企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方案

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)知

識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方案

目錄

第一節(jié)專利管理.................................3

一、原則.....................................3

二、專利權(quán)...................................3

三、專利管理.................................3

四、專利的歸屬...............................3

五、專利的分類...............................4

六、專利保護的期限...........................5

七、集團（股份）公司專利管理流程..............5

八、專利檢索.................................6

九、申請專利技術(shù)文件準(zhǔn)備....................6

十、技術(shù)秘密管理.............................7

第二節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理......................10

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的地位.....................10

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理重點環(huán)節(jié)...............10

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理.................15

四、企業(yè)貫標(biāo)................................15

第三節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn)...................17

一、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)背景........................17

二、什么是知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo).....................18

三、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的意義.....................19

1

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范...................20

五、貫標(biāo)的基本流程.........................22

六、外部認(rèn)證................................24

第四節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識...................26

一、研發(fā)成功知識產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式...............26

二、知識產(chǎn)權(quán)種類............................26

三、專利的類型..............................27

四、專利的意義..............................28

五、專利挖掘淺析............................29

六、知識產(chǎn)權(quán)評估............................34

七、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資.......................36

八、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險...................40

第五節(jié)高新技術(shù)企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán).................41

一、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件分析...............41

二、高新技術(shù)企業(yè)申報材料...................51

三、知識產(chǎn)權(quán)布局及挖掘.....................59

2

第一節(jié)專利管理

一、原則

公司專利管理工作遵循“統(tǒng)一制度、規(guī)范管理、激勵創(chuàng)

造、有效保護、注重實施”的原則。

二、專利權(quán)

辦法所稱的專利權(quán)，是指發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計發(fā)

明創(chuàng)造在中國或其他國家及地區(qū)依法享有的專利申請權(quán)和

被授予的專利相關(guān)權(quán)利。

三、專利管理

指對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果的專利申請、維持與保護、實施

許可、轉(zhuǎn)讓與引進等全過程的管理°

四、專利的歸屬

L公司員工職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)、專利權(quán)歸集團

（股份）公司所有或集團公司與所屬法人單位或股份公司與

全資子公司共同所有。

2.公司在職員工退休、退職、解除勞動合同、調(diào)離后一

年內(nèi)完成的，與其原崗位工作或原單位分配任務(wù)有關(guān)的發(fā)明

創(chuàng)造，均為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)歸集團或股份公司所有。

3.集團（股份）公司所屬單位與外部單位開展科技與生

3

定：“外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及

色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用

的新設(shè)計。可見，外觀設(shè)計專利應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計；

(2)必須是對產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計：

(3)必須富有美感；

(4)必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用。

六、專利保護的期限

中國專利法規(guī)定：

L發(fā)明專利：20年

2.實用新型專利：10年

3.外觀設(shè)計專利：10年

七、集團(股份)公司專利管理流程

(-)流程

1.所屬單位員工網(wǎng)上申報

2,所屬單位科技管理部門審核

3.專業(yè)公司進行二次審核

4.集團(股份)公司審批

5.代理公司進行專利代理

6.維持或放棄

(二)專利審批流程中的重要概念：

1.申請日

5

當(dāng)面提交：專利局收到專利申請文件之日；

郵寄提交：以寄出的郵戳日為申請日。

2.申請?zhí)?/p>

申請日和申請?zhí)栆黄饦?gòu)成專利申請正式受理的主要標(biāo)

志。專利申請被授權(quán)后，申請?zhí)柤礊閷＠枴?/p>

基本格式為201010000001.1,第一段2010表示為2010

年；第二段由第五位數(shù)組成，表示申請的種類；第三段由第

六至十二位組成，代表當(dāng)年該類別申請的序號數(shù)；，第四段

由最后一位數(shù)字或符號組成，是計算機自動生成的校驗位，

由計算機給予。

八、專利檢索

1.建立文獻檢索

2.數(shù)據(jù)庫的相應(yīng)鏈接及檢索幫助

九、申請專利技術(shù)文件準(zhǔn)備

1.寫好“技術(shù)交底書”，有條件的發(fā)明單位，可以自己

撰寫“專利說明書”和“權(quán)利要求書”。

（1）技術(shù)交底書基本標(biāo)準(zhǔn)

第一個標(biāo)準(zhǔn)：清楚的公開本專利申請的技術(shù)方案一充分

公開，充分標(biāo)準(zhǔn)：“說明書應(yīng)當(dāng)做出清楚、完整的說明，以

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實現(xiàn)為準(zhǔn)”所屬技術(shù)領(lǐng)

域的技術(shù)人員種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先

權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能獲知該

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領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗

的手段和能力，但他不具有創(chuàng)造能力。充分公開”對專利權(quán)

至關(guān)重要：沒有“充分公開”存在巨大風(fēng)險，（專利權(quán)的實

施、授予和有效）技術(shù)秘密和適當(dāng)保留：充分“公開并不等

于”完全“公開，就未來更不是毫不保留地全面展示。

（2）專利申請《專利說明書》

專利法要求專利說明書公開的內(nèi)容要能夠?qū)崿F(xiàn)，但有時

并不一定要求達(dá)到最佳效果，所以，申請人對部分達(dá)到最佳

效果的技術(shù)措施或技術(shù)內(nèi)容可以作技術(shù)秘密適當(dāng)保留，但這

樣容易因公開不充分導(dǎo)致不能取得專利權(quán)，所以申請人企圖

保留技術(shù)秘密時應(yīng)同代理人認(rèn)真協(xié)商，不要自做主張。

（3）專利申請《權(quán)利要求書》

權(quán)利要求書應(yīng)以專利說明書內(nèi)容為依據(jù)，以背景技術(shù)為

基礎(chǔ)，正面、直觀地寫明要求專利保護的范圍，它是確定專

利權(quán)保護范圍的法律文件直接影響申請人的利益和專利權(quán)

的審批，也是專利權(quán)授予后判定侵權(quán)的依據(jù)，申請人應(yīng)先寫

出初步的意見，然后代理人與申請人通過交流做認(rèn)真修改完

成。

2.提交審核報告書

3.有（集團）股份公司以外的共同申請人的專利申請，發(fā)

明單位應(yīng)提供有關(guān)合同或協(xié)議的復(fù)印件。

十、技術(shù)秘密管理

1.商業(yè)秘密

7

我國反不正當(dāng)競爭法第十條中規(guī)定：“商業(yè)秘密是指

不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并

經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?！?/p>

2.商業(yè)秘密的三性

秘密性--不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開

渠道直接獲取的。

價值性一一能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性，是

指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者

潛在經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢。

保密性一一權(quán)利人采取保密措施，包括簽訂保密協(xié)議，

建立保密制度及采取其他合理的保密措施。

3.專利與技術(shù)秘密的區(qū)別

專利是一種以國家行政資源給予保護的知識產(chǎn)權(quán)而科

技秘密，或者說商業(yè)秘密，是出于種種考慮不予公開的技術(shù)

