DB14∕T 2238-2020 成品油經(jīng)營企業(yè)誠信計量建設(shè)規(guī)范

ICS03.100.01A50DB14山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2238—2020前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 25技術(shù)要求 26管理要求 4 6參考文獻(xiàn) 8DB14/T2238—2020本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出并監(jiān)督實施。本文件由山西省計量標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：山西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、山西省計量科學(xué)研究院。本文件主要起草人：范振華、朱蓉、暢秋菊、李梅、栗靜、董莉、邢建全、董鳳鸞。1DB14/T2238—2020成品油經(jīng)營企業(yè)誠信計量建設(shè)規(guī)范本文件規(guī)定了成品油經(jīng)營企業(yè)誠信計量建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、技術(shù)要求、管理要求和改進(jìn)。本文件適用于成品油經(jīng)營企業(yè)誠信計量建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19022測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求GB/T22117—2018信用基本術(shù)語GB/T31950—2015企業(yè)誠信管理體系JJF1001—2011通用計量術(shù)語和定義《商業(yè)服務(wù)業(yè)誠信計量行為規(guī)范》（質(zhì)檢總局公告〔2007〕162號）3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1誠信在社會領(lǐng)域中，個人或組織對外表述的真實主觀想法或觀點，與其對應(yīng)行為相符合。[來源：GB/T22117—2018，2.2]3.2計量計量是實現(xiàn)單位統(tǒng)一、量值準(zhǔn)確可靠的活動。[來源：JJF1001—2011，4.2]3.3誠信計量基于誠實守信之上的計量活動。3.4誠信計量方針由最高管理者就本企業(yè)誠信計量的價值追求表述的總體意圖和方向。2DB14/T2238—20203.5誠信計量目標(biāo)企業(yè)依據(jù)誠信計量方針規(guī)定的所要實現(xiàn)的可量化、可考核的目的和要求。3.6誠信計量要素影響計量誠信而又相互作用的一組要素。3.7誠信計量管理體系制定、實施誠信計量方針和目標(biāo)，并為實現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素集合。3.8成品油原油經(jīng)過煉制加工達(dá)到國家產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的油品。3.9成品油經(jīng)營企業(yè)從事成品油批發(fā)、零售經(jīng)營活動的組織。3.10成品油計量設(shè)備涉及到成品油誠信計量的器具和相應(yīng)配套系統(tǒng)的總和。4基本要求4.1應(yīng)具有符合相關(guān)執(zhí)照或許可證所規(guī)定的經(jīng)營條件，依法取得所必要的執(zhí)照或許可證，并保持有效。4.2應(yīng)按GB/T31950、GB/T19022、《商業(yè)服務(wù)業(yè)誠信計量行為規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)文件的要求，制定誠信計量方針，明確誠信計量目標(biāo)，識別誠信計量要素，建立誠信計量管理體系并實施有效管理、控制和持續(xù)改進(jìn)。4.3應(yīng)確保成品油計量準(zhǔn)確、可靠，計量行為誠實、守信。4.4應(yīng)建立誠信計量承諾制度，公開公示收費標(biāo)準(zhǔn)、誠信計量方面的承諾，主動接受社會監(jiān)督。5技術(shù)要求5.1人員5.1.1應(yīng)配備誠信計量工作所需的管理、技術(shù)、監(jiān)督等人員，并按照誠信計量管理體系要求開展工作。5.1.2應(yīng)對有關(guān)計量工作人員的資格、知識、培訓(xùn)、技能、授權(quán)、健康等做出規(guī)定，并形成文件，保證人員有能力執(zhí)行分配的任務(wù)，保存人員的相關(guān)記錄。5.1.3應(yīng)制定人員培訓(xùn)工作程序，確定培訓(xùn)需要，制定培訓(xùn)計劃，并開展培訓(xùn)有效性評價。