結束后的一定時期內，以便在必要時進行查閱和審計。同時，組織應定期對記錄進行審查和更新，確保其準確性和有效性。在同意過程之前提供給PII主體的信息應遵循B.1.3.4向PII主體提供信息的指南。遵循指南向PII主體提供信息以獲取同意根據“B.1.3.4向PII主體提供信息”的指南，組織在同意過程之前應向PII主體提供以下關鍵信息：數據處理者的身份和聯系方式：明確告知PII主體數據處理者的名稱、地址、聯系方式等基本信息，以便PII主體在需要時能夠聯系到數據處理者；數據處理的目的、方式和范圍：詳細解釋數據處理的具體目的、采用的方式（如收集、存儲、使用、傳輸等）以及處理的范圍（如涉及哪些類型的數據、處理將持續(xù)多長時間等）；數據處理的合法性和合規(guī)性基礎：說明數據處理所依據的法律法規(guī)或隱私政策條款，以及為何需要PII主體的同意；PII主體的權利：告知PII主體其享有的權利，如訪問、更正、刪除其個人信息，以及撤回同意的權利等。數據安全措施：描述組織為保護PII主體數據安全所采取的技術和管理措施，以及這些措施如何確保數據的安全性和保密性。其他相關信息：如數據處理可能涉及的風險、數據跨境傳輸的情況（如有），以及PII主體尋求救濟的途徑等。提供信息的方式和時機。方式：組織應采用清晰、易懂的語言和形式向PII主體提供上述信息，可以是書面、電子或其他適當形式。對于特定類型的PII主體（如兒童、老年人等），應采取特別措施確保其能夠理解所提供的信息；時機：信息應在獲取PII主體同意之前提供，以便PII主體在充分了解數據處理的相關信息后做出決定。同意應：自由給予；與具體處理目的關聯；清晰明確無歧義。確保PII主體同意的自由性、關聯性與明確性同意的自由性；同意的自由性定義與要求：指PII主體在不受任何欺詐、脅迫、誤導或不當影響的情況下，自愿地做出同意數據處理的決定。組織應確保同意過程不存在任何形式的強迫或不當誘導，使PII主體能夠基于自身意愿做出選擇；實施措施：提供充分的信息：在請求PII主體同意之前，組織應詳細、清晰地告知數據處理的相關信息，包括處理目的、方式、范圍及可能的風險等，以便PII主體做出明智的決定；避免捆綁同意：組織不得將數據處理同意與其他服務或產品捆綁在一起，要求PII主體必須同意數據處理才能享受其他服務或產品；提供撤回同意的選項：組織應確保PII主體有權隨時撤回其同意，并明確告知撤回同意的方式和后果。同意與具體處理目的的關聯性；與具體處理目的關聯的定義與要求：同意與具體處理目的的關聯性指PII主體的同意應明確針對特定的數據處理目的，而不是泛泛而談或模糊不清的同意。組織應確保PII主體了解并同意其個人數據將被用于哪些具體目的。實施措施：明確處理目的：在請求PII主體同意時，組織應明確說明數據處理的具體目的，如市場營銷、客戶服務、數據分析等；限制處理范圍：組織應確保數據處理活動嚴格限制在PII主體同意的范圍內，不得擅自擴大處理范圍或改變處理目的。同意的清晰明確無歧義。清晰明確無歧義定義與要求：同意的清晰明確無歧義指PII主體的同意應表述清晰、具體，不含糊其辭或產生歧義。組織應確保PII主體能夠準確理解同意的內容及其后果；實施措施：使用簡潔明了的語言：組織在請求PII主體同意時，應使用簡潔、易懂的語言，避免使用專業(yè)術語或復雜句式；提供具體的同意選項：組織應提供具體的同意選項，如“同意”“不同意”或“部分同意”，以便PII主體能夠明確表達其意愿；確認同意內容：在PII主體做出同意決定后，組織應確認其同意的內容，并確保記錄中的同意信息與PII主體的實際意愿一致。A.1.2.6隱私影響評估當策劃新的PII處理或對現有PII處理進行變更時，組織應評估進行隱私影響評估的需求并在適當時實施。PII處理產生對PII主體的風險。這些風險應通過隱私影響評估予以評估。一些司法轄區(qū)規(guī)定了強制進行隱私影響評估的情形。