內(nèi)容。二者是兩個不同領(lǐng)域的范疇。

（1）保護方式不同。專利通過《專利法》保護，并被

國家通過專利文獻公開。技術(shù)秘密通過企業(yè)內(nèi)部的管理制度

進行保護，不對外公開。二旦出現(xiàn)糾紛，適用法律主要是《反

不正當(dāng)競爭法》、《勞動法》、《民法》或《刑法》。

（2）技術(shù)要求不同。申請專利的技術(shù)必須具備新穎性、

創(chuàng)造性和實用性，技術(shù)秘密不要求必須具備以上三個特點。

只要具備實用性就可。

（3）公開后的法律效果不同。專利技術(shù)公開后受法律

保護技術(shù)秘密公開后不受法律保護。

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（4）保護期限不同。專利有保護期限，過了保護期限

就成為公有財富，任何人都可以無償使用。技術(shù)秘密沒有保

護期限。它的保護期限由企業(yè)自己決定，該技術(shù)秘密可以一

直處于保密狀態(tài)，也可以隨著解密那一天而失去保護。

（5）財產(chǎn)屬性的認(rèn)知度不同。專利技術(shù)是世界各國公

認(rèn)的受法律保護的無形資產(chǎn)，技術(shù)秘密的財產(chǎn)屬性是企業(yè)自

己認(rèn)可的，他人是否認(rèn)可，主要取決于合作方對該技術(shù)秘密

的認(rèn)知度。

專利的本質(zhì)就是以技術(shù)公開換取技術(shù)的壟斷。技術(shù)秘密

就是以自身保密來獲取獨占使用。各有利弊，發(fā)明人根據(jù)實

際情況選擇合適的保護方式。

（6）建議

①對于研發(fā)難度大，難于剖析和復(fù)制，他人難以破解仿

造的可以考慮以技術(shù)秘密的方式來保護；

②研發(fā)難度不大，易于剖析和復(fù)制，并且同行業(yè)競爭強

烈，考慮采用專利占有市場，防止他人先審請。（維權(quán)）也可

結(jié)合使用。

如果某種技術(shù)他人很難發(fā)現(xiàn)，作為技術(shù)秘密保護會帶來

更多的利益，比如美國“可口可樂”配方的保密，至今已有

100多年，其每天銷售額高達(dá)數(shù)億美元，這是商業(yè)秘密保護

最成功的例子之一，如果申請專利的話，這一技術(shù)早已公諸

于眾了，并且已經(jīng)超過保護期限，任何人均可任意使用。

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第二節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的地位

1.企業(yè)是實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主體

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中

具有核心地位。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是落實國家和地區(qū)知識產(chǎn)

權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和保障。國家和地方都將推動企業(yè)成為知識產(chǎn)

權(quán)創(chuàng)造和運用的主體作為實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力普遍薄弱：

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理意識，對知識產(chǎn)權(quán)重視程

度不夠。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和持續(xù)性（無專

門知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)、人員、經(jīng)費等，制度不健全知識產(chǎn)權(quán)

工作往往具有臨時性、隨意性、被動性、局部性）。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理重點環(huán)節(jié)

知識產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展的各個環(huán)節(jié)和各個

方面。

L原材料及設(shè)備采購（包括軟件等）、產(chǎn)品開發(fā)及銷售、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）與合作、委托加工（產(chǎn)品開發(fā)）、招投標(biāo)進出

口貿(mào)易、產(chǎn)品展銷、企業(yè)合資以及并購和上市。

（1）原材料（配件）、設(shè)備采購、進口環(huán)節(jié)的IP管理

是否涉及知識產(chǎn)權(quán)，供方是否權(quán)利人或合法使用（包括

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是否有相關(guān)依存專利）;平行進口問題（知識產(chǎn)權(quán)的地域性及

其權(quán)利用盡）

案例："LUX力士”案

荷蘭聯(lián)合利華公司享有〃LUX〃及“LUX力士”商標(biāo)的專有

權(quán)。上海利華有限公司通過與荷蘭聯(lián)合利華公司的合同約定

享有“LUX”及“LUX力士”商標(biāo)在中國地區(qū)的獨占使用權(quán)，

生產(chǎn)“力士”（LUX）品牌系列產(chǎn)品，并在中國消費者中獲得

了好評。但東南亞金融危機以來，我國周邊國家的“LUX"

產(chǎn)品因成本、價格便宜，紛紛通過各種渠道涌入中國市場。

1999年6月7日，中國佛山海關(guān)依據(jù)《中華人民共和國知識

產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》扣留了廣州進出口貿(mào)易公司（被告）申報

進口的一批泰國產(chǎn)“LUX”香皂。同月，上海利華以廣州進

出口貿(mào)易公司在未經(jīng)商標(biāo)持有人許可的情況下進口、銷售泰

國產(chǎn)的“LUX”香皂，侵犯了該公司“LUX”及"UX力士”

商標(biāo)獨占許可使用權(quán)為由，向廣州市中級人民法院提起訴

訟。經(jīng)法庭調(diào)查，荷蘭聯(lián)合利華有限公司（許可方）與原告（被

許可方）簽訂獨占許可使用合同，其中約定“如果發(fā)現(xiàn)任何

侵犯本協(xié)議授予的權(quán)利的行為，接受方有權(quán)對任何侵犯該種

權(quán)利的侵權(quán)人采取法律措施（包括訴訟）或其他接受方認(rèn)為

適當(dāng)?shù)男袨?；協(xié)議有效期兩年，自訂立之日起生效”。法院

認(rèn)為原告是“LUX”商標(biāo)及“LUX力士”商標(biāo)在中國（不包括

香港、澳門、臺灣地區(qū)）的獨占許可使用人，其對，上述商

標(biāo)獨占使用的權(quán)利受到法律保護，被告進口的“LUX”牌香

皂侵犯了原告的獨占使用權(quán)。

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案例：“米其林輪胎案”

2009年4月24日，湖南省長沙市中級人民法院當(dāng)庭審

理宣判了一起特殊的知識產(chǎn)權(quán)案件。原告是以生產(chǎn)輪胎聞名

的世界500強企業(yè)一法國米其林集團，被告是長沙市銷售輪

胎的兩個個體工商戶。2008年4月，原告發(fā)現(xiàn)被告經(jīng)營銷售

侵犯原告注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品，特向法院提起訴訟，請求

被告賠償經(jīng)濟損失10萬元。被告則認(rèn)為，其銷售的輪胎為

原告在日本的工廠生產(chǎn)的正品，且該產(chǎn)品系被告合法取得，

并沒有侵犯原告的商標(biāo)專用權(quán)。法院一審判決被告停止侵權(quán)

