基金管理公司合作合同

合同編號(hào)：__________鑒于甲方作為基金的管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方進(jìn)行基金管理的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合作事項(xiàng)1.2乙方作為基金的管理人，應(yīng)按照甲方的要求及本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作及日常事務(wù)處理等事宜。第二條合作期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)______年。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，制定基金的投資策略，并按照投資策略進(jìn)行投資。3.2乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的安全，維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，不得將基金資產(chǎn)與乙方自身的資產(chǎn)混合。3.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于基金的投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配、費(fèi)用支出等情況。3.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等工作。3.5乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用基金進(jìn)行非法活動(dòng)。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。4.2甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3甲方不得干預(yù)乙方的正常投資運(yùn)作，不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的投資。4.4甲方應(yīng)定期查閱乙方提供的基金運(yùn)作報(bào)告，并按照本協(xié)議約定進(jìn)行收益分配。第五條費(fèi)用及收益分配5.1乙方根據(jù)本協(xié)議約定，有權(quán)按照約定的費(fèi)率收取管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。5.2基金的投資收益，扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行分配。5.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，按時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。6.2如因不可抗力導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響，雙方可以協(xié)商決定部分或者全部免除責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同的簽訂：雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議，確保明確了解各方的權(quán)利和義務(wù)。在簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同編號(hào)、雙方名稱、簽字及蓋章等信息的準(zhǔn)確無(wú)誤。2.合同的履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。任何一方不得擅自變更、解除或終止本協(xié)議。3.投資風(fēng)險(xiǎn)：甲方應(yīng)了解并認(rèn)可基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的投資。4.費(fèi)用支付：甲方應(yīng)按照乙方的要求，按時(shí)支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。如甲方未按時(shí)支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付違約金。5.爭(zhēng)議解決：雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋：1.基金：指由甲方設(shè)立并委托乙方進(jìn)行管理的投資資金，用于投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品。2.管理人：指乙方，負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作及日常事務(wù)處理等事宜。3.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的要求制定的關(guān)于基金投資的目標(biāo)、原則、范圍、方法等規(guī)定。4.投資風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資過(guò)程中可能產(chǎn)生的損失風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.管理費(fèi)：指乙方為管理基金而向甲方收取的費(fèi)用。6.托管費(fèi)：指乙方為保管基金資產(chǎn)而向甲方收取的費(fèi)用。7.違約金：指一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。8.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過(guò)程。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方為個(gè)人投資者，希望乙方提供更為詳細(xì)的投資報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.乙方為境外資產(chǎn)管理公司，需要對(duì)匯率波動(dòng)和跨境稅務(wù)問(wèn)題進(jìn)行特別關(guān)注。3.基金投資領(lǐng)域涉及環(huán)保、社會(huì)責(zé)任等特定領(lǐng)域，甲方要求乙方遵循相關(guān)可持續(xù)投資原則。4.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，要求乙方提供定制化的投資策略，并定期進(jìn)行面對(duì)面的溝通會(huì)。5.乙方管理的多只基金將共同投資于某一項(xiàng)目，需要明確各基金之間的權(quán)益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。補(bǔ)充條款：1.在特殊應(yīng)用場(chǎng)合1中，補(bǔ)充條款可以是：“乙方應(yīng)每月向甲方提供詳細(xì)的基金投資報(bào)告，包括投資組合、市場(chǎng)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容，并可根據(jù)甲方要求提供個(gè)性化的投資建議?！?.在特殊應(yīng)用場(chǎng)合2中，補(bǔ)充條款可以是：“鑒于乙方為境外公司，雙方應(yīng)特別關(guān)注匯率變動(dòng)對(duì)基金資產(chǎn)的影響，并在合同中約定匯率波動(dòng)導(dǎo)致的損失的分擔(dān)方式?！?.在特殊應(yīng)用場(chǎng)合3中，補(bǔ)充條款可以是：“乙方應(yīng)確?；鸬耐顿Y符合環(huán)保和社會(huì)責(zé)任等可持續(xù)投資原則，并定期向甲方報(bào)告在履行社會(huì)責(zé)任方面的具體行動(dòng)?！?.在特殊應(yīng)用場(chǎng)合4中，補(bǔ)充條款可以是：“乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供定制化的投資策略，并至少每季度與甲方進(jìn)行面對(duì)面的溝通會(huì)議，以討論投資組合的調(diào)整和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。”5.在特殊應(yīng)用場(chǎng)合5中，補(bǔ)充條款可以是：“對(duì)于多只基金共同投資的項(xiàng)目，乙方應(yīng)明確各基金之間的權(quán)益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例，并在合同中約定項(xiàng)目的決策流程和收益分配機(jī)制。”附件列表：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書3.乙方公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證明文件4.乙方的投資管