評估準則可以包括對PII主體、大規(guī)模處理特殊類別的PII（如健康相關信息，種族或民族出身，政治觀點，宗教或哲學信仰，工會會員資格，基因數據或生物特征數據）或大規(guī)模系統性監(jiān)測公共區(qū)域產生法律影響的自動化決策。識別與應對PII處理中的風險隱私影響評估的核心目的；隱私影響評估的核心目的是評估PII處理活動對PII主體可能產生的風險，并確保這些風險得到妥善管理和控制。這些風險不僅可能損害PII主體的個人隱私權，還可能對其法律權益、社會聲譽乃至人身安全造成嚴重影響。因此，組織有必要通過隱私影響評估來全面識別、評估并應對這些風險。通過評估，組織可以識別潛在的數據泄露、濫用、誤用以及不當公開等風險，并采取相應的措施來降低或消除這些風險。隱私影響評估的觸發(fā)條件；新的PII處理活動：當組織計劃開展新的PII處理活動時，如收集、存儲、使用、傳輸、披露或銷毀PII，均應進行隱私影響評估。這包括但不限于新客戶注冊、用戶行為跟蹤、數據共享合作等；對現有PII處理的變更：如果組織對現有PII處理活動進行重大變更，如改變處理目的、方式、范圍、保留期限或引入新的技術手段（如人工智能、大數據分析等），同樣需要進行隱私影響評估。這些變更可能引入新的風險，需要重新評估并調整風險控制措施；特定情形下的強制要求：一些司法轄區(qū)可能規(guī)定了強制進行隱私影響評估的情形，如處理特殊類別的PII（如健康相關信息、種族或民族出身、政治觀點、宗教或哲學信仰、工會會員資格、基因數據、生物特征數據等敏感信息）或進行大規(guī)模系統性監(jiān)測公共區(qū)域并產生法律影響的自動化決策等。在這些情形下，組織應依法進行隱私影響評估，并確保評估結果符合相關法律法規(guī)的要求。其他常見觸發(fā)條件：數據跨境傳輸：當組織需要將PII傳輸到境外時，應進行隱私影響評估，以確保數據傳輸的合法性和安全性；數據泄露或安全事件：在發(fā)生數據泄露或其他安全事件后，組織應進行隱私影響評估，以評估事件對PII主體的影響，并采取必要的補救措施；合規(guī)性審查：定期組織進行合規(guī)性審查時，如果發(fā)現PII處理活動可能存在合規(guī)風險，應進行隱私影響評估以確認風險并采取相應措施；新技術或新服務的引入：在引入新技術或新服務（如云計算、物聯網等）時，如果這些技術或服務涉及PII處理，應進行隱私影響評估以確保其符合隱私保護要求。隱私影響評估的內容與準則；隱私影響評估的內容——隱私影響評估應涵蓋PII處理的各個方面，包括但不限于：PII主體的權益影響：評估PII處理對PII主體隱私權、數據安全及其他法律權益的潛在影響；特殊類別PII的處理：特別關注特殊類別PII的處理，確保其符合相關法律法規(guī)的嚴格保護要求；自動化決策的影響：對于涉及自動化決策（如基于PII的信用評分、招聘篩選等）的處理活動，應評估其可能對PII主體產生的法律影響；風險識別與評估：全面識別PII處理過程中可能存在的風險，并評估其嚴重性和可能性；合規(guī)性審查：檢查PII處理活動是否符合相關法律法規(guī)、隱私政策以及行業(yè)標準的要求。隱私影響評估的準則——可以包括上述提到的對PII主體產生法律影響的自動化決策、大規(guī)模處理特殊類別的PII以及大規(guī)模系統性監(jiān)測公共區(qū)域等情形，但不限于此；組織應根據實際情況制定具體的評估準則，并確保評估過程的全面性和客觀性。組織應確定完成隱私影響評估所必需的要素。這些可包括處理的PII的類型清單，何處存儲PII，何處可轉移PII。在這種情況下，數據流圖和數據圖也很有幫助（有關可以為隱私影響或其他風險評估提供信息輸入的PII處理記錄的詳細信息，請參見“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”）。確定完成隱私影響評估所必需的要素隱私影響評估的關鍵要素；處理的PII類型清單：組織需要明確列出所有計劃處理或已處理的PII類型。