并賠償原告經(jīng)濟損失5000元人民幣。

（2）新產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的IP管理

①利用專利信息提高研發(fā)起點、有效規(guī)避專利侵權(quán)（包

括尚未進入國家階段的PCT申請或未超過優(yōu)先權(quán)期限的外國

專利）。

②將創(chuàng)新成果及時形成相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)（采取有效保密措

施、加強專利申請質(zhì)量的控制，專利/商標(biāo)權(quán)的維持或主動

放棄等）。

③建立職務(wù)研究成果的歸屬制度及獎勵制度（及時形成

相關(guān)記錄）。

④建立研究實驗記錄和保密制度（包括形成涉及技術(shù)秘

密的會議紀(jì)要）。

⑤涉密生產(chǎn)崗位的保密制度（采取必要的軟硬件保密措

施的同時與涉密人員簽定具體保密協(xié)議）。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）與合作環(huán)節(jié)的IP管理

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①對技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）涉及的知識產(chǎn)權(quán)進行評估（權(quán)利主

體、保護范圍、有效區(qū)域、有效期限、已許可情況等）并完

善相關(guān)法律手續(xù)（簽訂合同并履行備案或權(quán)利變更等手

續(xù)）。

②對技術(shù)合作成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬進行合同約定

（4）委托加工（產(chǎn)品開發(fā)）環(huán)節(jié)的IP管理

①如是被委托方，弄清委托方對相關(guān)產(chǎn)品所涉及的知識

產(chǎn)權(quán)是否有處置權(quán)并約定相關(guān)責(zé)任（HENKEL商標(biāo)侵權(quán)案'電

池專利侵權(quán)案）。

②如是委托方，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬并約定被委托方對

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護責(zé)任與義務(wù)。

（5）招投標(biāo)環(huán)節(jié)的IP管理

①作為招標(biāo)方應(yīng)弄清投標(biāo)方的技術(shù)或產(chǎn)品是否侵權(quán)他

人知識產(chǎn)權(quán)，并約定相關(guān)責(zé)任。

②作為投標(biāo)方應(yīng)首先確保參與競標(biāo)的技術(shù)或產(chǎn)品不侵

犯他人知識產(chǎn)權(quán)，如有自主知識產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)充分利用其增加

競優(yōu)勢。

（6）企業(yè)并購、合資或上市環(huán)節(jié)的IP管理

①并購、合資及上市前的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查（知識產(chǎn)權(quán)

法律狀態(tài)，所有權(quán)屬于誰，擁有人的控制權(quán)有多大，知識產(chǎn)

權(quán)的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的潛在責(zé)任

等）。

②有效規(guī)避外資知識產(chǎn)權(quán)陷阱。

③防止上市過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)缺陷或隱患。

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（7）產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的IP管理

①參加展會及發(fā)布廣告（許諾銷售）和產(chǎn)品銷售前分析

與產(chǎn)品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)狀況，防止侵權(quán)。

②加強對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的宣傳及市場跟蹤與

監(jiān)控，防止被侵權(quán)（發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時收集證據(jù)并確保證據(jù)

的有效性）。

③加強商業(yè)秘密保護（對銷售策略、客戶資料等重要信

息采取保密措施，包括與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議）。

（8）出口貿(mào)易環(huán)節(jié)的IP管理

①產(chǎn)品出口，知識產(chǎn)權(quán)先行（一方面，先在出口國申請

專利、注冊商標(biāo)，確立自己的技術(shù)優(yōu)勢和品牌地位；另一方

面，充分了解出口國家的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，檢索相關(guān)專利

和注冊商標(biāo)，防止因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而引起糾紛并造成損

失。）

②強化與外商合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護意識（一方面，在

與外商簽訂出口代理合同時，要明確寫明專利或商標(biāo)所有權(quán)

問題，不讓代理商有惡意搶先?口請專利或注冊商標(biāo)之機。另

一方面在接受外商定牌加工生產(chǎn)委托時，應(yīng)要求外商提供其

是產(chǎn)品相關(guān)專利及商標(biāo)的權(quán)利人或合法使用人的證明文件，

并在合同中明確約定對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，防止

卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛之中。）

③善于利用知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護措施（一方面加強自主知

識產(chǎn)權(quán)的海關(guān)備案；另一方面在從事定牌加工生產(chǎn)前主動查

詢相關(guān)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)是否已經(jīng)在的海關(guān)做過備案）。

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2.商標(biāo)（商號）、專利、版權(quán)（軟件）、商業(yè)秘密等。

3.IP糾紛案件的應(yīng)對管理

（1）對涉案IP的權(quán)利可靠性及其保護范圍等進行論證;

（2）搜集各類相關(guān)有效證據(jù)并進行分析；

（3）對通過訴訟、仲裁、和解等方式處理的結(jié)果進行

評估；

（4）選擇適當(dāng)?shù)臓幾h解決方式和專業(yè)的服務(wù)機構(gòu)。

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理

知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理是加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的科學(xué)

有效途徑。

2008年，江蘇在全國率先出臺地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》。2009年開始在全省企業(yè)中推行目前，全省貫標(biāo)

企業(yè)已達(dá)3500多家（達(dá)標(biāo)企業(yè)759家）。

2013年2月7日，國家發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》。2013年5月，國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國范圍啟動

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)推行工作。

四、企業(yè)貫標(biāo)

L貫標(biāo)工作的基本方法

（1）對本企業(yè)與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動進

行系統(tǒng)梳理（對照《規(guī)范》相關(guān)條款，對本企業(yè)的各個生產(chǎn)

經(jīng)營環(huán)節(jié)進行分析，梳理出相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)控制管理關(guān)鍵節(jié)

點和工作流程）O

15

（2）對本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系健全完善（根據(jù)梳理出

的關(guān)鍵節(jié)點和工作流程，建立工作機構(gòu)和工作機制，制定符

合本企業(yè)實際情況的操作性強的相關(guān)規(guī)章制度〈包括相應(yīng)的

管理流程和記錄表單等過程記錄文件》等）。

（3）將本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度和機制落到實處（做到

在各個環(huán)節(jié)和各個工作流程都能嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度并形成