5.2設(shè)備3DB14/T2238—20205.2.1應(yīng)按照國家規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求配備成品油計量設(shè)備,包括但不限于：加油機、流量計、液位儀、量油尺、石油密度計、信息管理系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)及配套軟件等。5.2.2成品油計量設(shè)備的安裝和使用應(yīng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全的要求。5.2.3應(yīng)按相關(guān)規(guī)定對成品油計量設(shè)備進(jìn)行運行管理。5.2.4應(yīng)對用于貿(mào)易結(jié)算的成品油計量器具進(jìn)行首次檢定、后續(xù)檢定、使用中檢查、檔案管理等。5.2.5成品油計量設(shè)備可由授權(quán)人員按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作。5.2.6應(yīng)建立成品油計量設(shè)備記錄檔案，記錄至少應(yīng)包括：設(shè)備名稱、型號規(guī)格、制造商、唯一性標(biāo)識、安裝地點、檢定/校準(zhǔn)周期、檢定/校準(zhǔn)日期、檢定/校準(zhǔn)證書、維修維護(hù)計劃和記錄等。5.2.7檢定/校準(zhǔn)的成品油計量設(shè)備，應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或其它標(biāo)識表明設(shè)備檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)，便于識5.2.8成品油計量設(shè)備出現(xiàn)異常時，應(yīng)立即停止使用并加貼標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修復(fù)，驗證合格后再投入使用。應(yīng)評估設(shè)備缺陷、故障等偏離規(guī)定要求的影響，執(zhí)行不符合工作程序文件。5.2.9應(yīng)制定成品油計量設(shè)備的處置、運輸、存放、使用和維護(hù)的程序，保證其正常使用。5.2.10應(yīng)有切實可行的措施，防止非授權(quán)人調(diào)整在用的成品油計量設(shè)備內(nèi)設(shè)參數(shù)（參考值、儀表系數(shù)、修正系數(shù)等）、機械密封（封?。?、電子印封（密碼）。加油機應(yīng)具有防作弊功能。5.3設(shè)施環(huán)境5.3.1環(huán)境條件應(yīng)滿足成品油計量設(shè)備的使用要求。影響成品油計量設(shè)備性能的環(huán)境因素包括：溫度、濕度、振動、輻射、電磁干擾等。5.3.2待裝成品油計量設(shè)備在儲存及運輸中應(yīng)有可靠的防震、防磁、防潮等措施。5.3.3應(yīng)采取措施確保計量檢測區(qū)域內(nèi)的良好內(nèi)務(wù)，并符合有關(guān)人身健康、操作安全和環(huán)境保護(hù)的要5.3.4對易發(fā)生危險的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)志，標(biāo)志應(yīng)清晰醒目。5.4計量溯源性5.4.1所有計量器具應(yīng)溯源至計量基準(zhǔn)或社會公用計量標(biāo)準(zhǔn)，具有連續(xù)、有效的檢定/校準(zhǔn)證書。5.4.2成品油經(jīng)營企業(yè)應(yīng)制定計量器具檢定/校準(zhǔn)的程序和計劃，明確計量器具的檢定/校準(zhǔn)周期和上級溯源機構(gòu)。5.4.3屬于強制管理的計量器具應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，到當(dāng)?shù)赜嬃啃姓鞴懿块T指定的計量技術(shù)機構(gòu)進(jìn)行強制檢定。5.5計量印證5.5.1成品油經(jīng)營企業(yè)應(yīng)制定本企業(yè)計量印證管理辦法，并組織實施。5.5.2應(yīng)明確計量印證的制作、更換、領(lǐng)用、發(fā)放、回收、銷毀、使用權(quán)限等內(nèi)容。5.5.3成品油經(jīng)營企業(yè)計量印證應(yīng)統(tǒng)一管理，所有計量印證必須統(tǒng)一編號（含計量封鉗字頭）并備案。5.6操作要求5.6.1應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、設(shè)備使用說明以及相關(guān)規(guī)定，制定成品油計量設(shè)備的操作規(guī)范。操作規(guī)范應(yīng)保持有效版本并易于取閱。