這些類型可能包括但不限于個人身份信息（如姓名、身份證號）、聯系方式（如電話、郵箱）、財務信息（如銀行賬戶、信用卡號）、健康信息（如病歷、醫(yī)療記錄）以及生物特征信息（如指紋、面部識別數據）等。通過列出這些類型，組織可以清晰地了解哪些信息屬于PII，并據此評估處理這些信息的風險；PII的存儲位置：組織應記錄所有存儲PII的物理位置（如服務器機房、數據中心、備份磁帶存放地等）和邏輯位置（如云存儲服務、數據庫系統、文件服務器等）。同時，還需要評估這些存儲位置的安全性，包括物理安全措施（如門禁系統、監(jiān)控攝像頭）和邏輯安全措施（如加密、訪問控制）；PII的轉移路徑：組織應梳理PII在內部和外部的轉移路徑。這包括數據傳輸的方式（如網絡傳輸、物理介質傳輸）、傳輸的頻率、接收方的身份和位置以及傳輸過程中的安全措施。通過了解PII的轉移路徑，組織可以識別潛在的數據泄露風險，并采取相應的措施來確保數據在傳輸過程中的安全性；數據流圖和數據圖：數據流圖和數據圖是可視化展示PII處理流程的重要工具。數據流圖展示了PII從收集、存儲、使用到銷毀的整個生命周期，以及各個處理環(huán)節(jié)之間的關聯關系。數據圖則可能包括實體關系圖、數據字典等，用于描述PII的結構、屬性和關系。這些圖表有助于評估人員更直觀地理解PII處理流程，從而更準確地識別潛在的風險點；與處理PII相關的記錄：組織應建立和維護與處理PII相關的詳細記錄。這些記錄應包括處理活動的目的、方式、范圍、時間戳、操作人員等信息，以及任何與PII處理相關的決策、批準和變更記錄。這些記錄為隱私影響評估提供了重要的信息輸入，有助于評估人員了解PII處理活動的實際情況和風險狀況；法律法規(guī)和合規(guī)要求：在進行隱私影響評估時，組織還需要考慮相關的法律法規(guī)和合規(guī)要求。這包括數據保護法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國際標準以及合同義務等。組織需要確保PII處理活動符合這些要求，并據此評估潛在的法律風險和合規(guī)風險。風險評估方法和工具：組織應選擇適當的風險評估方法和工具來進行隱私影響評估。這些方法可能包括定性和定量評估、風險矩陣、威脅建模等。工具則可能包括風險評估軟件、數據分類工具、安全審計工具等。通過選擇合適的方法和工具，組織可以更有效地識別、評估和管理PII處理活動中的風險。隱私影響評估的實施步驟。確定評估范圍和目標：明確隱私影響評估的具體范圍，包括涉及的PII類型、處理活動、系統、流程等。設定評估的目標，如識別隱私風險、評估合規(guī)性、提出改進建議等；組建評估團隊：組建一個跨部門的評估團隊，成員應包括隱私保護專家、法律顧問、數據處理人員、系統管理員等。確保團隊成員具備必要的隱私保護知識和經驗，能夠全面、客觀地評估PII處理活動；收集相關信息：收集與PII處理活動相關的所有信息，包括處理的PII類型清單、存儲位置、轉移路徑、數據流圖和數據圖等。參考“B.1.2.9與處理PII相關的記錄”，確保收集的信息全面、準確；識別隱私風險：基于收集的信息，識別PII處理活動中可能存在的隱私風險，包括數據泄露、濫用、誤用、非法訪問等。分析風險的可能性和影響程度，確定風險等級；評估合規(guī)性：對照相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和組織內部的隱私政策，評估PII處理活動的合規(guī)性。識別任何潛在的合規(guī)差距或違規(guī)行為；制定應對措施：針對識別出的隱私風險和合規(guī)差距，制定具體的應對措施，如修改處理流程、加強數據保護措施、完善隱私政策等。確保措施的實施可行性和有效性；撰寫評估報告：撰寫詳細的隱私影響評估報告，包括評估范圍、目標、過程、風險識別、合規(guī)性評估、應對措施等內容。