實際工作記錄）。

2.貫標(biāo)工作的基本原則

（1）標(biāo)準(zhǔn)化與個性化相結(jié)合

（2）系統(tǒng)性與重點性相結(jié)合

（3）有效性與操作性相結(jié)合

（4）自主性與依托性相結(jié)合

（5）長期性與階段性相結(jié)合

3.貫標(biāo)的基本要求

（1）編制企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊和程序文

件及記錄表單等；

①系統(tǒng)性與針對性

②有效性與可操作性

（2）形成并保存各類記錄文件與檔案；

①對應(yīng)性與完整性

②真實性與可追溯性

（3）對企業(yè)全員進行宣貫并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)；

（4）建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)；

①與各部門（包括最高管理層）溝通的有效性

16

②決策權(quán)威性、科學(xué)性和有效性

（5）配備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管及內(nèi)審員;

①掌握知識產(chǎn)權(quán)基本知識

②熟悉本公司知識產(chǎn)權(quán)管理制度

③具有較強的內(nèi)外協(xié)調(diào)和組織管理能力

（6）進行內(nèi)外部評審和改進。

第三節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn)

一、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)背景

（-）知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的三個階段

1,初始階段：1985-2000

2.發(fā)展階段：入世-2012（標(biāo)志：數(shù)量的快速增長）

3.成熟階段：2013-（標(biāo)志：從追求量到追求質(zhì)）

2015年中國專利申請量首次在單一年度內(nèi)超過100萬

件。

中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請量幾乎相當(dāng)于全

球排名第二至第四位的美國、日本和韓國受理專利申請量的

總和。

中國2015年的專利授權(quán)量約為36萬件，超過美國成為

專利授權(quán)量最大的國家。

（國家發(fā)改委報告）：

2013年美國專利交易平均價格：22萬美元/件、中國＜

17

10萬元

高?？蒲袡C構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化率：美國、歐盟、日本：40%.

中國：10%

（二）我國專利事業(yè)發(fā)展的瓶頸問題

L政府：指標(biāo)管理模式下偏追求專利創(chuàng)新的數(shù)量

2,企業(yè)：專利成為企業(yè)的創(chuàng)新品牌，而不是資產(chǎn)

3.產(chǎn)業(yè)：創(chuàng)造的數(shù)量沒有體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢

4.結(jié)果：專利制度的作用難以實現(xiàn)

（三）相關(guān)政策

1.2008年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通

知》-國發(fā)[2008]18號;

2.2013年3月《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)；

3.2013年5月《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于啟動企業(yè)知

識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)推行工作的通知；

4.2013年11月《國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會國家知

識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實施意見的通

知》；

5.2014年12月《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃

（2014-2020年）》；

6.2015年6月30日知識產(chǎn)權(quán)局等八部委印發(fā)《關(guān)于全

面推行（企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》的

通知。

二、什么是知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)

18

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)：是指對GB/T29490—2013《企業(yè)知識

產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》這一國家標(biāo)準(zhǔn)進行貫徹實施，簡稱貫標(biāo)。

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)，提供基于過程

方法的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實施、檢查、

改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的的就是幫助企業(yè)建立起一套既適應(yīng)經(jīng)

濟和社會發(fā)展?fàn)顩r又符合企業(yè)自身發(fā)展需求的知識產(chǎn)權(quán)管

理體系，在企業(yè)中運行并持續(xù)改進這一管理體系。

三、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的意義

L價值：有助于提升企業(yè)無形資產(chǎn)價值，在企業(yè)融資上

市、投資并購及企業(yè)出售等資產(chǎn)運作上獲取更大的收益；

2.地位：即有助于鞏固企業(yè)市場競爭地位，使企業(yè)開發(fā)

的具有知識產(chǎn)權(quán)保護的產(chǎn)品在銷售市場上的地位明顯增強；

3.風(fēng)險：即有助于降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險，避免或減少

企業(yè)在產(chǎn)品全生命周期管理過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)或法律風(fēng)

險；

4.競爭：即有助于提升企業(yè)核心競爭力，通過提升企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新能力，支撐企業(yè)持續(xù)良性發(fā)展，保持企業(yè)活力與動

力；

5.資質(zhì)：即企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證情況是前科技項

立項、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)認(rèn)

定、技術(shù)發(fā)明獎、中國專利金獎的重要參考條件。

6.資金：知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育獎勵資金。

19

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

L其主要內(nèi)容可歸結(jié)為：知識產(chǎn)權(quán)管理體系（制定規(guī)

則）、管理職責(zé)（人+組織架構(gòu)），資源管理（資源配置與管理）、

基礎(chǔ)管理（知識產(chǎn)權(quán)生命周期管理）、運行控制（產(chǎn)品生命周

期）、審核改進六個部分。

2.具體要求：

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建

①知識產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)

②知識產(chǎn)權(quán)手冊

③標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄文件

（2）管理職責(zé)的規(guī)范

（3）基礎(chǔ)管理

獲取、維護、運用、保護、合同管理、保密

（4）實施和運行

立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后

（5）資源管理

人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源、信息資源

（6）審核和改進

①策劃并實施以下方面所需的監(jiān)控、審查和改進過程

A.確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求。

B.確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性。

C.持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。

②內(nèi)部審核

20

應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對知識產(chǎn)權(quán)體系進行

內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

③分析與改進

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和

落實改進措施。

3.標(biāo):SMART原則

(1)績效指標(biāo)必須是具體的(Specific)

(2)績效指標(biāo)必須是可以衡量的(Measurable)

(3)績效指標(biāo)必須是可以達(dá)到的(Attainable)

(4)績效指標(biāo)是要與其他標(biāo)具有一定的相關(guān)性

(Relevant)

(5)績效指標(biāo)必須具有明確的截止期限(Time一bound)

4.管理職責(zé)的規(guī)范

(1)承諾：需通過以下活動證明知識產(chǎn)權(quán)管理體系的

有效性:

21

①制定知識產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)；

②明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

③確保資源的配備；

④組織管理評審。

（2）策劃：

①管理體系策劃；

②建立和保持知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)；

③法律和其他要求

（3）職責(zé)、權(quán)限和溝通：

①從最高管理層中指定專人為管理者代表，授權(quán)其相關(guān)

職責(zé)。

②機構(gòu)：建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并配備專業(yè)或兼職工作

人員（或委托外部專業(yè)機構(gòu)代管），確立機構(gòu)職責(zé)。

③內(nèi)部溝通渠道建立，確保體系有效運行管理評審：最

高管理者應(yīng)定期評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。

五、貫標(biāo)的基本流程

（一）流程圖

1.前期準(zhǔn)備

2.調(diào)研會議與培訓(xùn)會

3.貫標(biāo)實施運行與內(nèi)審

4.貫標(biāo)申請、符合性外審

5,獲得證書（兩次監(jiān)督審核、再認(rèn)證）

22

調(diào)研會議貴標(biāo)實艇行貫標(biāo)幅.

