2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.2市場(chǎng)分析1.3投資組合管理1.4定期報(bào)告2.客戶責(zé)任2.1提供信息2.2遵守規(guī)定2.3支付費(fèi)用3.顧問(wèn)責(zé)任3.1專業(yè)能力3.2保密義務(wù)3.3合規(guī)操作4.服務(wù)期限4.1起始日期4.2結(jié)束日期4.3延長(zhǎng)協(xié)議5.費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.終止與解除6.1終止條件6.2解除合同6.3終止后義務(wù)7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解程序7.3法律途徑8.法律適用與管轄8.1法律適用8.2管轄法院9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2例外情況9.3保密期限10.不可抗力10.1定義10.2影響服務(wù)10.3責(zé)任免除11.合同修改與補(bǔ)充11.1修改條件11.2補(bǔ)充協(xié)議11.3修改生效12.通知機(jī)制12.1通知方式12.2通知時(shí)效12.3聯(lián)系方式13.雙方聲明與承諾13.1真實(shí)性13.2合法性13.3有效性14.其他條款14.1第三方受益14.2轉(zhuǎn)讓條款14.3違約責(zé)任第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.1.1顧問(wèn)將根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供具體的投資建議。1.1.2顧問(wèn)應(yīng)定期向客戶發(fā)送投資建議報(bào)告，包括資產(chǎn)配置、具體投資品種和比例等內(nèi)容。1.2市場(chǎng)分析1.2.1顧問(wèn)應(yīng)定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)趨勢(shì)等內(nèi)容。1.2.2顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整投資建議。1.3投資組合管理1.3.1顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的指令，執(zhí)行投資操作。1.3.2顧問(wèn)應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和客戶需求。1.4定期報(bào)告1.4.1顧問(wèn)應(yīng)按月向客戶提供投資組合的持倉(cāng)報(bào)告。1.4.2顧問(wèn)應(yīng)按季度向客戶提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告。2.客戶責(zé)任2.1提供信息2.1.1客戶應(yīng)向顧問(wèn)提供真實(shí)的、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)。2.1.2客戶應(yīng)及時(shí)告知顧問(wèn)其財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)的變化。2.2遵守規(guī)定2.2.1客戶應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法行為。2.2.2客戶應(yīng)遵守合同的約定，不得干預(yù)顧問(wèn)的正常工作。2.3支付費(fèi)用2.3.1客戶應(yīng)按合同約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)。2.3.2客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)的，顧問(wèn)有權(quán)暫停提供服務(wù)。3.顧問(wèn)責(zé)任3.1專業(yè)能力3.1.1顧問(wèn)應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供專業(yè)的投資建議。3.1.2顧問(wèn)應(yīng)保持專業(yè)獨(dú)立性，不受任何利益沖突的影響。3.2保密義務(wù)3.2.1顧問(wèn)應(yīng)對(duì)客戶的個(gè)人信息和交易信息嚴(yán)格保密。3.2.2顧問(wèn)應(yīng)在合同終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)。3.3合規(guī)操作3.3.1顧問(wèn)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)操作。3.3.2顧問(wèn)應(yīng)定期接受培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)。4.服務(wù)期限4.1起始日期4.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.1.2顧問(wèn)應(yīng)自合同生效之日起提供服務(wù)。4.2結(jié)束日期4.2.1合同期滿后，服務(wù)自行終止。4.2.2雙方同意提前終止合同的，應(yīng)書面通知對(duì)方。4.3延長(zhǎng)協(xié)議4.3.1雙方同意在合同期滿后延長(zhǎng)協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面延長(zhǎng)協(xié)議。4.3.2延長(zhǎng)協(xié)議的條款應(yīng)與原合同一致。5.費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)5.1.1客戶應(yīng)按月支付顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。5.1.2服務(wù)費(fèi)的金額和支付方式由雙方在合同中約定。5.2支付方式5.2.1客戶應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務(wù)費(fèi)。5.2.2客戶應(yīng)在每月5日前支付上月服務(wù)費(fèi)。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1雙方同意根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，調(diào)整服務(wù)費(fèi)。5.3.2費(fèi)用調(diào)整應(yīng)書面協(xié)議。8.終止與解除8.1終止條件8.1.1雙方同意提前終止合同的，應(yīng)書面通知對(duì)方。8.1.2客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)的，顧問(wèn)有權(quán)暫停提供服務(wù)。8.1.3顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)或嚴(yán)重違反合同的，客戶有權(quán)解除合同。8.2解除合同8.2.1客戶解除合同的，應(yīng)書面通知顧問(wèn)。8.2.2顧問(wèn)解除合同的，應(yīng)書面通知客戶。8.3終止后義務(wù)8.3.1合同終止后，顧問(wèn)應(yīng)對(duì)客戶的個(gè)人信息和交易信息繼續(xù)保密。8.3.2合同終止后，顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)將客戶的投資賬戶交還給客戶。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.1.2雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起15日內(nèi)協(xié)商解決。9.2調(diào)解程序9.2.1如協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.2.2調(diào)解不成的，雙方同意向合同簽訂地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.3法律途徑9.3.1如仲裁不成，雙方同意向合同簽訂地的法院提起訴訟。