報告應清晰、準確地反映評估結果，便于組織內部和外部的相關方理解；審閱和批準：將評估報告提交給組織內部的相關決策機構或領導進行審閱和批準。確保評估結果得到充分的認可和支持；實施改進措施：根據評估報告中的應對措施，組織實施改進措施，確保PII處理活動符合隱私保護要求。監(jiān)控改進措施的實施效果，及時調整和優(yōu)化；持續(xù)監(jiān)控和更新：對PII處理活動進行持續(xù)監(jiān)控，確保隱私保護措施的有效性。定期或根據需要對隱私影響評估進行更新，以適應組織業(yè)務的發(fā)展和法律法規(guī)的變化。與PII處理相關的影響評估指南可見IS0/IEC29134-2023《信息技術。安全技術。隱私影響評估指南》。隱私影響評估的實施依據與參考指南在隱私信息管理中，當組織策劃新的個人識別信息（PII）處理活動或對現有PII處理活動進行變更時，進行隱私影響評估（PrivacyImpactAssessment,PIA）是至關重要的。為確保評估的規(guī)范性和專業(yè)性，組織應參考相關的國際標準和指南。其中，ISO/IEC29134-2023《信息技術安全技術隱私影響評估指南》為組織提供了詳細的評估框架和方法論；該指南全面闡述了隱私影響評估的原則、流程、方法和要求，幫助組織系統地識別、評估和處理PII處理活動中可能涉及的隱私風險。它指導組織如何確定評估的范圍和目標，收集和分析相關信息，識別潛在的隱私威脅和漏洞，評估風險的可能性和影響程度，并據此制定相應的風險緩解措施和控制策略。A.1.2.7與PII處理者的合同組織應與任何其使用的PII處理者簽署書面合同，就確保他們與PII處理者的合同明確附件A（見表A.2）中適當控制的實施。組織和任何代表其處理PII的處理者之間的合同應考慮信息安全風險評估過程（見6.1.2）和由PII處理者處理的PII的范圍，要求PII處理者實施附錄A（見表A.2）規(guī)定的適當控制措施。默認情況下，應假定附錄A（見表A.2）中規(guī)定的所有控制措施都相關。如果組織決定不要求PII處理者實施附件A（見表A.2）中某個控制措施，應說明刪減的合理性（見6.1.3）。與PII處理者的合同簽訂及控制措施實施要求合同內容的具體要求與規(guī)范；委托PII處理需簽訂詳盡合同以確保隱私保護：在隱私信息管理的實踐中，當組織選擇將個人識別信息（PII）的處理工作委托給第三方（即PII處理者）時，簽訂一份詳盡的書面合同是確保雙方權益、明確責任義務的關鍵步驟。合同需涵蓋基本合作條款，并深入考慮信息安全風險評估過程，遵循特定風險評估方法和流程，以確保PII處理活動始終符合隱私保護要求，降低數據泄露、濫用等風險；合同應明確界定PII處理者處理數據的具體范圍：合同內容應清晰界定PII處理者所處理數據的具體范圍，包括PII的類型、數量、來源、預定用途以及數據的存儲和傳輸方式等細節(jié)。通過明確這些數據細節(jié)，可確保PII處理者全面準確理解其處理的數據，從而采取更加針對性和有效的隱私保護措施?？刂拼胧┑膶嵤?、刪減與風險應對。合同中明確PII處理者的控制措施要求：為確保PII處理者能夠切實履行其保護PII的職責，合同中應明確列出并要求其嚴格執(zhí)行《附錄A：表A.2PII處理者的控制目標和控制措施》中規(guī)定的各項控制措施。這些控制措施基于行業(yè)最佳實踐及法律法規(guī)要求，旨在全方位保障PII的機密性、完整性和可用性，有效防止非法訪問、篡改或泄露?？刂拼胧嵤┑膰栏裥耘c全面性：默認情況下，應假定《附錄A：《表A.2PII處理者的控制目標和控制措施》中所有控制措施均必不可少，PII處理者必須無條件全面實施，以體現對隱私保護工作的嚴格性和全面性要求，確保PII在處理過程中始終受到最高標準的保護?？刂拼胧┑撵`活調整與合理性說明：實際操作中，組織可根據風險評估結果和實際需求調整控制措施，合同中需明確說明刪減的合理性。