解證書

與題I會與內(nèi)審能住外審（前知岫

（二）構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

1.制定知識產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)

（1）總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定總體方針及要求

（2）各部門負(fù)責(zé)制定部門標(biāo)

2.設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，明確管理職責(zé)和權(quán)限

（1）機構(gòu)設(shè)置。

（2）管理者代表職責(zé)。

（3）管理人員知識及崗位要求。

（4）溝通渠道建設(shè)。

（三）編制企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理文件

1?規(guī)劃文件系統(tǒng)，開列主要文件清單；

2.編寫知識產(chǎn)權(quán)手冊、編寫知識產(chǎn)權(quán)管理程序文件、編

寫記錄文件模板。（三級文件）

（四）管理文件會審

1.審核文件是否符合《規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；

2.審核文件是否與公司實際工作相適宜，并進行有效性

預(yù)測。

（五）文件發(fā)放和實施培訓(xùn)

1,頒布知識產(chǎn)權(quán)管理文件；

23

2.在公司內(nèi)部開展宣傳及分級培訓(xùn)，如：管理人員、技

術(shù)人員、營銷人員等；

（1）文件內(nèi)容培訓(xùn)

（2）崗位要求培訓(xùn)

（3）意識普及培訓(xùn)

（4）技能培訓(xùn)

（六）實施運行

1.指導(dǎo)公司各部門門按照制定的程序文件運行；

2.指導(dǎo)各部門形成知識產(chǎn)權(quán)活動記錄文件；

3.解決運行中出現(xiàn)的問題。

（七）組織內(nèi)審

1.針對內(nèi)審員、體系執(zhí)行者進行培訓(xùn)。

2.內(nèi)審：對公司內(nèi)部執(zhí)行情況進行審查。

3.管理評審會議：最高管理者，審查體系的充分性、適

宜性和有效性。

六、外部認(rèn)證

（一）貫標(biāo)申請所需資料清單

1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

2.組織機構(gòu)代碼證

3.覆蓋范圍行政許可證

4.企業(yè)自我聲明

5.企業(yè)簡介：包括組織簡介、申請組織的主要業(yè)務(wù)流程、

組織機構(gòu)圖或職能表述文件。

24

6.體系運行有效的證明文件，（如體系文件發(fā)布控制

表，有時間標(biāo)記的記錄等的復(fù)印件）

7.體系文件

8.申請組織體系文件與GB/T29490—2013要求的文件

對照說明

9.申請組織內(nèi)部審核和管理評審的證明資料

10.申請組織記錄保密性或敏感性聲明

（二）資料清單

1.知識產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)；

2.知識產(chǎn)權(quán)手冊：

3.受控文件清單、記錄文件清單；

4.程序文件；

5.記錄文件；

6.適用性聲明；

7?職能角色分配表；

8.知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的

清單。

（三）認(rèn)證申請流程

25

第四節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識

一、研發(fā)成功知識產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式

1.商標(biāo)：產(chǎn)品名稱

2.著作權(quán)：報告、論文、心得、軟件、文件

3.專利：產(chǎn)品或方法發(fā)明內(nèi)容

4.商業(yè)秘密：內(nèi)部技術(shù)資料、操作手冊、技術(shù)訣竅、管

理方式

二、知識產(chǎn)權(quán)種類

1.專利(PATENT)

26

2.商標(biāo)(TRADEMARK)

3.版權(quán)(COPYRIGHT)

4.商業(yè)秘密(KNOW-HOW)

5.其他知識產(chǎn)權(quán)(OTHERS)：集成電路布圖設(shè)計、原產(chǎn)地

保護

三、專利的類型

發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)

方案。

實用新型：是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出

的適于實用的新的技術(shù)方案。

外觀設(shè)計：是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色

彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的

新設(shè)計。

發(fā)明invention實用新型UtilityModel外觀設(shè)計Design

保護期限：20years保護期限：lOyears保護期限：lOyears

授權(quán)時間：1工years授權(quán)時間：6-9months授權(quán)時間：6-9months

27

四、專利權(quán)的特征

(-)專利權(quán)的特性

1.排他性

2.時間性：專利權(quán)的期限

3.地域性

案例：ipad商標(biāo)侵權(quán)案，蘋果公司賠償6000萬美元和

解。

4.無形性

(-)專利權(quán)人有哪些權(quán)利

制造：使用：銷售：許諾銷售：進口。

(三)專利的審查流程

1.實用新型

提出申請和受理申請一一初步審查一一作出授權(quán)決定

——公告大概需時：9個月至1年

2.發(fā)明

提出申請和受理申請初步審查申請公布

提出實質(zhì)審查請求(3年內(nèi))一一實質(zhì)審查一一作出授權(quán)決定

——公告大概需時：2年至3年

3.外觀設(shè)計

提出申請和受理申請——初步審查——作出授權(quán)決定

——公告大概需時：6個月至1年

四、專利的意義

1.從專利制度本身的社會意義看，其主要社會意義有：

28

（1）避免技術(shù)的失傳；

（2）大幅度降低社會研發(fā)的成本；

（3）有利于加快技術(shù)的更新；

（4）富國強民。

2.從企業(yè)的層面上看，專利制度的建立和不斷完善，為

企業(yè)提供了新的資源環(huán)境及經(jīng)營模式，其主要的經(jīng)濟意義：

（1）宣傳、廣告作用

（2）更容易獲得國家在科研和產(chǎn)業(yè)上的扶持；

（3）通過檢索能大幅度的降低企業(yè)研發(fā)的風(fēng)險和成本;

（4）通過對公開的專利技術(shù)的檢索，可以更好的分析

和研究競爭對手，從而能更好的認(rèn)識競爭環(huán)境，和定位公司

行業(yè)地位；

（5）享受國家稅收優(yōu)惠、財政補貼等有關(guān)政策。

（6）改變經(jīng)營模式；

（7）更好的實現(xiàn)對人力資源的管理和激勵；

（8）商業(yè)談判中提供籌碼。

五、專利挖掘淺析

（-）誤解

L專利挖掘常見誤解；專利的技術(shù)含量必須很高，小的

改進不能獲得專利

（1）專利不等于高科技，從專利的種類說起；

（2）國家每年核準(zhǔn)大量專利，技術(shù)含量有高有低；

（3）最有價值的專利往往是小改進；

29

2.專利挖掘常見誤解：申請專利是公司的事，對個人沒

有什么好處

（1）創(chuàng)造個人無資產(chǎn)價值（再深造，評職稱）；

（2）專利獎金；

（3）個人成就感（署名權(quán)）；

（4）為未來求職增加競爭力（獵頭的一種工作技巧）；

3.專利挖掘常見誤解：現(xiàn)在只是個構(gòu)想，沒有實際產(chǎn)品,

因此沒有必要也不能申請專利

（1）對技術(shù)方案的完整性的理解不同于研發(fā)要求（理論

上可以實現(xiàn)，不需要實際數(shù)據(jù)）；

（2）專利申請的緊迫性（先申請制度）；

（3）補救措施：要求優(yōu)先權(quán)，進行進一步細(xì)化；

4.專利挖掘常見誤解：這不是我的發(fā)明，我的專利只保

護我的技術(shù)方案

（1）專利雖然保護的是技術(shù)，但本質(zhì)上卻是一種商業(yè)