5.6.2從事成品油計量的相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范。5.7外部供方4DB14/T2238—20205.7.1應(yīng)制定選擇、購買、評價外部供方服務(wù)的相關(guān)文件，外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)包括但不限于：成品油計量器具采購或安裝、零部件采購、設(shè)備維修維護(hù)服務(wù)、計量器具溯源服務(wù)、人員培訓(xùn)等。5.7.2保存外部供方的評審/評價記錄和供應(yīng)商的名單。5.7.3外部產(chǎn)品和服務(wù)采購文件（合同），應(yīng)包含所購產(chǎn)品和服務(wù)的要求信息，并經(jīng)過審查和批準(zhǔn)。5.7.4對外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)經(jīng)過檢查或驗收，并保存符合性檢查的相關(guān)記錄。6管理要求6.1管理者職責(zé)6.1.1最高管理者通過以下活動，策劃、建立、實施并持續(xù)改進(jìn)誠信計量管理體系：a)向本企業(yè)傳達(dá)遵守法律法規(guī)、滿足客戶需求的重要性；b)制定誠信計量方針；c)確定誠信計量目標(biāo)；d)配備足夠的資源；e)主持管理評審；f)當(dāng)策劃和實施管理體系的變更時，確保管理體系的完整性。6.1.2明確涉及誠信計量的有關(guān)部門崗位職責(zé)及相互關(guān)系。6.1.3明確各誠信計量活動實施過程，管理內(nèi)部誠信計量信息、處理投訴記以及建立執(zhí)行、保障和監(jiān)督協(xié)調(diào)機制等。6.2體系文件6.2.1管理體系文件應(yīng)包括但不限于：誠信計量方針和目標(biāo)、公開承諾、管理手冊、程序文件、記錄6.2.2文件應(yīng)保證誠信管理體系有效實施，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并得到切實貫徹執(zhí)行。6.2.3文件的內(nèi)容、種類、詳略程度取決于本企業(yè)的規(guī)模大小、服務(wù)和流程的復(fù)雜程度以及相互關(guān)系、人員能力等因素。6.3文件控制應(yīng)控制和管理誠信計量管理體系所要求的文件（含內(nèi)部和外部包括法律法規(guī)、規(guī)章、政策聲明、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、規(guī)則和方法、制造商的說明書、指導(dǎo)書、管理手冊、程序文件、計劃等，文件可承載在各種載體上，例如硬盤拷貝或電子媒介。文件控制應(yīng)確保：a)文件發(fā)布前經(jīng)過授權(quán)人員審查和批準(zhǔn)；b)必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并再次批準(zhǔn)；c)文件有唯一的識別信息和描述，包括標(biāo)題、日期、編號等；d)有效識別文件更改和當(dāng)前修訂狀態(tài)；e)在使用地點使用的文件是受控的有效版本；f)作廢文件應(yīng)具有適當(dāng)標(biāo)識，防止誤用；g)保持文件清晰、易于識別；h)電子文件應(yīng)備份。6.4記錄控制5DB14/T2238—20206.4.1應(yīng)制定記錄程序文件，包括記錄的識別、收集、檢索、存取、存檔、維護(hù)和銷毀等內(nèi)容，以保留誠信計量管理體系有效運行的證據(jù)。6.4.2應(yīng)制定使用中檢查、維修維護(hù)等必要的記錄格式，每份記錄應(yīng)包含足夠的信息，以便于識別影響結(jié)果準(zhǔn)確的因素，并在盡可能接近原使用條件下能夠復(fù)現(xiàn)。記錄中應(yīng)有操作人員的簽字或標(biāo)識。6.4.3數(shù)據(jù)、計算和結(jié)果應(yīng)在產(chǎn)生時予以記錄（或計算機自動生成記錄并保存），并分類標(biāo)識。6.4.4記錄應(yīng)清晰明了，對記錄時出現(xiàn)的錯誤，按照相應(yīng)的程序文件進(jìn)行修改。6.4.5記錄應(yīng)便于存取，不得丟失、損毀和變質(zhì)。6.4.6所有記錄應(yīng)予以安全保護(hù)，必要時采取相應(yīng)的保密措施。6.4.7對記錄的保存期限和調(diào)閱應(yīng)做出規(guī)定。6.5信息交流和控制6.5.1應(yīng)制定誠信計量信息交流和控制的程序文件，規(guī)范誠信計量信息的接收、傳遞和處理，確保誠信計量管理體系的持續(xù)有效運行。6.5.2在信息交流中獲取的信息要有記錄。6.6服務(wù)客戶6.6.1應(yīng)制定服務(wù)客戶的誠信計量相關(guān)文件，規(guī)定業(yè)務(wù)職責(zé)和受理范圍等。