同時，組織應嚴格遵循規(guī)定流程評估刪減風險，并制定風險緩解措施，如加強其他控制措施、增加監(jiān)控審計頻率等，以確保PII的整體保護水平不受影響，保障其安全性和合規(guī)性；刪減控制措施的風險評估與緩解措施：為了支持這一決策過程，組織應嚴格遵循“6.1.3隱私風險應對”章節(jié)中提供的方法和流程，對刪減控制措施可能帶來的風險進行全面而深入的評估。同時，還應制定相應的風險緩解措施，以確保即使某些控制措施被刪減，PII的整體保護水平也不會因此受到顯著影響。這些風險緩解措施應包括但不限于加強其他相關控制措施的實施、增加監(jiān)控和審計的頻率等，以確保PII的安全性和合規(guī)性始終得到有力保障。合同可對每一方的職責給予不同定義，但是，為了與本標準一致，應在形成文件的信息中考慮和包含所有的控制措施。合同職責定義與包含附錄A中的控制措施職責定義：組織（作為PII控制者）與其使用的PII處理者之間的合作關系是通過書面合同來確立和規(guī)范的。合同作為雙方合作的法律基礎，具有高度的靈活性，允許對每一方（即PII控制者和PII處理者）的職責進行具體且明確的定義。這種定義可以根據雙方的實際業(yè)務需求、合作模式以及隱私保護要求進行調整，以確保合同的針對性和有效性；對于PII控制者：明確控制目標：合同中應明確PII控制者的控制目標，即確保PII的收集、處理、存儲、傳輸和銷毀等全生命周期活動符合隱私保護要求；規(guī)定控制措施：PII控制者應在合同中規(guī)定其將采取的控制措施，這些措施應涵蓋附件A（《表A.2PII處理者的控制目標和控制措施》）中列出的適當控制，以確保PII處理活動的安全性和合規(guī)性；監(jiān)督與審計：PII控制者有權對PII處理者的處理活動進行監(jiān)督與審計，以確保其遵守合同約定的控制目標和控制措施。對于PII處理者：遵守控制目標與措施：PII處理者應在合同中承諾遵守PII控制者設定的控制目標和控制措施，確保PII處理活動的合規(guī)性和安全性；保護PII安全：PII處理者應承擔保護PII安全的責任，采取必要的技術和管理措施，防止PII的泄露、濫用或損壞；配合監(jiān)督與審計：PII處理者應積極配合PII控制者的監(jiān)督與審計活動，提供必要的協助和信息，以證明其遵守了合同約定的控制目標和控制措施；及時報告與響應：在發(fā)生PII泄露、濫用或其他安全事件時，PII處理者應立即向PII控制者報告，并采取必要的應急響應措施，以減輕損失并防止事態(tài)擴大。包含控制措施：為了與本標準（即ISO/IEC27701.2保持一致，并確保PII處理活動符合嚴格的隱私保護要求，合同必須在形成文件的信息中全面考慮并明確包含《附錄A表A.2PII處理者的控制目標和控制措施》中列出的所有控制措施。這些控制措施是基于行業(yè)內的最佳實踐以及相關法律法規(guī)要求而制定的，旨在全方位保障PII的機密性、完整性和可用性，防止任何形式的非法訪問、篡改或泄露。A.1.2.8PII聯合控制者組織應與任何聯合PII控制者確定處理PII（包括PII保護和安全要求）的各自角色和職責。PII處理的角色和職責應以透明的方式確定。PII聯合控制者角色與職責的透明化確定“組織應與任何聯合PII控制者確定處理PII的各自角色和職責”通常發(fā)生在情形中：背景說明：在隱私信息管理中，當多個組織共同作為PII的控制者時，即形成了聯合控制的情境。這種情境下，各組織之間需要明確各自在處理PII過程中的角色和職責，以確保PII處理的合法性、合規(guī)性以及個人信息安全；情形1：共同處理PII：當兩個或多個組織共同參與PII的處理活動，如數據收集、存儲、使用、傳輸或披露時，就應明確各自的角色和職責，以確保PII處理的合法性和安全性；情形2：共享PII控制權：在某些情況下，多個組織可能共享對PII的控制權，例如，在數據共享協議或合作項目中。