策略（在關(guān)鍵點上設(shè)卡，使對手不能通過）；

（2）一個產(chǎn)品一個專利。

（二）專利挖掘

L什么樣的技術(shù)可以形成專利

（1）技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)方案不同

（2）取得一定的效果

2.與現(xiàn)有技術(shù)方案不同的具體表現(xiàn)：

（1）裝置：增加I,變更，減少零件；改變零件之間的

30

連接關(guān)系；新的結(jié)構(gòu)；兩個現(xiàn)有器件的結(jié)合，達(dá)到新的功能

和效果。

（2）電路：

增加、變更、減少電子元器件（模塊）；改變電路（部件

之間）連接關(guān)系；采用不同工作原理為電路設(shè)計方案；兩或

多個現(xiàn)有電路的組合，達(dá)到新的功能和效果。

3.取得一定的技術(shù)效果：

（1）生產(chǎn)成本降低

（2）產(chǎn)品質(zhì)量提高

（3）安全性能增加

（4）功能增加

（5）減小器件尺寸

（6）產(chǎn)能提高

（7）節(jié)約能源

（8）減少污染

（9）其他（如使用便捷等）

六、企業(yè)的專利管理與運用

1.專利運營

（1）轉(zhuǎn)讓

（2）許可：獨占實施許可、排他實施許可、普通實施

許可、交叉實施許可、分實施許可

上市公司朗科采用“產(chǎn)品+專利”的專利運營模式；2009

年，專利運營為朗科帶來了48.99%的毛利。

31

“華為擁有WCDMA5%的基本專利，這就意味著通過交叉

許可，華為在全球市場拓展中不會因為專利受到制約。

（3）起訴他人侵權(quán)

“正泰訴施耐德侵權(quán)案”，施耐德向正泰賠償1.5750

億元人民幣。

VirnetX公司就微軟公司的XP、Vista兩個版本系統(tǒng)

中采用其VPN（虛擬專用網(wǎng)）專利技術(shù)提起訴訟，微軟公司向

VirnetX支付總計2億美元達(dá)成和解

2.專利的商業(yè)運營

擁有核心專利的數(shù)量在一定程度上決定了一個企業(yè)科

技創(chuàng)新的能力，以及其在某一行業(yè)中的地位。并且，專利還

是企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn)，在市場競爭和知識經(jīng)濟的條件

下，專利的許可費、轉(zhuǎn)讓費、以及通過專利形成的技術(shù)壟斷

正越來越成為一個企業(yè)新的利潤增長點。

專利許可利潤貢獻率為：46.1%,且按年增長14.5%

3.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

32

（1）企業(yè)在境內(nèi)（不含港、澳、臺）注冊，近三年內(nèi)通

過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以.上

獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心支柱擁有自主知

識產(chǎn)權(quán)；

（2）產(chǎn)品（服務(wù)）屬《國有重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》

范圍：電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、航空航天技術(shù)、

新材料技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、資源與環(huán)

境技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、其他領(lǐng)域；

（3）大學(xué)專科以，上科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工人數(shù)30%

以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)10%以上：

（4）近三年研發(fā)費用點銷售收入總額比例符合以下要

求：

①最近一年銷售收入小于5000萬元的，比例不低于6%；

②最近一年銷售收入在5000萬元至2億元的，比例不

低于4%；

③最近一年銷售收入在2億元以.上的，比例不低于3%；

（5）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%

以上；

（6）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、

自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標(biāo)符合《高新

技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理.工作指引》的要求。

4.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所需的材料

（1）《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》、營業(yè)執(zhí)照副本

及稅務(wù)登記證書（復(fù)印件）；

33

（2）經(jīng)具有資質(zhì)并符合（《工作指引》條件中介機構(gòu)鑒

證的企業(yè)近三年研發(fā)費用、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

專項審計報告；

（3）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年財務(wù)

報表；

（4）技術(shù)創(chuàng)新活動證明材料?，包括知識產(chǎn)權(quán)證，獨占

許可協(xié)議、生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)證明材料、產(chǎn)品質(zhì)量

檢驗報告，省級以下科技計劃立項證明，以及其它證明材料。

六、知識產(chǎn)權(quán)評估

（-）知識產(chǎn)權(quán)價值評估指標(biāo)

前期投入創(chuàng)新性成熟度

市場適用性市場實施能力市場壟斷性

權(quán)屈狀況數(shù)量:戰(zhàn)略價值

（-）指標(biāo)分析

1.前期投入：研發(fā)總經(jīng)費、研發(fā)周期--技術(shù)越復(fù)雜、

研發(fā)周期越長，價值越大；

2.創(chuàng)新性：創(chuàng)新度高，價值大；

34

3.成熟度：知識產(chǎn)權(quán)所處的壽命階段不同，價值不同,

處于成熟期的價值大，處于開發(fā)期、末期的價值較小；

4.市場適用性：包含適用范圍和適用程度兩個因素

5.市場實施能力：包含市場實施條件和政策適應(yīng)性兩個

因素市場壟斷性：保密程度和替代產(chǎn)品，保密程度如國防、

軍工科技等，技術(shù)保密性要求高，市場推廣能力弱，價值相

應(yīng)減?。惶娲a(chǎn)品多，價值?。?/p>

6.權(quán)屬狀況指標(biāo)：權(quán)屬類型分為專利、商標(biāo)、著作權(quán)、

商業(yè)秘密四種；

7.數(shù)量：一般而言，數(shù)量越多，價值越大，還可以采

用捆綁銷售；

8,戰(zhàn)略價值：指對企業(yè)未來發(fā)展的可能貢獻，貢獻越大

價值越大。

（三）知識產(chǎn)權(quán)評估流程

1.簽訂評估合同

2.產(chǎn)權(quán)歸屬界定

3.現(xiàn)場勘察

4.市場調(diào)研

5.專家評估論證

6.出具評估報告征求意見稿

7.委托方反饋評估意見

8.出具正式報告

35

七、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

(-)中小企業(yè)常見融資渠道對比

融資方式優(yōu)勢劣勢年融資資本

銀行貸款貸款成本低、政府貸款手續(xù)繁雜、8%-10%

有部分政策扶持審批周期較長、

擔(dān)保要求較高

民間借貸手續(xù)簡便、資金到融資成本高、法30%

位較快，擔(dān)保方式律風(fēng)險大、融資

靈活多樣時間短

增資擴股1.不需還本付息，股權(quán)分散，減少

只需分配紅利；控股

2.增資形式靈活，權(quán)