9.3.2雙方應(yīng)遵守法院的判決，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.法律適用與管轄10.1法律適用10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2管轄法院10.2.1本合同引起的訴訟應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。11.保密條款11.1保密義務(wù)11.1.1顧問(wèn)應(yīng)對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、交易信息等保密信息予以保密。11.1.2顧問(wèn)不得向任何第三方透露客戶的保密信息。11.2例外情況11.2.1法律要求顧問(wèn)披露客戶信息的，顧問(wèn)應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)披露。11.2.2顧問(wèn)為保護(hù)自身合法權(quán)益，向有關(guān)機(jī)關(guān)披露客戶信息的，不受本保密條款的限制。11.3保密期限11.3.1顧問(wèn)對(duì)客戶的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，自合同終止之日起計(jì)算，期限為五年。12.不可抗力12.1定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀事件。12.1.2包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。12.2影響服務(wù)12.2.1如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致顧問(wèn)無(wú)法提供服務(wù)的，顧問(wèn)應(yīng)立即通知客戶。12.2.2顧問(wèn)應(yīng)盡力克服不可抗力事件，盡快恢復(fù)服務(wù)。12.3責(zé)任免除12.3.1因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。12.3.2顧問(wèn)因不可抗力事件延遲提供服務(wù)或部分提供服務(wù)的，不承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改條件13.1.1雙方同意根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，修改合同條款。13.1.2修改合同應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2補(bǔ)充協(xié)議13.2.1雙方同意對(duì)合同未約定的事項(xiàng)，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂、生效、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決，均適用本合同的相關(guān)條款。13.3修改生效13.3.1合同修改或補(bǔ)充生效后，原合同相應(yīng)條款即行失效。13.3.2修改或補(bǔ)充的條款與原合同的其它條款具有同等效力。14.其他條款14.1第三方受益14.1.1除雙方另有約定外，本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)不對(duì)任何第三方產(chǎn)生約束力。14.1.2未經(jīng)雙方同意，任何第三方不得干預(yù)或要求變更本合同的約定。14.2轉(zhuǎn)讓條款14.2.1雙方同意，除非經(jīng)對(duì)方書面同意，否則不得將本合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。14.2.2轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)采用書面形式第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：客戶財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書詳細(xì)說(shuō)明客戶的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。由客戶簽字確認(rèn)，并作為合同附件。2.附件二：客戶投資目標(biāo)說(shuō)明書詳細(xì)說(shuō)明客戶的投資目標(biāo)，包括風(fēng)險(xiǎn)偏好、預(yù)期收益等。由客戶簽字確認(rèn)，并作為合同附件。3.附件三：投資組合管理協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明顧問(wèn)如何管理客戶的投資組合，包括投資策略、操作流程等。由客戶簽字確認(rèn)，并作為合同附件。4.附件四：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)的金額、支付方式和支付時(shí)間等。由客戶簽字確認(rèn)，并作為合同附件。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明顧問(wèn)和客戶之間的保密義務(wù)和例外情況。由客戶簽字確認(rèn)，并作為合同附件。6.附件六：不可抗力事件證明發(fā)生不可抗力事件時(shí)，由雙方提供的證明文件。包括事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、影響等。7.附件七：合同修改和補(bǔ)充協(xié)議雙方簽訂的合同修改和補(bǔ)充協(xié)議。包括修改的條款內(nèi)容、生效時(shí)間等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)的，顧問(wèn)有權(quán)暫停提供服務(wù)。示例：如果客戶在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未能支付服務(wù)費(fèi)，顧問(wèn)可以暫停提供投資建議等服務(wù)。2.顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)或嚴(yán)重違反合同的，客戶有權(quán)解除合同。示例：如果顧問(wèn)連續(xù)一個(gè)月未能提供投資建議服務(wù)，客戶可以解除合同，并要求退還已支付的服務(wù)費(fèi)。3.顧問(wèn)未遵守保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：如果顧問(wèn)泄露了客戶的個(gè)人信息，導(dǎo)致客戶遭受經(jīng)濟(jì)損失，顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.顧問(wèn)未合規(guī)操作的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：如果顧問(wèn)在投資操作中存在違法行為，導(dǎo)致客戶遭受經(jīng)濟(jì)損失，顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供投資建議和資產(chǎn)管理服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。在本合同中，投資顧問(wèn)指的是顧問(wèn)。2.客戶：指接受投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。在本合同中，客戶指的是接受顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。3.服務(wù)費(fèi)：指客戶支付給顧問(wèn)的費(fèi)用，以獲取投資顧問(wèn)服務(wù)。在本合同中，服務(wù)費(fèi)是指客戶按照約定的時(shí)間和方式支付給顧問(wèn)的費(fèi)用。4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀事件。在本合同中，不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免