這時，各組織需要協商并確定各自在處理PII時的權限和責任；情形3：法律法規(guī)或合同要求：某些法律法規(guī)或合同條款可能要求組織在與其他實體共同處理PII時，應明確各自的角色和職責。這種情況下，組織需要遵守相關法律法規(guī)或合同條款，與聯合PII控制者進行協商，并確定各自的責任邊界；情形4：風險管理和合規(guī)需要：為了保護個人信息安全，降低隱私泄露風險，并滿足合規(guī)要求，組織應與聯合PII控制者共同制定并執(zhí)行嚴格的PII保護和安全措施。這要求各組織明確各自在處理PII時的角色和職責，以確保措施的有效實施。透明確定角色與職責的重要性：PII處理的角色和職責的透明確定，是聯合控制情境下保障個人信息安全的基礎；透明性意味著所有聯合控制者都能清晰了解各自的責任邊界，從而避免責任不清導致的隱私泄露或安全風險。以透明的方式確定PII處理的角色和職責；建立溝通機制：與聯合PII控制者建立定期溝通機制，確保信息的及時傳遞和共享；明確職責范圍：通過協商和討論，明確各自在處理PII時的具體職責范圍，包括但不限于數據處理的目的、方式、范圍、期限等；制定共同規(guī)則：共同制定并遵守關于PII處理的規(guī)則和標準，包括PII保護和安全要求，確保PII處理的合法性和安全性；簽訂書面協議：將各自的角色和職責以書面協議的形式固定下來，這包括明確各自在處理PII時的具體任務、權限、責任以及PII保護和安全要求，作為雙方共同遵守的依據。全面覆蓋：這種透明化的確定過程應包括但不限于PII的收集、存儲、使用、傳輸、披露以及銷毀等全生命周期的各個環(huán)節(jié)，每個控制者都應清楚自己的職責范圍，并能按照既定的規(guī)則和要求執(zhí)行相關操作；公開透明信息：在確保個人隱私不受侵犯的前提下，公開透明地處理PII的相關信息，增強個人對組織處理其信息的信任度。PII保護和安全要求的融入。在確定各自角色和職責的過程中，應特別關注PII的保護和安全要求。聯合控制者應共同制定并執(zhí)行嚴格的PII保護和安全措施，如數據加密、訪問控制、審計日志記錄、風險監(jiān)測與預警等。這些措施應旨在有效應對潛在的隱私泄露和安全風險，確保PII在處理過程中得到充分的保護。這些角色和職責應記錄在合同或任何類似的約束性文件中，其中包含聯合處理PII的條款和條件。在一些司法轄區(qū)，此類協議稱為數據共享協議。明確角色職責并記錄于約束性文件將PII聯合控制者的角色和職責記錄在約束性文件中是至關重要的，原因如下：明確責任：通過書面形式明確各自的角色和職責，可以確保每個聯合控制者都清楚自己的任務和責任，避免責任不清導致的推諉或重復工作。法律合規(guī)：在許多司法轄區(qū)，處理PII需要遵守嚴格的法律法規(guī)。將角色和職責記錄在約束性文件中，可以作為法律合規(guī)的證據，證明聯合控制者已經采取了必要的措施來保護PII。保障個人權益：明確的角色和職責有助于確保PII的處理符合個人隱私權益的保護要求，減少隱私泄露的風險，增強個人對信息處理的信任。便于監(jiān)管和審核：約束性文件可以作為監(jiān)管機構和審核機構審查聯合控制者處理PII行為的重要依據，有助于確保處理的合法性和合規(guī)性。角色與職責的明確：協商確定：組織應與聯合PII控制者進行充分溝通，共同協商確定各自在處理PII時的具體任務、權限和責任。書面記錄：協商確定后，這些角色和職責應被詳細記錄在合同或類似的約束性文件中，以確保雙方或多方在處理PII時有明確的依據。條款與條件：約束性文件中應包含聯合處理PII的具體條款和條件，如處理目的、方式、范圍、期限等，以確保PII處理的合法性和合規(guī)性。記錄于約束性文件：這些明確后的角色和職責應被詳細記錄在合同或類似的約束性文件中。