可以現(xiàn)金或?qū)嵨?/p>

形式增資。

新三板、區(qū)域融資成本較低，可符合政府政策導(dǎo)

股權(quán)交易市場實現(xiàn)企業(yè)溢價增向，門檻較高，

轉(zhuǎn)讓值，可提高企業(yè)知年營業(yè)收入500

名度和影響力萬元以上；可能

會失去企業(yè)控制

權(quán)

發(fā)行中小企業(yè)融資成本適中、發(fā)財務(wù)風(fēng)險高、條13%-15%

私募債行時間較靈活、融件要求嚴(yán)格、融

36

資期限較長、審批資金額有限

時間較短、籌資范

圍廣

(-)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資概念

一種相對新型的融資方式，區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動產(chǎn)作為

抵押物向金融機構(gòu)申請貸款的方式，指企業(yè)或個人以合法擁

有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)經(jīng)評估后作為質(zhì)押

物，向銀行申請融資。

(三)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展

1.2006年全國首例知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款在北京誕生。

通過創(chuàng)新?lián)Ｆ贩N，將企業(yè)的核心專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等

知識產(chǎn)權(quán)進行質(zhì)押。并引入知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)和律師事

務(wù)所分別對項進行調(diào)研、評估，擔(dān)保公司提供擔(dān)保。

2.2008年10月國家知識產(chǎn)權(quán)局深圳研討會、新華社記

者發(fā)表專題報道。

3.2008年12月國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)

押融資試點。

4.2009年9月25日，廣州市知識產(chǎn)權(quán)局代表廣州市政

府與建行、光大銀行、工行、招商銀行及廣州市商業(yè)銀行等

5家銀行簽署了“廣州市促進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資合作協(xié)議”，

在3年內(nèi)提供200億元的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資授信額度，其中,

建行、工行、光大銀，行各50億元，招商銀行30億元，廣

州市商業(yè)銀行20億元。政府在政策扶持、貸款貼息、評估

成本及牽頭建設(shè)公共服務(wù)平臺建設(shè)方面給予有力支持。

37

5.2009年11月13日，武漢市知識產(chǎn)權(quán)局與交行湖北省

分行簽署合作協(xié)議，五年內(nèi)，交行將為武漢市的中小企業(yè)提

供總額10億元的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資授信額度。支持擁有專

利的武漢中小企業(yè)的發(fā)展。

6.2010年6部委發(fā)文推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作。

（四）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式

1.質(zhì)押--知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為貸款的唯一擔(dān)保形式

2.質(zhì)押加保證一以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為主要擔(dān)保形式，以

第三方連帶責(zé)任保證（擔(dān)保公司）保證作為補充組合擔(dān)保；

3.質(zhì)押加其他抵押擔(dān)保（桂）--以知識產(chǎn)權(quán)作為主要擔(dān)

保形式，以房產(chǎn)、設(shè)備等固定資產(chǎn)抵押，或個人連帶責(zé)任保

證等其他擔(dān)保方式作為補充擔(dān)保的組合擔(dān)保形式。

（五）授信條件（某銀行為例）

質(zhì)押形式：以知識產(chǎn)權(quán)作為主要擔(dān)保形式，以房產(chǎn)、設(shè)

備等固定資產(chǎn)抵押

貸款用途：僅限于借款人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的正常資金

需求貸款期限：一般為『2年，視實際情況而定

貸款總額度：1億元

貸款利率：8%以內(nèi)

質(zhì)押率；前區(qū)內(nèi)專利最高為20-30%

還款方式：根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)金流情況采取靈活多樣的還款

方式

貼息政策：貼息總限額450萬元，最高貼息40萬

（六）一般程序

38

1.申請程序：

①銀行受理企業(yè)貸款申請

②銀行預(yù)審?fù)ㄟ^后委托合作評估機構(gòu)估價

③評估機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議

④銀行審核申報材料，進行授信申報

⑤簽訂貸款合同

⑥辦理質(zhì)押備案登記手續(xù)

⑦銀行放款

⑧貸后管理

2.向銀行提供材料（主要）：

①企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

②企業(yè)稅務(wù)登記證。

③企業(yè)組織機構(gòu)代碼證，

④企業(yè)章程。

⑤企業(yè)最近三年財務(wù)報表。

⑥知識產(chǎn)權(quán)項基本情況。

⑦銀行需要的其他材料。

3.向評估機構(gòu)提供材料

①企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

②企業(yè)簡介。

③知識產(chǎn)權(quán)項可行性報告。

④專利申請全套材料（專利證書及、專利說明書、權(quán)利

要求書、說明書附圖）。

⑤專利登記簿副本。

39

⑥企業(yè)最近三年財務(wù)報表。

⑦重要的銷售合同及銷售網(wǎng)絡(luò)情況。

⑧評估機構(gòu)需要的其他材料。

八、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險

在前我國現(xiàn)行法律框架下如何開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸

款業(yè)務(wù)，是要涉這一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的商業(yè)銀行所必須解決的問

題。而問題的關(guān)鍵所在是如何控制知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)

險。概括說來，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)主要有以下三類風(fēng)險:

1.價值評估風(fēng)險。由于知識產(chǎn)權(quán)本身存在較大的專業(yè)性

和復(fù)雜性，以及在市場化方面存在較大不確定性，其價值評

估與傳統(tǒng)意義?上的有形資產(chǎn)估值存在較大差異。這種價值

評估的不確定性會對信貸資產(chǎn)直接構(gòu)成風(fēng)險。商業(yè)銀行并不

具備知識產(chǎn)權(quán)價值評估的專業(yè)人員和專業(yè)技能，故僅僅依靠

其自身力量無法控制估值風(fēng)險。

2.法律風(fēng)險。前我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度本身尚丕完善，

存在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭議和權(quán)利的不穩(wěn)定性；我國知識產(chǎn)權(quán)

登記制度的不規(guī)范也導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)實際權(quán)利人權(quán)益的不確