6.6.2應(yīng)公開收費標(biāo)準(zhǔn)和投訴電話等。6.6.3應(yīng)制定客戶滿意度調(diào)查程序文件，規(guī)定調(diào)查方法和信息的分析、使用方法，改進(jìn)誠信計量管理體系。6.6.4應(yīng)制定客戶投訴管理程序文件，明確受理投訴機構(gòu)，收集投訴信息，進(jìn)行分析后確定處理措施，并保存投訴所有記錄。6.6.5應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案，進(jìn)行必要的跟蹤回訪。6.7監(jiān)督和檢查6.7.1應(yīng)制定日常監(jiān)督和檢查工作程序文件。6.7.2監(jiān)督和檢查的方式及時間間隔應(yīng)與本企業(yè)工作特點相適應(yīng)。6.8誠信風(fēng)險管理6.8.1應(yīng)制定風(fēng)險管理程序文件，識別與誠信計量相關(guān)過程的風(fēng)險，其內(nèi)容包括但不限于：政策風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、輿情風(fēng)險等。6.8.2基于風(fēng)險識別和風(fēng)險等級，應(yīng)分別采取相應(yīng)的措施，對預(yù)計發(fā)生的風(fēng)險，提前發(fā)出預(yù)警；對可能存在的風(fēng)險，要及時判斷，采取預(yù)防和控制措施，防止風(fēng)險發(fā)生；對已經(jīng)存在的風(fēng)險，要采取糾正措施，消除風(fēng)險原因，防止風(fēng)險再次發(fā)生；對可能給顧客和相關(guān)利益方帶來不利影響的，及時披露或公開。6.9誠信文化建設(shè)6.9.1應(yīng)開展誠信計量文化建設(shè)，樹立誠信理念，增強質(zhì)量意識，關(guān)注品牌效應(yīng)，履行社會承諾，參與誠信文化傳播活動。6.9.2開展與誠信計量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)，內(nèi)容包括：a)誠信計量方針和誠信計量管理體系要求；b)個人在誠信計量方面的職責(zé)和作用；c)個人工作改進(jìn)的正效應(yīng)；d)違背誠信規(guī)定的后果；6DB14/T2238—2020e)失信行為對企業(yè)及個人的影響。6.10內(nèi)部審核6.10.1應(yīng)制定內(nèi)部審核程序文件，按照預(yù)定的計劃表，定期對誠信計量管理體系運行進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核計劃應(yīng)涉及誠信計量管理體系的所有要素。6.10.2內(nèi)部審核人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)合格，獨立于被審核的活動，并經(jīng)管理者批準(zhǔn)。內(nèi)部審核周期通常不超6.10.3審核活動的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取的糾正措施等，應(yīng)予以記錄。6.10.4應(yīng)保存內(nèi)部審核活動的所有記錄，包括但不限于：審核計劃、審核記錄、糾正或糾正措施、跟蹤驗證、內(nèi)部審核報告等。6.11管理評審6.11.1應(yīng)制定管理評審程序文件，最高管理者應(yīng)根據(jù)既定的日程表和形成文件的程序，定期對管理體系以及誠信計量活動進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。6.11.2管理評審的內(nèi)容包括：政策和程序的適宜性、方針和目標(biāo)的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)情況、承諾的履行情況、內(nèi)部審核和外部評審的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果、管理人員和監(jiān)督人員的報告、顧客的投訴處理情況和顧客的反饋結(jié)果、管理體系改進(jìn)的建議等。6.11.3管理評審的結(jié)果包括：管理體系改進(jìn)的決定和措施、工作過程的改進(jìn)、資源的需求等。6.11.4最高管理者應(yīng)確保改進(jìn)的措施在約定的或適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)得到實施。7.1不符合控制7.1.1應(yīng)制定不符合控制程序文件并實施，及時發(fā)現(xiàn)與誠信計量管理體系或客戶要求的不符合。該程序應(yīng)能確保：a)確定對不符合工作的管理職責(zé)和權(quán)限；b)采取與風(fēng)險相一致的措施，包括暫停工作、恢復(fù)工作等；c)評價不符合工作的嚴(yán)重性；d)立即進(jìn)行糾正，同