該文件應作為雙方或多方處理PII的法律依據，確保各自的行為符合約定的條款和條件。數據共享協議的應用：特定稱謂：在一些司法轄區(qū)，此類記錄角色和職責的約束性文件被稱為數據共享協議。數據共享協議是聯合PII控制者之間處理PII的重要法律依據。在一些司法轄區(qū)，此類記錄角色和職責的約束性文件被稱為數據共享協議；共享協議在PII聯合控制中扮演的角色：數據共享協議是聯合控制者之間處理PII的法律依據和行動指南。具體來說：法律約束：數據共享協議具有法律約束力，可以確保聯合控制者按照約定的條款和條件處理PII，維護雙方的合法權益；明確條款：協議中詳細列明了聯合處理PII的條款和條件，包括處理目的、方式、范圍、期限等，為聯合控制者提供了清晰的行動指南；保障安全：協議中通常包含PII保護和安全要求的條款，確保PII在處理過程中得到充分的保護，防止泄露、篡改或濫用；促進合作：數據共享協議有助于促進聯合控制者之間的合作與溝通，確保雙方在處理PII時能夠協同工作，共同實現處理目標。制定有效的數據共享協議應遵循以下步驟：明確處理目的：首先明確聯合處理PII的目的，確保處理行為符合法律法規(guī)和隱私政策的要求；協商確定條款：與聯合控制者進行充分協商，共同確定協議中的條款和條件，包括處理范圍、方式、期限、保護措施等；遵循法律法規(guī)：確保協議內容符合相關法律法規(guī)的要求，特別是關于PII處理和隱私保護的規(guī)定；明確責任義務：在協議中明確聯合控制者的責任和義務，包括數據處理、保護、安全等方面的具體要求；設立監(jiān)督機制：建立監(jiān)督機制，確保協議得到有效執(zhí)行，及時發(fā)現和糾正違規(guī)行為；定期更新與審查：定期更新和審查協議內容，以適應法律法規(guī)和隱私政策的變化，確保處理的合法性和合規(guī)性。聯合PII控制者協議可包括（該清單并非明確詳盡的全部內容清單）：PII共享的目的/聯合PII控制者關系；作為聯合PII控制者關系一部分的組織（PII控制者）的身份；按照協議擬共享和/或轉移和處理的PII類別；處理操作（例如轉移、使用）的概述；各自角色和職責的描述；負責實施PII保護的技術和組織安全措施的職責；發(fā)生PII違規(guī)事件時的職責界定（例如，由誰通知、何時通知、相互通報）；PII的保留或處置條款；未遵守協議的責任；如何履行對PII主體的義務；如何向PII主體提供涵蓋聯合PII控制者之間協議要點的信息；PII主體如何獲取其有權接收的其他信息；為PII主體提供的聯絡點。聯合PII控制者協議基本框架（關鍵內容與要素）PII共享的目的/聯合PII控制者關系：明確聯合控制PII的初衷和目的，闡述為何需要共享或聯合處理PII，以及這種合作關系如何促進各自業(yè)務目標的實現。PII共享的目的。在制定共享目的時，應充分考慮以下幾個方面：業(yè)務需求：明確各方因何業(yè)務需要而共享PII，以及共享后如何提升業(yè)務效率或效果。合法性基礎：確保共享PII的行為符合相關法律法規(guī)的要求，如數據保護法規(guī)、隱私政策等。風險評估：對共享PII可能帶來的風險進行全面評估，并制定相應的風險應對措施。聯合PII控制者關系：闡述參與聯合控制的各方之間的關系。它應明確列出所有參與聯合控制的PII控制者的全稱、地址、聯系方式等基本信息，以確保身份清晰可追溯，便于后續(xù)溝通和協作。同時，還應描述各方在聯合控制過程中的角色、職責和權力分配，以確保各方能夠各司其職、協同合作。明確作為聯合PII控制者關系一部分的組織（PII控制者）的身份：列出所有參與聯合控制的PII控制者的全稱、地址、聯系方式等基本信息，確保身份清晰可追溯，便于后續(xù)溝通和協作。組織身份的明確性；要求列出所有參與聯合控制的PII控制者的全稱、地址、聯系方式等基本信息。這是確保各方身份清晰可追溯的基礎，也是后續(xù)溝通和協作的基石。通過明確組織身份，可以建