定性。法律風(fēng)險決定了知識產(chǎn)權(quán)價值評估是否有意義。盡管

我國立法部門正在努力調(diào)整維護這些法定權(quán)利之擔(dān)保權(quán)益

的相關(guān)法律，但畢竟是一個復(fù)雜而漫長的過程。

3.處置風(fēng)險。一旦貸款發(fā)生逾期，銀行要靠處置風(fēng)險資

產(chǎn)來化解信貸風(fēng)險，而在現(xiàn)行法律框架下知識產(chǎn)權(quán)處置變現(xiàn)

過程復(fù)雜，存在較大不確定性。如果質(zhì)物處置通道不?暢，

40

風(fēng)險不能快速轉(zhuǎn)移、分散或化解，將直接導(dǎo)致銀行信貸資產(chǎn)

質(zhì)量快速惡化，貸款不良率大幅上升。這也是銀行對知識產(chǎn)

權(quán)質(zhì)押貸款望而卻步的重要原因。

第五節(jié)高新技術(shù)企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)

一、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件分析

（一）什么是高企

在《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進行研究

開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此

為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）

注冊的居民企業(yè)。

（二）高企申報條件

41

1.成立時間

企業(yè)申請認(rèn)定時須注冊成立一年以上。

一年以上是指企業(yè)須注冊成立365個日歷天數(shù)以上

“當(dāng)年”、“最近一年”和“近一年”都是指企業(yè)申報

前1個會計年度——即2019年

“近三個會計年度”是指企業(yè)申報前的連續(xù)3個會計年

度（不含申報年）——即2017-2019年

“申請認(rèn)定前一年內(nèi)”是指申請前的365天之內(nèi)（含申

報年）

案例1：案例：營業(yè)執(zhí)照上注冊時間為2019年8月15

日，可否申請高企？

以2019年申報通知為例，三批截止時間分別為6月28

日、7月31日、8月30日至2020年8月15日，滿足成立

365個日歷天數(shù)條件，即可申報第三批高新技術(shù)企業(yè)

42

案例2：營業(yè)執(zhí)照上注冊時間為2018年12月31日，如

何按評價標(biāo)準(zhǔn)自評？

2020年申報，按2018年-2019年2年數(shù)據(jù)計算。

2.知識產(chǎn)權(quán)

企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對

其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)

的所有權(quán)。

發(fā)明專利

國防專利

植物新品種

1類國家級農(nóng)作物品種

國家新藥

國家一級中藥保護品種

集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)

實用新型專^

II類外觀設(shè)計專

軟件著作權(quán)（不含商標(biāo)）

政策變化趨勢:

43

200820162019

聊旗獨占眸以上可計入打分獨占不計入打分

增加現(xiàn)場審核環(huán)節(jié)，要求

硬搬權(quán)麗

對企業(yè)對提交的II類嬲產(chǎn)

3年處授權(quán)的外觀班傳【I類重復(fù)蝌，II熾能

獲取時間蜘斬斕e關(guān)

利不計入打分使用一次】

核查復(fù)印件原件，確保與

外觀計入打分

懶復(fù)印件、電子版郵

授權(quán)證書

件一致

知識產(chǎn)權(quán)證明旗權(quán)證書為準(zhǔn)

蹴隨知書+收據(jù)

3.技術(shù)領(lǐng)域

對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于

《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍：

一、電子信息

二生物與新醫(yī)

4.科技人員比例

企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)

當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%（入庫5%）：

44

（1）科技人員

直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動，以及專門從事上述

活動的管理和提供直接服務(wù)的，累計實際工作時間在183天

以上的人員。

（2）職工總數(shù)的統(tǒng)計口徑及范圍

企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職，兼職和臨時聘用人員。

在職人員：通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保

險費來鑒別。

兼職、臨時聘用人員：全年須在企業(yè)累計工作183天以

上。

（3）統(tǒng)計方法：全年月平均數(shù)

月平均數(shù)=（月初數(shù)+月末數(shù)）+2

全年月平均數(shù)二全年各月平均數(shù)之和+12

年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營活動的，以其實際經(jīng)營期作

為一個納稅年度確定上述相關(guān)指標(biāo)。

注意：科技人員與學(xué)歷、職稱無直接關(guān)系；科技人員并

非一定是研發(fā)部門的人員；統(tǒng)計年度。

5.研發(fā)費用比例

（1）近三個（入庫2個）會計年度的研發(fā)費用總額占同

期銷售收入總額的比例符合；

①最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業(yè)，比

例不低于5%；

②最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企

業(yè)，比例不低于4%；

45

③最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于

3%o

④入庫：23%

⑤其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全

部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%

⑥銷售收入總額

主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入之和。主營業(yè)務(wù)收入與其

他業(yè)務(wù)收入按照企業(yè)所得稅年度納稅申報表的口徑計算。

6.高品收入比例

近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的

比例不低于60%（入庫50%）

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入：企業(yè)通過研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)

新活動，取得的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。

總收入：收入總額減去不征稅收入。收入總額與不征稅

收入按照《企業(yè)所得稅法》及其《實施條例》的規(guī)定計算

以納稅申報表口徑計算

7.創(chuàng)新評價達(dá)標(biāo)

企業(yè)創(chuàng)新能力評價應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求。

認(rèn)定機構(gòu)在收到企業(yè)申請資料后，則進入專家評審程

序，隨機抽取專家組成專家組，專家組由技術(shù)專家和財務(wù)專

家組成（技術(shù)專家不少于60%,至少有1名財務(wù)專家），且每

個企業(yè)的評審專家不少于5人。

專家針對上述認(rèn)定條件進行一一評核，對于除創(chuàng)新能力

以外的要求，基本根據(jù)審核企業(yè)提交的資料，以是或否的形

46

式評價。而對于四項創(chuàng)新能力指標(biāo)評價，則采取評分制，滿

分為100分，綜合得分達(dá)到70分以上（不含70分）為符合認(rèn)

定要求。

知識產(chǎn)權(quán)：

科技成果轉(zhuǎn)化能力：

科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有

實用價值的成果（專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等）。

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進

行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、

新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)能力：

47

轉(zhuǎn)化能力強，N5項（25?30分）,

B.轉(zhuǎn)化能力較強，“項（19?24分）

C.轉(zhuǎn)化能力一般，N3項（13?18分）

D.轉(zhuǎn)化能力較弱，N2項（7?12分）

E.轉(zhuǎn)化能力弱，N1項（1?6分）

{.轉(zhuǎn)化能力無，0項（0分）

年平均數(shù):

研究開發(fā)組織管理水平:

評測依據(jù)評分

制定了組織管理制度

06分

建立研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用輔助賬

設(shè)立內(nèi)部科研開發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的科研條件

V分

開展產(chǎn)學(xué)研合作

建立成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)制度

“分

建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺

建立科研人員培訓(xùn)